趙健雄

[摘 要]巴倫·拉斐爾·加羅法洛是刑事人類學(xué)派創(chuàng)立者之一，也是實(shí)證主義學(xué)派著名代表人物。加羅法洛將實(shí)證方法應(yīng)用到犯罪學(xué)的研究，除此之外他還在著作《犯罪學(xué)》中提出了自然犯罪理論，并在此基礎(chǔ)上對犯罪人的特征與分類進(jìn)行了全新的論述?！斗缸飳W(xué)》一書系統(tǒng)地闡述了犯罪學(xué)的原理體系，構(gòu)建了犯罪學(xué)最初的學(xué)科框架，此書的出版也標(biāo)志著犯罪學(xué)成為了一個(gè)獨(dú)立的法律學(xué)科。

[關(guān)鍵詞]實(shí)證；自然犯罪；犯罪人；刑罰功能

一、加羅法洛與刑事實(shí)證學(xué)派。

刑事實(shí)證學(xué)派，是產(chǎn)生于19世紀(jì)后半期的西方資產(chǎn)階級的刑法學(xué)派，是刑事人類學(xué)派和刑事社會(huì)學(xué)派的統(tǒng)稱。該學(xué)派的代表人物除加羅法洛外還有意大利著名犯罪學(xué)家龍勃羅梭和菲利。

實(shí)證主義犯罪學(xué)派是在19世紀(jì)后半期為了反對古典犯罪學(xué)派的嚴(yán)苛，同時(shí)也是針對有關(guān)犯罪行為原因的研究的欠缺和當(dāng)時(shí)犯罪對策的乏力而產(chǎn)生的。[1]在刑事實(shí)證學(xué)派產(chǎn)生之前，刑事古典學(xué)派在刑法學(xué)界占有重要地位。但在19世紀(jì)后半期，隨著社會(huì)的發(fā)展，自由競爭的資本主義開始像壟斷資本主義開始過渡，在此過程中社會(huì)矛盾不斷被激化、社會(huì)治安明顯惡化、犯罪率持續(xù)上升、青少年犯罪比例大幅增加。而古典學(xué)派將犯罪和犯罪人抽象化理解，其構(gòu)建的刑法理論難以針對犯罪人的特殊之處采取有針對性的犯罪預(yù)防措施。所以在犯罪率持續(xù)居高不下的情況下，刑事古典學(xué)派的學(xué)說及觀點(diǎn)已經(jīng)不能夠地解釋這一問題產(chǎn)生的根源；其一貫倡導(dǎo)的罪行均衡原則在解決慣犯、累犯問題上也已經(jīng)變得無能為力。也是在這一時(shí)期，科學(xué)技術(shù)取得了迅速發(fā)展，自然科學(xué)實(shí)證的研究方法對于法學(xué)特別是刑法學(xué)的研究產(chǎn)生了重大影響，刑事實(shí)證學(xué)派在這種情況下應(yīng)運(yùn)而生。

加羅法洛認(rèn)為意欲揭示犯罪的本質(zhì)特征、挖掘犯罪的真實(shí)原因、對犯罪人進(jìn)行科學(xué)的分類以及在此基礎(chǔ)上找到治理犯罪的最佳方法，必須將科學(xué)的研究方法——實(shí)證的方法，引入到犯罪學(xué)的研究中來。當(dāng)時(shí)的立法者在立法時(shí)根本就不曾考慮刑罰的種類、期限以及它與犯罪性質(zhì)以及犯罪人本性的關(guān)系以及對于社會(huì)方位以及犯罪人的改造究竟有多少作用。他對這種抽象的刑罰觀進(jìn)行了批判，并提出犯罪是一種呈現(xiàn)出不同形式且根據(jù)個(gè)人情況而變化的社會(huì)疾病的觀點(diǎn)。他認(rèn)為必須從一開始就確立是否存在能夠消除犯罪的刑罰，如果存在又該用什么樣的方式使用這種刑罰。而研究這些問題都必須用試驗(yàn)才能確定，只有這樣，才能防止理論變得徒勞無益。[2]

二、自然犯罪理論

（一）產(chǎn)生背景

在實(shí)證學(xué)派誕生之前，古典學(xué)派是歷史悠久并且擁有廣大影響力的刑法學(xué)派。古典學(xué)派將犯罪與刑罰均建立在行為的基礎(chǔ)上。認(rèn)為人類犯罪的原因是因?yàn)椤白杂梢庵尽?，即一個(gè)人有自由選擇做什么和不做什么，而當(dāng)他選擇去做的事情觸犯了刑法，那么這種行為就是犯罪。在古典學(xué)派論述體系中“無論是刑法原則論，犯罪論還是刑罰論都是以犯罪行為為主線形成的，犯罪行為構(gòu)成其第一塊基石”。[3]古典學(xué)派所提出的罪刑法定、罪責(zé)刑相適應(yīng)原則以及刑法人道主義思想否定了歐洲傳統(tǒng)封建法律的不平等性、干涉性以及殘酷性，恰好反映了歐洲新興資產(chǎn)階級的要求，所以古典學(xué)派的理論和觀點(diǎn)在18世紀(jì)后期到19世紀(jì)前半期得到了廣泛的認(rèn)同與推行。

然而時(shí)間進(jìn)入到19世紀(jì)后半期，資本主義社會(huì)從前期的自由競爭逐步向壟斷發(fā)展，工業(yè)化的發(fā)展使得城市人口大規(guī)模增加，由此帶來的失業(yè)，社會(huì)治安一系列問題也愈發(fā)嚴(yán)重。當(dāng)古典學(xué)派犯罪理論發(fā)展到頂峰時(shí)，另一方面這個(gè)國家卻存在著過去從未出現(xiàn)的數(shù)量極大的犯罪行為和不光彩狀況。[4]人們意識(shí)到刑法客觀主義并不是在任何歷史背景下都能解決所有犯罪問題的良方，作為一種統(tǒng)治策略和法律技巧，它的作用只有在相對平穩(wěn)，緩和的歷史背景下才能很好地發(fā)揮。犯罪的增長說明了刑事古典學(xué)派關(guān)于刑罰心理強(qiáng)制學(xué)說的虛幻與失敗，以往刑法制度在治理犯罪方面的無所作為便成為新學(xué)派產(chǎn)生的有利突破口。[5]

（二）人類道德的基本情感

在19世紀(jì)后半期，犯罪學(xué)家們開始逐漸利用自然科學(xué)實(shí)證的研究方法研究犯罪人，如龍勃羅梭將犯罪人歸入到人類學(xué)遺傳的角度去研究等。加羅法洛試圖用一種科學(xué)的實(shí)證的方式，用多方面的科學(xué)知識(shí)對犯罪下一個(gè)科學(xué)的定義，使得同樣的一種行為在同一時(shí)期的任何地方都可以得到同樣的評價(jià)。于是，加羅法洛在他的著作《犯罪學(xué)》中第一次提出了自然犯罪的概念，并將這一概念與法定犯罪相區(qū)別。

加羅法洛對組成道德各種情感進(jìn)行了大致的分類，包括：宗教情感、愛國情感、仁慈、憐憫、仁慈、正直，其中憐憫和正直是最基本的道德情感。憐憫感是人類社會(huì)中一種廣泛存在的情感，它來源于我們對于自己同胞的同情與仁愛，所以憐憫是一種利己主義情感，但是當(dāng)憐憫的對象是與自己沒有血緣關(guān)系和社會(huì)關(guān)系的人時(shí)，憐憫就成為了一種利他情感。而在所有利他主義情感中，正直最被加羅法洛所看重，他認(rèn)為正義感是最能表現(xiàn)一個(gè)人利他本能的情感。因此，加羅法洛總結(jié)出凡是觸犯憐憫和正直這兩種人類道德最基本情感的行為便是犯罪。在一個(gè)行為被公眾認(rèn)為是犯罪前所必需的不道德的因素是對道德的傷害，而這種傷害有絕對表現(xiàn)為對憐憫和政治這樣兩種基本的利他情感的傷害，且對這些情感的傷害是在個(gè)人適應(yīng)社會(huì)來說是必不可少程度來看的。我們可以準(zhǔn)確地把傷害以上兩種情感之一的行為成為自然犯罪。[6]

（三）犯罪分類

根據(jù)被侵犯和傷害的人類道德的基本情感的不同，加羅法洛又將犯罪分為了兩類。第一類是傷害憐憫感的犯罪，包括故意傷害、故意殺人等故意侵害他人人身安全的行為；為自己私利而侵犯他人合法權(quán)利的行為；對他人直接造成精神痛苦的行為。第二類是傷害正直感的犯罪，包括使用暴力侵犯他人的合法財(cái)產(chǎn)，如搶劫、搶奪；虛構(gòu)事實(shí)欺騙他人財(cái)產(chǎn)的行為，如詐騙；虛構(gòu)事實(shí)損害他人名譽(yù)以及合法權(quán)利的行為，如偽證。

從以上的舉例不難看出，這種按照被傷害的人類道德的基本情感分類出的犯罪種類，實(shí)際上將犯罪劃分了兩種：即侵犯人身的犯罪和侵犯財(cái)產(chǎn)的犯罪。但這種劃分犯罪的方式不能窮盡所有的犯罪種類；作為劃分標(biāo)準(zhǔn)的道德情感本身之間就沒有明確的界限，一般人很難區(qū)分；除此之外，道德情感畢竟是人類社會(huì)長期積累下來的感情因素，難以用言語或者文字對其下定義或者做出解釋，若采用它作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，那么很多犯罪便不能得到文字上的規(guī)范與限制，很難僅僅憑借不具有穩(wěn)定性的道德思想去長期約束人類的行為，這就為預(yù)防和治理犯罪帶來的難度。

（四）犯罪人的研究

在實(shí)證主義學(xué)派產(chǎn)生之前，關(guān)于誰是犯罪人這個(gè)問題是不存在什么爭論的，古典主義學(xué)派一直強(qiáng)調(diào)凡是觸犯刑法的人就是犯罪人。但是隨著歐洲犯罪率的提升以及治安環(huán)境的惡化，無法根據(jù)這一概念針對特殊群體進(jìn)行犯罪預(yù)防，古典學(xué)派的犯罪人概念在實(shí)踐中變得越來越?jīng)]有意義。最先對犯罪人進(jìn)行研究的是實(shí)證主義法學(xué)的先驅(qū)，著名犯罪學(xué)家龍勃羅梭。龍勃羅梭提出的著名的“天生犯罪人理論”雖然遭到了學(xué)界以及社會(huì)的質(zhì)疑，但卻開辟了對犯罪人研究的先河。加羅法洛在某種程度上繼承了龍勃羅梭的觀點(diǎn)，但是在某些方面他又提出了自己的看法。

加羅法洛承認(rèn)謀殺犯，暴力犯都存在某種共同的面相特征，這種特征使得他們很容易與其他人區(qū)分開來。但是經(jīng)過研究，加羅法洛發(fā)現(xiàn)雖然這種相似的身體結(jié)構(gòu)或者面部特征在某一犯罪群體中出現(xiàn)的比例較高，但是并不是所有人都具備這種條件。所以他同時(shí)又強(qiáng)調(diào)這種觀察具有很強(qiáng)的主管意識(shí)，并不能保證完全客觀，也沒有具體的論證。此外，加羅法洛還認(rèn)為犯罪人是心理某方面異常的人，他認(rèn)為犯罪人心理異常的最突出表現(xiàn)就是道德或是利他情緒的缺失。

加羅法洛認(rèn)為只有實(shí)施了“自然犯罪”的犯罪人才是真正意義上的犯罪人，于是犯罪人被分為了兩種：“自然犯罪人”與“法定犯罪人”。法定犯罪人即是沒有侵害憐憫和道德這兩種基本利他情感，僅僅與特定的時(shí)代的環(huán)境，事件相關(guān)或者由立法者的觀點(diǎn)所決定的、與行為人道德異常無關(guān)的、或不能表明行為人道德異常的行為。[7]加羅法洛認(rèn)為法定犯罪人并不是真正意義上的犯罪人，他們實(shí)施的行為并沒有傷害憐憫和正直這兩種道德情感，法定犯罪人之所以犯罪，主要在于違反了法律，行為人不表現(xiàn)為任何道德低下。[8]因此他們的行為并不是真正的犯罪，只是借“犯罪”一次將其表達(dá)。

根據(jù)在道德上的缺失程度將犯罪人分為了四個(gè)類型：1、謀殺犯罪人，這是最典型的犯罪人。他們極度自私自利，缺乏人類道德的基本情緒，即缺少憐憫與正直。2、暴力犯罪人，是指為了獲得某種精神上或物質(zhì)上的滿足而故意殺人或者故意傷害的犯罪人。加羅法洛又把暴力犯罪人分為激情犯罪人和地方犯罪人兩種。激情犯罪人是指犯罪是在某種激情下完成，而這種激情可能是外部影響所造成，也可能是自身的原因。地方犯罪人是指在某些地區(qū)從事流行犯罪的犯罪人。3、財(cái)產(chǎn)犯罪人和缺乏正義感的犯罪人，這類人往往只是缺少正義感和憐憫感，但一般不會(huì)從事很嚴(yán)重的犯罪。4、色情犯罪人，這是指由于性沖動(dòng)而導(dǎo)致的色情犯罪，這類犯罪的原因往往是一時(shí)的性沖動(dòng)，加上犯罪人的自控能力較差而發(fā)生的。由于這類犯罪往往針對的只是個(gè)人，所以加羅法洛認(rèn)為這類犯罪人并不是很缺乏憐憫和正直這兩種基本情緒。

三、刑罰的功能

古典學(xué)派認(rèn)為犯罪是人的自由意志的結(jié)果。人在意志上是自由的，一個(gè)人可以決定自己做什么，不做什么。當(dāng)一個(gè)人決定要做的事情觸犯了法律，那么他這種行為便是犯罪。犯罪人本來可以選擇不犯罪，但是他卻選擇了犯罪，從道德的層面講，他這種選擇作惡的行為必須受到懲罰。所以在古典學(xué)派看來，之所以對犯罪人施以刑罰是因?yàn)榉缸锶嗽谥饔^道德上具有惡性，是對一個(gè)具有自由意志的人做出不恰當(dāng)行為的懲罰。作為實(shí)證學(xué)派的代表人物，加羅法洛則更重視對犯罪人危險(xiǎn)性格的研究，他則認(rèn)為刑罰的最重要的功能不是懲罰犯罪人，而是預(yù)防犯罪。他在著作《犯罪學(xué)》的“刑罰的合理體系”這一章中論述了社會(huì)防衛(wèi)論。提出刑罰不是私人報(bào)復(fù)的工具，做出刑罰的目的是為了保護(hù)社會(huì)不再受到犯罪人的侵害。刑罰的作用則是慢慢改變他們的動(dòng)機(jī)，引導(dǎo)他們的行為，使他們在刑罰結(jié)束時(shí)對社會(huì)不再具有危險(xiǎn)性。

加羅法洛認(rèn)為有兩種方法可以實(shí)現(xiàn)有犯罪預(yù)防替代犯罪威懾：消除和賠償。消除是將罪犯不僅排除出國家，而且排除出社會(huì)生活的方法。死刑是消除犯罪最簡單和最有效的方法，但是加羅法洛不認(rèn)為死刑是可以廣泛運(yùn)用的反映形式。加羅法洛認(rèn)為只有當(dāng)個(gè)人成為社會(huì)的有機(jī)體有害的源泉的時(shí)候，他才不再享有成為社會(huì)一分子的權(quán)利。只有這個(gè)時(shí)候?qū)λ麑?shí)行死刑才是必須的。如果犯罪人只是表現(xiàn)為對社會(huì)道德侵犯的一種不健康的心態(tài)時(shí)，這時(shí)候只需剝奪犯罪人進(jìn)行社會(huì)生活的權(quán)利，沒有必要也沒有權(quán)利剝奪犯罪人的生命。另外，關(guān)于驅(qū)除與終身監(jiān)禁，加洛法羅覺得這樣的兩種方式都可以視為是死刑的等值物，但是這樣的兩種刑罰的方式都各自有著自己的殘酷與特點(diǎn)。賠償是遏制犯罪的另一種途徑，它是指強(qiáng)迫罪犯對被侵害者的物質(zhì)方面和精神方面的損失作出補(bǔ)償。加羅法洛認(rèn)為賠償是一種能夠適應(yīng)于多種罪行的方式?？偠灾P(guān)于刑罰方面，加羅法洛從自然犯罪的角度出發(fā)，主張用自然性的角度來考量刑罰的目的與形式，得出了遏制罪犯的功利主義刑罰理論。[9]

四、總述

羅法洛深受斯賓塞社會(huì)有機(jī)理論和達(dá)爾文進(jìn)化論的影響，其以情感分析為代表的一系列實(shí)證研究方法對犯罪學(xué)的發(fā)展做出了卓越貢獻(xiàn)，其中不少到現(xiàn)在都仍未過時(shí)。但他把人類社會(huì)視為一個(gè)完美和諧的有機(jī)體，把人類道德現(xiàn)象過于簡單化，這實(shí)際上忽視了社會(huì)的多元化與復(fù)雜性。由此可見，任何一個(gè)犯罪學(xué)理論均無法解釋犯罪行為的全部，犯罪問題與現(xiàn)實(shí)的錯(cuò)綜復(fù)雜，絕非單一的因素或單一的學(xué)科能單獨(dú)研究與解釋。[10]

注釋：

[1]吳忠憲：《西方犯罪學(xué)》，法律出版社，2004年版

[2]蘇再居：《自然犯罪理論探析——以加羅法洛〈犯罪學(xué)〉為視角》

[3]陳興良：《刑法哲學(xué)》，中國政法大學(xué)出版社，1997，第680頁

[4]菲利：《實(shí)證派犯罪學(xué)》，中國人民公安大學(xué)出版社，第153頁