胡小愛　王建明

摘 要：家庭消費導致的直接碳排放問題日益突出，其導致的碳排放已經(jīng)成為全社會碳排放的主體。在闡釋家庭直接碳排放概念的基礎(chǔ)上，探討針對性的政府管制政策類型，并從公共政策分析基本要素角度對管制政策進行解讀和實證研究文獻分析總結(jié)。研究指出，在政府管制政策設(shè)計時，需要綜合考慮政策外在環(huán)境（包括經(jīng)濟環(huán)境、政治環(huán)境和國際環(huán)境等）因素，尤其要考慮國內(nèi)不同的文化情境因素對管制政策效應的調(diào)節(jié)作用。

關(guān)鍵詞：政府管制政策；家庭直接碳排放；要素分析；外部環(huán)境

中圖分類號：F124.5 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）28-0210-03

家庭消費對碳排放具有非常重要的影響，Bin和Dowlatabadi（2005）統(tǒng)計指出，家庭作為人類社會的基本單元，其能源消費的碳排放占全社會碳排放的84%。近年來，家庭能源消費導致的碳排放總量和比重均呈現(xiàn)不斷增加的趨勢，嚴重制約了社會的可持續(xù)發(fā)展，是影響全球氣候變化不可忽視的重要因素之一。在這一現(xiàn)實背景下，促進家庭節(jié)約能源消費，降低直接碳排放成為當前重要的現(xiàn)實課題。

一、問題提出和概念解釋

截至目前，尚未有專門對“家庭直接碳排放”的統(tǒng)一的概念界定。在相關(guān)研究文獻中，“家庭碳排放”同時也往往被表述成“居民終端消費碳排放”、“家庭碳足跡”、“居民生活碳排放”、“居民生活消費碳排放”、“家庭能源消費碳排放”等等[1]。綜合各學者對這些表述的不同概念定義，家庭碳排放可以歸結(jié)如下：居民家庭生活中因能源消耗產(chǎn)生的直接碳排放和其消費的產(chǎn)品或服務(wù)在生產(chǎn)過程中的間接碳排放。筆者以為，家庭直接碳排放是家庭在生活中因交通、取暖、炊事、照明、休閑娛樂及其他家用電器等所直接消費能源時產(chǎn)生的CO2排放[2]。

然而近年來，雖然中國相關(guān)實踐部門已經(jīng)開始關(guān)注削減家庭直接碳排放問題，但卻缺乏切實有效的實施經(jīng)驗；雖然理論界也漸漸開始關(guān)注家庭（能耗）直接碳排放，但相關(guān)研究鮮見（筆者通過知網(wǎng)以“家庭、直接碳排放”為篇名的關(guān)鍵詞僅檢索到9篇文獻），且研究內(nèi)容主要集中在家庭直接碳排放的結(jié)構(gòu)特征和演進、特定影響因素和相應應對措施，對相應的政府管制政策及其客觀規(guī)律還缺乏系統(tǒng)深入的基礎(chǔ)研究。削減家庭直接碳排放的政府管制政策應該包含哪些要素和內(nèi)容？有哪些可供選擇實施的政策類型？政策對削減直接碳排放的影響效應如何？對這些問題還缺乏足夠的研究。

二、削減家庭直接碳排放的管制政策類型

20世紀90年代后期，“家庭直接碳排放、碳減排問題”開始由環(huán)境管理和公共政策研究者提出，并逐漸受到理論界和公眾的關(guān)注[3]。然而，與“家庭直接碳排放”密切相關(guān)的“家庭能源節(jié)約問題”早已得到了深入的研究，其研究主要源于對能源危機問題的擔憂，涉及到了各種政策類型和實證的檢驗結(jié)果。關(guān)注能源危機問題角度出發(fā)的家庭能源節(jié)約行為與關(guān)注CO2排放導致氣候問題角度出發(fā)的家庭直接碳排放削減行為，雖然兩者的研究目的和角度不同，事實上，其本質(zhì)和結(jié)果都是一致的，即從行為結(jié)果看，家庭能源節(jié)約可以視作是家庭直接碳排放削減。

這些研究也為削減家庭直接碳排放的管制政策提供了一定的參考。如：Abrahamse et al.（2005）對家庭能源節(jié)約行為的管制政策進行了梳理和研究，并根據(jù)干預政策實施在能源使用行為前后的劃分依據(jù)將管制政策分為前置戰(zhàn)略和后置戰(zhàn)略兩類[4]。前置戰(zhàn)略包括目標設(shè)定、誘發(fā)承諾、提供信息、榜樣等，后繼戰(zhàn)略則包括反饋、獎勵、懲罰等。貝爾等（2009）也對家庭能源節(jié)約行為的將管制政策進行了劃分，即前置策略和后繼策略兩類。這兩類劃分依據(jù)的本質(zhì)一致[5]。Steg（2008）則就個體的內(nèi)部心理因素和外部的情境條件作為劃分依據(jù)，將促進家庭能源節(jié)約行為的戰(zhàn)略分為心理戰(zhàn)略和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略兩類[6]。心理戰(zhàn)略也叫信息戰(zhàn)略，包括提供信息、教育和榜樣等，旨在改變個人的知識、認知、動機和規(guī)范，結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略包括提供節(jié)能產(chǎn)品或服務(wù)、改變基礎(chǔ)設(shè)施、改變產(chǎn)品定價和制定法規(guī)措施等。

借鑒以上家庭能源節(jié)約行為的管制政策類型，削減家庭直接碳排放的管制政策類型同樣可以據(jù)此劃分。那么，這些政策對削減家庭直接碳排放有什么樣的影響，是否有相關(guān)的實證研究結(jié)論，其有效性如何？我們將結(jié)合公共政策分析的基本要素來具體對重要并常用的管制政策做闡釋和分析。事實上，各類政策的實際執(zhí)行必然消耗各種資源，包括人力、物力、財力、時間、信息等。衡量政策效果，即政策的效益和有效性主要考慮社會效益、經(jīng)濟效益與生態(tài)效益三個方面。通過投入—產(chǎn)出模型分析，政策效果主要取決于政策執(zhí)行成本、政策執(zhí)行結(jié)果兩個因素決定。政策執(zhí)行結(jié)果所產(chǎn)生的效益高于政策執(zhí)行成本時，政策效果是有效的。二者之差越大表明政策效果的有效性越高。

三、前置管制政策及其對削減家庭直接碳排放的影響

在現(xiàn)有的前置政策實證研究中，可行政策方案的設(shè)計往往采用多種手段或措施（即政策組合），通過統(tǒng)計不同方案得到的削減家庭直接碳排放的政策效果，比較好與壞、優(yōu)與劣。McCalley和Midden（2002）的研究將目標設(shè)定和反饋相結(jié)合，以研究特定的能源節(jié)約行為。統(tǒng)計結(jié)果表明，政策組合的應用更為有效，即同時接受目標和反饋的參與者比僅接受反饋的參與者削減了更多的家庭直接碳排放[7]。Abrahamse et al.（2007）通過使用目標設(shè)定、定制化信息、定制化反饋三個政策組合措施測度其對能源節(jié)約的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)管制措施組合組的家庭顯著地比控制組家庭削減了更多的直接碳排放。Staats et al.（1996）研究了通過提供信息改變消費者認知，進而轉(zhuǎn)變能源消費行為的實證研究。他通過大眾傳媒運動告知氣候變暖的事實，實證分析發(fā)現(xiàn)，大眾傳媒運動很難轉(zhuǎn)變消費者的認知和行為，而且消費者對氣候變暖的知識也很難促進消費者的行為變革[8]。V?llink和Meertens（2010）就電視信息、目標設(shè)定和反饋對公眾能源消費影響進行了研究，統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，只有聯(lián)合使用電視信息與目標設(shè)定、反饋這些政策措施時才會生成顯著的碳減排效果[9]。榜樣塑造的理論基礎(chǔ)是基于Bandura的社會學習理論。Winett et al.（1985）就有線電視途徑的榜樣塑造的政策措施進行了研究，受試觀眾同時學習了描繪能源節(jié)約方法的卡通信息小冊子的內(nèi)容。統(tǒng)計結(jié)果表明，電視榜樣組的能源消耗削減顯著，降低了10%。措施實施前后對比發(fā)現(xiàn)，電視榜樣組的知識顯著提高，而控制組則沒有。然而跟蹤研究卻顯示，一年后的能源節(jié)約行為并沒有得到保持。endprint

綜上，前置管制政策措施組合對削減家庭直接碳排放的影響最為顯著，單個管制政策措施存在一定的影響。然而這些實驗研究僅僅考察了該政策措施對家庭直接碳排放削減或能源削減量的影響，并未考慮政策資源，更沒有比較實施的成本、收益。在政策方案設(shè)計時，各種備選方案需經(jīng)過嚴密的有效性對比。

四、后繼管制政策及其對削減家庭直接碳排放的影響

截至目前，后繼政策中運用最多的政府管制政策主要是反饋和獎勵（經(jīng)濟激勵）。方案的設(shè)計往往采取單獨政策措施，并就管制政策措施對不同特征的受試群體進行對比研究，或是就統(tǒng)一管制政策措施的不同實施途徑產(chǎn)生的政策效果進行對比研究。

結(jié)果反饋這項政府管制措施被頻繁地應用于促進家庭削減直接碳排放。如每月家庭用電量和年度累計用電量的月度反饋就是常見的結(jié)果反饋手段，然而目前國內(nèi)很少有對此進行政策效果評估。但參考國外相關(guān)文獻發(fā)現(xiàn)，結(jié)果反饋都被認為是有效的管制政策。Allen和Janda（2006）總結(jié)了文獻研究成果后指出，多項研究都表明，向家庭提供反饋是削減直接碳排放的一個成功管制措施。但Allen和Janda的研究并未明確指出是否更頻繁的反饋更有效[10]。Abrahamse et al.（2005）研究發(fā)現(xiàn)，反饋對高能源消費者和低能源消費者存在不同的政策效應，具體講，高能源消費者削減了能源消耗，然而低能源消費者反而增加了能源消耗。Maan et al.（2011）對不同反饋方式的政策效果進行了實驗研究，即用數(shù)值、燈光這兩種不同的醒目反饋方式進行了管制政策效果對比研究。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，燈光反饋方式比數(shù)值反饋方式有更強的說服效應，這是因為外界燈光反饋的認知負荷（Cognitive load）比數(shù)值反饋要低得多，受試接受的信息更容易處理。

經(jīng)濟激勵管制政的重要性得到了多數(shù)學者的認同，但也不乏存在諸多質(zhì)疑。Slavin et al.（1981）、Abrahamse et al.（2005）等研究指出，外部的物質(zhì)獎勵對于能源節(jié)約行為僅在短期內(nèi)保持效應。津巴多、利佩（2007）亦認為，報酬并不能將親環(huán)境行為內(nèi)化成可以指引行為的強有力態(tài)度，報酬一旦停止，相應的行為也就消失。顯然，經(jīng)濟激勵管制政策是存在較大局限性的，它對微觀主體行為的影響也需要進一步評估。經(jīng)濟相關(guān)的法規(guī)措施也已經(jīng)被廣泛地應用到現(xiàn)實生活中，如限塑令（塑料袋付費購買有償使用）、懲罰性電價、垃圾按量收費等政策。但國內(nèi)外很多研究也顯示，政策的有效性隨時間的推移遞減，且政策實施的管理成本也相對較高。

綜上，后置管制政策措施對削減家庭直接碳排放存在顯著影響，但在政策實施過程中，需要選擇特定特征的群體進行信息反饋或針對不同特定特征的群體設(shè)置（下轉(zhuǎn)255頁）（上接211頁）不同的反饋內(nèi)容，也需要考慮盡可能地采取恰當?shù)姆答佂緩胶头绞綔p少政策資源（政策實施成本），提高政策效應。這些實驗研究既考察了該政策措施對家庭直接碳排放削減或能源削減量的影響，又從一定程度上考慮了政策資源的消耗，對經(jīng)濟激勵政策實施政策效應、成本收益等進行了一定的思考。具體政策方案設(shè)計，尤其是經(jīng)濟激勵管制政策、經(jīng)濟相關(guān)的法規(guī)措施，必須進行細致的成本收益分析，以避免盲目應用造成的不必要損失和政策失敗。

五、結(jié)語

在制定削減家庭直接碳排放的政府管制政策時，需要綜合考慮管制政策的外在環(huán)境。外在環(huán)境很大程度上制約和影響著管制政策的制定與實施結(jié)果，政策環(huán)境因素包括經(jīng)濟環(huán)境因素、政治環(huán)境因素和國際環(huán)境因素、制度環(huán)境因素、文化環(huán)境因素等。目前少數(shù)文獻研究了西方文化情境下社會規(guī)范或社會期望、社會價值取向、社會影響過程的影響。但西方文化情境下的研究結(jié)論并不一定適用于中國的國情。研究中國情境下削減家庭直接碳排放的管制政策還需關(guān)注我們自身環(huán)境因素，它是理解中國人心理和行為的關(guān)鍵。不過，現(xiàn)有的文獻卻很少涉及外在環(huán)境因素對政府管制政策的影響。因此，當前尤其要考慮國內(nèi)不同的文化情境因素對管制政策效應的調(diào)節(jié)作用。

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[責任編輯 安世友]endprint