陳忠海 馬雙雙

摘要：運用文獻計量學(xué)方法，在“中國知網(wǎng)”和“萬方數(shù)據(jù)庫”中統(tǒng)計我國檔案學(xué)界2003-2013年間發(fā)表的檔案業(yè)務(wù)外包的研究文獻，從文獻年度分布、文獻來源分布、作者分布和研究機構(gòu)分布等方面進行統(tǒng)計分析，概括我國檔案業(yè)務(wù)外包研究的現(xiàn)狀，總結(jié)研究的主要內(nèi)容，找出不足，提出建議。

關(guān)鍵詞：檔案業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)外包文獻計量統(tǒng)計分析

A Quantitative Analysis of Research Literature on Domestic Archives Outsourcing from 2003 to 2013

Abstract： Based on bibliometrics， the essay sum？ marized the research literature on domestic archives outsourcing from 2003 to 2013 in CNKI and Wan？ fang Datebase . According to the statistical analysis of the distribu？ tion on publishing years， source journals，authors，researchinsti？ tutes， it aims to generalize the cur？ rent situation of domestic archives outsourcing research， and summa？ rize the main research content， so as to identify the learning gaps and propose some suggestions.

Key words： achieves work； outsourcing； biblio？ metrics； statistical analysis

業(yè)務(wù)外包是各國普遍采用的一種管理方式。我國的檔案業(yè)務(wù)外包興起于20世紀90年代，迄今為止得到不斷地發(fā)展。由于檔案部門對檔案安全，特別是信息安全具有特殊性要求，當(dāng)業(yè)務(wù)外包運用到檔案工作領(lǐng)域時，從一開始就備受關(guān)注和質(zhì)疑。本文運用文獻計量學(xué)方法，在“中國知網(wǎng)”和“萬方數(shù)據(jù)庫”中統(tǒng)計我國檔案學(xué)界2003-2013年間發(fā)表的檔案業(yè)務(wù)外包的研究文獻，從年度分布、文獻來源分布、作者分布和研究機構(gòu)分布等方面進行統(tǒng)計分析，概括我國檔案業(yè)務(wù)外包研究的現(xiàn)狀，總結(jié)研究的主要內(nèi)容，找出不足，提出建議。

一、文獻統(tǒng)計與分析

（一）文獻年度分布

本文選擇中國知網(wǎng)和萬方數(shù)據(jù)庫的《中國期刊全文數(shù)據(jù)庫》、《中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》、《中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》、重要會議全文數(shù)據(jù)庫和重要報紙全文庫等為數(shù)據(jù)來源，以“主題”為檢索項，以“檔案外包”、“檔案館外包”“檔案業(yè)務(wù)外包”、“檔案館業(yè)務(wù)外包”為檢索詞，檢索時間段為2003到2013年，共檢索到相關(guān)文獻67篇。其發(fā)表年度，如表1所示。年度變化趨勢，如圖1所示。

由表1和圖1可知，2003-2013年我國檔案業(yè)務(wù)外包的研究成果整體呈上升趨勢，2006年和2012年呈現(xiàn)出兩個小高峰。這說明，十余年來，特別是2010年以后，檔案業(yè)務(wù)外包問題引起了檔案學(xué)者們的關(guān)注并成為檔案學(xué)術(shù)研究的熱點之一。

（二）文獻來源分布

對我國檔案業(yè)務(wù)外包的文獻來源、文獻數(shù)量分布和占比進行分類統(tǒng)計，結(jié)果如表2所示。

表2 2003年—2013年我國檔案業(yè)務(wù)外包研究文獻來源分布

統(tǒng)計顯示，67篇文獻分布在28種期刊（含7種檔案學(xué)核心期刊、8種檔案學(xué)一般期刊和13種其他非檔案學(xué)專業(yè)期刊）、一個重要會議全文數(shù)據(jù)庫、一個優(yōu)秀碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫之中。其中，載文量在3篇以上的檔案學(xué)核心期刊有：《蘭臺世界》13篇、《中國檔案》5篇、《檔案管理》4篇、《檔案學(xué)通訊》3篇，占總文獻量的37.3%。

（三）作者分布

根據(jù)普賴斯定律，核心作者的發(fā)文量應(yīng)為文獻總量的50%。普賴斯核心作者的最低發(fā)文數(shù)“m≌0.749*”，其中“nmax”是最高產(chǎn)作者發(fā)的論文數(shù)。統(tǒng)計顯示，最高產(chǎn)的作者是湖北省檔案干部培訓(xùn)中心的黃力，共發(fā)表論文4篇，所以“nmax=4，m=1.498”，取臨近最大整數(shù)2，也就是說，發(fā)表論文達到2篇的為核心作者。統(tǒng)計結(jié)果，如表3所示。

67篇文獻共涉及作者74人，作者獨著、合著及合著度，如表4所示。

由表3、表4可見，我國檔案業(yè)務(wù)外包研究核心作者總發(fā)文量為17篇，占總文獻量67篇的25.4%，缺乏核心研究作者群。論文的合著度僅為14.9%。在多人合著中，以2人合著為主要形式，整體上呈現(xiàn)出合著度較低的狀況。

（四）研究機構(gòu)分布

67篇文獻的第一作者，主要分布在高校院系、高校檔案館（室）和地方檔案館（室）等機構(gòu)。具體研究機構(gòu)分布，如表5所示。

表52003年—2013年我國檔案業(yè)務(wù)外包研究機構(gòu)、文獻量及占比

由表5得知，研究機構(gòu)分布廣泛，如高校院系、高校檔案館（室）、地方檔案館（室）、研究（設(shè)計）院所、醫(yī)院、銀行和不同類型的企業(yè)等等。其中，發(fā)表文獻在3篇以上的研究機構(gòu)有：四川大學(xué)4篇，湖北省檔案干部培訓(xùn)中心4篇，蘇州大學(xué)3篇，鄭州大學(xué)3篇。數(shù)據(jù)顯示，檔案工作者占總作者的68.7%，檔案理論工作者占總作者的31.3%。這表明，檔案工作者是我國檔案業(yè)務(wù)外包研究的主體。

二、研究的現(xiàn)狀和研究的主要內(nèi)容

（一）學(xué)者們對是否贊成檔案業(yè)務(wù)外包的分歧變小

檔案學(xué)界對檔案部門是否開展檔案業(yè)務(wù)外包的問題存有爭議，但在大方向上已達成一致：不贊同檔案業(yè)務(wù)完全外包，也不贊成絕對排斥檔案業(yè)務(wù)外包。認為，可以將那些重復(fù)性大、技術(shù)含量小的非核心業(yè)務(wù)外包出去。無論是贊同者還是反對者，無非是從檔案業(yè)務(wù)外包利大還是弊大的角度表明自己的觀點。其中，贊同者認為，檔案外包條件相對成熟。如政府和檔案管理者的重視、資金政策的支持；檔案業(yè)務(wù)外包可降低成本、節(jié)約人力，有利于提高檔案業(yè)務(wù)工作的質(zhì)量和效率；轉(zhuǎn)型中的社會環(huán)境因素、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和不同學(xué)科、行業(yè)的交叉融合為檔案業(yè)務(wù)外包提供了契機；檔案外包服務(wù)機構(gòu)數(shù)量和質(zhì)量并升；檔案學(xué)界對檔案業(yè)務(wù)外包的理論充實；實踐經(jīng)驗豐富等等。反對者認為，內(nèi)外部條件不允許。如檔案部門人才的缺乏和資金的不到位；檔案業(yè)務(wù)外包會降低檔案工作人員業(yè)務(wù)管理的積極性，弱化檔案工作人員學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的能力；檔案安全無法保障；檔案外包機構(gòu)發(fā)展不成熟、業(yè)務(wù)和技術(shù)參差不齊；法律法規(guī)不健全，缺乏行業(yè)監(jiān)管等等。

（二）檔案業(yè)務(wù)外包研究的主體和范圍在不斷擴大

一方面，從表5可以看出，檔案業(yè)務(wù)外包研究的主體已經(jīng)從高校院系和高校檔案館（室）逐步擴展到各級各類檔案館、研究（設(shè)計）院所、醫(yī)院、銀行和企業(yè)檔案部門等各類機構(gòu)人員。有的學(xué)者開始把研究的重心放在了檔案業(yè)務(wù)外包時可能出現(xiàn)的檔案安全問題的預(yù)防和解決方式上面。如蘇甦和王毓靈分別論證了高校檔案數(shù)字化和整理業(yè)務(wù)外包的可行性；張博英對企業(yè)檔案業(yè)務(wù)外包進行了初步探討；胡聲漢對國有企業(yè)檔案業(yè)務(wù)外包的模式作出了深入的研究；葛凌云以南京金融檔案管理中心為例探討了金融檔案業(yè)務(wù)外包的管理問題等等。另一方面，對我國檔案業(yè)務(wù)外包模式和范圍的研究在不斷擴大。從研究人員提供的案例和數(shù)據(jù)看，檔案業(yè)務(wù)外包模式由傳統(tǒng)的單一化的模式擴展到全包、半包和不包，檔案業(yè)務(wù)外包的服務(wù)范圍和領(lǐng)域開始由傳統(tǒng)的檔案整理和人員培訓(xùn)等服務(wù)向現(xiàn)代的檔案數(shù)字化和檔案管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)外包等服務(wù)領(lǐng)域延伸。如發(fā)展比較成熟的量子偉業(yè)、杭州偉邦檔案管理咨詢有限公司等已經(jīng)承接了一些檔案館（室）檔案資源加工服務(wù)和檔案管理軟件開發(fā)等業(yè)務(wù)工作。

（三）對檔案業(yè)務(wù)外包的風(fēng)險性、對策分析和前景展望的研究成果增多

據(jù)統(tǒng)計，有關(guān)檔案業(yè)務(wù)外包風(fēng)險性、對策分析以及前景展望研究的文獻共22篇，占總文獻量的32.8%?？梢?，一方面，學(xué)者們不斷就檔案業(yè)務(wù)外包已經(jīng)和可能出現(xiàn)的風(fēng)險性思考問題，如對一直存在的檔案安全問題，以及檔案外包市場的不成熟，法律法規(guī)的不完善，具體劃分檔案外包范圍不清晰等問題展開深入的調(diào)研，分析原因，提出對策。另一方面，學(xué)者們又指出可以通過慎重選擇檔案外包范圍、簽訂檔案外包三方協(xié)議、規(guī)范檔案外包市場、健全法律法規(guī)、不斷引進成熟的技術(shù)、探討多樣化的檔案外包模式等樂觀地加以闡述和做出展望。有的學(xué)者還大膽地提出了在人才、技術(shù)和法律的三重作用支撐下，建立區(qū)域和全國性的檔案外包協(xié)會，讓檔案外包業(yè)務(wù)突破傳統(tǒng)的服務(wù)領(lǐng)域向更寬的領(lǐng)域和層次擴展等愿景。[1]

（四）注重對檔案業(yè)務(wù)外包機構(gòu)的研究

最早開始對我國檔案外包機構(gòu)展開研究的學(xué)者是黃力和李圭雄，他們是從不斷興起的檔案業(yè)務(wù)外包角度，具體探討了檔案中介機構(gòu)發(fā)展面臨的機遇和挑戰(zhàn)；[2]隨后，王曉琳以商業(yè)性文件中心為視角分析了檔案業(yè)務(wù)外包的歷史淵源；[3]閆曉創(chuàng)以幾個典型的檔案中介機構(gòu)為例，分析了我國檔案業(yè)務(wù)外包服務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀及前景，并將檔案承包企業(yè)從性質(zhì)上劃分為國有型、外資型和民營型三大類；[4]聶偉、蘭松則從商業(yè)性文件中心與檔案外包服務(wù)企業(yè)的視角對二者進行了比較分析。[5]

三、我國檔案業(yè)務(wù)外包研究存在的主要問題與建議

（一）宏觀研究成果過多，微觀研究成果較少

一方面，不少學(xué)者習(xí)慣于從宏觀角度探討檔案部門是否應(yīng)該將檔案業(yè)務(wù)外包，研究成果多從可行性、利弊分析角度陳述自己的觀點。這種重復(fù)研究千篇一律，毫無新意?，F(xiàn)在看來，檔案業(yè)務(wù)外包已是大勢所趨，學(xué)者們不應(yīng)該再把過多的精力放在檔案部門是否應(yīng)該進行檔案業(yè)務(wù)外包這個宏觀問題的探討上。另一方面，學(xué)者們對檔案業(yè)務(wù)外包實踐中出現(xiàn)的具體問題和解決措施的研究成果較少。筆者認為，隨著檔案業(yè)務(wù)外包主體的擴大，不同主體在檔案業(yè)務(wù)外包的過程中會面臨不同的外包細節(jié)問題，這就需要各行各業(yè)的檔案工作者和理論研究者著眼于對本行業(yè)檔案業(yè)務(wù)外包的研究，比如，已有部分學(xué)者開始從企業(yè)、高校、銀行、醫(yī)院檔案館（室）等單位的具體實際出發(fā)，分析本行業(yè)檔案業(yè)務(wù)外包的可行性與風(fēng)險性及防范措施。分層次分行業(yè)的細化研究是一個很好的趨勢，有利于提高研究的針對性和成果的實際應(yīng)用價值。

（二）對檔案業(yè)務(wù)外包法律法規(guī)的研究成果較少

在檢索到的67篇文獻里面，只有佟麗娟的《淺析我國檔案外包服務(wù)業(yè)政策法規(guī)建設(shè)》一文從中央和地方兩個層面，分析了我國現(xiàn)有的檔案業(yè)務(wù)外包政策法規(guī)研究的現(xiàn)狀和不足之處，提出了要從準入審批和監(jiān)管、人員資質(zhì)、服務(wù)標(biāo)準化和責(zé)任追究四個方面完善政策法規(guī)、加強監(jiān)管。[6]

國家檔案局局長楊冬權(quán)2013年12月27日在《在全國檔案局長館長會議上的講話》中指出，要加強檔案信息安全管理。在數(shù)字化外包前，應(yīng)先做好涉密和內(nèi)容敏感檔案的挑選、鑒定、解降密工作，不再涉密的檔案可在解降密后委托外包，仍涉密的檔案則堅決不要外包，特別是仍屬絕密的檔案一律不搞數(shù)字化。對外包公司，要進行保密資質(zhì)審核。[7] 2014年5月4日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》指出：規(guī)范并支持檔案中介機構(gòu)、專業(yè)機構(gòu)參與檔案事務(wù)。[8]可見，在國家層面，中央和國家檔案局在重視檔案信息安全的基礎(chǔ)上是大力支持檔案業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，并為此作出了一些原則性的規(guī)定。中央國家機關(guān)和黨的機關(guān)、省市級人民政府及其檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)因地制宜地制定出符合行業(yè)和地方實際的檔案業(yè)務(wù)外包的規(guī)章制度，完善實施細則，方便各級檔案管理部門實際操作。

（三）研究主體分布不均衡，缺乏有影響力的核心作者群體

一方面，在檔案業(yè)務(wù)外包研究的主體中，檔案工作者群體大于檔案理論研究工作者群體，這導(dǎo)致研究主體分布不平衡，研究成果呈現(xiàn)碎片化，檔案外包理論研究稍顯滯后。理論研究工作者應(yīng)當(dāng)跟上實踐發(fā)展的腳步，概括出符合我國實際的、具有普遍性的檔案業(yè)務(wù)外包理論；另一方面，論文的合著度較低，缺乏有影響力的核心作者群。檔案業(yè)務(wù)外包是一項業(yè)務(wù)性和實踐性較強的工作，檔案理論研究工作者和檔案工作者共同參與理論探討，能夠相互啟發(fā)，更好地促進檔案業(yè)務(wù)外包的實踐工作。筆者認為，應(yīng)加強高校師生和檔案工作者在業(yè)務(wù)外包方面合作研究的廣度和深度。

（四）缺少創(chuàng)新性的研究視角和個性化的解決方法

閆冬等人提出合理分工檔案數(shù)字化三方合作外包，降低檔案數(shù)字化業(yè)務(wù)外包帶來的風(fēng)險；[9]王玉龍從基于生命周期的企業(yè)檔案業(yè)務(wù)外包角度，將企業(yè)檔案業(yè)務(wù)外包的生命周期劃分為六個階段，從業(yè)務(wù)外包風(fēng)險分析、業(yè)務(wù)外包風(fēng)險管理策略的層面，剖析了企業(yè)檔案業(yè)務(wù)外包的細化研究，角度獨特新穎；[10]黃小忠、史江從理論和實踐視角具體探析了檔案業(yè)務(wù)外包適用范圍等。[11]類似于運用這種獨特的視角和新穎大膽的思路來分析檔案業(yè)務(wù)外包策略并提出解決檔案業(yè)務(wù)外包實踐中存在問題的文獻過少，這樣就造成檔案業(yè)務(wù)外包研究成果的創(chuàng)新度較低，對實踐的指導(dǎo)性不強。因此，檔案學(xué)界應(yīng)當(dāng)緊密結(jié)合檔案工作實際，善于從檔案業(yè)務(wù)外包的豐富實踐中提煉問題、分析問題，做到存同求異，不斷地尋求破解個性問題的獨特思路和可行性方法。

*本文為鄭州大學(xué)研究生教育基金項目《基于服務(wù)平臺建設(shè)的信息資源整合與開發(fā)利用的評價研究》（項目編號：14YJS066）的成果之一。

參考文獻：

[1][4]閆曉創(chuàng).我國檔案外包服務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀及前景——以幾個典型的檔案中介機構(gòu)為例分析[J].湖北檔案，2012（08）：15-17.

[2]黃力，李圭雄.業(yè)務(wù)外包：檔案中介機構(gòu)發(fā)展面臨的機遇與挑戰(zhàn)[J].北京檔案，2004（05）：26-28.

[3]王曉琳.淺析檔案業(yè)務(wù)外包的歷史淵源——以商業(yè)性文件中心為視角[J].湖北檔案，2012（02）：15-18.

[5]聶偉，蘭松.商業(yè)性文件中心與檔案外包服務(wù)企業(yè)比較分析[J].蘭臺世界，2012（23）：34-35.

[6]佟麗娟.淺析我國檔案外包服務(wù)業(yè)政策法規(guī)建設(shè)[J].蘭臺世界，2012（35）：118-119.

[7]楊冬權(quán).在全國檔案局長館長會議上的講話[J].中國檔案，2014（01）：20-26.

[8]中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》[J].中國檔案， 2014（05）：12-14.

[9]閆冬.淺談檔案數(shù)字化三方合作外包[J].蘭臺世界，2013（23）：71-72.

[10]王玉龍.基于生命周期的企業(yè)檔案業(yè)務(wù)外包[J].中國檔案，2012（01）：70-71.

[11]黃小忠，史江.理論與實踐視角下的檔案業(yè)務(wù)外包適用范圍探析[J].檔案學(xué)通訊，2012（01）：81-84.