杜麗虹　吳先明

摘要：跨國(guó)公司對(duì)外投資逐漸關(guān)注戰(zhàn)略性資源尋求，其中知識(shí)尋求日益受到重視，并借由子公司向母公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移獲取東道國(guó)先進(jìn)知識(shí)資源，因此探討逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素成為備受關(guān)注的課題。文章從研究該論題的主要文獻(xiàn)入手，探討了母公司戰(zhàn)略組織和能力制度兩類因素對(duì)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的積極調(diào)控作用，前者包括國(guó)際化戰(zhàn)略導(dǎo)向和母子公司控制程度，后者包含吸收能力和轉(zhuǎn)移支持制度，同時(shí)在總結(jié)現(xiàn)有研究特點(diǎn)基礎(chǔ)上還對(duì)未來(lái)研究方向進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞：跨國(guó)公司；逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移；母公司；影響因素

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000—2154（2014）05—0060—08

一、逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素的母公司視角

跨國(guó)公司對(duì)外投資過(guò)程中日益重視戰(zhàn)略性資源的尋求，其中知識(shí)資源需求尤為顯著。子公司所在東道國(guó)的先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)往往作為跨國(guó)公司海外投資的尋求目標(biāo)，而跨國(guó)公司希望獲取和學(xué)習(xí)東道國(guó)的先進(jìn)資源必須通過(guò)兩種途徑：一是技術(shù)學(xué)習(xí)和模仿過(guò)程中的知識(shí)溢出；二是有針對(duì)性和選擇性的知識(shí)轉(zhuǎn)移。而知識(shí)溢出伴隨在學(xué)習(xí)共享過(guò)程中，接受方只能被動(dòng)接受而無(wú)法選擇所需知識(shí)類型，且知識(shí)溢出更注重過(guò)程控制而無(wú)法跟蹤知識(shí)吸收效果，因此越來(lái)越多的跨國(guó)公司開始青睞能主動(dòng)選擇所需資源類型的知識(shí)轉(zhuǎn)移方式，即由子公司向母公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，并通過(guò)轉(zhuǎn)移輸出方和輸入方的影響因素控制知識(shí)轉(zhuǎn)移效果。而在跨國(guó)公司追尋海外知識(shí)資源的投資活動(dòng)中，作為處于后發(fā)地位的發(fā)展中國(guó)家而言，在向發(fā)達(dá)國(guó)家或新興國(guó)家投資過(guò)程中獲取和學(xué)習(xí)對(duì)方的先進(jìn)知識(shí)資源更具發(fā)展意義。因此，有助于母公司獲取海外東道國(guó)知識(shí)資源的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移逐漸成為首選渠道之一。而在此過(guò)程中，跨國(guó)公司將更注重發(fā)揮作為接受方的母公司的影響作用，從母公司視角研究逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素越來(lái)越具有理論和現(xiàn)實(shí)意義。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)跨國(guó)公司內(nèi)部（Jasimuddin，2007）和逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移（Persson，2006）影響因素的研究日益增多，其中以轉(zhuǎn)移接受方母公司為視角的研究逐漸受到關(guān)注。總結(jié)現(xiàn)有研究成果，母公司不僅因其學(xué)習(xí)意愿和吸收能力直接影響其接受和應(yīng)用知識(shí)的效果（Saliola和Zanfei，2009），更會(huì)通過(guò)母公司海外投資動(dòng)因，尤其是知識(shí)尋求動(dòng)因，影響子公司獲取和轉(zhuǎn)移知識(shí)的類型和意愿（Gupta和Govindarajan，2000），也會(huì)通過(guò)母子公司相應(yīng)的組織和控制結(jié)構(gòu)為逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移提供渠道平臺(tái)（許強(qiáng)，2008）。

因此，本文認(rèn)為現(xiàn)有文獻(xiàn)雖從不同研究框架和對(duì)象出發(fā)對(duì)跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素進(jìn)行了總結(jié)（見表1），但針對(duì)母公司影響因素可從以上方面歸納為兩類：一類為“戰(zhàn)略組織因素”，即借由戰(zhàn)略導(dǎo)向和組織結(jié)構(gòu)影響知識(shí)獲取類型、轉(zhuǎn)移意愿和渠道，進(jìn)而間接影響逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移；一類為“能力制度因素”，即通過(guò)知識(shí)吸收能力和轉(zhuǎn)移支持制度等因素，直接影響逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的頻率和效果。本文將從上述兩方面梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)的前沿研究成果。

二、逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移與母公司戰(zhàn)略組織因素

（一）國(guó)際化戰(zhàn)略導(dǎo)向

Si和Bruton（1999，2005）認(rèn)為國(guó)際投資戰(zhàn)略動(dòng)因?qū)鐕?guó)公司內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移，尤其是中國(guó)合資企業(yè)內(nèi)部的轉(zhuǎn)移活動(dòng)具有積極作用。Duanmu和Fai（2007）則認(rèn)為處于不同階段的跨國(guó)公司，其內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移受到國(guó)際化戰(zhàn)略的影響存在差異?？鐕?guó)公司內(nèi)部和縱向知識(shí)轉(zhuǎn)移可分為三個(gè)階段，即初始、發(fā)展和強(qiáng)化階段。初始階段更看重海外投資的產(chǎn)品質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)效率提升，也就更關(guān)注質(zhì)量和效率導(dǎo)向的知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。發(fā)展階段到強(qiáng)化階段的跨國(guó)公司已具有豐富的東道國(guó)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，國(guó)際化動(dòng)機(jī)也由之前的效率導(dǎo)向型投資向戰(zhàn)略性資產(chǎn)尋求型投資轉(zhuǎn)移，因此它更關(guān)注運(yùn)營(yíng)績(jī)效、產(chǎn)品改良和創(chuàng)新等創(chuàng)造性活動(dòng)的知識(shí)轉(zhuǎn)移。但在解釋國(guó)際化戰(zhàn)略如何影響知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的問題上，學(xué)界存在不同的觀點(diǎn)。

部分學(xué)者認(rèn)為跨國(guó)公司會(huì)通過(guò)戰(zhàn)略導(dǎo)向引導(dǎo)子公司的知識(shí)需求。Owen-Smith和Powell（2004）認(rèn)為東道國(guó)知識(shí)強(qiáng)度會(huì)影響母子公司關(guān)系，對(duì)當(dāng)?shù)刭Y源向公司內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移是主要驅(qū)動(dòng)力。Saliola和Zanfei（2009）通過(guò)研究全球價(jià)值鏈內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移，分析國(guó)際化戰(zhàn)略通過(guò)影響子公司知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿產(chǎn)生作用。知識(shí)輸出方對(duì)知識(shí)的控制程度將影響其轉(zhuǎn)移意愿，如知識(shí)密集型企業(yè)更傾向于向其他組織轉(zhuǎn)移知識(shí)；輸出方企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)程度也對(duì)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生影響，因其更傾向于融入全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)并實(shí)現(xiàn)資源共享；此外，東道國(guó)子公司的經(jīng)營(yíng)年限也會(huì)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移，它衡量了子公司融入東道國(guó)經(jīng)營(yíng)的當(dāng)?shù)鼗潭龋潭仍礁?，子公司自治能力也隨之提升，反而會(huì)導(dǎo)致向母公司轉(zhuǎn)移知識(shí)的意愿隨之減弱。

此外，其他學(xué)者則針對(duì)國(guó)際戰(zhàn)略對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的直接作用進(jìn)行研究。Luo和Peng（1999）更強(qiáng)調(diào)國(guó)際投資戰(zhàn)略中的國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)對(duì)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響，海外投資的跨國(guó)公司如果具有在東道國(guó)直接經(jīng)營(yíng)或借助合作伙伴和價(jià)值鏈的經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，則更易于與東道國(guó)子公司之間發(fā)生內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移。Giroud（2000）也發(fā)現(xiàn)跨國(guó)公司的海外投資戰(zhàn)略以及公司國(guó)籍會(huì)對(duì)其與海外子公司之間的縱向知識(shí)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生影響，新興工業(yè)國(guó)家的內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移就明顯少于美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家。其他學(xué)者也關(guān)注了國(guó)際化戰(zhàn)略中的其他因素對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用，包括知識(shí)尋求性投資動(dòng)因（Gupta和Govindarajan，2000），組織結(jié)構(gòu)（Lord和Ranft，2000），以及共享價(jià)值觀等（Li，2005）。Schlegelmilch和Chini（2005）認(rèn)為跨國(guó)公司是否能獲得持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在于其是否能從海外東道國(guó)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中獲得創(chuàng)造性知識(shí)（created knowledge），并將其應(yīng)用到母公司中來(lái)，因此作者通過(guò)理論研究構(gòu)建了母公司尋求創(chuàng)造性知識(shí)的國(guó)際化戰(zhàn)略與跨國(guó)公司內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移，尤其是逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的理論模型（如圖1）。模型中，作者強(qiáng)調(diào)母公司的國(guó)際化戰(zhàn)略通過(guò)影響子公司知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿和渠道選擇，進(jìn)而影響知識(shí)轉(zhuǎn)移效果和取得的知識(shí)價(jià)值，從主觀意愿角度設(shè)定了知識(shí)轉(zhuǎn)移的可能性。同時(shí)，Schlegelmilch和Chini也肯定參與知識(shí)轉(zhuǎn)移的能力將從客觀能力角度影響其轉(zhuǎn)移和吸收知識(shí)的效果。此外，轉(zhuǎn)移雙方的組織和文化距離也將成為影響其過(guò)程的調(diào)節(jié)變量。本文對(duì)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移中母公司戰(zhàn)略導(dǎo)向的積極作用進(jìn)行探討，但并未選擇適當(dāng)方法進(jìn)行實(shí)證驗(yàn)證。

當(dāng)然國(guó)內(nèi)學(xué)者也開始關(guān)注國(guó)際化戰(zhàn)略與內(nèi)部或逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的研究。王清曉、楊忠（2005）研究企業(yè)微觀因素對(duì)跨國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響，這類因素包括母子公司之間的地理、知識(shí)和關(guān)系距離、企業(yè)文化和轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)。其中關(guān)系距離是指母子公司之間的關(guān)系越密切，則知識(shí)轉(zhuǎn)移越易實(shí)現(xiàn)；企業(yè)文化越傾向于鼓勵(lì)知識(shí)學(xué)習(xí)、創(chuàng)新和變革，則知識(shí)轉(zhuǎn)移越容易。李柏洲、汪建康（2007）認(rèn)為跨國(guó)投資過(guò)程中東道國(guó)區(qū)位優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)策略是影響知識(shí)轉(zhuǎn)移決策的重要因素，這類因素又與母公司國(guó)際化戰(zhàn)略緊密相連，母公司通過(guò)投資動(dòng)因和區(qū)位決策決定對(duì)東道國(guó)的選擇，通過(guò)管理戰(zhàn)略和控制模式對(duì)東道國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)發(fā)生作用。關(guān)濤等（2009）從知識(shí)嵌入性視角分析影響跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的主要因素，論證了知識(shí)人員和工具嵌入、知識(shí)嵌入慣例、協(xié)作關(guān)系等因素與逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的正相關(guān)關(guān)系，其中知識(shí)嵌入慣例即指企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、規(guī)則、程序、戰(zhàn)略導(dǎo)向等因素對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響。劉幫成（2008）著力研究了跨國(guó)創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移和整合機(jī)制，他將內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移分為兩類：一類是跨國(guó)公司的海外創(chuàng)業(yè)主體向母公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移（Reverse Knowledge Transfer），一類是將知識(shí)轉(zhuǎn)移至其他戰(zhàn)略伙伴，即跨越組織邊界在價(jià)值鏈上或戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移，也稱為二次知識(shí)轉(zhuǎn)移（Secondary Knowledge Transfer）。同時(shí)作者構(gòu)建了包含知識(shí)、組織和國(guó)家層面的跨國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果影響因素評(píng)價(jià)體系，探討不同因素的影響作用。其中知識(shí)層面的知識(shí)粘滯性越高，知識(shí)轉(zhuǎn)移越難實(shí)現(xiàn)；組織層面主要指創(chuàng)新導(dǎo)向的知識(shí)戰(zhàn)略和組織間的信任關(guān)系更有利于知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)行；而國(guó)家層面主要是指轉(zhuǎn)移雙方的文化和制度環(huán)境差異，其中知識(shí)專有性、知識(shí)戰(zhàn)略、信任關(guān)系和制度環(huán)境差異等因素的影響尤為顯著。

（二）母子公司控制機(jī)制

母子公司控制協(xié)調(diào)機(jī)制是對(duì)母子公司的控制程度和管理模式進(jìn)行界定，母公司將從戰(zhàn)略管理、企業(yè)文化、資源支持、財(cái)務(wù)核算、股權(quán)分配等方面對(duì)子公司實(shí)施控制，其控制程度越強(qiáng)，子公司自主性越弱，則對(duì)母公司戰(zhàn)略規(guī)劃和執(zhí)行的依賴性越強(qiáng)。母公司將按照自身海外經(jīng)營(yíng)目標(biāo)提出知識(shí)需求，子公司傾向于配合母公司知識(shí)需求，向母公司轉(zhuǎn)移所需知識(shí)。同時(shí)母子公司之間的控制協(xié)調(diào)機(jī)制越成熟，信息溝通渠道就越完善，也有助于促進(jìn)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移。

對(duì)于母子公司控制程度對(duì)跨國(guó)公司內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響，學(xué)界一般從跨國(guó)公司投資進(jìn)入模式視角進(jìn)行研究。Mudambi和Navarra（2004）認(rèn)為當(dāng)企業(yè)在海外自建子公司時(shí)，母公司傾向于將知識(shí)注入當(dāng)?shù)刈庸緟⑴c競(jìng)爭(zhēng)，這種情況稱為移植流（transplantation flows）；若母公司通過(guò)收購(gòu)兼并設(shè)立子公司，則將子公司落后知識(shí)以母公司知識(shí)直接替代掉，被稱為替代流（supplantation flows）；若跨國(guó)公司對(duì)處于不同地區(qū)子公司的知識(shí)進(jìn)行優(yōu)化整合，則被稱為整合流（integration flows）。雖然作者主要研究母公司向子公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移，然而母公司進(jìn)入模式?jīng)Q定控制程度進(jìn)而影響知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的結(jié)論是毋庸置疑的。

另一方面，母子公司協(xié)調(diào)模式也將影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的渠道選擇和轉(zhuǎn)移效率。在針對(duì)跨國(guó)公司的子公司或母子公司之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)，Ambos等（2009）更強(qiáng)調(diào)知識(shí)接受方協(xié)調(diào)機(jī)制和與輸出方的距離因素對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的影響作用（如圖2）。其中距離因素是指轉(zhuǎn)移雙方的文化、語(yǔ)言和空間距離；協(xié)調(diào)機(jī)制則包括技術(shù)協(xié)調(diào)機(jī)制（TCM）和個(gè)人協(xié)調(diào)機(jī)制（PCM）。前者主要用于保證知識(shí)轉(zhuǎn)移參與方更易于接觸、儲(chǔ)存和轉(zhuǎn)換知識(shí)，也包括知識(shí)轉(zhuǎn)移工具、渠道和處理方法等硬件設(shè)施，后者則涉及心理層面，通過(guò)個(gè)人協(xié)調(diào)機(jī)制能加強(qiáng)知識(shí)轉(zhuǎn)移參與者之間的關(guān)系紐帶與心理包容度，從而克服轉(zhuǎn)移障礙。

此外，知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方的信任和承諾關(guān)系也為其內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移提供了有利環(huán)境，跨國(guó)公司母子公司之間的協(xié)同態(tài)度、忠誠(chéng)和信任將促使子公司從母公司視角考慮其知識(shí)需求，提高知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿，進(jìn)而提升知識(shí)轉(zhuǎn)移頻率和效果。Liu等（2010）研究全球價(jià)值鏈下組織聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)證實(shí)了這一觀點(diǎn)，即上游環(huán)節(jié)制造商的態(tài)度承諾與下游環(huán)節(jié)分銷商的滿意度對(duì)市場(chǎng)知識(shí)轉(zhuǎn)移存在積極影響，既包含基于理性的利益承諾也包括基于情感的忠誠(chéng)承諾。本文研究雖然考慮跨組織聯(lián)盟內(nèi)部的市場(chǎng)知識(shí)轉(zhuǎn)移，但其同樣適用于跨國(guó)公司內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，但由于涉及不同行業(yè)層面的聯(lián)盟關(guān)系，對(duì)行業(yè)特性和知識(shí)特性的研究并未考慮在內(nèi)。

與此同時(shí)，母子公司所在國(guó)家的文化和制度距離同樣也會(huì)影響雙方轉(zhuǎn)移知識(shí)的意愿、渠道選擇和效果。Ellis（2010）研究跨國(guó)貿(mào)易中間商與制造商之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，發(fā)現(xiàn)東道國(guó)中間商與母國(guó)制造商之間涉及市場(chǎng)信息和技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移活動(dòng)類似于跨國(guó)公司內(nèi)部由子公司向母公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，分析貿(mào)易關(guān)系年限和穩(wěn)定程度，與東道國(guó)的空間和制度距離，以及中間商可替代程度等因素對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率產(chǎn)生的顯著影響。

國(guó)內(nèi)學(xué)者同樣也從各自視角探討母子公司控制機(jī)制與知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的影響。許強(qiáng)（2008）直接針對(duì)母子公司組織結(jié)構(gòu)的影響程度進(jìn)行分析，他比較分析了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和層級(jí)結(jié)構(gòu)在母子公司關(guān)系管理中的差異，肯定基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的母子公司協(xié)調(diào)管理模式能夠有效促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移。因?yàn)椋浩湟?，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)有助于知識(shí)在跨國(guó)公司內(nèi)部實(shí)現(xiàn)最大程度的流動(dòng)，能使知識(shí)資源在不同組織單元應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)效用最大化；其二，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的母子公司擁有共同價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則，在戰(zhàn)略制定和實(shí)施中顯示高度一致性，以此為前提的內(nèi)部知識(shí)共享更有效；其三，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)有助于內(nèi)部學(xué)習(xí)文化構(gòu)建，有助于鼓勵(lì)知識(shí)共享和創(chuàng)新。

三、逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移與母公司能力制度因素

（一）母公司知識(shí)吸收能力

上文主要分析母公司戰(zhàn)略導(dǎo)向因素對(duì)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的引導(dǎo)和調(diào)控作用，事實(shí)上，母公司吸收能力和支持知識(shí)轉(zhuǎn)移的制度環(huán)境等客觀因素也是直接影響轉(zhuǎn)移效果的重要因素。Cohen和Levinthal（1990）提出“吸收能力”概念，他們認(rèn)為轉(zhuǎn)移雙方的吸收能力差距是影響轉(zhuǎn)移意愿和效果的主要因素，而該差距又與雙方原有知識(shí)存量有關(guān)。Wang等（2004）研究跨國(guó)公司向在華子公司轉(zhuǎn)移知識(shí)的影響因素，發(fā)現(xiàn)知識(shí)輸出方的轉(zhuǎn)移意愿和轉(zhuǎn)移能力，以及輸入方的學(xué)習(xí)意愿和學(xué)習(xí)能力都會(huì)直接影響轉(zhuǎn)移效果。知識(shí)輸出方的知識(shí)基礎(chǔ)和外派人員知識(shí)管理能力制約其轉(zhuǎn)移能力和程度，而其是否愿意主動(dòng)進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移又取決于接收方在跨國(guó)公司中的重要性、所有權(quán)性質(zhì)以及雙方關(guān)系的密切程度等因素。越是重要、聯(lián)系密切且控制較強(qiáng)的海外子公司，母公司更愿意與其共享知識(shí)。同時(shí)，知識(shí)輸入方的員工能力和培訓(xùn)學(xué)習(xí)等支持機(jī)制的完善程度也將影響其對(duì)知識(shí)的吸收效果，而學(xué)習(xí)意愿也將由員工自身意愿以及學(xué)習(xí)激勵(lì)機(jī)制決定。其所涉及的影響因素體系概括如圖3所示。Xia和Roper（2008）同樣肯定了吸收能力對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新能力的影響作用，在以研發(fā)密度、技術(shù)人員投入和持續(xù)性研發(fā)投入衡量知識(shí)吸收能力的實(shí)證研究中，分析得出企業(yè)特性、對(duì)組織職能的戰(zhàn)略重視程度都與知識(shí)吸收能力成正相關(guān)關(guān)系，其中以技術(shù)人員和研發(fā)投入衡量的吸收能力影響作用更為顯著。

此外，Mu等（2010）不僅關(guān)注知識(shí)轉(zhuǎn)移輸入方的吸收能力和意愿對(duì)轉(zhuǎn)移效果的影響，也關(guān)注輸出方的轉(zhuǎn)移意愿和滲透能力的影響作用。其中知識(shí)輸出方的滲透能力主要指其輸出意愿與傾向性，是對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿的升級(jí)，它不僅包括傳統(tǒng)的知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿，還包括知識(shí)轉(zhuǎn)移行為設(shè)計(jì)、渠道選擇和制度規(guī)范等具體操作性內(nèi)容。而吸收能力則主要是指輸入方對(duì)知識(shí)的接收和消化能力等。Liao等（2010）也基于臺(tái)灣跨國(guó)公司的實(shí)證研究，探討了吸收能力對(duì)企業(yè)知識(shí)獲取和創(chuàng)新能力提升的重要作用，并認(rèn)為吸收能力將會(huì)通過(guò)知識(shí)結(jié)構(gòu)的多樣性、組織知識(shí)層次和知識(shí)戰(zhàn)略導(dǎo)向等因素對(duì)知識(shí)創(chuàng)新能力產(chǎn)生直接影響。

（二）母公司知識(shí)轉(zhuǎn)移支持制度

吸收能力直接影響知識(shí)接受方的知識(shí)輸入效果，同時(shí)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的支持體制和制度環(huán)境也將有助于保障轉(zhuǎn)移渠道暢通，促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移的制度化和規(guī)范化，提升知識(shí)轉(zhuǎn)移程度和效果。Goh（2005）主要研究發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移，他認(rèn)為知識(shí)擴(kuò)散對(duì)鼓勵(lì)跨國(guó)公司知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿有積極作用，并通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移提升生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本?？梢?，有效的知識(shí)擴(kuò)散制度對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移及其效果提升有顯著作用。

具體說(shuō)來(lái)，Persson（2006）認(rèn)為研究跨國(guó)公司內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)應(yīng)從三方面概括知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素，即運(yùn)營(yíng)結(jié)構(gòu)（op-erational structure），融合機(jī)制（integrativemechanisms）及控制機(jī)制（control mecha-nisms）。其中運(yùn)營(yíng)結(jié)構(gòu)主要是指組織內(nèi)部的生產(chǎn)流程（product flows），它直接影響知識(shí)傳遞渠道、資源支持和信息共享效率等；而融合機(jī)制包括聯(lián)絡(luò)溝通機(jī)制（liai-son mechanism）、臨時(shí)團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)（temporary team structures）和永久團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)（permanent team structures）。聯(lián)絡(luò)溝通機(jī)制將促使企業(yè)內(nèi)部不同組織單元發(fā)現(xiàn)更多有助于發(fā)揮知識(shí)價(jià)值的潛在因素，從而促進(jìn)組織內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移和共享；而團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)則有助于知識(shí)學(xué)習(xí)和共享氛圍的建立，從而對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生積極影響，其中臨時(shí)團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)將比永久結(jié)構(gòu)更具靈活性，對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移更具激勵(lì)性?？刂茩C(jī)制則主要為知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程提供激勵(lì)機(jī)制（incentives）和社會(huì)化組織凝聚力（socialization）的輔助支持。上述知識(shí)轉(zhuǎn)移作用機(jī)制可概括為圖4所示模型。此外，Tabachneck-Schijf和Geenen（2009）著力從知識(shí)使用者（知識(shí)輸入方）視角探討如何跨越知識(shí)轉(zhuǎn)移的壁壘和障礙，其中最重要的手段之一是依靠組織對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的支持機(jī)制和對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的判定決策機(jī)制。前者將通過(guò)調(diào)整知識(shí)使用者和輸出者之間的內(nèi)在關(guān)系來(lái)提高轉(zhuǎn)移效果和實(shí)現(xiàn)預(yù)期知識(shí)目標(biāo)，通過(guò)雙方知識(shí)語(yǔ)言的共通性和應(yīng)用效率提升來(lái)提高知識(shí)轉(zhuǎn)移效果；而后者則通過(guò)可能性預(yù)測(cè)和估算來(lái)規(guī)避知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。Blumenberg等（2009）以IT外包業(yè)為例積極探究知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中知識(shí)共享機(jī)制（shared knowledge）對(duì)轉(zhuǎn)移績(jī)效的正向影響。知識(shí)共享機(jī)制不僅對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移雙方關(guān)系起到促進(jìn)作用，并且對(duì)完善組織知識(shí)結(jié)構(gòu)具有積極影響，尤其對(duì)隱性知識(shí)的作用尤為顯著。

同時(shí)，其他學(xué)者也運(yùn)用不同視角對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移支持機(jī)制的影響作用進(jìn)行分析（如Saliola和Zanfei，2009；Liao和Wu，2010）。前者主要針對(duì)全球價(jià)值鏈下跨國(guó)公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究，他們強(qiáng)調(diào)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、管理制度和能力組合都會(huì)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生影響。后者則主要從知識(shí)獲取和轉(zhuǎn)移對(duì)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的視角進(jìn)行分析，著力探討組織文化、組織結(jié)構(gòu)、學(xué)習(xí)能力和知識(shí)管理模式等為知識(shí)獲取和創(chuàng)新學(xué)習(xí)提供的制度保障。此外，在針對(duì)中國(guó)跨國(guó)公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移研究中，文化支持對(duì)轉(zhuǎn)移效果的影響不容忽視。Buckley等（2006）認(rèn)為在眾多文化因素中，中國(guó)傳統(tǒng)文化的“關(guān)系”和“面子”觀念起到主要作用，這是中國(guó)文化不同于西方文化的重要概念之一。以往對(duì)其研究多集中在個(gè)人交往層面，Buckley等人將其引入到組織和政府層面的溝通中來(lái)。尤其在跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)進(jìn)行跨組織知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)，知識(shí)溝通和共享要依賴行之有效且溝通順暢的轉(zhuǎn)移渠道，跨國(guó)公司必須考慮中國(guó)文化背景選擇合適的方式。跨國(guó)公司應(yīng)該與東道國(guó)知識(shí)接受方建立長(zhǎng)期關(guān)系，并與可能影響知識(shí)接受方的責(zé)任者構(gòu)建基于“關(guān)系”的知識(shí)溝通渠道，包括組織內(nèi)部員工（Employees）、組織外部的當(dāng)?shù)睾献骰锇椋↙ocal Pawners）和政府部門（Central and Local Govern.ments）等，基于“關(guān)系”和“面子”的溝通渠道將能實(shí)現(xiàn)更暢通的轉(zhuǎn)移效果。作者通過(guò)對(duì)12家中國(guó)企業(yè)進(jìn)行案例研究，得出跨國(guó)公司應(yīng)該與知識(shí)接受方及相關(guān)方建立長(zhǎng)期關(guān)系，以便實(shí)現(xiàn)有效的跨國(guó)知識(shí)共享和轉(zhuǎn)移，其中應(yīng)建立信任關(guān)系獲取員工支持，實(shí)現(xiàn)基于共享價(jià)值觀和雙贏觀念的長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系，同時(shí)積極獲取政府部門的持續(xù)性環(huán)境支持（如圖5所示）。

四、現(xiàn)有研究評(píng)述與未來(lái)研究趨勢(shì)

（一）現(xiàn)有研究評(píng)述

國(guó)內(nèi)外對(duì)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究雖然逐漸增加，但相較于其他類型知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究仍處于起步發(fā)展階段?，F(xiàn)有研究從宏觀上分析呈現(xiàn)如下趨勢(shì)：（1）以子公司之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移或母公司向子公司的順向知識(shí)轉(zhuǎn)移為研究對(duì)象的文獻(xiàn)較多，對(duì)子公司向母公司的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究的文獻(xiàn)較少。（2）跨國(guó)公司內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移相關(guān)文獻(xiàn)多以發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司為研究主體，即便在中國(guó)也多以跨國(guó)公司在華子公司為研究對(duì)象，以發(fā)展中國(guó)家尤其是以中國(guó)跨國(guó)公司為研究主體的文獻(xiàn)相對(duì)較少。（3）探討逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素時(shí)，子公司因素和知識(shí)特性因素的研究較多，以輸入方母公司因素分析為主的文獻(xiàn)較少。本文則主要梳理了從母公司視角探討逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素的相關(guān)文獻(xiàn)，總結(jié)了作為逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移輸入方主體的母公司如何利用其戰(zhàn)略主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)和組織職能特點(diǎn)引導(dǎo)和激勵(lì)子公司實(shí)施有利于自身發(fā)展的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移。本文雖然從母公司戰(zhàn)略組織和能力制度因素兩方面歸納了其對(duì)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響作用，但現(xiàn)有研究因研究對(duì)象、方法和實(shí)踐案例有限而呈現(xiàn)以下不足之處：

第一，在以往對(duì)知識(shí)輸入方的影響因素研究中，大多數(shù)學(xué)者強(qiáng)調(diào)吸收能力、吸收意愿和知識(shí)吸收支持機(jī)制等因素的積極作用，對(duì)戰(zhàn)略導(dǎo)向因素和組織協(xié)調(diào)機(jī)制的影響作用探討不多，本研究著力梳理了這部分的前沿研究成果。

第二，現(xiàn)有文獻(xiàn)在研究母子公司關(guān)系對(duì)跨國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響時(shí)，主要針對(duì)組織協(xié)調(diào)機(jī)制或組織結(jié)構(gòu)，或以進(jìn)入模式作為衡量變量進(jìn)行研究，直接切入母子公司控制程度對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移影響的文獻(xiàn)不多。

第三，現(xiàn)有文獻(xiàn)雖重視對(duì)吸收能力的研究，但對(duì)知識(shí)吸收能力的界定仍以接受和獲取知識(shí)的效果為主。事實(shí)上，以我國(guó)企業(yè)為代表的跨國(guó)公司在獲取東道國(guó)知識(shí)時(shí)，已不再滿足于簡(jiǎn)單的知識(shí)獲取和學(xué)習(xí)，而更關(guān)注將其應(yīng)用于自身經(jīng)營(yíng)實(shí)踐或自主創(chuàng)新中去。因此考慮吸收能力的影響已不僅僅是知識(shí)共享和獲取能力，而應(yīng)將其向知識(shí)應(yīng)用和創(chuàng)新能力方面擴(kuò)張。

第四，在對(duì)制度環(huán)境因素與逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究中，國(guó)內(nèi)外學(xué)者多集中于溝通渠道和文化支持方面，但人力資源、信息管理系統(tǒng)、學(xué)習(xí)型組織及其他資源支持等因素的作用也不應(yīng)忽視，應(yīng)從全面而廣泛的視角構(gòu)建完善的支持制度體系。

（二）未來(lái)研究方向

在跨國(guó)公司獲取東道國(guó)知識(shí)資源的實(shí)踐途徑中，逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移以其更具主動(dòng)性和針對(duì)性的共享特征，將日益受到母公司重視，尤其是處于知識(shí)弱勢(shì)地位的發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司重視，因此針對(duì)該領(lǐng)域的研究也會(huì)日益增加。針對(duì)現(xiàn)有研究已取得的成果和不足之處，未來(lái)研究可從以下方面繼續(xù)豐富研究成果：（1）從母公司戰(zhàn)略導(dǎo)向和能力制度的綜合視角構(gòu)建完善的逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移母公司影響因素體系；（2）分別探討子公司和母公司在逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移中的作用差異和戰(zhàn)略角色；（3）針對(duì)不同行業(yè)背景或不同知識(shí)需求的跨國(guó)公司探討其母公司影響因素差異；（4）研究對(duì)象從發(fā)達(dá)國(guó)家向新興經(jīng)濟(jì)體乃至發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移；（5）研究方法也從理論模型探討，向一般性的實(shí)證研究或典型性案例研究等驗(yàn)證性方法發(fā)展等。