唐烈

摘 要：“丁卯胡亂”和“丙子胡亂”是朝鮮史書(shū)當(dāng)中對(duì)后金兩次對(duì)朝鮮用兵的稱謂。而中國(guó)史書(shū)當(dāng)中則把這兩次戰(zhàn)爭(zhēng)稱為“丁卯之役”和“丙子之役”。從強(qiáng)烈的反差當(dāng)中我們可以體會(huì)到兩次戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)朝鮮的破壞程度之深。在這兩次殘酷的戰(zhàn)爭(zhēng)之后，朝鮮卻又有著比同一時(shí)期周邊其他國(guó)家和地區(qū)幸運(yùn)的地方，那就是朝鮮并沒(méi)有被后金完全的占領(lǐng)，究竟為什么后金會(huì)在兩次出兵朝鮮，逼迫朝鮮簽訂城下之盟，而又迅速回師而沒(méi)有對(duì)朝鮮做進(jìn)一步的“占領(lǐng)”呢？

關(guān)鍵詞：后金；皇太極；丁卯之役；丙子之役；朝鮮王朝

中圖分類號(hào)：K24 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2014）27-0116-03

丁卯之役與丙子之役是后金（清）入關(guān)之前如何處理與朝鮮、蒙古和明朝之間錯(cuò)綜復(fù)雜的周邊關(guān)系當(dāng)中兩次重要的戰(zhàn)爭(zhēng)。通過(guò)這兩次戰(zhàn)爭(zhēng)，后金達(dá)到了“一石二鳥(niǎo)”的目的，不但剪除了朝鮮這個(gè)與之直接接壤的鄰國(guó)的威脅，而且通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)簽訂了與朝鮮的盟約，使得朝鮮與明朝建立的牢固的宗藩關(guān)系遭到嚴(yán)重的破壞，朝鮮不得不從“事明”變?yōu)椤笆旅髋c事金（清）”并行的雙軌制宗藩體制。并且后金還鞏固了朝鮮這個(gè)戰(zhàn)略大后方，不僅朝鮮不會(huì)與明朝聯(lián)合夾擊自己而且朝鮮還可以提供對(duì)明朝與蒙古用兵時(shí)所需的糧草等戰(zhàn)略物資?？芍^收獲頗豐，但是依據(jù)以往后金對(duì)外用兵的經(jīng)驗(yàn)，后金本可以在已經(jīng)取得以上種種便利的基礎(chǔ)上把朝鮮完全變成自己的“藩屬國(guó)”，但是后金并沒(méi)用強(qiáng)迫朝鮮走完全“事金（清）”的道路，這其中既有后金（清）統(tǒng)治者的謀略與始終堅(jiān)持以入主中原為目標(biāo)的理想的原因，也有各種無(wú)奈。本文擬對(duì)此進(jìn)行初步探討，為日后關(guān)于這方面的研究盡些微薄之力，敬請(qǐng)老師同學(xué)們指正。

關(guān)于兩次戰(zhàn)爭(zhēng)的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)界直接的研究論文并不多。大多集中在某些專著以及同一時(shí)期相關(guān)的碩博士論文當(dāng)中。筆者所接觸到的研究成果中論文主要有：徐凱的《論“丁卯胡亂”與“丙子胡亂”——兼評(píng)皇太極兩次用兵朝鮮的戰(zhàn)略》，韓國(guó)學(xué)論文集，魏志江、潘清的《關(guān)于“丁卯胡亂”與清鮮初期交涉的幾個(gè)問(wèn)題》，王臻的《“丁卯之役”的交涉及戰(zhàn)后金鮮的矛盾沖突探析》，王臻的《“丙子之役”及戰(zhàn)后清鮮交涉的幾個(gè)問(wèn)題》，石少穎的《和約背后的制衡——對(duì)“丁卯之役”及金鮮談判的再探討》，等。專著主要有王臻的《朝鮮前期與明建州女真關(guān)系研究》，汪高鑫、程仁桃的《東亞三國(guó)古代關(guān)系史》，楊軍、王秋彬的《中國(guó)與朝鮮半島關(guān)系史論》，王臻的《后金（清）、晚明、朝鮮三角關(guān)系研究》等。

在這些研究成果當(dāng)中筆者注意到，研究大多集中在后金的用兵戰(zhàn)略以及后金（清）和朝鮮、明朝之間的關(guān)系方面。而對(duì)于兩次戰(zhàn)爭(zhēng)大多是作為這一時(shí)期的事件僅僅進(jìn)行論述而已。對(duì)于兩次戰(zhàn)爭(zhēng)所產(chǎn)生的后果及后金（清）在兩次戰(zhàn)爭(zhēng)之后對(duì)朝鮮的政策等所進(jìn)行的專門研究并不多，這也是筆者寫作此文的目的。

一、丁卯之役

（一）起因

公元6世紀(jì)末建州女真部在中國(guó)東北崛起，努爾哈赤經(jīng)過(guò)一系列的戰(zhàn)爭(zhēng)統(tǒng)一了大部分女真部落，建立后金政權(quán)，與明朝對(duì)抗。萬(wàn)歷四十七年（1619年）“薩爾滸戰(zhàn)役”之后不久，后金在不長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)迅速占領(lǐng)了整個(gè)遼東，大有將戰(zhàn)火蔓延到山海關(guān)內(nèi)之勢(shì)。但天啟元年（1621年），明朝將領(lǐng)毛文龍率一百九十七名勇士取得“鎮(zhèn)江大捷”，隨后招撫遼民、訓(xùn)練士卒，建立起一支海外勁旅，收復(fù)金州、旅順、寬甸、陽(yáng)①、旋城②等大片土地，在后金統(tǒng)治區(qū)內(nèi)“飛書(shū)遍投”（[明]汪汝淳《毛大將軍海上情形》）③，發(fā)動(dòng)遼民反抗，嚴(yán)重威脅著后金的后方。此時(shí)的明朝不僅要應(yīng)付后金，還要應(yīng)對(duì)農(nóng)民起義軍以及各種自然災(zāi)害來(lái)鞏固本就已經(jīng)很薄弱的統(tǒng)治，所以對(duì)后金也只能以牽制為主，一時(shí)間明與后金形成了誰(shuí)都不敢輕舉妄動(dòng)的戰(zhàn)略“均勢(shì)”。天命十一年（1626年）八月，努爾哈赤因?qū)庍h(yuǎn)戰(zhàn)敗抑郁而終，其第八子皇太極繼位。為了打破明清雙方的戰(zhàn)略均勢(shì)，樹(shù)立新大汗的威嚴(yán)并鞏固好朝鮮這個(gè)后金的“后方”。皇太極在天聰元年（1627年）初，以鏟除盤踞在鴨綠江口皮島得到朝鮮支持的毛文龍為借口，發(fā)起攻擊。一方面可以解除這一“腹心之大患”，為南下進(jìn)攻明朝本土做好準(zhǔn)備。另一方面還可以伺機(jī)進(jìn)攻朝鮮，對(duì)明朝的藩屬國(guó)朝鮮起到敲山震虎之作用。

（二）經(jīng)過(guò)

剛剛成為新大汗的皇太極一面派遣方金納為首的九人代表團(tuán)，前往寧遠(yuǎn)與當(dāng)時(shí)的遼東巡撫袁崇煥議和。作為假象以疑惑明朝方面。另一面則派當(dāng)時(shí)的鑲藍(lán)旗旗主阿敏、鑲白旗旗主阿濟(jì)格、鑲紅旗旗主岳托，貝勒濟(jì)爾哈朗、杜度、碩托，總兵李永芳等人率大軍攻打皮島，以解除心腹之患。對(duì)于后金方面的出兵人數(shù)，明朝廷有“聞奴兵十萬(wàn)掠鮮、十萬(wàn)居守?！钡恼f(shuō)法。（[明]溫體仁《大明熹宗實(shí)錄》）

后金鐵騎乘冬季鴨綠江的冰堅(jiān)，進(jìn)攻皮島。毛文龍率部英勇反擊，雙方在冰面上展開(kāi)激烈戰(zhàn)斗?；ビ袣?，后金軍強(qiáng)攻多日，始終不能前進(jìn)一步。后金軍隊(duì)轉(zhuǎn)而進(jìn)攻朝鮮義州和安州，大開(kāi)殺戒，直搗首都漢陽(yáng)。在后金鐵騎逼近朝鮮首都漢陽(yáng)之時(shí)，朝鮮國(guó)中便十分震恐。仁祖曾多次遣使求和，帶領(lǐng)妃子等皇室成員逃往江華島避難。

與此同時(shí)，皇太極擔(dān)憂明朝和蒙古諸部會(huì)趁機(jī)襲擊后金，在駐軍平山后，遣使主動(dòng)向朝鮮提出議和。朝鮮仁祖派族弟原昌君李覺(jué)獻(xiàn)馬百匹、虎豹皮百?gòu)堃约按罅康慕z綢和布匹等赴后金軍中，以示談判的誠(chéng)意。不久以后，后金派使者劉興祚等到江華島。金朝雙方于三月庚午在江華島達(dá)成協(xié)定，協(xié)定的主要內(nèi)容為：后金為兄國(guó)、朝鮮為弟國(guó)，雙方訂立兄弟國(guó)的盟約。朝鮮停止使用明朝天啟年號(hào)。遣王子李覺(jué)赴后金為人質(zhì)。后金、朝鮮互不侵犯對(duì)方的領(lǐng)土。

交涉期間，阿敏貪圖平壤城的財(cái)寶，有意占據(jù)朝鮮之地自立為王，因此故意不承認(rèn)和約，縱軍隊(duì)在平壤掠奪數(shù)日。李覺(jué)只好再次與阿敏在平壤城世盟。在得知和議對(duì)后金有利以后，皇太極同意從朝鮮撤軍，阻止了阿敏的不軌企圖。在侵略的第四個(gè)月，后金軍隊(duì)撤回沈陽(yáng)，僅留三千人守義州。九月，在朝鮮仁祖的再三請(qǐng)求下，后金從義州全部撤軍，釋放李覺(jué)及部分朝鮮俘虜，規(guī)定春秋輸歲幣、互市。

二、丙子之役

（一）起因

丁卯之役之后，后金和朝鮮的兄弟之盟關(guān)系并不和睦。后金軍剛剛退卻，朝鮮馬上向宗主國(guó)明朝“疏奏被兵情節(jié)”（續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編·崇禎長(zhǎng)編卷之二），崇禎帝在答詔中對(duì)朝鮮被迫與后金媾和的行為表示諒解。1629年，袁崇煥誘殺桀驁不馴的抗金名將毛文龍，成為明朝與朝鮮在抵抗后金行動(dòng)當(dāng)中的重要損失。而在與后金的交往中，朝鮮多次表現(xiàn)出厭惡、不情愿的情緒。邊境開(kāi)市，被朝鮮以邊地殘破、百姓乏食為由一再拖延，定期交納的貢物，朝鮮也找一切機(jī)會(huì)削減其數(shù)額。明朝將領(lǐng)孔有德自山東叛逃后金后，皇太極命令朝鮮助其以糧餉，朝鮮不但拒絕，甚至還曾幫助明朝“鋤奸”。1632年，皇太極派巴都禮、察哈喇等人前往朝鮮頒定貢額。仁祖僅同意貢獻(xiàn)貢額的十分之一，推托說(shuō)金銀、牛角不是朝鮮的特產(chǎn)，拒絕獻(xiàn)出。皇太極致書(shū)仁祖，責(zé)其減歲幣額，并竊畜、匿逃人之罪，欲罷遣使，?；ナ?。朝鮮索性拒絕同后金在會(huì)寧城的互市。此后朝鮮又多次拒絕互市，并加筑京畿、黃海、平安三道白馬等十二城，以加強(qiáng)對(duì)后金的防備。1635年，皇太極攻察哈爾，林丹汗之子額哲獻(xiàn)傳國(guó)玉璽投降?；侍珮O準(zhǔn)備稱帝，遣使通報(bào)朝鮮。朝鮮將后金使臣囚禁，宣布不承認(rèn)1627年的城下之盟[1]。

1636年4月（丙子年，朝鮮仁祖十四年，后金崇德元年），皇太極正式稱皇帝，改國(guó)號(hào)大清，族名滿洲。他事先將此事通報(bào)朝鮮。朝鮮聞?dòng)嵈髧W，積累了近10年的憎惡、羞辱情緒一并迸發(fā)。朝鮮臣僚紛紛痛切陳詞，拒絕承認(rèn)皇太極稱帝。在一片慷慨激昂的氣氛下，仁祖拒不接見(jiàn)后金使團(tuán)，不接受其來(lái)書(shū)。后金使團(tuán)憤然離開(kāi)漢城，沿途百姓“觀者塞路，頑童或擲瓦礫以辱之”。該年四月，皇太極在沈陽(yáng)正式舉行稱帝大典，朝鮮使臣羅德憲、李廓拒不下拜[1]?；侍珮O對(duì)此事非常氣憤，認(rèn)為這是朝鮮國(guó)王有意構(gòu)怨。加之以前雙方之間往來(lái)當(dāng)中的種種不快，以及新的大清皇帝皇太極為鞏固自身政治地位的需要，遂決定親征朝鮮，以宣示自己作為一國(guó)之君的權(quán)威。

（二）經(jīng)過(guò)

1636年12月，皇太極以朝鮮違背盟約為借口，準(zhǔn)備入侵朝鮮。在正式出征之前先派濟(jì)爾哈朗守沈陽(yáng)，阿濟(jì)格、阿巴泰守遼河入?？谝远裘鬈姡ǔr王朝實(shí)錄·仁祖實(shí)錄·仁祖十四年），皇太極親自率領(lǐng)清軍十二萬(wàn)入侵朝鮮?；侍珮O令多爾袞、豪格分統(tǒng)左翼滿洲、蒙古兵，從寬甸入長(zhǎng)山口；戶部承政馬夫大等率兵三百人突襲朝鮮王京漢陽(yáng)城，多鐸、岳托等人率數(shù)千兵馬接應(yīng)。皇太極與代善則率主力兵馬進(jìn)攻朝鮮。馬夫大、多鐸等率部擊敗了漢陽(yáng)的守軍，朝鮮仁祖再一次將王室成員轉(zhuǎn)移至江華島避難，自己則退守南漢山城。隨后清軍主力渡鴨綠江，一路幾乎未遇任何阻擋就乘臨津江結(jié)冰之際渡江攻占漢陽(yáng)，與之前各部匯合包圍南漢山城。

1637年（崇德二年）正月，清兵先后擊敗全羅道、忠清道等地前來(lái)的援軍。朝鮮仁祖被迫向清軍求和?；侍珮O恐朝鮮再次反清，于是遣多爾袞突襲江華島，俘虜朝鮮王妃、王子、宗室、群臣家屬等大量人口并以此向威脅，要求朝鮮仁祖出城投降。仁祖將親明反清的主要人物弘文館校理尹集、修撰吳達(dá)濟(jì)及臺(tái)諫官洪翼漢等人貢獻(xiàn)給清軍，隨后出城，脫去王服，改穿青衣，在三田渡拜見(jiàn)皇太極，行三跪九叩之禮。清朝雙方達(dá)成了歷史上成為“三田渡之盟”的議和協(xié)議，協(xié)議的主要內(nèi)容為：朝鮮成為清朝的藩屬國(guó)，接受清朝的冊(cè)封。朝鮮國(guó)王仁祖向皇太極行大禮。朝鮮斷絕與原宗主國(guó)明朝的關(guān)系。朝鮮仁祖以其長(zhǎng)子李、次子李赴清朝作人質(zhì)。世子李長(zhǎng)居沈陽(yáng)，另外一質(zhì)子則由鳳林大君和麟坪大君輪流擔(dān)任。朝鮮應(yīng)向清朝朝貢。貢品包括每年黃金百兩、白銀千兩以及眾多的朝鮮土產(chǎn)品和綾羅綢緞等。此外，清朝禁止朝鮮大量修建城堡等防御工事等。在舉行了一系列的儀式之后，朝鮮在三田渡地區(qū)立“大清皇帝功德碑”（即三田渡碑）?；侍珮O旋即撤軍歸國(guó)。

三、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)兩次戰(zhàn)爭(zhēng)的起因、經(jīng)過(guò)和結(jié)果的論述，我們不難發(fā)現(xiàn)，兩次戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)生絕非偶然。從十五世紀(jì)末的“壬辰倭亂”以后開(kāi)始，在東北亞地區(qū)就在醞釀著對(duì)傳統(tǒng)的以明朝為中心的封貢體制的變革。原本日本想借助“壬辰倭亂”將自己的勢(shì)力深入到東亞大陸上，但是由于國(guó)內(nèi)形勢(shì)和攻打朝鮮的失敗，便退出了這種爭(zhēng)斗。而在“壬辰倭亂”之后，女真人逐漸崛起并建立后金政權(quán)，將漠南蒙古納入自己的勢(shì)力范圍，對(duì)傳統(tǒng)封貢體制給予沉重的打擊。面對(duì)這種局面，明朝一方面要維護(hù)國(guó)內(nèi)已經(jīng)有些混亂不堪的統(tǒng)治局面，另一方面則竭力的奉行與朝鮮交好的傳統(tǒng)政策。推行這種政策，不僅是出于維護(hù)傳統(tǒng)封貢體系的需要，更是出于想要聯(lián)合朝鮮一起遏制正在崛起的后金（清）的現(xiàn)實(shí)需要。

明朝這種聯(lián)合朝鮮把后金（清）扼殺的想法后金（清）的統(tǒng)治者自然會(huì)知曉?；侍珮O又是一個(gè)雄才大略，并且善于在不利的環(huán)境當(dāng)中發(fā)展的英明君主。面對(duì)明朝對(duì)自己的步步緊逼，朝鮮與明朝的進(jìn)一步聯(lián)合以及明朝利用漠南蒙古察哈爾部林丹汗的影響力離間自己在漠南蒙古諸部當(dāng)中的影響。更確切的說(shuō)就是識(shí)破了明朝想聯(lián)合漠南蒙古與朝鮮對(duì)自己進(jìn)行三面夾擊的策略。面對(duì)這種非常不利的對(duì)外困局，皇太極冷靜分析，積極應(yīng)對(duì)。經(jīng)過(guò)對(duì)當(dāng)時(shí)的周邊局勢(shì)的分析，果斷地選擇了戰(zhàn)斗力最弱的朝鮮作為維護(hù)自己統(tǒng)治需要的戰(zhàn)略進(jìn)攻對(duì)象。在兩次進(jìn)攻朝鮮之后又迅速退兵，并非是皇太極不想完全的占領(lǐng)朝鮮，而是當(dāng)時(shí)的后金（清）的國(guó)內(nèi)和周邊形勢(shì)決定的。

首先，從生產(chǎn)力的角度來(lái)看，后金從努爾哈赤起兵開(kāi)始反明直到皇太極改國(guó)號(hào)為清，一直還處在以搶奪牛馬、奴隸等為主要目的的以游牧經(jīng)濟(jì)為主體的低級(jí)生產(chǎn)力發(fā)展階段。而朝鮮自從事明朝為宗主國(guó)開(kāi)始便一直接受先進(jìn)的儒家文化，而且生產(chǎn)力比后金（清）要明顯先進(jìn)。并且朝鮮半島尤其南部是東北亞地區(qū)在當(dāng)時(shí)重要的糧食產(chǎn)地。明朝對(duì)后金（清）早已采取經(jīng)濟(jì)封鎖的措施，而后金（清）的重要盟友內(nèi)喀爾喀五部與后金的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相似，無(wú)法為其提供相應(yīng)的糧食等對(duì)外作戰(zhàn)物資。所以皇太極兩次出兵朝鮮在達(dá)到自己目的與朝鮮達(dá)成君臣之盟之后，便馬上撤軍，一是為了防止受明朝支持的蒙古部落的侵?jǐn)_，更重要的原因就是皇太極不想對(duì)朝鮮大范圍的用兵而導(dǎo)致像壬辰倭亂那樣的生靈涂炭的事件發(fā)生，而使自己斷絕對(duì)明戰(zhàn)爭(zhēng)中的主要糧草供給地。

其次，從當(dāng)時(shí)的東北亞地區(qū)形勢(shì)來(lái)看，形成了后金（清）、蒙古與朝鮮和明朝、蒙古與朝鮮的四角關(guān)系。這樣的四角關(guān)系更確切地說(shuō)是明朝、蒙古與朝鮮的南三角與后金（清）、蒙古與朝鮮的北三角關(guān)系的相互對(duì)抗。在這樣錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系當(dāng)中，朝鮮和蒙古就成了后金（清）與明朝兩個(gè)強(qiáng)勢(shì)國(guó)家相互爭(zhēng)奪的目標(biāo)，特別是朝鮮，素來(lái)與明朝保持友好的關(guān)系。如果皇太極要對(duì)朝鮮采取完全的征服和高壓統(tǒng)治，不僅會(huì)激起朝鮮人民的強(qiáng)烈反抗，而且明朝還會(huì)可能全力救援，如若這樣，后金（清）不僅會(huì)陷入對(duì)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的泥潭，而且處于后金另一側(cè)的蒙古也勢(shì)必會(huì)借機(jī)騷擾后金，所以綜合經(jīng)濟(jì)與政治方面的考慮，為了防止自己陷入三面受敵的窘境，后金（清）在兩次出兵朝鮮使自己與朝鮮的關(guān)系從“兄弟”升級(jí)為“君臣”之后就迅速退兵，這樣做，不失為一種英明的舉動(dòng)。而且從盟約的變化上也對(duì)明朝宣示自己是得到朝鮮認(rèn)可的國(guó)家了，而非明朝下轄的奴兒干都司一隅之地。這兩次出兵朝鮮可以視為后金（清）為日后入主中原在外交和輿論上的一次重要的準(zhǔn)備活動(dòng)。

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