董超+劉玉國(guó)+宋微+史琳

〔摘要〕科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題，是影響一個(gè)國(guó)家和地區(qū)科技發(fā)展的關(guān)鍵因素。提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，越來(lái)越成為創(chuàng)新型城市建設(shè)中亟待解決的問(wèn)題。而在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，不同的激勵(lì)因素發(fā)揮作用的程度不同，本文將科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程分成3個(gè)階段，根據(jù)不同階段的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)性種類(lèi)及大小、所需資源情況，針對(duì)性地制定出不同階段的具體激勵(lì)機(jī)制，因而對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制研究具有理論與實(shí)際的指導(dǎo)意義。

〔關(guān)鍵詞〕科技成果；轉(zhuǎn)化；過(guò)程；階段；激勵(lì)機(jī)制

科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力，對(duì)國(guó)家的發(fā)展至關(guān)重要。但是，并不是所有的科學(xué)成果都如人們所希望的那樣推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，其原因是科技成果并非都進(jìn)行了成功轉(zhuǎn)化。我國(guó)目前科技項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化率大約為25%，與發(fā)達(dá)國(guó)家80%的轉(zhuǎn)化率相距甚遠(yuǎn)，因此有必要對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程進(jìn)行細(xì)致研究，針對(duì)各階段特點(diǎn)構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制。

1相關(guān)概念

11科技成果

“科技成果”是科學(xué)技術(shù)研究成果的簡(jiǎn)稱(chēng)。它指人們?cè)诳茖W(xué)技術(shù)研究活動(dòng)的全部領(lǐng)域中，通過(guò)辯證思維、實(shí)驗(yàn)觀(guān)察，調(diào)查研究，研制開(kāi)發(fā)，綜合分析等研究活動(dòng)所取得的，并經(jīng)過(guò)同行專(zhuān)家審評(píng)或鑒定，達(dá)到先進(jìn)科學(xué)技術(shù)水平或者具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值、實(shí)用價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值的創(chuàng)造性研究成果[1]?？萍汲晒劝ㄎ镔|(zhì)成果也包括精神成果，囊括生物、醫(yī)藥、化學(xué)、機(jī)械、文學(xué)、藝術(shù)等各個(gè)領(lǐng)域，尤其是具有重大現(xiàn)實(shí)意義的科技成果經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)化會(huì)極大促進(jìn)整個(gè)人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)步與發(fā)展。

12科技成果轉(zhuǎn)化

轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的科技成果才真正的發(fā)揮了其價(jià)值。據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)解釋?zhuān)萍汲晒D(zhuǎn)化被定義為“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)?！庇蛇@個(gè)定義我們可以得出這樣的結(jié)論：（1）人們進(jìn)行科學(xué)技術(shù)研究的目的是提高生產(chǎn)力水平，推動(dòng)人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)步。（2）轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的科技成果才能體現(xiàn)出其價(jià)值。（3）科技成果轉(zhuǎn)化是一系列連續(xù)的過(guò)程，包括對(duì)科學(xué)技術(shù)的可行性研究直至最后的推廣使其進(jìn)入商業(yè)流通環(huán)節(jié)。

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程受轉(zhuǎn)化的主體狀況、轉(zhuǎn)化所處環(huán)境等多種因素的影響，每一個(gè)因素的變動(dòng)都可能甚至嚴(yán)重影響科技成果轉(zhuǎn)化的最終的結(jié)果。將科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程進(jìn)行分解，分階段進(jìn)行細(xì)致的研究，找出不同環(huán)節(jié)的主要影響因素，進(jìn)而構(gòu)建不同階段所需的激勵(lì)機(jī)制具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

3科技成果轉(zhuǎn)化主體

131研究開(kāi)發(fā)方

研究開(kāi)發(fā)方是科技成果的產(chǎn)生來(lái)源，也是最早參與到科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的主體之一，主要包括高校、科研院所、企業(yè)及個(gè)人研究者，其中，我國(guó)目前的科技成果主要來(lái)源是高校和科研院所。研究開(kāi)發(fā)方的主要任務(wù)是進(jìn)行新產(chǎn)品的研發(fā)，新方法的拓展，新技術(shù)的革新，新工藝發(fā)明及改進(jìn)等工作，除了技術(shù)研發(fā)性的工作，高校及科研院所還應(yīng)該積極參與到科技成果的后續(xù)推廣工作中以達(dá)到促進(jìn)轉(zhuǎn)化的目的。

132最終生產(chǎn)單位

最終生產(chǎn)單位是指科技成果的受讓方，存在多種組織形式，其可以是高校和科研院所的自辦企業(yè)，也可以是獨(dú)立于高校和科研院所的企業(yè)。最終生產(chǎn)單位為科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行自主的投資與經(jīng)營(yíng)，進(jìn)行籌資購(gòu)置設(shè)備、組織生產(chǎn)、銷(xiāo)售等活動(dòng)，承擔(dān)著科技成果產(chǎn)業(yè)化和商品化的職責(zé)。

133科技中介

科技中介是科技成果轉(zhuǎn)化研究開(kāi)發(fā)方與受讓方間的橋梁、紐帶和催化劑，其組織形式多樣，可以是非盈利性的政府部門(mén)如創(chuàng)業(yè)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等，也可以是盈利性的企業(yè)如科技評(píng)估機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等，還有例如科技園、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等政策性孵化器形式。在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中科技中介扮演著一種特殊的角色，主要是為轉(zhuǎn)化的研究開(kāi)發(fā)方和受讓方提供社會(huì)化和專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)，具體包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、技術(shù)培訓(xùn)、信息咨詢(xún)、操作指導(dǎo)等。

134政府

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程是一系列經(jīng)濟(jì)社會(huì)行為，不僅涉及企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)、中介等主體，政府在轉(zhuǎn)化的過(guò)程中扮演了重要的角色?？萍汲晒D(zhuǎn)化不能放任其在市場(chǎng)體系中自由發(fā)展，需要宏觀(guān)調(diào)控手段對(duì)其進(jìn)行引導(dǎo)，在對(duì)美國(guó)、德國(guó)、日本等科技成果轉(zhuǎn)化模式相對(duì)成熟的發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行研究中，不難發(fā)現(xiàn)政府的政策引導(dǎo)、財(cái)政支撐及文化環(huán)境構(gòu)建對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程起到了巨大的促進(jìn)作用，是科技成果轉(zhuǎn)化成功的至關(guān)重要的一環(huán)。

14科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)完整、連續(xù)的過(guò)程，一般包括科技研究開(kāi)發(fā)、科技成果的后續(xù)實(shí)驗(yàn)和推廣、科技成果的工業(yè)化實(shí)驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化這3個(gè)階段[2]。轉(zhuǎn)化的不同階段，參與其中的人員和組織的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有很大差異：科技開(kāi)發(fā)階段是整個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的初始階段，也是科研人員知識(shí)投入最多和最活躍的階段，這個(gè)階段主要的任務(wù)進(jìn)行一系列理論創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)等創(chuàng)造性的工作，參與其中的組織的活動(dòng)頻度并不高；在科技成果的后續(xù)實(shí)驗(yàn)和推廣階段，經(jīng)歷過(guò)前一個(gè)階段的創(chuàng)新活動(dòng)，相關(guān)專(zhuān)家需要對(duì)研發(fā)人員最初的創(chuàng)造性成果進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)證，反復(fù)進(jìn)行測(cè)試完成后續(xù)試驗(yàn)，同時(shí)，從這個(gè)時(shí)刻起，無(wú)論是科研人員還是企業(yè)都將越來(lái)越多關(guān)注市場(chǎng)信息，不斷對(duì)所研發(fā)的前期成果進(jìn)行調(diào)整，實(shí)現(xiàn)和市場(chǎng)的對(duì)接，因此，需要對(duì)前期的成果進(jìn)行不斷糾錯(cuò)與調(diào)整，并得到相關(guān)技術(shù)需求者認(rèn)知、認(rèn)可以達(dá)到推廣的目的；經(jīng)過(guò)前兩個(gè)階段的評(píng)估檢測(cè)后，科技成果的市場(chǎng)前景和價(jià)值得到評(píng)估和預(yù)測(cè)，已趨于相對(duì)成熟，在科技成果的工業(yè)化實(shí)驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化階段，還需進(jìn)一步對(duì)成果進(jìn)行中試，待中試結(jié)果穩(wěn)定之后，就得到了可以進(jìn)行商業(yè)化用途的科技成果，并將其投入實(shí)際的商業(yè)化生產(chǎn)過(guò)程之中，產(chǎn)生效益，并在社會(huì)擴(kuò)散開(kāi)來(lái)，最終實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。

這3個(gè)階段之間相互聯(lián)系，循序漸進(jìn)，只有在3個(gè)階段都完成的情況下，科技成果才能算實(shí)現(xiàn)了真正的轉(zhuǎn)化。endprint

2激勵(lì)機(jī)制概述

21科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制概念

機(jī)制是一種作用原理，在一個(gè)系統(tǒng)里，組成系統(tǒng)的各要素之間、要素與內(nèi)部環(huán)境及外部環(huán)境之間，都存在某種聯(lián)系，機(jī)制的作用就是通過(guò)一定手段產(chǎn)生某種預(yù)期結(jié)果，其目的是為了維持系統(tǒng)的良性運(yùn)行、發(fā)揮特定的預(yù)期功能。激勵(lì)機(jī)制是指系統(tǒng)為了充分激發(fā)各個(gè)組成要素的內(nèi)在潛力，發(fā)揮系統(tǒng)預(yù)期功能，而對(duì)其內(nèi)部各組成要素及其各要素之間的相互關(guān)系、組成結(jié)構(gòu)和聯(lián)系方式進(jìn)行調(diào)整、協(xié)調(diào)、優(yōu)化，以達(dá)到最大創(chuàng)新功能的機(jī)制[3]。科技成果轉(zhuǎn)化體系及過(guò)程可以被看成是一個(gè)有機(jī)系統(tǒng)，我們可以制定規(guī)則和制度使其各要素之間進(jìn)行合理組合，使各要素與環(huán)境進(jìn)行良好互動(dòng)，最終使得整個(gè)系統(tǒng)高效運(yùn)轉(zhuǎn)，激發(fā)其潛力并發(fā)揮活力。

22激勵(lì)機(jī)制分類(lèi)

本文將激勵(lì)機(jī)制分成創(chuàng)新機(jī)制、人才流動(dòng)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制、支撐機(jī)制、利益分配機(jī)制和保障機(jī)制。

221創(chuàng)新機(jī)制

創(chuàng)新機(jī)制，是指在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中通過(guò)政策、制度以及市場(chǎng)等手段，鼓勵(lì)企業(yè)與高校、科研院所等的創(chuàng)新行為，并逐步推動(dòng)企業(yè)成為創(chuàng)新主體，從而完善科技成果轉(zhuǎn)化體系。高校、科研院所和企業(yè)都是創(chuàng)新的組織，其中，企業(yè)是創(chuàng)新的首要主體[4]。企業(yè)應(yīng)該成為也能夠成為創(chuàng)新的主體。從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度看，企業(yè)必須要成為創(chuàng)新主體才能跟上發(fā)展的浪潮，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存：著名的管理學(xué)大師彼得·德魯克曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，21世紀(jì)企業(yè)惟一重要的事情就是創(chuàng)新，一個(gè)企業(yè)只有不斷創(chuàng)新，才會(huì)成為領(lǐng)域里的標(biāo)桿，只有不斷創(chuàng)新，才能求得在更長(zhǎng)遠(yuǎn)的時(shí)間里求得發(fā)展。企業(yè)也有能力成為創(chuàng)新的主體：作為與市場(chǎng)銜接最緊密的組織，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)前景的預(yù)測(cè)能力及洞察能力比高校、科研院所更敏銳、更迅速，創(chuàng)新的心情也更為迫切，同時(shí)，企業(yè)在資金投入和運(yùn)作方式上也更為靈活，可以以多種方式吸納各種人才為創(chuàng)新服務(wù)，具備創(chuàng)新的條件。

222人才流動(dòng)機(jī)制

人才流動(dòng)機(jī)制是指在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，相關(guān)人員特別是科研人員和具備某一方面知識(shí)的專(zhuān)業(yè)人才，需要在組織間、組織內(nèi)部進(jìn)行流動(dòng)，加速知識(shí)流動(dòng)頻率，擴(kuò)大信息分享范圍，縮短創(chuàng)新性成果的產(chǎn)生時(shí)間，提高效率，從而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的順利進(jìn)行。人才是科技成果轉(zhuǎn)化的第一資源，人才在企業(yè)與科研院所及高校間、在同一組織的不同層級(jí)或部門(mén)之間按需流動(dòng)，會(huì)極大促進(jìn)新知識(shí)、新理念、新技術(shù)、新方法的產(chǎn)生，使科技成果轉(zhuǎn)化的速度提高、質(zhì)量提高、成本降低、障礙降低，建立合理的人才流動(dòng)機(jī)制對(duì)于企業(yè)與高校的意義尤其重大。

223風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制是指在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，通過(guò)引入風(fēng)險(xiǎn)投資和股份制等形式，分散由于科技成果轉(zhuǎn)化本身所具有的巨大不確定性所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)這種方式，在一定程度上對(duì)科研創(chuàng)新行為進(jìn)行補(bǔ)償，降低在出現(xiàn)不確定狀況時(shí)對(duì)各方所帶來(lái)的損失，從而有利于再創(chuàng)新和再生產(chǎn)過(guò)程?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益和高度不確定性。不確定性伴隨著科技成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程，主要表現(xiàn)在：因?yàn)槭孪入y以判斷所研發(fā)的技術(shù)或項(xiàng)目最終會(huì)取得怎樣的具體結(jié)果或者說(shuō)不清楚是否會(huì)達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，所以結(jié)果是不確定的；因?yàn)槭孪入y以確定哪條技術(shù)途徑是最佳途徑，所以技術(shù)是不確定的；因?yàn)槭孪入y以確定前期預(yù)設(shè)的目標(biāo)最后是否能達(dá)到令相關(guān)者滿(mǎn)意的標(biāo)準(zhǔn)，所以目標(biāo)是不確定的；由于預(yù)先難以確定采用哪種管理模式能夠充分調(diào)動(dòng)各方積極性，以最小的成本發(fā)揮系統(tǒng)的最大效能，所以管理是不確定的[5]。建立合理的風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制可以有效的將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散，激勵(lì)更多的企業(yè)、高校、科研院所及個(gè)人參與到科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中。

224支撐機(jī)制

支撐機(jī)制是指在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，政府、高校與科研院所、科技服務(wù)中介以及企業(yè)要充分調(diào)動(dòng)各種有利于科技成果轉(zhuǎn)化的因素，為科技成果轉(zhuǎn)化提供便利條件，從而促進(jìn)科技成果的成功轉(zhuǎn)化過(guò)程。支撐包括內(nèi)部支撐和外部支撐，內(nèi)部支撐是轉(zhuǎn)化做必須的條件如人力資源、資金條件等，外部條件起催化和促進(jìn)作用如文化氛圍、市場(chǎng)環(huán)境、制度環(huán)境等，內(nèi)外部條件需要綜合配合，最終使各要素相互綜合、互相配套，并不斷磨合，最終達(dá)到推動(dòng)生產(chǎn)以獲取效益的目的。

225利益分配機(jī)制

利益分配是激勵(lì)機(jī)制作用的核心內(nèi)容，也是要解決的重要問(wèn)題。利益分配機(jī)制指在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方按照一定的比例、方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化所得利益（包括物質(zhì)性利益和非物質(zhì)性利益）分配，以達(dá)到滿(mǎn)足其各自今后發(fā)展需要的目的[6]。它既包括公平合理的分配制度設(shè)計(jì)也包括公正的評(píng)價(jià)制度的建立。分配制度指由科技成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的一切物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)、專(zhuān)利權(quán)等在參與科技成果轉(zhuǎn)化的個(gè)人、組織之間的劃分與歸屬的實(shí)施細(xì)則與制度。不管是組織還是個(gè)人，在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，都會(huì)處于自身利益的角度思考問(wèn)題，做出相應(yīng)的行為，只有利益分配合理，才能充分調(diào)動(dòng)研究者和其他參與科技成果轉(zhuǎn)化人員的積極性，科學(xué)的分配制度要有激勵(lì)效果還要兼顧公平，能激發(fā)科研人員的內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力，增強(qiáng)企業(yè)參與科技成果轉(zhuǎn)化的信心和動(dòng)力。評(píng)價(jià)制度則主要是對(duì)參與轉(zhuǎn)化的人員、機(jī)關(guān)單位等的貢獻(xiàn)做出科學(xué)公正的評(píng)判，為相關(guān)人員的職稱(chēng)評(píng)定提供依據(jù)。

226保障機(jī)制

保障機(jī)制是指在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，通過(guò)明確的產(chǎn)權(quán)制度、嚴(yán)格的法律政策來(lái)保證參與科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)組織與團(tuán)體、個(gè)人等的合法權(quán)益。對(duì)于從事科研開(kāi)發(fā)工作的組織（尤其是高校及科研院所）和個(gè)人來(lái)說(shuō)，由于能力和所轄范圍的限制，對(duì)于市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)信息了解甚少，又加之科技市場(chǎng)的法律建設(shè)和普及范圍不夠?qū)е缕浜茈y建立起自我維權(quán)意識(shí)，在技術(shù)交易的過(guò)程中各方面利益難以得到充分的保障和尊重，往往處于劣勢(shì)地位；企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中要投入大量資金、人力資源，但是由于缺少技術(shù)骨干和對(duì)科研的了解甚少，很難做到對(duì)機(jī)會(huì)與市場(chǎng)前景的精準(zhǔn)把握，也面臨著巨大的投入風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)利益也急需得到保障。因此，加快科技成果轉(zhuǎn)化的立法進(jìn)程，制定、完善先關(guān)政策條例，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化行為，是保障各方權(quán)益的有效途徑。endprint

3過(guò)程分解研究的必要性

科技成果轉(zhuǎn)化的3個(gè)不同發(fā)展階段，參與其中的人員及相關(guān)單位的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有著本質(zhì)的差異性，各階段所需的資源類(lèi)型和面臨的風(fēng)險(xiǎn)也不盡相同。

在科技研究開(kāi)發(fā)階段，研究人員經(jīng)過(guò)一系列具有創(chuàng)造性的探索活動(dòng)，創(chuàng)造出新的想法、技術(shù)設(shè)計(jì)的思路和其他原始性的創(chuàng)造成果，但是該階段并不是閉門(mén)造車(chē)的研究，而是需要與外界進(jìn)行及時(shí)互動(dòng)交流的過(guò)程。該階段的工作任務(wù)主要包括：根據(jù)所研發(fā)內(nèi)容的不同，科學(xué)合理的對(duì)資源進(jìn)行配置，尤其要重視人力資源的配置，提高原創(chuàng)成果的產(chǎn)出率；在科研進(jìn)程出現(xiàn)阻礙時(shí)，要及時(shí)檢查、糾錯(cuò)，隨時(shí)調(diào)整科研進(jìn)程和短期目標(biāo)；經(jīng)過(guò)不斷努力和反復(fù)試驗(yàn)，形成初步的科研成果。在這個(gè)階段，資金投入相對(duì)較少，但是卻需要大量的專(zhuān)業(yè)人才進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，同時(shí)，研發(fā)者與技術(shù)的使用者之間要不斷進(jìn)行信息的交流溝通，以提高技術(shù)的可轉(zhuǎn)化性；但不能忽視的是，由于技術(shù)的不確定性和未知性，這一階段伴隨著較大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

后續(xù)實(shí)驗(yàn)和推廣階段的后續(xù)實(shí)驗(yàn)工作大多數(shù)情況下是在高校、科研院所或企業(yè)中獨(dú)立進(jìn)行的。主要是由相關(guān)專(zhuān)家對(duì)前期所研發(fā)的初步科技成果進(jìn)行測(cè)試和檢驗(yàn)，并使之不斷完善最終成為適合市場(chǎng)需求的成果。后續(xù)試驗(yàn)過(guò)程中需要對(duì)前一階段的研究進(jìn)行總結(jié)、反思和糾錯(cuò)，同時(shí)要用發(fā)展和開(kāi)放的眼光思考問(wèn)題，使最終形成的創(chuàng)新性科技成果具有市場(chǎng)價(jià)值和前景?？萍汲晒茝V階段，通過(guò)研究開(kāi)發(fā)方與潛在使用者的交流和互動(dòng)，潛在的技術(shù)使用者將對(duì)科技成果有進(jìn)一步的了解，如果經(jīng)過(guò)可行性論證和市場(chǎng)前景的評(píng)估，潛在的技術(shù)使用者將會(huì)接受該技術(shù)成果，在此階段，科技中介機(jī)構(gòu)積極參與，為科技成果供需雙方提供評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、技術(shù)咨詢(xún)等服務(wù)，可以進(jìn)一步加速這個(gè)過(guò)程。后續(xù)實(shí)驗(yàn)和推廣階段，伴隨著技術(shù)逐漸成熟，開(kāi)始進(jìn)入中試階段，所需資金開(kāi)始大量增加，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始逐漸增大；參與主體數(shù)量開(kāi)始增加，此時(shí)政府、企業(yè)、高校與科研院所、科技中介之間的信息交流便得更加頻繁，影響因素較之科技研究開(kāi)發(fā)階段也有所增加，在對(duì)技術(shù)的不斷的調(diào)試過(guò)程中，市場(chǎng)的需求信息變得尤為重要；政府的引導(dǎo)、科技中介專(zhuān)業(yè)服務(wù)、來(lái)社會(huì)各個(gè)層面的支持會(huì)極大促進(jìn)科技成果的推廣。

科技成果的工業(yè)化實(shí)驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化階段主要是由企業(yè)家來(lái)組織完成的，至此，科技成果才算實(shí)現(xiàn)了真正的轉(zhuǎn)化。通過(guò)前兩個(gè)階段的工作，科技成果的市場(chǎng)前景和實(shí)用價(jià)值將會(huì)得到充分評(píng)估，適合最終產(chǎn)業(yè)化的科技成果將被篩選出來(lái)進(jìn)入工業(yè)化中試和最終的大批量生產(chǎn)過(guò)程。工業(yè)化實(shí)驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化階段科技成果將接受市場(chǎng)的檢驗(yàn)和評(píng)判，前、中期的預(yù)測(cè)和評(píng)估也將得到驗(yàn)證或調(diào)整，至此科技成果完成了其向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。此階段，要求企業(yè)進(jìn)行大量的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，將產(chǎn)品或服務(wù)推向市場(chǎng)，投入資金量遠(yuǎn)大于前兩個(gè)階段，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)也達(dá)到最大；隨著商品化活動(dòng)的進(jìn)行，利潤(rùn)開(kāi)始正向增長(zhǎng)，企業(yè)、高校及科研院所、科技中介和政府之間要對(duì)所獲經(jīng)濟(jì)收益和社會(huì)收益進(jìn)行最后的分配。需要說(shuō)明的是，在進(jìn)行利益分配、榮譽(yù)歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等方面，各別參與轉(zhuǎn)化的主體可能基于自身利益考慮與其他主體產(chǎn)生分歧與矛盾，個(gè)人也會(huì)因工資待遇、獎(jiǎng)勵(lì)等問(wèn)題產(chǎn)生不滿(mǎn)情緒，所以，立法保障、政策協(xié)調(diào)就顯得尤為重要。

因此，科技成果轉(zhuǎn)化的不同階段各激勵(lì)機(jī)制的重要程度有所差異，對(duì)主要發(fā)揮作用的激勵(lì)機(jī)制內(nèi)容進(jìn)行有效管理，可以減少資源浪費(fèi)的同時(shí)提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率。根據(jù)以上階段性任務(wù)內(nèi)容本文認(rèn)為，在科技研發(fā)階段，利用創(chuàng)新機(jī)制和人才流動(dòng)機(jī)制進(jìn)行激勵(lì)可以起到最好的激勵(lì)效果；在科技成果的后續(xù)實(shí)驗(yàn)和推廣階段，發(fā)揮主要作用的是風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制和支撐機(jī)制；在最后的科技成果的工業(yè)化實(shí)驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化階段，因主要涉及利益分配和權(quán)益保障的問(wèn)題，則主要需要利益分配機(jī)制和保障機(jī)制的協(xié)同作用。

4科技成果轉(zhuǎn)化不同階段特點(diǎn)及激勵(lì)措施

41科技研究開(kāi)發(fā)階段

這個(gè)階段最明顯的特點(diǎn)是人員和知識(shí)的頻繁流動(dòng)，原始創(chuàng)新行為最為活躍，同時(shí)需要大量的前期科研經(jīng)費(fèi)的投入來(lái)支撐整個(gè)研發(fā)活動(dòng)。但是，現(xiàn)實(shí)是，企業(yè)尚未成為創(chuàng)新的主體，對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的認(rèn)識(shí)不強(qiáng)，無(wú)論是對(duì)本企業(yè)內(nèi)部科研部門(mén)的投入還是與高校合作過(guò)程中的經(jīng)費(fèi)投入都明顯不足；另一方面，由于參與轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)、企業(yè)等管理體制的障礙，人才自由流動(dòng)不暢通，減少了知識(shí)流動(dòng)的速度與頻次，不利于新思想的產(chǎn)生與發(fā)展。

因此，在科技成果轉(zhuǎn)化的科技研發(fā)階段，為了推動(dòng)企業(yè)成為創(chuàng)新主體，應(yīng)該從以下幾個(gè)方面著手：政府要通過(guò)政策、金融手段的引導(dǎo)，鼓勵(lì)中小企業(yè)的創(chuàng)新行為，為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供便利服務(wù)，并在全社會(huì)營(yíng)造一種創(chuàng)新的文化氛圍，鼓勵(lì)個(gè)人與組織都積極投身于創(chuàng)新活動(dòng)中來(lái)；企業(yè)要樹(shù)立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的理念，既要建立健全的人才管理機(jī)制，又要建立多類(lèi)型的運(yùn)行機(jī)制，提高組織的靈活性，并以此為基礎(chǔ)，利用自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、聯(lián)合創(chuàng)新等多種創(chuàng)新形式，有條不紊地組織創(chuàng)新活動(dòng)。在英國(guó)，75%以上的大學(xué)工程部的教員和90%以上的市郡工業(yè)大學(xué)的工程系教員至少在企業(yè)工作1年以上，半數(shù)以上的大學(xué)工業(yè)部的教授和研究人員的薪水是從企業(yè)領(lǐng)取的[7]。人才流動(dòng)可以加快新成果的產(chǎn)生速度提高成果質(zhì)量，高?？梢越?zhuān)業(yè)的技術(shù)交流中心，充分發(fā)揮自己的資源優(yōu)勢(shì)，不斷強(qiáng)化與企業(yè)的技術(shù)交流與溝通，時(shí)時(shí)了解市場(chǎng)走向與需求信息，降低科技研發(fā)盲目性。除了人才的跨組織合理流動(dòng)，對(duì)人才進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的人性化管理也是科技成果轉(zhuǎn)化的重要問(wèn)題，在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，還要樹(shù)立科學(xué)的人才觀(guān)，創(chuàng)造公開(kāi)、公正、公平的氛圍，評(píng)價(jià)制度、升遷制度要合理，要形成具有活力的人才培養(yǎng)計(jì)劃，在部門(mén)之間，依據(jù)人員能力不同和部門(mén)需要，建立能進(jìn)能出、職務(wù)能上能下、待遇能高能低的用人新機(jī)制，鼓勵(lì)人才在組織內(nèi)部的合理流動(dòng)。除此之外，企業(yè)與高校都要注意培養(yǎng)和引進(jìn)復(fù)合型的創(chuàng)新人才、推廣應(yīng)用型的創(chuàng)新，形成一種良好的用人機(jī)制，鼓勵(lì)人人都為科技成果轉(zhuǎn)化作貢獻(xiàn)，人人都愿意參與到轉(zhuǎn)化的過(guò)程當(dāng)中。

42科技成果的后續(xù)實(shí)驗(yàn)和推廣階段

這個(gè)階段資金投入量加大，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始顯現(xiàn)并呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，各轉(zhuǎn)化主體交流日漸頻繁，需要資金、人力、政策、科技中介服務(wù)、文化軟環(huán)境等眾多要素協(xié)同支撐。目前，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的投入體系還不完善，主要依靠國(guó)家財(cái)政的投入，現(xiàn)行的科技投入總量不足，遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足轉(zhuǎn)化的需求，投入主體單一，沒(méi)也有充分吸收社會(huì)閑散資金，風(fēng)險(xiǎn)投資、股份制等投入形式還不盡成熟；中介機(jī)構(gòu)在我國(guó)誕生比較晚，尚未形成完善、成熟的科技成果評(píng)估體系，業(yè)務(wù)范圍狹窄，同時(shí)尚缺乏高效率的技術(shù)中介機(jī)構(gòu)，中介并沒(méi)有發(fā)揮出應(yīng)有的橋梁和紐帶作用，這些都約束了科研成果的轉(zhuǎn)化。endprint

目前，國(guó)內(nèi)外的研究和實(shí)踐表明，風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)和股份制是降低風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。為了進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)的對(duì)接，加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的投入力度，同時(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該搭建以市場(chǎng)為導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)融資平臺(tái)，使金融信貸、創(chuàng)業(yè)投資和民間資本、境外資金等多元化的資金渠道加入到科技成果轉(zhuǎn)化中去，這種做法將整合各類(lèi)金融資源，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化的投入渠道，降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，也將完善投入資金鏈，最后逐步形成多層次、寬領(lǐng)域、多渠道的科技成果轉(zhuǎn)化投入體系。除此之外，股份制也是有效分散風(fēng)險(xiǎn)的方法，通過(guò)股份制的實(shí)施，科技成果轉(zhuǎn)化中資金的籌措、風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)、利益的分配以及權(quán)益的保護(hù)等問(wèn)題將得到解決；除此之外，還可以通過(guò)搭建風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)接平臺(tái)，建立貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金制度來(lái)抵減風(fēng)險(xiǎn)，這也是未來(lái)探索科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制的方向之一。在支撐體系構(gòu)建方面，政府應(yīng)意識(shí)到科技成果轉(zhuǎn)化在構(gòu)建企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮著巨大的作用，在全社會(huì)建立一種科技引領(lǐng)進(jìn)步的創(chuàng)新潮流與創(chuàng)新文化以強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化的引領(lǐng)地位，增加R&D在全社會(huì)的投入比例，完善和創(chuàng)新科技服務(wù)體系，建立一批具有實(shí)力的孵化器和高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，從財(cái)政及稅收政策等角度進(jìn)行正面引導(dǎo)，吸引企業(yè)、高校及科研院所積極投身于科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中；科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)多方參與、多個(gè)環(huán)節(jié)互相銜接和多種資源協(xié)同作用的綜合結(jié)果，高校及科研院所是人才的聚集地，具有大批的科技研發(fā)人員與大量科技成果，但是高校與科研院所的研發(fā)人員對(duì)市場(chǎng)缺乏敏銳的洞察力，而企業(yè)恰恰具備對(duì)市場(chǎng)的把握與對(duì)市場(chǎng)的預(yù)測(cè)能力，科技中介要充分發(fā)揮信息共享的平臺(tái)的作用，成為科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)站與潤(rùn)滑劑，將高校及科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)進(jìn)行良好對(duì)接，使其達(dá)到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，因此科技中介市場(chǎng)體系的構(gòu)建對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化意義重大。

43工業(yè)化實(shí)驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化階段

經(jīng)過(guò)前兩個(gè)階段，產(chǎn)品或技術(shù)的可行性及市場(chǎng)可行性得到認(rèn)可，這個(gè)階段的特點(diǎn)是開(kāi)始中試直至進(jìn)行大批量商業(yè)化生產(chǎn)，營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)頻繁，開(kāi)始產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。主要涉及后續(xù)利益的分配和相關(guān)方面的權(quán)益保障方面問(wèn)題。目前，我國(guó)關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和法律建設(shè)都比較滯后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)環(huán)節(jié)尤為薄弱，現(xiàn)有的法律條款及相關(guān)規(guī)定缺乏可操作性；無(wú)論是企業(yè)、高校還是科研院所，還尚未建立一套完整的評(píng)價(jià)制度和具體合理的利益分配辦法。由于缺乏保障和利益分配激勵(lì)力，科研人員和組織的積極性沒(méi)有被充分調(diào)動(dòng)。

在建立分配制度時(shí)，要充分考慮高校與科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科技中介和政府的利益訴求，兼顧個(gè)人利益與集體利益，尤其在高校與科研機(jī)構(gòu)中，分配制度建立合理與否間接影響著科技成果的數(shù)量與質(zhì)量，高校要充分結(jié)合本校、本地實(shí)際情況，建立一套完整的科技成果轉(zhuǎn)化利益分配辦法，不僅要考量知識(shí)資本和人力資本的投入還要考量物質(zhì)和技術(shù)資本的投入，讓參與轉(zhuǎn)化人員的付出和回報(bào)成比例增長(zhǎng)，不斷激勵(lì)一批又一批科研人才參與其中；在評(píng)價(jià)的過(guò)程中，要充分考慮高校與科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科技中介和政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的貢獻(xiàn)，要權(quán)衡經(jīng)濟(jì)利益與社會(huì)利益，兼顧集體與個(gè)人，必須做到公開(kāi)、公正、公平。在對(duì)美國(guó)、日本及德國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化體系的研究過(guò)程中，可以得出這樣的結(jié)論，科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律政策在約束主體社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為的同時(shí)，也規(guī)范化了主體社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行模式，提高了運(yùn)作效率，同時(shí)，也保障著所有參與到科技成果轉(zhuǎn)化中的主體的權(quán)益。因此，在后續(xù)保障方面，完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，強(qiáng)化科技成果的專(zhuān)利獲取、運(yùn)用和保護(hù)等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)，依法保護(hù)科技成果所有者的合法權(quán)益，是科技成果轉(zhuǎn)化工作順利展開(kāi)的強(qiáng)有力保障；除此之外，保障機(jī)制還應(yīng)該包括管理體制的健全和完善：科技成果轉(zhuǎn)化是一種特殊的活動(dòng)，他要求創(chuàng)造性與創(chuàng)新性，而人是科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中最重要的因素，也是最活躍的因素，適合市場(chǎng)需要的管理機(jī)制，應(yīng)注重人性的發(fā)揮，實(shí)施人性化的管理能激發(fā)人的創(chuàng)造性，充分調(diào)動(dòng)參與者的積極性，建立能上能下、公平競(jìng)爭(zhēng)、任人唯賢的用人機(jī)制則能保證管理的公平合理，從而構(gòu)建健康向上的科技創(chuàng)新環(huán)境。

科技成果轉(zhuǎn)化成功與否決定著知識(shí)及物質(zhì)資源的投入能否得到充分利用進(jìn)而轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力而實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，其重要程度不言而喻。在整個(gè)轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，不同階段所需資源種類(lèi)、面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度等各不相同決定著分階段對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行研究的必要性，只有不斷加深對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制的研究和實(shí)踐，才能充分調(diào)動(dòng)各方因素促進(jìn)轉(zhuǎn)化過(guò)程，推進(jìn)我國(guó)科技和經(jīng)濟(jì)不斷向前發(fā)展。

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