劉桂鋒 劉 瓊 劉紅光

(江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013)

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析在高校產(chǎn)學(xué)研專利合作中的實(shí)證研究

劉桂鋒 劉 瓊 劉紅光

(江蘇大學(xué)科技信息研究所鎮(zhèn)江212013)

以清華大學(xué)為例，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，對(duì)其專利合作關(guān)系進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析，從可視化的角度展示合作主體分布以及相互之間的關(guān)聯(lián)。運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具NodeXL統(tǒng)計(jì)其合作情況，從微觀的視角對(duì)清華大學(xué)專利合作的不同子網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行可視化分析，并揭示清華大學(xué)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)不同合作模式的差異。最后從三個(gè)方面總結(jié)清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作的影響因素，從而為其他高校開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)提供借鑒。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析 產(chǎn)學(xué)研 清華大學(xué) 專利分析 協(xié)同創(chuàng)新

1 引言

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析在數(shù)據(jù)挖掘、知識(shí)管理、信息可視化、統(tǒng)計(jì)分析、社會(huì)資本、小世界理論、信息傳播等多個(gè)學(xué)科和研究領(lǐng)域應(yīng)用廣泛。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法在專利分析領(lǐng)域主要體現(xiàn)在引文網(wǎng)絡(luò)、合作網(wǎng)絡(luò)、共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)或關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等，具體表現(xiàn)在專利引文分析或共被引分析，發(fā)明人合作或?qū)＠麢?quán)人合作，關(guān)鍵詞或技術(shù)主題(IPC)共現(xiàn)分析等，由此來(lái)識(shí)別核心專利、發(fā)現(xiàn)重要發(fā)明人或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。Katz等人認(rèn)為合作是科研活動(dòng)的固有特性[1]，因此通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可視化方法更能有效的剖析各種合作關(guān)系。其常用指標(biāo)有網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)中心度、結(jié)構(gòu)洞、中介中心性及接近中心性等，除此以外還有點(diǎn)度中心性、特征向量中心性、節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度等社會(huì)網(wǎng)絡(luò)測(cè)量指標(biāo)。

早在1992年，我國(guó)就開(kāi)展“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)發(fā)工程”，在經(jīng)歷了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟三個(gè)階段后，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論的提出更進(jìn)一步加深了我國(guó)進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng)的理論層次。近年來(lái)，不少學(xué)者從專利合作的視角來(lái)探討校企之間的產(chǎn)學(xué)研合作。研究表明，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作比例從1998年開(kāi)始逐步升溫，產(chǎn)學(xué)研合作逐步活躍[2]。馬艷艷[3]采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)對(duì)中國(guó)大學(xué)和企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、密度、中心度和中心勢(shì)等網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)進(jìn)行了測(cè)度。姜楠[4]選取“985高校”為研究對(duì)象，繪制“985高?！迸c企業(yè)、其他高校、研究機(jī)構(gòu)以及之間的產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)，分析不同時(shí)間段的專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及空間分布的演化路徑。還有學(xué)者從專利引用和技術(shù)轉(zhuǎn)移(許可、轉(zhuǎn)讓)的角度來(lái)研究產(chǎn)學(xué)研合作模式。馬艷艷[5]以清華大學(xué)為例分析了中國(guó)大學(xué)專利被企業(yè)引用網(wǎng)絡(luò)。鄭永平[6]分析了產(chǎn)學(xué)研合作中專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要環(huán)節(jié)、參與主體及其作用、基本模式及其特點(diǎn)，并提出促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的幾點(diǎn)建議。梅元紅[7]把清華大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移分為四大類：傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)化模式-點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的高校與企業(yè)直接合作模式；技術(shù)孵化模式-點(diǎn)對(duì)線的過(guò)程推進(jìn)模式；技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)模式-點(diǎn)對(duì)面的中介平臺(tái)服務(wù)模式；技術(shù)創(chuàng)業(yè)模式-點(diǎn)對(duì)體的高科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)模式。

清華大學(xué)作為國(guó)家長(zhǎng)期重點(diǎn)支持的一所研究型大學(xué)，始終把“產(chǎn)、學(xué)、研”聯(lián)合工作作為學(xué)校工作的重要組成部分，因此以清華大學(xué)作為研究對(duì)象具有一定的參考價(jià)值。目前國(guó)內(nèi)關(guān)于清華大學(xué)的研究主要有張虎等[8]人以清華大學(xué)與淮安市產(chǎn)學(xué)研合作為例分析了政府-高校-企業(yè)協(xié)同的產(chǎn)學(xué)研合作模式；王朋等[9]以清華大學(xué)為例，分析了清華大學(xué)納米專利中校企科研合作網(wǎng)絡(luò)。因此，本文選取開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新活動(dòng)最具代表性的清華大學(xué)作為分析對(duì)象，從專利合作的角度，首先對(duì)清華大學(xué)不同類型的合作主體申請(qǐng)的專利進(jìn)行整體趨勢(shì)分析，接著通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可視化方法對(duì)不同的合作子網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析，揭示清華大學(xué)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的總體態(tài)勢(shì)、合作主體及主要合作模式等，最后從高校學(xué)科建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研合作模式和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求三個(gè)方面總結(jié)了產(chǎn)學(xué)研合作的影響因素，為其他高校開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)提供參考。

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

清華大學(xué)的專利數(shù)據(jù)來(lái)源于我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，檢索時(shí)段為2000年到2012年，檢索時(shí)間是2013年4月。以清華大學(xué)作為申請(qǐng)人字段進(jìn)行檢索，只檢索實(shí)用新型和發(fā)明專利，申請(qǐng)量為12 300件，然后再對(duì)申請(qǐng)人字段按照企業(yè)(公司、廠、會(huì)社)、大學(xué)(學(xué)院、學(xué)校、大學(xué))、研究所(研究所、研究中心、研究院)、醫(yī)院和個(gè)人五個(gè)合作主體進(jìn)行二次檢索及數(shù)據(jù)清洗，得到獨(dú)立申請(qǐng)量為9 955件，合作申請(qǐng)量為2 345件，此為本文的研究對(duì)象。合作方式以雙方合作為主，還有一部分三方合作，甚至四方合作。在二次數(shù)據(jù)篩選及清洗時(shí)，采用等同原則，只要在申請(qǐng)人字段出現(xiàn)即算合作一次，這樣就會(huì)造成同一件三方合作專利被不同合作主體計(jì)算過(guò)。因此，不同合作主體的合作數(shù)量依次為北京地區(qū)企業(yè)1 433件，京外地區(qū)企業(yè)1 130件，國(guó)際企業(yè)79件，研究所206件，大學(xué)60件，醫(yī)院19件，個(gè)人34件，這樣不同合作主體的合作總量為2 961件。

2.2 清華大學(xué)專利合作申請(qǐng)年度分布

清華大學(xué)與各類型機(jī)構(gòu)合作申請(qǐng)及獨(dú)立申請(qǐng)的年度分布圖見(jiàn)圖1。由圖1可以看出，清華大學(xué)與不同類型的機(jī)構(gòu)進(jìn)行了聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)造，其合作的主體類型包括企業(yè)、大學(xué)、研究所、醫(yī)院和個(gè)人五大主體。企業(yè)在清華大學(xué)專利技術(shù)創(chuàng)新成果的合作網(wǎng)絡(luò)中占主體位置，其合作專利數(shù)量占合作總量的89%*注：與清華大學(xué)合作的北京地區(qū)企業(yè)1433件，京外地區(qū)企業(yè)1130件，國(guó)際企業(yè)79件，因此與企業(yè)合作申請(qǐng)的專利總數(shù)量為1433+1130+79=2642件，2642/2961=89%。，其中合作的國(guó)外企業(yè)為29家，北京地區(qū)企業(yè)為176家，京外地區(qū)企業(yè)為188家。其余合作機(jī)構(gòu)中大學(xué)為32所，研究機(jī)構(gòu)為39所，醫(yī)院9所，個(gè)人為15個(gè)。這說(shuō)明產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新中不可分割的一部分。

圖1 清華大學(xué)與各類型機(jī)構(gòu)合作申請(qǐng)專利年度分布圖

2.3 清華大學(xué)專利合作子網(wǎng)絡(luò)分析

2.3.1 清華大學(xué)-企業(yè)專利合作子網(wǎng)絡(luò)分析 企業(yè)是清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作的第一大主體，企業(yè)根據(jù)地理距離又分為北京地區(qū)企業(yè)、京外地區(qū)企業(yè)及國(guó)外企業(yè)。表1為清華大學(xué)與不同類型企業(yè)專利合作情況的對(duì)比。由表1可知，地理距離對(duì)合作活動(dòng)影響明顯，無(wú)論是申請(qǐng)總量還是發(fā)明專利數(shù)量，北京地區(qū)企業(yè)要多于京外地區(qū)企業(yè)，而與國(guó)外企業(yè)的合作數(shù)量則相對(duì)較低。從專利保護(hù)看，與企業(yè)合作申請(qǐng)的專利以發(fā)明專利為主，且國(guó)外企業(yè)的發(fā)明比例最高，發(fā)明專利的授權(quán)比例均接近60%，失效專利的比例低于25%，失效專利的平均壽命均維持在7年以上。主要技術(shù)領(lǐng)域涵蓋了B、C、F、G和H五個(gè)大部類。不同類型企業(yè)合作的技術(shù)領(lǐng)域存在較大差異，表1顯示的15個(gè)小類中，9個(gè)小類完全不同，只有B01D、 H01L和G06F三個(gè)小類同時(shí)出現(xiàn)兩次。

表1清華大學(xué)與不同類型企業(yè)專利合作情況

企業(yè)類型企業(yè)數(shù)量專利申請(qǐng)總量所占比例①發(fā)明專利數(shù)量發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量專利失效數(shù)量失效專利平均壽命技術(shù)分布數(shù)量(IP小類)主要技術(shù)領(lǐng)域北京地區(qū)企業(yè)176143348%11066553618177G01NB01DH01LF25BF24F京外地區(qū)企業(yè)188113038%10726521057145H01JC01BH01LG06FH01M國(guó)外企業(yè)29793%764419738F04DH04LC04BG06FB01D

① 注：所占比例為不同類型企業(yè)的專利申請(qǐng)總量與合作總量(2961件)的比值。

清華大學(xué)的企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)中，北京地區(qū)的企業(yè)數(shù)量雖不是最多，比京外地區(qū)數(shù)量略少，但是合作申請(qǐng)的專利數(shù)量確占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，約占合作總申請(qǐng)量的一半。圖2為清華大學(xué)與北京地區(qū)企業(yè)合作的子網(wǎng)絡(luò)。威視股份、清華同方股份和博奧生物合作的專利數(shù)量最多，其中威視股份本就是源于清華大學(xué)，清華同方股份是直接由清華大學(xué)控股的綜合性企業(yè)，博奧生物則是以清華大學(xué)、中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院等科研單位為技術(shù)依托。除此之外，清華大學(xué)的合作網(wǎng)絡(luò)中有許多國(guó)有企業(yè)，如石油化工、國(guó)家電網(wǎng)公司、國(guó)電燃料、神華集團(tuán)、中遠(yuǎn)造船等，清華大學(xué)與各大企業(yè)站在戰(zhàn)略的高度，通過(guò)簽署戰(zhàn)略合作框架、成立聯(lián)合研究中心、設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金、聯(lián)合項(xiàng)目研究等多種途徑開(kāi)展全方位的合作。

京外地區(qū)的合作企業(yè)共有188家，其合作申請(qǐng)的專利為1 130件，約占合作總申請(qǐng)量的38%。從圖3的合作可知，鴻富錦(深圳)公司的專利合作最多，專利申請(qǐng)量為777件。鴻富錦精密工業(yè)(深圳)有限公司每年捐贈(zèng)大量的資金用于建設(shè)和運(yùn)營(yíng)清華-富土康納米科技中心，其合作的領(lǐng)域主要分布在H01J(放電管或放電燈)、C01B(非金屬元素；其化合物)和G06F(電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理)等多個(gè)領(lǐng)域，其合作的技術(shù)主題主要包括鎂基復(fù)合材料、碳納米管、熱界面材料、混光器、背光模組、場(chǎng)發(fā)射偏振光源、黑孔化溶液及其制備方法等多方面。其次是隆力奇公司，清華大學(xué)于2005年與江蘇隆力奇生物科技股份有限公司成立了清華大學(xué)(生命科學(xué)學(xué)院)·隆力奇生物科技研究所，在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、人才培養(yǎng)的同時(shí)，真正地使科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。清華大學(xué)與隆力奇主要合作領(lǐng)域?yàn)锳61K(醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品)，其合作的技術(shù)主題主要包括多功能彩條加酶牙膏、、納米鴯鹋油濃縮乳液、亞麻油微膠囊粉末、自乳化維生素C制劑等方面。排名第三的是旭陽(yáng)雷迪高科技股份有限公司，與清華大學(xué)在許多重大的項(xiàng)目中開(kāi)展合作，并且近年來(lái)先后引進(jìn)多名清華大學(xué)教授博士組建創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，合作的主題分布在C30B(單晶生長(zhǎng)；共晶材料的定向凝固或共析材料的定向分層等)，其專利技術(shù)主要包括光伏多晶硅鑄錠爐測(cè)溫?zé)犭娕继坠艹檎婵昭b置、光伏多晶硅鑄錠爐的控溫裝置等方面。

圖2 清華大學(xué)-北京地區(qū)企業(yè)專利合作子網(wǎng)絡(luò)圖(部分)

圖3 清華大學(xué)-京外地區(qū)企業(yè)專利合作子網(wǎng)絡(luò)圖(部分)

國(guó)外企業(yè)的數(shù)量和專利申請(qǐng)量都相對(duì)較少，其子網(wǎng)絡(luò)分布見(jiàn)圖4。合作專利最多的是株式會(huì)社IHI(石川島播磨重工業(yè)株式會(huì)社)和株式會(huì)社日立制作所。清華大學(xué)與IHI于2001年成立清華大學(xué)-IHI研究中心，并不斷推出有價(jià)值的研究開(kāi)發(fā)成果，專利技術(shù)主要分布在F04D(非變?nèi)菔奖?，技術(shù)主題為不同開(kāi)槽位置或者寬度的離心壓氣機(jī)非對(duì)稱自循環(huán)處理機(jī)匣等。與株式會(huì)社日立制作所的合作開(kāi)始于2006年11月，清華大學(xué)與日立簽訂交流與協(xié)作的框架合作協(xié)議，共同致力于人才培養(yǎng)、技術(shù)合作等多方面，合作的專利技術(shù)分布在H04L(數(shù)字信息的傳輸，例如電報(bào)通信)、H04B(傳輸)及H04W(通信)，技術(shù)主題為通信終端裝置、通信終端接收方法、通信系統(tǒng)、網(wǎng)關(guān)、接入點(diǎn)裝置、移動(dòng)終端、無(wú)線通信系統(tǒng)及其控制方法、移動(dòng)通信中基站動(dòng)態(tài)分簇的設(shè)備和方法等。除此以外，清華大學(xué)合作的國(guó)外企業(yè)還有美國(guó)的波音公司、韓國(guó)的現(xiàn)代石油化學(xué)株式會(huì)社、英國(guó)的阿爾斯通輸配電保護(hù)與控制公司等。通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，清華大學(xué)合作企業(yè)的技術(shù)主題都相對(duì)獨(dú)立，極少關(guān)聯(lián)，說(shuō)明清華大學(xué)在選擇合作企業(yè)時(shí)盡量避免技術(shù)重合和資源浪費(fèi)，本著需求牽引、合理利用的原則進(jìn)行技術(shù)共享和綜合創(chuàng)新。

圖4 清華大學(xué)-國(guó)外企業(yè)專利合作子網(wǎng)絡(luò)圖(部分)

2.3.2 清華大學(xué)-研究機(jī)構(gòu)專利合作子網(wǎng)絡(luò)分析 研究機(jī)構(gòu)是除企業(yè)之外的第二大合作主體。與清華大學(xué)合作的研究機(jī)構(gòu)為39家，包括研究中心、研究所、研究型公司等，合作申請(qǐng)專利總數(shù)為206件。圖5為排名前十的研究機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖，研究機(jī)構(gòu)主要有清華大學(xué)深圳研究生院和信息產(chǎn)業(yè)部電信傳輸研究所，此外還有浙江清華長(zhǎng)三角研究所、南方電網(wǎng)技術(shù)研究中心、中海石油研究中心信號(hào)研究設(shè)計(jì)院等，這說(shuō)明清華大學(xué)的協(xié)同創(chuàng)新方式中地方合作專利產(chǎn)出相對(duì)較多，且地方合作的模式以聯(lián)合成立的獨(dú)立研究中心為主。清華大學(xué)深圳研究生院的合作專利排在首位，合作專利為15件。清華大學(xué)深圳研究生院是2000年清華大學(xué)與深圳政府簽署合作成立的研究機(jī)構(gòu)，其合作方式主要以人才培養(yǎng)為主，從而進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)及科技創(chuàng)新成果的創(chuàng)造和產(chǎn)出。清華大學(xué)深圳研究生院合作的專利主要分布在C09G(蟲(chóng)膠清漆除外的拋光組合物；滑雪屐蠟)，技術(shù)主題主要為拋光組合物的制備方法及硅溶膠的純化方法等。排名第二的是信息產(chǎn)業(yè)部電信傳輸研究所，部委合作是清華大學(xué)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的重要合作模式，其合作的研究機(jī)構(gòu)中還有信息產(chǎn)業(yè)部電子第十二研究所、十三研究所等。信息產(chǎn)業(yè)部電信傳輸研究所合作的專利主要分布在H04J(多路復(fù)用通信)，技術(shù)主題為WCDMA高速高效基帶濾波器裝置及實(shí)現(xiàn)WCDMA信道復(fù)接的方法等。不同的研究機(jī)構(gòu)合作的技術(shù)主題有所區(qū)別，除了C09G和H04J外，還有G01R(測(cè)量電變量；測(cè)量磁變量)、G01N(材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試)和H02J(電纜或電線組合的安裝)等。

圖5 清華大學(xué)-研究機(jī)構(gòu)專利合作子網(wǎng)絡(luò)圖(部分)

2.3.3 清華大學(xué)-大學(xué)專利合作子網(wǎng)絡(luò)分析 高校是除企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之外的第三合作主體。與清華大學(xué)合作的大學(xué)共32所，申請(qǐng)專利數(shù)量為60件，相對(duì)來(lái)說(shuō)，高校之間的合作較少，合作專利數(shù)量前十位的學(xué)校子網(wǎng)絡(luò)見(jiàn)圖6。從圖中可以看出北京地區(qū)的高校居多，如北京科技大學(xué)、北京航空大學(xué)和北京工業(yè)大學(xué)等，其他還與香港浸會(huì)大學(xué)、美國(guó)路易斯安娜州立大學(xué)、澳門大學(xué)、內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)等學(xué)校進(jìn)行了少數(shù)的合作。 北京科技大學(xué)的連接點(diǎn)最多，其合作專利數(shù)量為16件，從IPC分布可以看出其主要分布在C04B(石灰；氧化鎂；礦渣；水泥；其組合物)，其專利主題為惰性硅鋁質(zhì)物料的熱液蝕變預(yù)處理工藝及鈮酸鉀鈉系無(wú)鉛壓電陶瓷、納米SiC顆?；鶡犭姴牧稀⒔榭籽趸栉⑶?、聚合物復(fù)合材料嵌入式微電容等的制備方法，除此以外，合作的專利主題還包括計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，如面向數(shù)據(jù)鏈路層的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浒l(fā)現(xiàn)方法及IP主干網(wǎng)的拓?fù)浒l(fā)現(xiàn)方法等。排名并列第二的是北京航空航天大學(xué)和北京工業(yè)大學(xué)，合作專利數(shù)量各10件，北京航空航天大學(xué)的專利主要在G06T(一般的圖像數(shù)據(jù)處理或產(chǎn)生)，主題為研究圖像融合質(zhì)量的評(píng)估方法及增強(qiáng)圖像可見(jiàn)性的方法等。北京工業(yè)大學(xué)的合作主題是F25B(制冷機(jī)，制冷設(shè)備或系統(tǒng)；加熱和制冷的聯(lián)合系統(tǒng)；熱泵系統(tǒng))，主要研究空調(diào)換熱器、加壓系統(tǒng)及油氣回收方法等。與不同高校合作的技術(shù)主題不盡相同，如與北京理工大學(xué)合作的4件專利的主題是C09K(染料；涂料的應(yīng)用材料)，C12N(微生物或酶；其組合物)，F(xiàn)16H(傳動(dòng)裝置)和F25B(制冷機(jī)；熱泵系統(tǒng))。

圖6 清華大學(xué)-大學(xué)專利合作子網(wǎng)絡(luò)圖(部分)

2.3.4 清華大學(xué)-醫(yī)院專利合作子網(wǎng)絡(luò)分析 常見(jiàn)的合作機(jī)構(gòu)中除了大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)外，清華大學(xué)專利合作網(wǎng)絡(luò)中還出現(xiàn)了9所醫(yī)院，其合作專利總量為19件。從圖7可以看出與清華大學(xué)合作的醫(yī)院主要集中在北京地區(qū)，專利數(shù)量最多的是中國(guó)人民解放軍總醫(yī)院(10件)，其次是首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京口腔醫(yī)院(2件)，其他的還有北京積水潭醫(yī)院、醫(yī)學(xué)科學(xué)院腫瘤醫(yī)院、同仁醫(yī)院、佑安醫(yī)院、口腔醫(yī)院等，均只有1件專利，其合作研究的主題有肱骨頭置換后結(jié)節(jié)位移的檢測(cè)裝置、治療癌癥的化合物和方法、從痰中提取細(xì)菌核酸的方法、試劑盒及其應(yīng)用等。 清華大學(xué)與解放軍總醫(yī)院的合作專利技術(shù)主要分布在A61H(理療裝置；人工呼吸；按摩等)、A61B(診斷；外科；鑒定)和A63B(體育鍛煉、體操、游泳、爬山或擊劍用的器械；球類；訓(xùn)練器械)等，其技術(shù)主題主要體現(xiàn)在康復(fù)機(jī)器人、微創(chuàng)手術(shù)機(jī)器人的裝置及發(fā)明等。清華大學(xué)與解放軍總醫(yī)院的合作除了表現(xiàn)在專利申請(qǐng)外，2013年2月份，清華大學(xué)進(jìn)一步與解放軍總醫(yī)院簽署“深化合作備忘錄”，共同籌建國(guó)家轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)中心，在人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、師資交流、培訓(xùn)協(xié)作等領(lǐng)域開(kāi)展深度合作，共同推進(jìn)科研成果向臨床應(yīng)用的轉(zhuǎn)化。清華大學(xué)與不同醫(yī)院合作的專利技術(shù)主題明顯不同，比如與首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京佑安醫(yī)院、中國(guó)人民解放軍總醫(yī)院第二附屬醫(yī)院、北京市結(jié)核病胸部腫瘤研究所合作的IPC小類為C12N( 微生物或酶；變異或遺傳工程)，其他的還有C12Q (包含酶或微生物的測(cè)定或檢驗(yàn)方法)、C07H( 糖類及其衍生物；核苷；核苷酸；核酸)、和A61C (牙科；口腔或牙齒衛(wèi)生)等。

圖7 清華大學(xué)-醫(yī)院專利合作子網(wǎng)絡(luò)圖

2.4 清華大學(xué)專利合作影響因素分析

2.4.1 內(nèi)因是推動(dòng)力：重點(diǎn)學(xué)科+學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)(學(xué)科帶頭人) 通過(guò)對(duì)清華大學(xué)與企業(yè)合作的IPC和專利發(fā)明人的深入解讀，與清華大學(xué)的專家學(xué)者和學(xué)科進(jìn)行關(guān)聯(lián)，結(jié)果表明：合作的學(xué)科主要分布在工程熱物理、機(jī)械工程、材料科學(xué)與工程、信息與通信工程等重點(diǎn)學(xué)科和摩擦學(xué)、粒子技術(shù)與輻射成像等重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，其發(fā)明人則主要集中在中科院院士、長(zhǎng)江學(xué)者、首席科學(xué)家等學(xué)科帶頭人和著名學(xué)者教授，如工程物理系的李元景、陳志強(qiáng)、劉以農(nóng)等輻射成像技術(shù)的專家學(xué)者；熱能工程系的姚強(qiáng)、項(xiàng)光明等學(xué)者；科學(xué)院院士材料物理和化學(xué)專家范守善、物理系首席科學(xué)家姜開(kāi)利等納米技術(shù)的專家學(xué)者。2012年教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心的學(xué)科評(píng)估結(jié)果顯示：清華大學(xué)的工程熱物理以97分排在本學(xué)科第一名；機(jī)械工程以91分排在本學(xué)科第三名；材料科學(xué)與工程以94分排在本學(xué)科第一名；信息與通信工程以85分排在本學(xué)科第四名。這些學(xué)科不僅是清華大學(xué)的重點(diǎn)學(xué)科方陣，而且在全國(guó)學(xué)科排名中也是非常靠前的。因此，高校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研的基礎(chǔ)和保障是首先具備較強(qiáng)的科研能力，也就是說(shuō)擁有明顯的學(xué)科和學(xué)科帶頭人優(yōu)勢(shì)。

2.4.2 合作模式是驅(qū)動(dòng)力：多層次、全方位、立體化 圖8總結(jié)了清華大學(xué)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的方式和途徑。合作模式是溝通學(xué)校和企業(yè)的橋梁和紐帶。清華大學(xué)主要合作途徑有部委合作、地方合作、企業(yè)合作和海外合作，每種合作途徑下又分為許多種合作模式，且都是相互關(guān)聯(lián)的。與部委合作模式靈活多樣：包括專項(xiàng)技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)、設(shè)立科研基金 、合作申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目、技術(shù)咨詢與服務(wù)、高技術(shù)裝備應(yīng)用、共建科研中心等多種形式。與地方合作起始于80年代，發(fā)展于90年代，繁榮于2000年后。到2012年底為止，與20多個(gè)省(市、自治區(qū))、80余個(gè)地級(jí)市簽訂全面合作協(xié)議。與國(guó)內(nèi)企業(yè)的合作模式有簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議、成立聯(lián)合研究中心、共同組建創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金等多種途徑。除合作基金項(xiàng)目、合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果、合作論文等常規(guī)產(chǎn)學(xué)研合作模式外，清華大學(xué)更注重與企業(yè)之間的戰(zhàn)略聯(lián)盟，如2013年4月8日清華大學(xué)與恒大集團(tuán)簽訂十年的戰(zhàn)略合作協(xié)議，并成立 “清華恒大研究院”，以此在戰(zhàn)略技術(shù)、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)三方面形成長(zhǎng)期聯(lián)盟合作關(guān)系。與國(guó)際企業(yè)的合作主要由國(guó)家部委主導(dǎo)共建聯(lián)合中心或委托研發(fā)，如清華-英特爾先進(jìn)移動(dòng)計(jì)算技術(shù)中心就是由英特爾與科技部、清華大學(xué)合作成立的。這些成功的合作途徑和合作模式離不開(kāi)有30年運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的科技開(kāi)發(fā)部，以及清華大學(xué)與企業(yè)合作委員會(huì)、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等機(jī)構(gòu)，它們是學(xué)校對(duì)外合作的“橋梁與窗口”，也是產(chǎn)學(xué)研合作模式的組織保障。

圖8 清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作模式

2.4.3 外因是牽引力：企業(yè)的創(chuàng)新需求為導(dǎo)向 合作網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)是清華大學(xué)合作的主要對(duì)象。由于地域的原因，北京企業(yè)是清華大學(xué)合作的重點(diǎn)，且合作的企業(yè)以清華大學(xué)直接控股或技術(shù)支撐企業(yè)占多數(shù)，縱觀所有的合作企業(yè)，其企業(yè)類型以國(guó)企、合資企業(yè)等大型企業(yè)為主，石油化工、國(guó)家電網(wǎng)公司、國(guó)電燃料、神華集團(tuán)、中遠(yuǎn)造船等。海外企業(yè)主要包括日本株式會(huì)社IHI(石川島播磨重工業(yè)株式會(huì)社)、株式會(huì)社日立制作所、美國(guó)的波音公司、英特爾先進(jìn)移動(dòng)計(jì)算技術(shù)中心、韓國(guó)的現(xiàn)代石油化學(xué)株式會(huì)社和英國(guó)的阿爾斯通輸配電保護(hù)與控制公司等。這些國(guó)際知名企業(yè)、國(guó)有大型企業(yè)、行業(yè)龍頭及骨干企業(yè)無(wú)法全部解決生產(chǎn)過(guò)程中的技術(shù)與管理問(wèn)題，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有較高的需求，因此需要通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

3 結(jié)論

本文利用社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可視化方法，從專利情報(bào)的角度，對(duì)清華大學(xué)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出成果進(jìn)行了實(shí)證分析，得出如下結(jié)論：

(1)清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研專利合作申請(qǐng)趨勢(shì)穩(wěn)定。由于清華大學(xué)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研的歷史比較長(zhǎng)，并且與很多部委、地方、國(guó)內(nèi)外企業(yè)形成了良好的合作關(guān)系，因此產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)比較扎實(shí)。合作申請(qǐng)為2 345件，申請(qǐng)總量為12 300件，合作率為19%。圖1可以提供佐證，2000年以來(lái)，各年的合作申請(qǐng)專利數(shù)量沒(méi)有出現(xiàn)大幅漲落現(xiàn)象，與國(guó)內(nèi)企業(yè)合作的數(shù)量從2007年之后小幅增長(zhǎng)，與清華大學(xué)獨(dú)立申請(qǐng)的增長(zhǎng)趨勢(shì)基本一致。

(2)清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作主體全面，企業(yè)占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的合作對(duì)象包括企業(yè)、大學(xué)、研究所、醫(yī)院及個(gè)人五大部分，企業(yè)是清華大學(xué)合作的重中之重，約占整個(gè)合作申請(qǐng)的89%。按照地理距離的遠(yuǎn)近，北京地區(qū)企業(yè)的申請(qǐng)量稍大于京外地區(qū)企業(yè)，國(guó)外企業(yè)的申請(qǐng)占合作申請(qǐng)不到3%。國(guó)內(nèi)企業(yè)主要是國(guó)有大型企業(yè)及骨干企業(yè)，因此廣大中小企業(yè)和國(guó)外企業(yè)是未來(lái)產(chǎn)學(xué)研合作的主戰(zhàn)場(chǎng)。

(3)清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)領(lǐng)域廣而精。清華大學(xué)和不同主體合作的技術(shù)領(lǐng)域都不盡相同，其技術(shù)主題分布非常廣泛，涉及科技發(fā)展的每個(gè)產(chǎn)業(yè)。清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的專利成果多以發(fā)明專利為主，且失效專利的平均壽命較長(zhǎng)，對(duì)其創(chuàng)新成果進(jìn)行了有效的管理和保護(hù)。這些技術(shù)領(lǐng)域主要源自清華大學(xué)的重點(diǎn)學(xué)科以及學(xué)科帶頭人的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)。

(4)清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作模式多種多樣。清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)主要通過(guò)部委合作、地方合作、企業(yè)合作和海外合作等，其合作模式除了合作基金項(xiàng)目、合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果、合作論文等外，清華大學(xué)更趨向于與企業(yè)之間開(kāi)展戰(zhàn)略合作，簽署合作協(xié)議或共建研究中心，以達(dá)到戰(zhàn)略技術(shù)、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)等多方面的長(zhǎng)期聯(lián)盟合作。

專利權(quán)人合作只是產(chǎn)學(xué)研合作的一個(gè)視角，不能全面反映高校產(chǎn)學(xué)研的全部過(guò)程。本文的實(shí)證部分選擇了專利合作網(wǎng)絡(luò)作為一個(gè)突破口，其他諸如專利引用、專利權(quán)許可、轉(zhuǎn)移以及論文數(shù)據(jù)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析都將是值得深入研究的方向。

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(責(zé)任編校 田麗麗)

ApplicationoftheSocialNetworkAnalysisinIndustry-University-ResearchPatentCooperationinUniversities:AnEmpiricalStudy

Liu Guifeng, Liu Qiong, Liu Hongguang

Institute of Science and Technolgy Information of Jiangsu University, Zhenjiang 212013, China

Taking Tsinghua university as an example，this study has introduced the application of the social network analysis method in the analysis of patent cooperation network, which helps to show the distribution and relationships of different cooperation participants from visual perspectives. By the social network analysis tool——NodeXL, some statistical data of patent cooperation status of Tsinghua university are obtained, and then different sub-networks of patent cooperation are analyzed from a micro point of view, from which the discrepancy of cooperation patterns in several kinds of industry-university-research collaborative innovation activities is revealed. Finally, the influencing factors of industry-university-research cooperation of Tsinghua University are summarized from three aspects, which would provide reference for innovative activities in other universities.

social network analysis; industry-university-research; Tsinghua University;patent analysis; collaborative innovation

G350

*本文系江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“江蘇高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究——專利視角”(項(xiàng)目編號(hào): 2013SJB870001)、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書(shū)館的生存環(huán)境與功能定位的變革研究”(項(xiàng)目編號(hào)：12BTQ007)的研究成果之一

劉桂鋒，男，1980年生，博士，副研究館員，發(fā)表論文10篇；劉 瓊，女，1986年生，2012級(jí)情報(bào)學(xué)碩士研究生，發(fā)表論文2篇；劉紅光，女，1956年生，副教授，碩士生導(dǎo)師，發(fā)表論文30余篇。