李興江+張亞偉

文章編號(hào)：1001-148X（2014）05-0001-07

摘要：本文將城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)化發(fā)展統(tǒng)一置于新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架下，運(yùn)用超邊際分析方法研究城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生，認(rèn)為城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的根本原因在于城鄉(xiāng)之間交易效率的差距。因此，以中小城鎮(zhèn)為主體的城鎮(zhèn)化發(fā)展能夠充分發(fā)揮中小城鎮(zhèn)在城鄉(xiāng)聯(lián)系中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)作用，促進(jìn)城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素的雙向流動(dòng)，這對(duì)提高城鄉(xiāng)之間交易效率、破解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)具有重要意義。

關(guān)鍵詞：二元結(jié)構(gòu)；城鎮(zhèn)化；新興古典；超邊際分析

中圖分類(lèi)號(hào)：F124文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2013-11-21

作者簡(jiǎn)介：李興江（1963-），男，甘肅古浪人，西北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，研究生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)；張亞偉（1990-），男，合肥人，西北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)。中國(guó)的城鎮(zhèn)化不僅是保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)大支撐，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的重要抓手，更是解決“三農(nóng)”問(wèn)題、破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的重要途徑［1］。但是，在城鎮(zhèn)化發(fā)展的同時(shí)，我國(guó)的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)并沒(méi)有消除，反而在某些方面有所強(qiáng)化，這在很大程度上反映了城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)問(wèn)題依然嚴(yán)峻。因此，如何正確認(rèn)識(shí)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生根源，選擇符合我國(guó)國(guó)情的城鎮(zhèn)化發(fā)展道路，對(duì)于我國(guó)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)一體化發(fā)展具有非常重要的意義。

一、文獻(xiàn)回顧

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯（Lewis，1954），在假設(shè)農(nóng)村存在大量邊際生產(chǎn)率為零的勞動(dòng)力的條件下，創(chuàng)建了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型，用現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)的不斷擴(kuò)大和落后農(nóng)業(yè)部門(mén)的不斷縮小來(lái)說(shuō)明落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程，同時(shí)也解釋了相互分割的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是如何通過(guò)勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移最終實(shí)現(xiàn)一元結(jié)構(gòu)的［2］。拉尼斯與費(fèi)景漢（John?Fei & Ranis，1961）在劉易斯理論的基礎(chǔ)上將農(nóng)業(yè)部門(mén)的發(fā)展結(jié)合進(jìn)來(lái)，構(gòu)成了包含工業(yè)部門(mén)和農(nóng)業(yè)部門(mén)同時(shí)發(fā)展在內(nèi)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換模型［3］。不同于劉易斯和拉尼斯與費(fèi)景漢的理論觀點(diǎn)，喬根森（Jogenson，1967）在新古典主義的框架內(nèi)建立了新的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移模式，否定存在邊際生產(chǎn)率為零的勞動(dòng)力，認(rèn)為只有當(dāng)農(nóng)業(yè)剩余大于零時(shí)才能有農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。

城市工業(yè)部門(mén)的工資率隨著技術(shù)進(jìn)步和資本積累的上升而不斷提高，農(nóng)業(yè)工資也不是不變的，兩個(gè)部門(mén)在工資水平上存在差異，并且這一差異在比率上幾乎是固定的［4］。在新古典主義的框架內(nèi)，托達(dá)羅（Todaro，1969）發(fā)展了發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)之間的勞動(dòng)力流動(dòng)理論，他引進(jìn)了“期望收入”的概念取代城市的實(shí)際收入，提出在鄉(xiāng)村—城市人口遷移和人口城市化研究中產(chǎn)生重要影響的托達(dá)羅模型，較好地解釋了當(dāng)時(shí)在發(fā)展中國(guó)家普遍存在的農(nóng)村人口向城市大規(guī)模遷移與城市高失業(yè)率持續(xù)并存的現(xiàn)象［5］。

國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者對(duì)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化發(fā)展也做過(guò)相關(guān)研究。基于1987-2001年間省級(jí)面板數(shù)據(jù)的分析，陸銘、陳釗（2004）提出中國(guó)持續(xù)擴(kuò)大的城鄉(xiāng)收入差距與城鎮(zhèn)化過(guò)程中地方政府實(shí)施的帶有城市傾向的經(jīng)濟(jì)政策有關(guān)［6］。王至元（2004）認(rèn)為中國(guó)的城鎮(zhèn)化發(fā)展必須把握發(fā)展中國(guó)家城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的共同特征［7］。程開(kāi)明（2008）提出城市偏向政策是導(dǎo)致我國(guó)城鄉(xiāng)差距擴(kuò)大的重要原因，城市化水平、開(kāi)放程度提高有利于縮小城鄉(xiāng)差距［8］。陳釗、陸銘（2008）從城鄉(xiāng)分割的經(jīng)濟(jì)政策內(nèi)生決定機(jī)制角度，認(rèn)為城市單方面擁有決定城鄉(xiāng)政策的權(quán)力，導(dǎo)致城鄉(xiāng)工資并沒(méi)有在城市化過(guò)程中實(shí)現(xiàn)均等化，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)依然存在［9］。周天勇、張彌（2011）對(duì)比東亞韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、印度和拉美等城市化發(fā)展模式，認(rèn)為打破二元結(jié)構(gòu)的城鎮(zhèn)化發(fā)展應(yīng)該充分發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用。

上述發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于二元結(jié)構(gòu)的論述，沒(méi)有清晰地說(shuō)明農(nóng)村產(chǎn)生勞動(dòng)力剩余以及城鄉(xiāng)之間存在生產(chǎn)率差異的根本原因；國(guó)內(nèi)的研究大多都是從宏觀政策角度說(shuō)明城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化發(fā)展關(guān)系，或者是從計(jì)量統(tǒng)計(jì)角度論證二者的關(guān)聯(lián)性，缺乏相應(yīng)的微觀理論分析。本文試圖將城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)化發(fā)展問(wèn)題統(tǒng)一置于新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架之下，從交易效率、分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的角度，運(yùn)用超邊際方法對(duì)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生根源進(jìn)行微觀的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析，并在此基礎(chǔ)上比較當(dāng)前城鎮(zhèn)化主要發(fā)展模式，提出選擇符合我國(guó)二元結(jié)構(gòu)國(guó)情的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式，旨在破解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、促進(jìn)城鎮(zhèn)化健康發(fā)展。

總第445期李興江：基于超邊際視角的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化發(fā)展分析????商 業(yè) 研 究2014/05二、理論模型和超邊際分析

（一）基本假設(shè)和理論模型

考察一個(gè)有M個(gè)消費(fèi)者-生產(chǎn)者和3種產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)，其中產(chǎn)品1和2為工業(yè)品，生產(chǎn)時(shí)需要很少的土地，因此工業(yè)生產(chǎn)者既可以聚居在一個(gè)很小的地區(qū)，也可以分散居住在一個(gè)廣大的地區(qū)。產(chǎn)品3為農(nóng)產(chǎn)品，屬于土地密集型，農(nóng)民必須分散居住在一個(gè)廣闊的土地面積上。假設(shè)M個(gè)生產(chǎn)者-消費(fèi)者都是可以自由選擇專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)不同的產(chǎn)品，并自由選擇居住模式，可以將選擇只生產(chǎn)一種工業(yè)品的人們稱(chēng)為C類(lèi)人，將選擇生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的人們稱(chēng)為R類(lèi)人。購(gòu)買(mǎi)一單位產(chǎn)品的交易效率系數(shù)為K（K∈［0，1］），或者說(shuō)交易成本系數(shù)為1-K，這種“冰山運(yùn)輸成本”表示購(gòu)買(mǎi)量的1-K部分在交易過(guò)程中因交易的距離，交通運(yùn)輸條件或不同地區(qū)制度安排等因素而消耗掉的部分。如果C類(lèi)人都一起居住在一個(gè)很小的區(qū)域，則交易效率K=k表示為一對(duì)C類(lèi)人之間的交易效率系數(shù)。K=r表示一對(duì)R類(lèi)人之間的交易效率系數(shù)，K=s表示一個(gè)C類(lèi)人和一個(gè)R類(lèi)人之間的交易效率系數(shù)，能夠得到k>s>r。因?yàn)橐粚?duì)居住在一起的C類(lèi)人之間的平均距離要小于一個(gè)R類(lèi)人和一個(gè)C類(lèi)人之間的平均距離，即k>s；如果一個(gè)C類(lèi)人要和一個(gè)R類(lèi)人交易，可以通過(guò)居住在R類(lèi)人農(nóng)場(chǎng)的邊緣而將交易成本最小化，即s>r。

設(shè)每個(gè)消費(fèi)者-生產(chǎn)者的效用函數(shù)是：

U=(x1+Kxd1)(x2+Kxd2)(x3+Kxd3)

每個(gè)消費(fèi)者-生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)和工作時(shí)間的稟賦約束是：

xi+xsi=Max{li－a，0} （生產(chǎn)函數(shù)）

l1+l2+l3=1（工作時(shí)間稟賦約束）

K∈(0，1)，a∈(0，1), li∈［0，1］

其中xi（i = 1、2、3）為產(chǎn)品的自給量，上標(biāo)d表示購(gòu)買(mǎi)（需求）的數(shù)量，上標(biāo)s表示出售（供給）的數(shù)量，a表示生產(chǎn)一種產(chǎn)品時(shí)固定的學(xué)習(xí)或訓(xùn)練費(fèi)用，表示一個(gè)人在生產(chǎn)產(chǎn)品i時(shí)的專(zhuān)業(yè)化水平。

（二）超邊際分析

假設(shè)三種商品的交易價(jià)格分別為p1，p2，p3，可以有3類(lèi)決策模式：第一類(lèi)模式為自給自足；第二類(lèi)模式中有六種：（1/2）,（2/1）,（1/3）,（3/1）,（2/3）,（3/2）；第三類(lèi)模式有三種：（1/23）,（2/13）,（3/12）。上述表示賣(mài)產(chǎn)品i且買(mǎi)產(chǎn)品j，表示賣(mài)產(chǎn)品i且買(mǎi)產(chǎn)品j和t。這些決策模式的組合產(chǎn)生了4種均衡結(jié)構(gòu)：

1．自給自足，用A表示。這時(shí)所有M個(gè)人都均勻分布且自給3種產(chǎn)品，不存在城市。對(duì)于這種均衡有：xs1=xs2=xs3=xd1=xd2=xd3=0。即3種產(chǎn)品全部自給，購(gòu)買(mǎi)和供給量均為0，且不存在分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，沒(méi)有出現(xiàn)市場(chǎng)和城市，如圖1（a）表示。

2．不完全分工，有兩類(lèi)：

第一類(lèi)是所有M個(gè)人在模式（1/2）和（2/1）之間的選擇構(gòu)成不完全分工結(jié)構(gòu)P1。對(duì)于這種均衡有：p1xs1=p2xd2，p2xs2=p1xd1，產(chǎn)品3均自給。此時(shí)出現(xiàn)了產(chǎn)品1和2的分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，出現(xiàn)了局部的產(chǎn)品1和2的市場(chǎng)，但是沒(méi)有出現(xiàn)城市。

第二類(lèi)是所有M個(gè)人在模式（1/3）和（3/1）之間的選擇構(gòu)成不完全分工結(jié)構(gòu)P2。對(duì)于這種均衡有：p1xs1=p3xd3，p3xs3=p1xd1，產(chǎn)品2均自給。此時(shí)出現(xiàn)了產(chǎn)品1和3的分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，出現(xiàn)了局部的產(chǎn)品1和3的市場(chǎng)，但是沒(méi)有出現(xiàn)城市。基于模式（2/3）和（3/2）形成的結(jié)構(gòu)P3與P2是對(duì)稱(chēng)的，且產(chǎn)生與P2相同的人均真實(shí)收入，可不加考慮，不完全分工如圖1（b）表示。

3．完全分工用D表示，這時(shí)所有M個(gè)人在模式（1/23）、（2/13）和（3/12）之間的選擇構(gòu)成完全分工結(jié)構(gòu)。對(duì)于這種均衡有：p1xs1=p2xd2+p3xd3，p2xs2=p1xd1+p3xd3，p3xs3=p1xd1+p2xd2。此時(shí)出現(xiàn)了產(chǎn)品1、2和3的分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，出現(xiàn)了完全的產(chǎn)品市場(chǎng)，出現(xiàn)了城市，圖1（c）表示。圖1城市從分工中出現(xiàn)

表18個(gè)角點(diǎn)解模式自給量專(zhuān)業(yè)化水平供給量需求量間接效用函數(shù)Axi=1－3a3li=13——1－3a33(1/2)x1=x3=1－2a3l1=2－a3xs1=1－2a3xd2=p1xs1p21－2a33rp1p2(2/1)x2=x3=1－2a3l2=2－a3xs2=1－2a3xd1=p2xs2p11－2a33rp2p1(1/3)x1=x2=1－2a3l1=2－a3xs1=1－2a3xd1=p2xs2p11－2a33sp1p3(3/1)x2=x3=1－2a3l3=2－a3xs3=1－2a3xd1=p3xs3p11－2a33sp3p1(1/23)x1=1－a3l1=1xs1=2(1－a)3xdi=p1(1－a)3pi1－a33ksp21p2p3(2/13)x2=1－a3l2=1xs2=2(1－a)3xdi=p2(1－a)3pi1－a33ksp22p1p3(3/12)x3=1－a3l3=1xs3=2(1－a)3xdi=p3(1－a)3pi1－a33s2p23p1p2

通過(guò)構(gòu)造拉格朗日函數(shù)求極值，可以解出8個(gè)決策模式中的角點(diǎn)解，如表1所示。利用效用均等化和市場(chǎng)供求均衡條件，可以解出4個(gè)結(jié)構(gòu)中的角點(diǎn)均衡，如表2所示。比較結(jié)構(gòu)P1和P2的人均真實(shí)收入，可以看出所以P2總是好于P1，因?yàn)閟>r。也就是說(shuō)在不完全分工的情況下，如果結(jié)構(gòu)P1中兩個(gè)人在工業(yè)品之間進(jìn)行分工和交易，會(huì)因?yàn)榻灰拙嚯x過(guò)遠(yuǎn)產(chǎn)生不必要的交易費(fèi)用。如果像結(jié)構(gòu)P2，兩個(gè)人在工業(yè)品和農(nóng)業(yè)品之間進(jìn)行分工和交易，工業(yè)品生產(chǎn)者可以選擇靠近農(nóng)民居住的方式，在獲得與P1同樣的分工經(jīng)濟(jì)同時(shí)，減少交易費(fèi)用。因此，有可能成為一般均衡結(jié)構(gòu)的只有A，P2和D。

比較結(jié)構(gòu)A，P2和D之間人均真實(shí)收入可以得出：結(jié)構(gòu)P2好于A，當(dāng)且僅當(dāng)s > s0；D好于P2，當(dāng)且僅當(dāng)s > s1。這意味著當(dāng) s1 > s0,即k < k0時(shí)，如果s < s0，一般均衡結(jié)構(gòu)是A；如果s介于s0和s1之間，一般均衡結(jié)構(gòu)是P2；如果s > s1，則一般均衡結(jié)構(gòu)是D。當(dāng)s1 < s0，即k > k0時(shí)，結(jié)構(gòu)A和D都要優(yōu)于P2，此時(shí)可以只考慮結(jié)構(gòu)A和D。如果s < s2，結(jié)構(gòu)A優(yōu)于D；如果s > s2,結(jié)構(gòu)D優(yōu)于A。

全部均衡及其新興古典比較靜態(tài)分析總結(jié)如表3所示，其中：

k0≡(1－2a)6(1－a)9(1－3a)312，s0≡1－3a1－2a3，s1≡1－2a1－a9k2，s2≡1－3a1－a94k12。表2 4個(gè)角點(diǎn)均衡解結(jié)構(gòu)相對(duì)價(jià)格各專(zhuān)業(yè)人數(shù)人均真實(shí)收入A——1－3a33P1p2p1=1M1=M2=M21－2a33rP2p3p1=1M1=M2=M21－2a33sDp2p1=1，p3p1=p3p2=ks13M1=M2=M2+sk13，M3=sk13M2+sk131－2a33(s4k2)13

表3全部均衡及其新興古典比較靜態(tài)分析k < k0k > k0一般均衡結(jié)構(gòu)s < s0

As∈（s0，s1）

P2s > s1

Ds < s2

As > s2

D

在結(jié)構(gòu)P2中每個(gè)賣(mài)工業(yè)品而購(gòu)買(mǎi)農(nóng)產(chǎn)品的人，可以自由選擇聚居或者散居。每個(gè)工業(yè)品生產(chǎn)者在這個(gè)結(jié)構(gòu)中作為決策的理性人，會(huì)選擇靠近農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的居住方式，以便節(jié)省交易費(fèi)用。這意味著當(dāng)k < k0時(shí)，每一個(gè)半專(zhuān)業(yè)化的工業(yè)品銷(xiāo)售者將緊挨著一個(gè)半專(zhuān)業(yè)化的農(nóng)民居住，這樣在結(jié)構(gòu)P2中盡管存在著工農(nóng)業(yè)之間的分工，但是沒(méi)有出現(xiàn)城市，這說(shuō)明分工對(duì)于城市的出現(xiàn)是必要但非充分條件。對(duì)于結(jié)構(gòu)D，完全專(zhuān)業(yè)化的工業(yè)品1和2的生產(chǎn)者就可以聚居在一起，交易效率是k；如果他們還是散居各地，交易效率是s，大大小于k。因此，理性的工業(yè)品生產(chǎn)者就會(huì)選擇居住在一起，以節(jié)省相互之間交易而產(chǎn)生的費(fèi)用。在圖1（c）中用虛線(xiàn)圓圈表示這種工業(yè)品生產(chǎn)者之間緊鄰居住的地理模式，這種人與人的緊鄰居住使區(qū)域外人口不斷向區(qū)域內(nèi)聚集，區(qū)域內(nèi)人口密度增長(zhǎng)，并最終導(dǎo)致城市的出現(xiàn)。

當(dāng)交易效率s和k不斷改進(jìn)時(shí)，一般均衡就會(huì)從自給自足A向農(nóng)民和工業(yè)品生產(chǎn)者之間的不完全分工P2演進(jìn)，此時(shí)沒(méi)有城市出現(xiàn)。只有當(dāng)內(nèi)部分工進(jìn)一步加深時(shí)，一般均衡才會(huì)最后演進(jìn)到工業(yè)品生產(chǎn)者之間，以及職業(yè)農(nóng)民和工業(yè)品生產(chǎn)者之間的完全分工狀態(tài)D。因此，可以得出城市從分工中出現(xiàn)的一個(gè)充分條件，是在非土地密集型的工業(yè)品生產(chǎn)上出現(xiàn)足夠高水平的完全分工［10］。

（三）城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生與消失

實(shí)際上在圖1（c）中只給出了一個(gè)社區(qū)圖形，在這個(gè)社區(qū)中有一個(gè)城市，城市住著兩個(gè)工人，而農(nóng)村住著一個(gè)農(nóng)民。實(shí)際上在結(jié)構(gòu)D中共有M/2+s/k1/3個(gè)這樣的社區(qū)，其中從事工業(yè)的城市居民有2M/2+s/k1/3個(gè)，從事農(nóng)業(yè)的職業(yè)農(nóng)民有(s/k)1/3M/2+s/k1/3個(gè)。由于不在同一社區(qū)的人沒(méi)有分工和交易，從節(jié)省交易費(fèi)用的角度考慮，他們互不來(lái)往。但如果在這個(gè)模型中引入更多中商品，不難證明隨著分工的發(fā)展和交易效率的提高，每個(gè)社區(qū)的人口將增加，城市的規(guī)模將擴(kuò)大，而與此同時(shí)城市的數(shù)量則會(huì)下降。

楊小凱和賴(lài)斯將這個(gè)簡(jiǎn)單的模型擴(kuò)展到有4個(gè)產(chǎn)品以及非線(xiàn)性生產(chǎn)函數(shù)的情形，他們證明隨著分工的發(fā)展和交易效率的提高，經(jīng)濟(jì)在從低水平分工的自給自足向高水平的完全分工演進(jìn)過(guò)程中，將會(huì)出現(xiàn)一個(gè)非均衡結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型階段，在這一階段中，城市居民的專(zhuān)業(yè)化與生產(chǎn)力水平，商業(yè)化程度都要高于農(nóng)村居民，城市居民也將獲得比農(nóng)村居民更高的人均真實(shí)收入，這個(gè)非均衡結(jié)構(gòu)就是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)［11］。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)只是分工演進(jìn)過(guò)程中的一個(gè)過(guò)渡性階段，只要保證自由遷徙，城鄉(xiāng)之間的人均真實(shí)收入將出現(xiàn)均等化。隨著交易效率的進(jìn)一步提高，這種城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)將被完全分工的均衡結(jié)構(gòu)所取代，此時(shí)城鄉(xiāng)兩個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)力和專(zhuān)業(yè)化水平將趨同，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)也將消失。

（四）分析結(jié)論

通過(guò)以上新興古典框架下的超邊際分析，可以得出以下結(jié)論：

1.分工的演進(jìn)主要取決于交易效率，交易效率越高，分工水平也就越高，而高水平的分工將促進(jìn)專(zhuān)業(yè)化和生產(chǎn)力水平的提升，以及人們實(shí)際收入的增長(zhǎng)。

2.城市內(nèi)的交易效率大于農(nóng)村，城市內(nèi)的分工水平也高于農(nóng)村，致使城市和農(nóng)村之間的生產(chǎn)力水平、商業(yè)化程度等方面出現(xiàn)差距。一旦城市的生產(chǎn)力水平和商業(yè)化程度較高，在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)社會(huì)資本就會(huì)向城市集中，也會(huì)進(jìn)一步加大城鄉(xiāng)差距，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)就產(chǎn)生了。所以，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的根本原因在于城鄉(xiāng)之間交易效率的差距。

3.如果能夠把城鄉(xiāng)之間的交易效率提高到較高的水平，城鄉(xiāng)之間的實(shí)際收入差距將逐漸收斂，生產(chǎn)力水平將趨于均衡，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)也將逐漸消失。

三、新興古典框架下的城鎮(zhèn)化發(fā)展

城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的根本原因在于城鄉(xiāng)之間交易效率的差距，在目前我國(guó)社會(huì)深刻的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)背景下，我國(guó)的城鎮(zhèn)化究竟應(yīng)該走一條什么樣的道路呢？

（一）城鎮(zhèn)化發(fā)展模式

1．大城市發(fā)展模式。主張大城市發(fā)展模式的學(xué)者主要是從聚集經(jīng)濟(jì)角度考慮的，因?yàn)橐?guī)模較大的城市既能產(chǎn)生較大的聚集效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，又可以節(jié)省城鎮(zhèn)化的社會(huì)成本，以大城市為主導(dǎo)的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式綜合效應(yīng)要優(yōu)于小城鎮(zhèn)。但是，隨著大城市的過(guò)度發(fā)展，諸如城市人口過(guò)度膨脹、環(huán)境污染、資源供應(yīng)緊張、基礎(chǔ)設(shè)施供不應(yīng)求等城市病問(wèn)題集中爆發(fā)，大城市的發(fā)展并沒(méi)有給人們帶來(lái)生活質(zhì)量的提高；與此同時(shí)，大城市周邊的鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村人口減少、自然村消失、農(nóng)村土地棄耕現(xiàn)象嚴(yán)重。

2．小城鎮(zhèn)發(fā)展模式。主張小城鎮(zhèn)發(fā)展模式的學(xué)者主要認(rèn)為中國(guó)農(nóng)村人口龐大，僅僅依靠大城市解決不了人口的轉(zhuǎn)移問(wèn)題，應(yīng)該集中力量發(fā)展小城鎮(zhèn)。費(fèi)孝通對(duì)此曾提出“小城鎮(zhèn)大問(wèn)題”的觀點(diǎn)，認(rèn)為在原有鄉(xiāng)村集鎮(zhèn)的基礎(chǔ)上發(fā)展的小城鎮(zhèn)，可以使農(nóng)民離土不離鄉(xiāng)、進(jìn)廠(chǎng)不進(jìn)城，將大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力就地消化，避免了發(fā)展中國(guó)家大城市過(guò)度城市化帶來(lái)的各種問(wèn)題［12］。但在隨后小城鎮(zhèn)戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程中，小城鎮(zhèn)的人口聚集功能有限、資源利用效率低下、整體功能欠缺，以及難于形成自我發(fā)展的良性循環(huán)等問(wèn)題逐漸凸顯。

3．中等城市發(fā)展模式。此種介于“大城市”和“小城鎮(zhèn)”之間的城鎮(zhèn)化模式試圖調(diào)整前兩種模式，認(rèn)為中等城市兼有大城市和小城鎮(zhèn)的優(yōu)點(diǎn)，又可以避免大城市發(fā)展的城市病和小城鎮(zhèn)發(fā)展的局限性，在城市化體系中起到承上啟下的紐帶作用。這種發(fā)展以中等城市為主體的城鎮(zhèn)化模式有可能實(shí)現(xiàn)雙贏，也有可能因?yàn)榉绞竭^(guò)于中庸，以及中等城市規(guī)模難以劃分等問(wèn)題，給城鎮(zhèn)化的發(fā)展帶來(lái)兩難困境。

（二）新興古典框架下的比較

基于新興古典框架下的研究表明城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的根本原因，是城鄉(xiāng)之間交易效率的差距，如果提高城鄉(xiāng)之間交易效率，二元結(jié)構(gòu)將最終消失，如果無(wú)法提高城鄉(xiāng)之間的交易效率，這種二元性將繼續(xù)存在。所以，城鎮(zhèn)化發(fā)展模式更應(yīng)該關(guān)注是否促進(jìn)了城鄉(xiāng)之間交易效率的提高，是否縮小了城鄉(xiāng)收入差距，能否促進(jìn)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)向一元的轉(zhuǎn)化。從新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架來(lái)看，以大城市為主導(dǎo)的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式并不是最優(yōu)的。因?yàn)閺哪撤N程度上說(shuō)大城市的聚集效應(yīng)只是促進(jìn)了大城市內(nèi)部交易效率的提高，城鄉(xiāng)間的交易效率非但沒(méi)有提高，反而有下降趨勢(shì)；城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)非但沒(méi)有消失，反而在城市中出現(xiàn)了定居群體和流動(dòng)群體新的二元社會(huì)結(jié)構(gòu)［13］。作為城鄉(xiāng)聯(lián)系的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，中小城鎮(zhèn)可以把大城市和農(nóng)村有機(jī)地銜接起來(lái)，把大城市的高級(jí)循環(huán)系統(tǒng)和農(nóng)村的低級(jí)循環(huán)系統(tǒng)組成一個(gè)大循環(huán)，促進(jìn)城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素的雙向流動(dòng)，增強(qiáng)大城市的輻射和擴(kuò)散效應(yīng)，這樣就可以很好地提高城鄉(xiāng)之間的交易效率，縮小城鄉(xiāng)居民收入差距；同時(shí)，中小城鎮(zhèn)的建立和發(fā)展可以實(shí)現(xiàn)城市規(guī)模等級(jí)結(jié)構(gòu)的合理化，形成系統(tǒng)完整的城鎮(zhèn)體系，統(tǒng)一各種城鄉(xiāng)分割的生產(chǎn)要素市場(chǎng)，進(jìn)一步促進(jìn)城鄉(xiāng)交易效率的提高。

四、研究結(jié)論與建議

在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架下，本文運(yùn)用超邊際分析方法，分析了城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的根本原因，并在此基礎(chǔ)上比較當(dāng)前城鎮(zhèn)化主要發(fā)展模式，獲得以下重要結(jié)論：

第一，正是交易效率——分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率和人均收入之間的共生演化，使得城市和鄉(xiāng)村的出現(xiàn)，并在這一發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)了不均衡的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，即城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的根本原因在于城鄉(xiāng)之間交易效率的差距。我國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期存在的諸如農(nóng)業(yè)全面支持工業(yè)的趕超型發(fā)展戰(zhàn)略、城鄉(xiāng)分割的戶(hù)籍管理制度和勞動(dòng)力就業(yè)制度等，從根本上嚴(yán)重阻礙了城鄉(xiāng)之間交易效率的提高，導(dǎo)致我國(guó)社會(huì)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)問(wèn)題的突出。

第二，城鎮(zhèn)化發(fā)展模式的討論不應(yīng)局限于城市規(guī)模的大小，而應(yīng)注重發(fā)展模式是否促進(jìn)了城鄉(xiāng)之間交易效率的提高。以大城市為主導(dǎo)的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式有其自身優(yōu)勢(shì)，但從某種程度上來(lái)說(shuō)并未有效提高城鄉(xiāng)之間的交易效率。

第三，作為城鄉(xiāng)聯(lián)系的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，中小城鎮(zhèn)可以把大城市和農(nóng)村有機(jī)的銜接起來(lái)，把大城市的高級(jí)循環(huán)系統(tǒng)和農(nóng)村的低級(jí)循環(huán)系統(tǒng)組成一個(gè)大循環(huán)，形成資源要素的雙向流動(dòng)，能夠很好地促進(jìn)城鄉(xiāng)之間交易效率的提高。所以，以中小城鎮(zhèn)為主體的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式對(duì)于促進(jìn)城鄉(xiāng)聯(lián)系、縮小城鄉(xiāng)居民收入差距，破解二元結(jié)構(gòu)具有重要的意義。

第四，把中小城鎮(zhèn)作為城鎮(zhèn)化發(fā)展主體并不是說(shuō)可以忽視大城市的發(fā)展，而是指要建立一個(gè)以大城市為依托，中小城鎮(zhèn)為主體的功能完善、結(jié)構(gòu)合理、分工明確的城鎮(zhèn)體系，統(tǒng)一各種城鄉(xiāng)分割的生產(chǎn)要素市場(chǎng)。

基于以上城鎮(zhèn)化模式的比較，對(duì)于以中小城鎮(zhèn)為主體的城鎮(zhèn)化發(fā)展過(guò)程中可能出現(xiàn)的（如人口聚集功能有限，資源利用效率低下等）問(wèn)題，本文提出以下幾點(diǎn)建議:

第一，中小城鎮(zhèn)的發(fā)展應(yīng)該建立在合理的產(chǎn)業(yè)培育基礎(chǔ)上［14］。如果沒(méi)有產(chǎn)業(yè)依托，城鎮(zhèn)化勢(shì)必成為一個(gè)沒(méi)有根基的造城運(yùn)動(dòng)，造成大量的資源浪費(fèi)。只有在一定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)上，依靠產(chǎn)業(yè)的聚集帶動(dòng)中小城鎮(zhèn)的發(fā)展，才能發(fā)揮中小城鎮(zhèn)吸納農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的作用。

第二，中小城鎮(zhèn)的發(fā)展應(yīng)與當(dāng)?shù)厮临Y源和環(huán)境承載力保持一致。從資源環(huán)境角度看，城鎮(zhèn)化需要以大量的能源投資為支撐，而我國(guó)人均資源占有量嚴(yán)重不足，必須要根據(jù)資源環(huán)境承載力合理控制中小城鎮(zhèn)規(guī)模，堅(jiān)定不移地走資源節(jié)約、環(huán)境友好、可持續(xù)發(fā)展的城鎮(zhèn)化道路。

第三，進(jìn)一步加快戶(hù)籍制度、行政管理制度、土地財(cái)政制度等阻礙城鄉(xiāng)交流的制度改革，為破解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、積極發(fā)展城鎮(zhèn)化提供良好的制度環(huán)境。

世界各國(guó)城鎮(zhèn)化道路都無(wú)統(tǒng)一的固定模式，都是根據(jù)本國(guó)國(guó)情抉擇的。我國(guó)是一個(gè)13億人口的大國(guó)，各地區(qū)自然地理環(huán)境差異巨大，人文環(huán)境迥異，城鄉(xiāng)二元分割現(xiàn)象嚴(yán)重，以中小城鎮(zhèn)為主體的城鎮(zhèn)化發(fā)展更應(yīng)該充分考慮當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢(shì)，因地制宜，避免千城一面，更不應(yīng)該人為造城。積極穩(wěn)妥地推進(jìn)城鎮(zhèn)化發(fā)展，走符合中國(guó)國(guó)情的特色城鎮(zhèn)化道路，充分考慮中小城鎮(zhèn)的承載力，發(fā)揮中小城鎮(zhèn)在城鄉(xiāng)聯(lián)系中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)作用, 促進(jìn)城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素的雙向流動(dòng)，這應(yīng)該是中國(guó)新型城鎮(zhèn)化道路的題中之意和應(yīng)有內(nèi)涵。

參考文獻(xiàn)：

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［13］周元，孫新章.中國(guó)城鎮(zhèn)化道路的反思與對(duì)策［J］．中國(guó)人口?資源與環(huán)境,2012(4).

［14］石憶邵.中國(guó)新型城鎮(zhèn)化與小城鎮(zhèn)發(fā)展［J］．經(jīng)濟(jì)地理,2013(7).

An Analysis of Urban-Rural Dual Structure and the Urbanization Development

from the Inframarginal Perspective LI Xing-jiang, ZHANG Ya-wei

(School of Economics,Northwest Normal University, Lanzhou 730070, China)

Abstract：The paper puts the urban-rural dual structure and the urbanization development under the basic framework of new classical economics, studies the production of urban-rural dual structure by using the method of inframarginal analytical method and draws a conclusion that the fundamental cause of the production of urban-rural dual structure is the transaction efficiency gap between rural and urban areas. So this paper argues that the urbanization development with the medium and small-sized towns as the mainstay can make full use of the key nodes of medium and small-sized towns in contacting urban and rural areas, and promote bidirectional flow of factors of production between urban and rural areas. It is of great significance to improve the efficiency of transactions between rural and urban areas and to break the urban-rural dual structure.

Key words：dual structure; urbanization; new classical allusion; inframarginal analysis

（責(zé)任編輯：關(guān)立新）

［6］陸銘,陳釗.城市化、城市傾向的經(jīng)濟(jì)政策與城鄉(xiāng)收入差距［J］．經(jīng)濟(jì)研究,2006(6).

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An Analysis of Urban-Rural Dual Structure and the Urbanization Development

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(School of Economics,Northwest Normal University, Lanzhou 730070, China)

Abstract：The paper puts the urban-rural dual structure and the urbanization development under the basic framework of new classical economics, studies the production of urban-rural dual structure by using the method of inframarginal analytical method and draws a conclusion that the fundamental cause of the production of urban-rural dual structure is the transaction efficiency gap between rural and urban areas. So this paper argues that the urbanization development with the medium and small-sized towns as the mainstay can make full use of the key nodes of medium and small-sized towns in contacting urban and rural areas, and promote bidirectional flow of factors of production between urban and rural areas. It is of great significance to improve the efficiency of transactions between rural and urban areas and to break the urban-rural dual structure.

Key words：dual structure; urbanization; new classical allusion; inframarginal analysis

（責(zé)任編輯：關(guān)立新）

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［12］于猛，宋家寧.我國(guó)城鎮(zhèn)化模式研究綜述——基于規(guī)模選擇和典型模式推廣的分析討論［J］．中國(guó)土地,2013(3).

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［14］石憶邵.中國(guó)新型城鎮(zhèn)化與小城鎮(zhèn)發(fā)展［J］．經(jīng)濟(jì)地理,2013(7).

An Analysis of Urban-Rural Dual Structure and the Urbanization Development

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Key words：dual structure; urbanization; new classical allusion; inframarginal analysis

（責(zé)任編輯：關(guān)立新）