王建軍 李水鳳 潘雪冬
知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端已成為影響我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的重要因素之一。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的應(yīng)對(duì)將是一場(chǎng)持久戰(zhàn)。應(yīng)對(duì)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端,是中國(guó)從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變過(guò)程中的必修課。
中國(guó)企業(yè)在美國(guó)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端由來(lái)已久,2001年年末中國(guó)加入WTO之后,“301條款”的有效性逐漸弱化,“337條款”成為美國(guó)針對(duì)中國(guó)企業(yè)提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的主打工具。中國(guó)企業(yè)在美國(guó)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端案件長(zhǎng)期居高不下,在世界各國(guó)中高居榜首。我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)遭遇美國(guó)“337調(diào)查”在2003—2014年期間連續(xù)12年排名世界第一,占比都在30%及其以上。以2014年為例,根據(jù)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì),2014年1-10月,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)共發(fā)起“337調(diào)查”31起,其中涉及中國(guó)產(chǎn)品11起,占立案總數(shù)的35.48%。
從被調(diào)查的中國(guó)企業(yè)涉案主體實(shí)力看,成長(zhǎng)型中小企業(yè)所占比重較大;從被調(diào)查中國(guó)企業(yè)的地域來(lái)源看,中國(guó)涉案企業(yè)主要來(lái)源于外貿(mào)發(fā)達(dá)的省區(qū),主要為廣東省、北京、上海、浙江省、江蘇省、福建省等地;從被調(diào)查的案由看,主要涉及專利侵權(quán),約占90%左右,其余涉及商標(biāo)侵權(quán)和著作版權(quán)侵權(quán);從原告的地域來(lái)源來(lái)看,主要為美國(guó)本土企業(yè),不到10%的原告為歐洲企業(yè)和日本企業(yè);從被調(diào)查產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看,以機(jī)電產(chǎn)品為主,占總數(shù)的70%以上,主要包括聲磁電子器件、無(wú)線電設(shè)備、硒鼓、集成電路、電子助視器、光盤驅(qū)動(dòng)器、硅麥克風(fēng)裝置、碎紙機(jī)、打印設(shè)備、電子成像設(shè)備、手機(jī)、電動(dòng)平衡車等機(jī)電產(chǎn)品,燒烤爐等輕工產(chǎn)品,睡眠呼吸治療系統(tǒng)等醫(yī)療保健類產(chǎn)品,同時(shí)也涉及輪胎、甲磺草胺等醫(yī)藥化工類產(chǎn)品,還有少量的其他類別產(chǎn)品。
從知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端發(fā)動(dòng)者的隱含目的看,是美國(guó)相關(guān)主體在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的旗幟下,試圖通過(guò)限制新技術(shù)擴(kuò)散,來(lái)消解中國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,以保持美國(guó)的優(yōu)勢(shì),保持其在國(guó)際經(jīng)濟(jì)和政治交往中的主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。也有少數(shù)美國(guó)企業(yè)以敲詐為目的濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。
從美國(guó)與中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的未來(lái)趨勢(shì)來(lái)看,由于中國(guó)在技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的追趕將有一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是美國(guó)的主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所在,對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要。在貿(mào)易保護(hù)發(fā)展到以技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘為主要手段的現(xiàn)在及未來(lái),美國(guó)從其經(jīng)濟(jì)利益、政治利益出發(fā),將一如既往地對(duì)中國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面保持高壓態(tài)勢(shì),中美在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的矛盾和沖突將長(zhǎng)期存在。未來(lái)中國(guó)企業(yè)在美國(guó)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的案例將繼續(xù)層出不窮,只不過(guò)會(huì)隨著美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和就業(yè)形勢(shì)的變動(dòng)而有所波動(dòng)。中國(guó)應(yīng)做好打持久戰(zhàn)的準(zhǔn)備,從國(guó)家、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)等方面采取體系化的應(yīng)對(duì)策略,努力預(yù)防爭(zhēng)端、正確處理爭(zhēng)端、合理消解在美國(guó)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端所產(chǎn)生的不利影響。
圖1 美國(guó)“337調(diào)查”年度案件數(shù)量及中國(guó)占比趨勢(shì)圖
中國(guó)企業(yè)勝訴案例為數(shù)不多,其主要成功經(jīng)驗(yàn)有以下幾個(gè)方向。
華為公司、中興公司、浙江醫(yī)藥、大成公司、雙鹿電池、芯邦公司、廣東生益科技股份有限公司、鹽城捷康等所有勝訴的公司,都不是坐以待斃,而是積極行動(dòng),主動(dòng)運(yùn)用國(guó)內(nèi)外法律武器來(lái)保護(hù)權(quán)益。芯邦公司應(yīng)訴前積極向有過(guò)“337調(diào)查”應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)的國(guó)內(nèi)外企業(yè)和專業(yè)機(jī)構(gòu)咨詢,多次與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門、商務(wù)部門進(jìn)行溝通,得到了政策、專業(yè)、實(shí)踐等方面的指導(dǎo)。江蘇鹽城捷康三氯蔗糖制造有限公司本來(lái)不涉及訴訟,但其主動(dòng)提出,因利益相關(guān)要求加入被調(diào)查對(duì)象而成為被告。雖然當(dāng)時(shí)美國(guó)泰萊公司并沒(méi)有要求對(duì)鹽城捷康進(jìn)行“337調(diào)查”,但如果其他3家中國(guó)企業(yè)敗訴,則意味著中國(guó)企業(yè)不得進(jìn)入美國(guó)乃至全球市場(chǎng)。鹽城捷康由于自己擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán),決定挺身而出,主動(dòng)加入“337調(diào)查”,并最終獲得了勝訴。
表1 中國(guó)產(chǎn)品在美國(guó)遭遇“337調(diào)查”案件數(shù)量統(tǒng)計(jì)
浙江醫(yī)藥依托美國(guó)本土律師事務(wù)所著名律師組成律師團(tuán)隊(duì),對(duì)日本Kaneka公司的專利進(jìn)行了全面調(diào)查,發(fā)現(xiàn)了Kaneka公司在美國(guó)的專利在新穎性和創(chuàng)造性方面存在缺陷的證據(jù)。芯邦公司專門聘請(qǐng)?jiān)?jīng)代理過(guò)華為與思科知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的美國(guó)資深律師事務(wù)所,來(lái)辦理芯邦與SanDisk的訴訟案。大成公司依托中外結(jié)合的專家團(tuán)隊(duì),利用美國(guó)“337調(diào)查”的程序,通過(guò)調(diào)取證人證言和強(qiáng)迫取證等手段,獲得了味之素公司專利無(wú)效和不可實(shí)施的證據(jù)。
面對(duì)“337調(diào)查”,華為公司、中興公司經(jīng)過(guò)充分研究和準(zhǔn)備,在策略方面,先避實(shí)就虛,避開正面交鋒,努力在中國(guó)法、美國(guó)法、國(guó)際法框架下尋找對(duì)方弱點(diǎn),擇機(jī)還擊,運(yùn)用反壟斷規(guī)則,以IDG公司濫用市場(chǎng)支配地位為由提起反壟斷訴訟,來(lái)突破對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。大成公司專家團(tuán)隊(duì)則制定了合理的“繞道設(shè)計(jì)”策略,隨著案件證據(jù)交換進(jìn)程,大成公司團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)了一些初步證據(jù),能夠證實(shí)對(duì)手味之素公司在專利申請(qǐng)和調(diào)查啟動(dòng)前存在不當(dāng)行為,公司隨之調(diào)整了案件應(yīng)對(duì)策略,從“被動(dòng)防御”逐步轉(zhuǎn)為“積極進(jìn)攻”。
芯邦公司長(zhǎng)期堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新和自主研發(fā),注重建立關(guān)鍵技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),在訴訟前已擁有8項(xiàng)關(guān)鍵專利,當(dāng)時(shí)在申請(qǐng)10項(xiàng)重要專利技術(shù)。芯邦公司憑借其技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程所積累的資料從容應(yīng)對(duì),通過(guò)反復(fù)分析雙方的專利特點(diǎn),核對(duì)公司的原始研發(fā)資料,全面比對(duì)軟硬件代碼,證實(shí)了雙方產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路相差很大,獲得了勝訴結(jié)果。廣東生益曾花費(fèi)60萬(wàn)美元從美國(guó)購(gòu)買原始技術(shù),并在此基礎(chǔ)上充分進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,在消化國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí),不斷創(chuàng)建自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),通過(guò)充分開發(fā)并利用了自己的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得勝訴。
在雙鹿電池案中,政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、多家企業(yè)統(tǒng)一協(xié)調(diào),共同應(yīng)對(duì),探索了“企業(yè)聯(lián)合、協(xié)會(huì)組織、商會(huì)協(xié)助、政府支持”的應(yīng)訴模式。對(duì)此案,中國(guó)商務(wù)部高度重視,積極支持、協(xié)助企業(yè)決策,并精心幫助企業(yè)優(yōu)選律師事務(wù)所,幫助企業(yè)堅(jiān)定了積極應(yīng)訴的決心。中國(guó)機(jī)電商會(huì)、中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)充分發(fā)揮了行業(yè)協(xié)會(huì)的組織協(xié)調(diào)作用,動(dòng)員和組織全行業(yè)的力量聯(lián)合應(yīng)訴,共同支持電池企業(yè)的應(yīng)訴,為我國(guó)行業(yè)組織積極應(yīng)對(duì)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)相關(guān)電池企業(yè)協(xié)同應(yīng)對(duì),達(dá)成了共識(shí),共同進(jìn)行協(xié)同應(yīng)對(duì),聯(lián)合了多個(gè)國(guó)家的律師事務(wù)所,組成了一個(gè)聯(lián)盟,分享交流信息資料,共同找出原告的弱點(diǎn)。
2001—2014年,遭遇美國(guó)“337調(diào)查”的中國(guó)企業(yè)約200多家,涉及的下游企業(yè)多達(dá)上萬(wàn)家。中國(guó)企業(yè)在應(yīng)對(duì)方面,普遍存在的問(wèn)題是,一是應(yīng)訴的比例較低,不到80%;二是應(yīng)訴的企業(yè)中,敗訴的比例較高。問(wèn)題的存在,使中國(guó)出口企業(yè)遭受嚴(yán)重?fù)p失,包括:由于中國(guó)部分企業(yè)不應(yīng)訴,加之美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的成本不高、門檻條件低,助長(zhǎng)了“專利流氓”“版權(quán)蟑螂”等惡意濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的干擾,使中國(guó)企業(yè)在整體上都受到了負(fù)面影響;中國(guó)企業(yè)由于敗訴而必須支付巨額知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用;由于敗訴而不得不退出美國(guó)市場(chǎng);由于敗訴而產(chǎn)生了不可挽回的巨額訴訟成本。
中國(guó)企業(yè)在“337調(diào)查”中敗訴的原因主要是:知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺乏,沒(méi)有應(yīng)訴的信心和決心;應(yīng)訴不積極,被美國(guó)方面單方面采取措施;創(chuàng)新能力較弱,以“打擦邊球”的方式侵犯了他人知識(shí)產(chǎn)權(quán);知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)較弱,侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)而不知曉;專家團(tuán)隊(duì)專業(yè)能力仍顯不足,對(duì)國(guó)內(nèi)外規(guī)則使用不充分或使用策略不科學(xué)。
針對(duì)上述應(yīng)訴問(wèn)題和主要原因,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端愈演愈烈的背景下,有必要構(gòu)建包括政府部門、行業(yè)組織、企業(yè)共同參與的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端應(yīng)對(duì)體系。
政府部門最根本的應(yīng)對(duì)之道是,堅(jiān)定實(shí)施國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略,制定政策全面推動(dòng)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力和建立自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略指導(dǎo)下,建立國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系,促進(jìn)集成創(chuàng)新,激勵(lì)原始創(chuàng)新,全面提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。通過(guò)相關(guān)政策,引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)培育自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),引導(dǎo)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。要建立類似于美國(guó)“337條款”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)反制措施和國(guó)家利益平衡機(jī)制。推動(dòng)企業(yè)參與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和各類標(biāo)準(zhǔn)制定,推動(dòng)出口企業(yè)積極運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,重點(diǎn)培養(yǎng)一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、熟練運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)勢(shì)出口企業(yè)。建議政府部門成立或支持一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端應(yīng)對(duì)的研究咨詢機(jī)構(gòu)。
行業(yè)組織的應(yīng)對(duì)之道是,利用自身對(duì)國(guó)際上各相關(guān)行業(yè)發(fā)展情況熟悉的優(yōu)勢(shì),協(xié)助企業(yè)開發(fā)更多的擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。行業(yè)協(xié)會(huì)要樹立行業(yè)的整體自主創(chuàng)新聲譽(yù),防范整體性的對(duì)外貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端,要整合整個(gè)行業(yè)的力量,協(xié)助本行業(yè)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力;依托民間力量,積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的對(duì)外合作與交流,密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展動(dòng)態(tài),并適時(shí)協(xié)助政府機(jī)關(guān)和行業(yè)企業(yè)調(diào)整國(guó)家和企業(yè)的相關(guān)應(yīng)對(duì)機(jī)制;積極整合積聚相關(guān)資源,倡導(dǎo)建立行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端應(yīng)對(duì)研究機(jī)構(gòu),依靠整體的行業(yè)力量來(lái)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端;制度化地收集、整理、研究、發(fā)布相關(guān)進(jìn)口國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)信息,掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài),指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源的利用和保護(hù);收集研究國(guó)內(nèi)關(guān)于改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議和意見,并向有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)關(guān)提出修正議案;通過(guò)人才、信息等方面的資源整合,組織國(guó)內(nèi)外的相關(guān)專家、學(xué)者成立關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端應(yīng)對(duì)的咨詢機(jī)構(gòu)及中介服務(wù)機(jī)構(gòu),使應(yīng)對(duì)決策更加科學(xué)化、專業(yè)化;組織行業(yè)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng),建立本行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的專家團(tuán)隊(duì),為行業(yè)企業(yè)提供智力支援和保障。在具體應(yīng)訴流程中,行業(yè)組織在事前應(yīng)組織行業(yè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)輔導(dǎo),進(jìn)行行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)預(yù)警,提出行業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的處理預(yù)案;事中組織相關(guān)行業(yè)專家及時(shí)研究并采取合理對(duì)策,提供行業(yè)智庫(kù)支持;事后積極協(xié)助企業(yè)消除知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的不利影響。
企業(yè)應(yīng)對(duì)的根本之策是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力,以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端。企業(yè)要制定并實(shí)施企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略,加大對(duì)科技研發(fā)的投入,大力引進(jìn)和培養(yǎng)人才,增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)和新產(chǎn)品,以企業(yè)的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)為依托,構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、實(shí)施、管理和保護(hù)體系。設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì),對(duì)美國(guó)等相關(guān)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)進(jìn)行調(diào)查研究,從中尋求爭(zhēng)端訴訟提起國(guó)家或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的應(yīng)對(duì)之道,制定企業(yè)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,對(duì)企業(yè)即將出口國(guó)外的產(chǎn)品進(jìn)行可能面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端評(píng)估,在產(chǎn)品出口之前設(shè)計(jì)好預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的措施。企業(yè)應(yīng)及時(shí)將名優(yōu)產(chǎn)品、創(chuàng)新成果、核心技術(shù)等,在國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),并積極參與國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化組織,嘗試使核心專利成為相關(guān)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn),以取得更大范圍的有效保護(hù)。企業(yè)要依托內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì),建立企業(yè)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端預(yù)警機(jī)制,制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端處理預(yù)案,讓企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)認(rèn)真研究產(chǎn)品可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律以及國(guó)際公約,掌握相關(guān)技巧,設(shè)計(jì)相關(guān)策略,在科學(xué)分析判斷的基礎(chǔ)上做好快速反應(yīng)的準(zhǔn)備。相關(guān)涉案企業(yè)應(yīng)對(duì)爭(zhēng)端過(guò)程中要科學(xué)判斷,充分合理利用國(guó)內(nèi)外資源,做好充足的應(yīng)訴準(zhǔn)備,第一時(shí)間成立專家團(tuán)隊(duì),重視借力于國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織機(jī)構(gòu)和專業(yè)人才,仔細(xì)研究相關(guān)的法律及程序,仔細(xì)對(duì)比相關(guān)案例,吸取以往勝敗案例的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),努力尋找對(duì)方的弱點(diǎn);要全面收集相關(guān)有利數(shù)據(jù)減輕自身責(zé)任,采用合理的程序積極行動(dòng)。訴訟之后要積極消除知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的不利影響。如果敗訴,要積極消除知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的后續(xù)不利影響;同時(shí),要吸收前車之鑒,進(jìn)一步夯實(shí)企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ),避免類似侵權(quán)行為的再次發(fā)生。