嚴(yán)鳳玲　高波

摘要 選取美國圖書館協(xié)會及其10個(gè)子協(xié)會的戰(zhàn)略規(guī)劃文本為調(diào)查對象，分析其戰(zhàn)略規(guī)劃的制定、內(nèi)容、實(shí)施與評估等方面，總結(jié)美國各圖書館協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃的特點(diǎn)，分析中美兩國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃的差異，提出美國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃對我國的啟示。

關(guān)鍵詞 圖書館協(xié)會 戰(zhàn)略規(guī)劃 美國

戰(zhàn)略規(guī)劃通常是指某一組織或機(jī)構(gòu)根據(jù)其未來發(fā)展方向，制定并實(shí)施決策的過程，包括確定該組織或機(jī)構(gòu)的使命，建立與實(shí)現(xiàn)該使命有關(guān)的目標(biāo)體系及行動方案等。戰(zhàn)略規(guī)劃的制定有助于組織應(yīng)對未來變化與挑戰(zhàn)、明確發(fā)展目標(biāo)和方向、規(guī)范自身行為與活動、宣傳組織理念與價(jià)值等。20世紀(jì)70年代，國際圖書館界開始關(guān)注戰(zhàn)略規(guī)劃的研究和應(yīng)用，戰(zhàn)略規(guī)劃逐漸發(fā)展成為相對普遍的圖書館管理活動，亦是圖書館行業(yè)組織引領(lǐng)圖書館事業(yè)發(fā)展的重要實(shí)踐領(lǐng)域。作為圖書館協(xié)會發(fā)源地的美國，最早在行業(yè)協(xié)會發(fā)展中開展戰(zhàn)略規(guī)劃活動。正是由于美國公共圖書館協(xié)會（PLA）的推動，圖書館規(guī)劃思路轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略規(guī)劃，戰(zhàn)略規(guī)劃在推動圖書館和圖書館事業(yè)發(fā)展方面具有重要意義。由于歷史原因，我國圖書館的行業(yè)組織主要是圖書館學(xué)會，各級圖書館學(xué)會自20世紀(jì)70年代末期相繼成立，在組織學(xué)術(shù)交流與研究、開展會員的繼續(xù)教育、進(jìn)行圖書館學(xué)科研成果評定、行業(yè)建設(shè)以及對外交流與合作等方面發(fā)揮了積極作用。然而，各級圖書館學(xué)會的戰(zhàn)略規(guī)劃意識淡漠，既缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)踐，也缺乏理論研究。本文擬通過調(diào)研美國圖書館行業(yè)協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)踐活動，總結(jié)其發(fā)展的基本情況和特點(diǎn)，為我國圖書館行業(yè)組織的戰(zhàn)略規(guī)劃工作提供借鑒。

1 調(diào)查基本情況

1.1 調(diào)查方法

本文主要通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法，登錄美國各圖書館協(xié)會的網(wǎng)站，查閱戰(zhàn)略規(guī)劃文本，并對其進(jìn)行內(nèi)容分析和總結(jié)。同時(shí)，對于無法確定及不能獲取的內(nèi)容，輔以網(wǎng)絡(luò)咨詢法，即以郵件的形式咨詢各協(xié)會，以保證調(diào)查內(nèi)容的完整性、客觀性及調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性、可靠性。

1.2 調(diào)查對象

本文選取美國圖書館協(xié)會（ALA）及其10個(gè)子協(xié)會的戰(zhàn)略規(guī)劃文本為調(diào)查對象，子協(xié)會中既有公共、學(xué)校、專業(yè)圖書館協(xié)會，也有藏書建設(shè)、圖書館管理、信息技術(shù)、參考咨詢等專門協(xié)會。在綜合揭示各種協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃概況和特點(diǎn)的同時(shí)，也為橫向和縱向上比較不同性質(zhì)、不同規(guī)模和層級圖書館協(xié)會的戰(zhàn)略規(guī)劃提供了可能。所選取的各協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃文本如表1所示：

1.3 調(diào)查內(nèi)容和目的

對所選取的戰(zhàn)略規(guī)劃文本進(jìn)行內(nèi)容分析，歸納各個(gè)圖書館協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃的制定（包括制定主體、制定方法、管理等）、內(nèi)容（包括文本結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略內(nèi)容等）、實(shí)施成效、評估方法等四個(gè)方面的概況，總結(jié)其特點(diǎn)并探討對制定我國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃的啟示。

2 美國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)踐概況

2.1 戰(zhàn)略規(guī)劃的制定

2.1.1 制定主體

美國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃制定及修訂的主體基本是協(xié)會董事會或執(zhí)行委員會。但戰(zhàn)略規(guī)劃所體現(xiàn)的不僅是董事會或執(zhí)行委員會的意志，各協(xié)會也會廣泛發(fā)動和投入大量人力參與戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和修訂，如董事會、分部門領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)會職員、成員館領(lǐng)導(dǎo)、成員館職員、專門咨詢顧問等。有的協(xié)會成立專門討論小組、顧問團(tuán)，有的通過網(wǎng)絡(luò)、電話征集民意。例如，ALA在制定《ALA新千年目標(biāo)》時(shí)，鼓勵(lì)圖書館員參與到規(guī)劃制定的過程中，并通過網(wǎng)上公開的方式建立反饋機(jī)制，以廣泛征求大眾意見，戰(zhàn)略規(guī)劃的更新、定稿及修訂均參考協(xié)會成員或圖書館員的意見。ALCTS在與成員館及各部門領(lǐng)導(dǎo)人的交流和討論后最終確定戰(zhàn)略規(guī)劃。ACRL也投入了大量人力參與戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，并聘請專業(yè)咨詢顧問Techer Consultants領(lǐng)導(dǎo)該協(xié)會的戰(zhàn)略規(guī)劃制定工作?？梢哉f，美國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃制定的主體呈現(xiàn)多元化的特點(diǎn)。由于廣泛征求意見，兼顧各方利益，保證了戰(zhàn)略規(guī)劃的科學(xué)性、客觀性和有效性。

2.1.2 制定過程

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美國各圖書館協(xié)會非常注重戰(zhàn)略規(guī)劃的制定過程。例如：PLA在1980—2001年間先后四次頒布規(guī)劃指南，均注重戰(zhàn)略規(guī)劃的制定程序，著力對規(guī)劃程序進(jìn)行簡化和合理化。戰(zhàn)略規(guī)劃的制定是一個(gè)持續(xù)的過程，而非一蹴而就，一般會遵循比較固定的程序。例如：ALA在其發(fā)布的規(guī)劃中（除《ALA2005年行動計(jì)劃》）均說明了規(guī)劃的制定程序，總結(jié)起來大致包括“討論一調(diào)查一草擬一評議一通過”幾個(gè)環(huán)節(jié)：①討論：通過“焦點(diǎn)小組”、開放論壇等多種形式，對ALA的未來發(fā)展重點(diǎn)及發(fā)展環(huán)境進(jìn)行分析討論；②調(diào)查：通過E-mail問卷、電話訪問、文獻(xiàn)調(diào)研等方式，征求成員及非成員對戰(zhàn)略規(guī)劃的意見，并對自身及成員已有的規(guī)劃文本進(jìn)行綜述；③草擬：執(zhí)行委員會成立專門小組，協(xié)同分支機(jī)構(gòu)及其他領(lǐng)導(dǎo)人草擬規(guī)劃方案，并經(jīng)董事會成員、分支機(jī)構(gòu)、各委員會、地方分會、附屬團(tuán)體等開會討論，根據(jù)提出的意見和建議匯成新草案；④評議：將規(guī)劃草案公布于網(wǎng)上并分發(fā)給會員，建立持續(xù)的反饋機(jī)制，接受成員的評論、意見和建議；⑤通過：會員的建議和意見經(jīng)執(zhí)行委員會審核納入規(guī)劃草案，最終經(jīng)董事會通過。

制定規(guī)劃時(shí)會遵循一定的宗旨。ALA認(rèn)為圖書館是民主的象征，這種民主表現(xiàn)在支持思想多樣性、表達(dá)自由、平等獲取、文化傳播和終身學(xué)習(xí)，因此規(guī)劃制定要立足此宗旨，并據(jù)此確定ALA的行動目標(biāo)和策略。

戰(zhàn)略規(guī)劃是依據(jù)發(fā)展環(huán)境而做出的戰(zhàn)略選擇，因此在規(guī)劃制定前須進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)境分析。PLA從經(jīng)濟(jì)和全球商業(yè)環(huán)境、法律法規(guī)、政治和社會價(jià)值觀、人口、科技、行業(yè)結(jié)構(gòu)和競爭等宏觀環(huán)境出發(fā)來制定戰(zhàn)略規(guī)劃。ACRL通過討論和調(diào)查，發(fā)現(xiàn)技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)和用戶服務(wù)是制定規(guī)劃時(shí)需要考慮的關(guān)鍵因素。

規(guī)劃的制定注重群策群力并采用多種方式征詢意見。例如，ALA通過調(diào)查問卷，對協(xié)會的重點(diǎn)發(fā)展方向征詢意見，與各種團(tuán)體展開多輪有關(guān)發(fā)展環(huán)境的討論，與協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)人和分協(xié)會草擬規(guī)劃方案并公開征求各方建議和意見。ACRL在各種成員和非成員的參與下，通過討論小組、對話會議、定量調(diào)查等方式，通過行動計(jì)劃（1—2年）、戰(zhàn)略規(guī)劃（3—5年）、關(guān)鍵因素（5—10年）、未來展望（10—30年）逐步確定戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容。

當(dāng)然，各圖書館協(xié)會在戰(zhàn)略規(guī)劃制定的步驟、方法、時(shí)間等方面存在差異。在制定步驟上，ACRL主要經(jīng)過“討論一調(diào)查一確定”等環(huán)節(jié)，過程相對簡略；《ALA2005年行動計(jì)劃》、《ALSC戰(zhàn)略規(guī)劃2012—2017》均是在上一規(guī)劃的基礎(chǔ)上修訂更新而成的，簡化了程序。在制定方法上，ALA通過“焦點(diǎn)小組”分析圖書館事業(yè)及ALA的未來發(fā)展環(huán)境，同時(shí)還注重通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、電話訪問、問卷調(diào)查等方式獲取有關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃制定的建議和意見；PLA使用SWOT分析法確定協(xié)會發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境，并采用“關(guān)鍵成功因素法”明確協(xié)會未來發(fā)展需要關(guān)注的主要議題。在制定時(shí)間上，出現(xiàn)了簡化制定程序、縮短制定時(shí)間的趨勢，例如，ALA《ALA新千年目標(biāo)》用時(shí)4年，《ALA戰(zhàn)略規(guī)劃2005—2010》用時(shí)2年，《ALA戰(zhàn)略規(guī)劃2010—2015》用時(shí)一年半，PLA也將規(guī)劃時(shí)間由原來的8—10個(gè)月縮短為4—5個(gè)月，由此可以看出美國圖書館行業(yè)協(xié)會對開展戰(zhàn)略規(guī)劃活動的熟練程度，也反映出規(guī)劃程序更加合理和實(shí)用。

2.2 戰(zhàn)略規(guī)劃的體例與內(nèi)容

體例是戰(zhàn)略規(guī)劃在長期發(fā)展過程中形成的較為系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)樣式，具有穩(wěn)定性，是必選項(xiàng)和可選項(xiàng)的結(jié)合[i03；內(nèi)容是圖書館協(xié)會規(guī)劃年度內(nèi)的主要活動領(lǐng)域和策略，具有動態(tài)性，并要及時(shí)根據(jù)協(xié)會發(fā)展環(huán)境及趨勢作出調(diào)整。

2.2.1 戰(zhàn)略規(guī)劃的體例結(jié)構(gòu)

筆者以各圖書館協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃文本為依據(jù)，分析統(tǒng)計(jì)其體例結(jié)構(gòu)，如表2所示。大部分戰(zhàn)略規(guī)劃名稱均以時(shí)間為表征，揭示規(guī)劃的時(shí)間范圍，規(guī)劃的時(shí)間多為3—5年，當(dāng)然，PLA、ACRL既有3—5年的中短期規(guī)劃、也有10—30年的長期規(guī)劃。在體例結(jié)構(gòu)上，主要有序言、理念、使命、愿景、目標(biāo)/策略、附錄、主要問題等幾個(gè)方面的內(nèi)容，各協(xié)會的戰(zhàn)略規(guī)劃文本或涵蓋以上所有內(nèi)容，或包含部分內(nèi)容。序言部分一般介紹規(guī)劃制定、人員參與、規(guī)劃內(nèi)容等背景知識，介紹戰(zhàn)略規(guī)劃制定的基本情況。理念包含核心目標(biāo)和價(jià)值兩方面，主要定位協(xié)會自身角色，具有持久性和穩(wěn)定性。使命闡述協(xié)會自身擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任，是協(xié)會發(fā)展的推動力。戰(zhàn)略規(guī)劃要指導(dǎo)協(xié)會的未來發(fā)展，必然要對未來進(jìn)行預(yù)測，愿景是不可缺少的重要部分。戰(zhàn)略內(nèi)容是戰(zhàn)略規(guī)劃最基本的構(gòu)成要素，構(gòu)成了戰(zhàn)略規(guī)劃體例的核心區(qū)和主要內(nèi)容，一般按“目標(biāo)領(lǐng)域一目標(biāo)說明一行動策略”層級揭示協(xié)會未來幾年的主要行動方向和策略。附錄部分是對相關(guān)問題的說明。主要問題一般揭示協(xié)會發(fā)展中需要特別關(guān)注的問題。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，像PLA、YALSA、AASL等協(xié)會雖未在規(guī)劃文本中提到使命或愿景，但在協(xié)會網(wǎng)站上單獨(dú)公布有相關(guān)內(nèi)容。序言、附錄、主要問題雖不是文本的必備要素，但是或多或少會被相關(guān)文本提及，以保證規(guī)劃文本結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的清楚和科學(xué)。

2.2.2 戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容

圖書館所處的社會環(huán)境日新月異，戰(zhàn)略內(nèi)容也在發(fā)生變化。筆者以各圖書館協(xié)會最新的戰(zhàn)略規(guī)劃為依據(jù)，分析美國圖書館行業(yè)組織在當(dāng)前及未來發(fā)展環(huán)境下所做出的戰(zhàn)略決策，總結(jié)現(xiàn)階段及未來幾年協(xié)會主要的戰(zhàn)略目標(biāo)和方向。

如表3所示，美國各圖書館協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容可以歸納為行業(yè)使命和社會使命兩大方面：行業(yè)使命包括組織優(yōu)化、宣傳推廣、職業(yè)教育、發(fā)展會員和鼓勵(lì)會員參與、加強(qiáng)發(fā)展保障以及促進(jìn)圖書館轉(zhuǎn)型；社會使命主要是為了推動圖書館更好地服務(wù)社會大眾，以實(shí)現(xiàn)圖書館自身價(jià)值，包括開展信息素養(yǎng)教育、倡導(dǎo)平等獲取和知識自由、推動學(xué)術(shù)研究等。相比而言，各圖書館協(xié)會更加關(guān)注行業(yè)使命的實(shí)現(xiàn)；另外，作為圖書館的聯(lián)合體，協(xié)會應(yīng)該站在整體的高度，引導(dǎo)和推動圖書館和圖書館事業(yè)的發(fā)展，以幫助圖書館很好地完成自身的社會使命。美國各圖書館行業(yè)協(xié)會的主要戰(zhàn)略內(nèi)容如下：

（1）促進(jìn)組織優(yōu)化

美國各圖書館協(xié)會普遍重視組織的發(fā)展和優(yōu)化，注重保持自身的包容性、有效性、響應(yīng)性、可行性、靈活性，以一種可持續(xù)的、負(fù)責(zé)任的方式，滿足和支持協(xié)會成員發(fā)展的需求。同時(shí)，要維持和擴(kuò)大組織發(fā)展所需要的人力、財(cái)力、技術(shù)，并建立穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)，以保持發(fā)展活力，提高工作效率。通過組織優(yōu)化，各協(xié)會的經(jīng)營和管理得到極大程度的改善，既兼顧協(xié)會和成員的發(fā)展需求，也為協(xié)會的生存和發(fā)展打下良好基礎(chǔ)。

（2）加強(qiáng)行業(yè)宣傳推廣

宣傳圖書館服務(wù)理念，提高公眾對圖書館和圖書館員重要性的認(rèn)識，推動圖書館事業(yè)發(fā)展，是美國各圖書館協(xié)會的重要功能之一，也是各協(xié)會爭取利益相關(guān)者理解和支持的重要手段，不少協(xié)會均將行業(yè)宣傳列為戰(zhàn)略規(guī)劃工作之首。作為行業(yè)代言人，圖書館協(xié)會有義務(wù)也有責(zé)任通過各種營銷宣傳手段來加強(qiáng)對圖書館價(jià)值和影響力的推廣，重視圖書館形象建設(shè)，尋求社會支持。

（3）加強(qiáng)職業(yè)教育和人才隊(duì)伍建設(shè)

圖書館員要有專業(yè)的服務(wù)知識和技能，并通過學(xué)習(xí)不斷豐富自身的綜合能力。美國各圖書館協(xié)會從整個(gè)行業(yè)著眼，為館員提供繼續(xù)教育和終身學(xué)習(xí)的機(jī)會，通過學(xué)歷教育、專業(yè)培訓(xùn)、網(wǎng)上課件、出版專業(yè)書籍等多種方式來實(shí)現(xiàn)其教育職能。同時(shí)，各協(xié)會注重人才隊(duì)伍建設(shè)，在招募人才、擴(kuò)大員工發(fā)展空間、呼吁提高館員待遇等方面發(fā)揮重要作用。通過建設(shè)高質(zhì)量的人才隊(duì)伍，為圖書館行業(yè)輸入新鮮血液，保證行業(yè)發(fā)展的活力。

（4）大力發(fā)展會員并鼓勵(lì)會員參與協(xié)會活動

大力發(fā)展會員一直是美國圖書館各協(xié)會的基礎(chǔ)性工作，協(xié)會認(rèn)為組織的不斷強(qiáng)大源于會員的不斷增加和積極地參與活動，要保留核心會員并不斷發(fā)展新的、多樣性的會員，同時(shí)為會員提供平等的發(fā)展和參與機(jī)會。通過宣傳、與其他團(tuán)體合作、舉辦會議和培訓(xùn)、開展各種活動等方式，吸引越來越多的圖書館入會，凝聚更強(qiáng)大的圖書館行業(yè)力量，更廣泛地推廣行業(yè)價(jià)值。

（5）加強(qiáng)發(fā)展的保障性條件

①政策保障。圖書館協(xié)會在推動有關(guān)圖書館和信息服務(wù)的法律、政策和標(biāo)準(zhǔn)的制定上扮演重要角色，敦促有利于圖書館行業(yè)發(fā)展的政策盡快出臺。同時(shí)，制定和出臺能夠讓所有成員認(rèn)可的方針和標(biāo)準(zhǔn)，為行業(yè)的健康發(fā)展提供依據(jù)和指導(dǎo)。②經(jīng)費(fèi)保障。經(jīng)費(fèi)是圖書館事業(yè)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，各協(xié)會通過宣傳等手段爭取政府、民間團(tuán)體、個(gè)人等對圖書館行業(yè)的支持和捐贈，以應(yīng)對經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)勢下圖書館經(jīng)費(fèi)短缺的問題。③技術(shù)保障。利用新技術(shù)加強(qiáng)圖書館行業(yè)的創(chuàng)新和改革，為圖書館發(fā)展提供良好的技術(shù)環(huán)境、技術(shù)咨詢和支持，并鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。④組織保障。以ALA及其分會為代表的行業(yè)協(xié)會擔(dān)負(fù)著美國圖書館工作的管理職能，協(xié)會注重發(fā)揮自身的行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)作用，并通過建立穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)來保證組織的高效運(yùn)作。