周大鵬 張洋
摘要:文章以美國(guó)的城市化經(jīng)驗(yàn)為例,旨在分析經(jīng)濟(jì)因素在城市化進(jìn)程中所起的作用。美國(guó)的城市工資溢價(jià)在過(guò)去的兩百年中都相對(duì)保持穩(wěn)定,而租金溢價(jià)則相對(duì)波動(dòng)較大。從大城市中工人和公司的分布情況來(lái)看,在整個(gè)20世紀(jì),美國(guó)的家庭和就業(yè)都經(jīng)歷了從中央城市到郊區(qū)轉(zhuǎn)移的過(guò)程。城市是以更有利于開(kāi)展生產(chǎn)發(fā)展的地理位置為基礎(chǔ),而非主動(dòng)聚集來(lái)獲得生產(chǎn)上的優(yōu)勢(shì)。依托生產(chǎn)型基礎(chǔ)設(shè)施投資來(lái)驅(qū)動(dòng)城市增長(zhǎng)將會(huì)推高工資和租金水平,而依托消費(fèi)型基礎(chǔ)設(shè)施投資來(lái)驅(qū)動(dòng)城市增長(zhǎng)將會(huì)降低工資水平,提高租金價(jià)格。
關(guān)鍵詞:美國(guó);城市化;演變過(guò)程;驅(qū)動(dòng)因素
一、 引言
美國(guó)的城市化進(jìn)程從1800年左右開(kāi)始起步,到2000年前后基本完成,歷時(shí)二百余年,經(jīng)歷了第一次和第二次工業(yè)革命帶來(lái)的新技術(shù)對(duì)生產(chǎn)率的沖擊,以及近代計(jì)算機(jī)技術(shù)對(duì)生產(chǎn)帶來(lái)的巨大影響。在此期間企業(yè)和各行業(yè)的勞動(dòng)力根據(jù)不同地區(qū)的交通、公共衛(wèi)生等條件在不同地區(qū)聚集,使得地區(qū)人口密度逐漸增大。
Rosen(1978)和Roback(1982)在城市經(jīng)濟(jì)方面的研究表明:過(guò)去兩百年間美國(guó)城市工資對(duì)農(nóng)村工資的溢價(jià)變動(dòng)相對(duì)穩(wěn)定,一般在15%~40%之間,而租金溢價(jià)則波動(dòng)較大,1940年前后曾高達(dá)70%,且波動(dòng)頻率逐漸頻繁。這一變動(dòng)可以解釋城市發(fā)展過(guò)程中看似矛盾的一系列現(xiàn)象,即19世紀(jì)中期的生產(chǎn)技術(shù)革新使得城市生產(chǎn)率大為提高,導(dǎo)致城市的工資溢價(jià)上升;而在1880年到1940年間(特別是1915年前后),政府對(duì)公共衛(wèi)生方面的基礎(chǔ)設(shè)施投資的加大,提高了城市生活質(zhì)量從而吸引更多的勞動(dòng)者進(jìn)入城市,使得城市工資溢價(jià)出現(xiàn)下降;這一趨勢(shì)持續(xù)到1980年前后,計(jì)算機(jī)技術(shù)革命帶來(lái)的技術(shù)變革,城市工資溢價(jià)出現(xiàn)急劇上升。
此外,城市圈的形成是一個(gè)長(zhǎng)期而緩慢的過(guò)程,城市是以更有利于開(kāi)展生產(chǎn)發(fā)展的地理位置為基礎(chǔ),而非主動(dòng)聚集來(lái)獲得生產(chǎn)上的優(yōu)勢(shì)。近代工業(yè)化的發(fā)展從“地理基礎(chǔ)”轉(zhuǎn)向“城市群經(jīng)濟(jì)”(或“收益遞增”),生產(chǎn)力越發(fā)達(dá)的地區(qū)人口的密度越高,其內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)因素值得探索。
二、 城市工資和租金價(jià)格水平:1800-2010
Leah Platt Boustan(2013)通過(guò)構(gòu)建城市和農(nóng)村的工資和租金價(jià)格水平序列顯示①, 在1820年~2010年間工資和租金的溢價(jià)都為正——過(guò)去近兩個(gè)世紀(jì)中工資的溢價(jià)水平在13%~41%之間,租金的溢價(jià)在20%~81%之間。這也反映出,雖然在此期間存在波動(dòng),城市的生產(chǎn)效率水平始終要高于農(nóng)村地區(qū)。
Devin Bunten(2013)通過(guò)Roback模型將美國(guó)的城市演變劃分為四個(gè)階段。第一個(gè)階段,從19世紀(jì)中期開(kāi)始規(guī)模擴(kuò)張,在此期間城市與農(nóng)村的工資水平穩(wěn)步增加,但城市的工資溢價(jià)始終為正。在1800年~1880年間,每個(gè)部門(mén)的工資只增長(zhǎng)了越三分之一,而城市的工資溢價(jià)從21%增加到41%。伴隨著在此期間城市的人口急劇增加,這一趨勢(shì)說(shuō)明城市越來(lái)越成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)中心和運(yùn)輸、貿(mào)易和工業(yè)制造活動(dòng)的中心。
第二個(gè)階段,從19世紀(jì)后期到20世紀(jì)中期,伴隨著工資水平的穩(wěn)步提高和城市工資溢價(jià)的逐步下降。1880年~1940年間,每個(gè)部門(mén)的工資水平至少提高了三倍,而城市的工資溢價(jià)從41%下降到36%。在此期間勞動(dòng)者持續(xù)向城市遷移,城市工資溢價(jià)的下降說(shuō)明在此期間城市的消費(fèi)便利如公共衛(wèi)生等方面的投資在加大。具體來(lái)說(shuō),城市的工資溢價(jià)從1880年的41%下降到1915年的19%,而在此期間城市的公共衛(wèi)生的基礎(chǔ)設(shè)施在急劇擴(kuò)張。
第三階段,從20世紀(jì)中期持續(xù)到后期,伴隨著工資和租金水平的迅速提高和城市工資和租金溢價(jià)的持續(xù)下降。在1940年~1980年期間,每個(gè)部門(mén)的工資水平至少提高了一倍,而城市工資溢價(jià)從36%下降到23%。與此同時(shí),部門(mén)租金水平提高了50%左右而城市的租金溢價(jià)從81%下降到46%。此外,在此期間城市化的水平持續(xù)提高。根據(jù)Roback模型的解釋,這些現(xiàn)象表現(xiàn)出一些大都會(huì)地區(qū)的城市正在經(jīng)歷生產(chǎn)性便利設(shè)施的衰退——州際間高速公路的建設(shè)和陸地貨運(yùn)的發(fā)展使得中央城市的固定交通設(shè)施如火車(chē)站或港口的需求大大減少。這一趨勢(shì)同樣也顯示出20世紀(jì)中期的城市化水平的提高是受到城市住房供給增加的驅(qū)動(dòng)。也可以說(shuō),雖然城市的生產(chǎn)率下降,二戰(zhàn)使得城市租金價(jià)格下降之后,持續(xù)數(shù)十年的郊區(qū)住房數(shù)量的增加使得城市居民人口總數(shù)上升。
第四階段,從20世紀(jì)后期至今,伴隨著城市的工資和租金溢價(jià)同時(shí)上升。1980年~2010年,城市的工資溢價(jià)從23%提高到35%,租金溢價(jià)從46%提高到71%。與此同時(shí),城市化率也在逐漸上升。根據(jù)Roback模型的解釋,這一趨勢(shì)顯示出城市地區(qū)在此期間經(jīng)歷著生產(chǎn)率的急劇提高——伴隨著個(gè)人電腦和互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)。在此之后由于教育水平的不同造成的勞動(dòng)者技能掌握的差異使得居民之間的收入差距越拉越大。同時(shí)計(jì)算機(jī)技術(shù)的推廣也從一定程度上拉大了大都會(huì)地區(qū)與非大都會(huì)地區(qū)的差距。
上述階段劃分中有一個(gè)值得注意的問(wèn)題是勞動(dòng)者素質(zhì)。Roback模型假設(shè)所有勞動(dòng)者能力相同。然而,如果那些能力最強(qiáng)的勞動(dòng)者都被吸引到城市中來(lái),那么城市的工資溢價(jià)就應(yīng)該歸結(jié)于勞動(dòng)者的素質(zhì)而不是城市生產(chǎn)率的變化。不僅如此,如果最富有能力的農(nóng)村居民轉(zhuǎn)移到城市,有可能會(huì)導(dǎo)致城市的工資溢價(jià)上升,因此,降低農(nóng)村地區(qū)的平均工資水平的同時(shí)是否提高城市的工資水平取決于這些新移民和現(xiàn)有城市人口數(shù)量的對(duì)比。②
三、 城市圈的形成與演變
根據(jù)美國(guó)人口統(tǒng)計(jì)局的定義,城市圈地區(qū)是一個(gè)以單個(gè)中心城市為核心,包括周邊一個(gè)或多個(gè)縣城的地理單位。這種城市圈地區(qū)的數(shù)量由1900年的66個(gè)增加到2010年的373個(gè)③。城市圈地區(qū)的增加一方面是由于越來(lái)越多的人口流入,另一方面也是由于現(xiàn)有的城市也在不斷的擴(kuò)張。
美國(guó)在19世紀(jì)第一個(gè)十年的城市化比率在10%以下,在此期間人口增長(zhǎng)緩慢。1830年~1930年間,城市化進(jìn)程開(kāi)始穩(wěn)步加快:城市地區(qū)的人口份額增長(zhǎng)了六倍高達(dá)60%。在經(jīng)過(guò)了10年的停滯之后,城市地區(qū)的份額從1940年開(kāi)始再次快速增長(zhǎng)直到1970年左右,1970年后直到2010年間,城市進(jìn)程有所放緩,到2010年,城市化比率達(dá)到80%④?!俺鞘小奔啊俺鞘腥Φ貐^(qū)”是根據(jù)該地區(qū)的人口數(shù)量來(lái)劃分的。地區(qū)規(guī)模不斷擴(kuò)大,人口密度也在迅速提高,以中等規(guī)模的縣級(jí)城市人口密度來(lái)看,盡管美國(guó)在1830年之后經(jīng)歷了快速城市化,但是整個(gè)19世紀(jì)城市的人口密度增長(zhǎng)緩慢。在東北部地區(qū),人口密度的增長(zhǎng)直到1890年之后開(kāi)始提速,而其他地區(qū)則直到1940(西部)、1970年(南部)之后才開(kāi)始迅速增加,造成這一地區(qū)間的人口密度差距的原因主要是由于各地區(qū)之間城市化比率不同及城市地區(qū)密度的不同。
跨時(shí)期跨地區(qū)的城市發(fā)展受到交通技術(shù)和工業(yè)水平的限制。19世紀(jì)中期“城鎮(zhèn)”的定位是農(nóng)業(yè)地區(qū)的“區(qū)域中心”。也就是說(shuō),城鎮(zhèn)是用來(lái)供農(nóng)民來(lái)加工及出售他們農(nóng)作物、購(gòu)買(mǎi)消費(fèi)品及其他服務(wù)如金融借貸等的區(qū)域中心。Weiman(1988)對(duì)亞特蘭大市的形成過(guò)程給出了一個(gè)比較有說(shuō)服力的解釋。
這種“區(qū)域中心”的形成受到地理優(yōu)勢(shì),如靠近水路或肥沃農(nóng)田等因素的強(qiáng)烈影響,但同時(shí)也取決于相關(guān)配套基礎(chǔ)設(shè)施的人為投資——Cronon(1992)將其稱之為“二次稟賦”。以紐約城市為例,它被一個(gè)天然的港口所環(huán)繞,提供了一個(gè)連接國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的通道。哈德孫河和東河連接了紐約和長(zhǎng)島北部的農(nóng)業(yè)地區(qū),肥沃的土地支撐著大量的農(nóng)村人口,而這些恰恰是城市中提供的各種服務(wù)的潛在消費(fèi)群體。在這些自然的優(yōu)勢(shì)之外,紐約城的優(yōu)勢(shì)地位還因?yàn)橐晾\(yùn)河的開(kāi)通而得到加強(qiáng),其聯(lián)通了紐約城和北美五大湖,從而大大擴(kuò)張了潛在市場(chǎng)。
歷史上曾經(jīng)促使城市形成的自然優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著交通技術(shù)的革新而發(fā)生變化。以20世紀(jì)的圣路易斯城為例,圣路易斯城坐落于密西西比河和密蘇里河的交匯點(diǎn),密西西比河在此變窄,使得從新奧爾良方向來(lái)的蒸汽船無(wú)法通過(guò),商人們只能將他們的貨物通過(guò)小船,或者經(jīng)圣路易斯城由鐵路轉(zhuǎn)運(yùn)向北方市場(chǎng),而后者可以將轉(zhuǎn)運(yùn)的距離最小化,很快,水路的運(yùn)輸被鐵路運(yùn)輸所取代。圣路易斯取代芝加哥成為中西部地區(qū)最大城市(Cronon.1992)。
然而,即便自然優(yōu)勢(shì)消失,只要周邊的“集群經(jīng)濟(jì)體”足夠強(qiáng)大,由于路徑依賴的存在仍然可以使城市向周邊擴(kuò)散影響力——也就是說(shuō),一個(gè)新公司的進(jìn)入或者現(xiàn)有公司繼續(xù)留在該城市對(duì)于其他公司來(lái)說(shuō)并無(wú)區(qū)別。即便是圣路易斯這個(gè)歷史上曾經(jīng)地理優(yōu)勢(shì)明顯的城市,它擁有320 000人的常住居民,但是周邊由其輻射出的城市經(jīng)濟(jì)圈擁有三百萬(wàn)的人口,在今天的條件下想要重建一個(gè)這樣的城市幾乎是不可能的。
Davis和Weinstein(2002)對(duì)過(guò)去800年中日本地區(qū)人口增長(zhǎng)進(jìn)行了考察,論證了這種空間分配的持續(xù)性——即便在二戰(zhàn)中很多城市遭遇毀滅性破壞的情況下,戰(zhàn)后的重建更多的是在原有基礎(chǔ)之上而不是以一種城市群的方式出現(xiàn);也就是說(shuō),城市是以更有利于開(kāi)展生產(chǎn)發(fā)展的地理位置為基礎(chǔ),而非主動(dòng)聚集來(lái)獲得生產(chǎn)上的優(yōu)勢(shì)。但是,他們同時(shí)也發(fā)現(xiàn),近代工業(yè)化的發(fā)展從“地理基礎(chǔ)”轉(zhuǎn)向“城市群經(jīng)濟(jì)”(或“收益遞增”),生產(chǎn)力越發(fā)達(dá)的地區(qū)人口的密度越高。
Bleakley和Lin(2012)也指出美國(guó)城市早期形成于水陸運(yùn)輸?shù)慕粎R點(diǎn)。旅客在河道變窄時(shí)需上岸改走陸路,這就給當(dāng)?shù)貛?lái)了商機(jī)。即便這些商機(jī)隨著運(yùn)河、鐵路、貨車(chē)的發(fā)展而消失,城市仍然依靠著規(guī)模優(yōu)勢(shì)繼續(xù)發(fā)展。地理上的優(yōu)勢(shì)可以給一個(gè)城市的發(fā)展提供初始的動(dòng)力,但是長(zhǎng)期的發(fā)展需要靠城市群的驅(qū)動(dòng)。Ahlfeldt等(2012)發(fā)現(xiàn)柏林的發(fā)展歷史具有相類似的模式:冷戰(zhàn)時(shí)期靠近東柏林的就業(yè)中心的土地價(jià)格出現(xiàn)下降,但在德國(guó)統(tǒng)一之后就依靠城市集群的力量出現(xiàn)迅速回升。
假設(shè)每個(gè)勞動(dòng)者和企業(yè)在城市之間的流動(dòng)是自由的。每個(gè)城市的土地固定不變,并且城市間的優(yōu)劣主要由便利水平來(lái)區(qū)別,包括消費(fèi)便利(如文化活動(dòng)等)和生產(chǎn)便利(如交通運(yùn)輸?shù)龋?。在每個(gè)城市中,勞動(dòng)者工資在消費(fèi)和住房之間分配。企業(yè)在城市中生產(chǎn)消費(fèi)品,生產(chǎn)投入的勞動(dòng)、土地成本為——如果這些因素之間是相關(guān)的,那么生產(chǎn)的便利、工資和租金會(huì)最終實(shí)現(xiàn)均衡。
Sokoloff(1988)通過(guò)觀察19世紀(jì)一種高固定成本的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中地理因素的變化來(lái)論證市場(chǎng)規(guī)模的重要作用。他發(fā)現(xiàn),在19世紀(jì)的上半葉,專利權(quán)的獲得比率在城市及沿河流地區(qū)的比例要高于其他地區(qū)。
隨著運(yùn)河和鐵路的開(kāi)通,交通的成本顯著下降,生產(chǎn)與消費(fèi)市場(chǎng)不再必須相鄰。反而,由于城市地區(qū)大規(guī)模勞動(dòng)力市場(chǎng)的存在而出現(xiàn)了城市集群經(jīng)濟(jì)。專業(yè)化的分工使得生產(chǎn)率大為提高,這也促使企業(yè)向大城市遷移。Costa和Kahn(2000)通過(guò)雙職工家庭的位置選擇來(lái)研究密集勞動(dòng)力市場(chǎng)在產(chǎn)生城市集群經(jīng)濟(jì)中的作用。他們發(fā)現(xiàn),受過(guò)高等教育的夫妻更傾向于住在大城市,而且這種趨勢(shì)隨著城市工資溢價(jià)的增長(zhǎng)變得更加明顯。
假設(shè)每個(gè)勞動(dòng)者和企業(yè)在城市之間的流動(dòng)是自由的。每個(gè)城市的土地固定不變,并且城市間的優(yōu)劣主要由便利水平來(lái)區(qū)別,包括消費(fèi)便利(如文化活動(dòng)等)和生產(chǎn)便利(如交通運(yùn)輸?shù)龋T诿總€(gè)城市中,勞動(dòng)者工資在消費(fèi)和住房之間分配。企業(yè)在城市中生產(chǎn)消費(fèi)品,生產(chǎn)投入的勞動(dòng)、土地成本為——如果這些因素之間是相關(guān)的,那么生產(chǎn)的便利、工資和租金會(huì)最終實(shí)現(xiàn)均衡。
如果消費(fèi)品無(wú)成本運(yùn)輸?shù)狡渌袌?chǎng),單個(gè)的公司和勞動(dòng)者不足以影響城市間的選址分布。不論是由于消費(fèi)便利還是生產(chǎn)便利吸引了勞動(dòng)者和企業(yè),城市都會(huì)因此發(fā)展壯大。首先,假設(shè)出現(xiàn)新的生產(chǎn)者便利,如興建新的國(guó)際港口,企業(yè)被吸引進(jìn)入城市,并且由于勞動(dòng)者的單位產(chǎn)出提高,企業(yè)愿意支付更高的工資,因此更多的勞動(dòng)者被吸引進(jìn)入城市。隨著更多的企業(yè)及勞動(dòng)者進(jìn)入城市,由于土地資源有限,租金價(jià)格水平上升抵消了工資水平的上升,使得不同城市間的勞動(dòng)者效用趨向均衡。盡管在城市中擁有生產(chǎn)優(yōu)勢(shì),但是更高的租金價(jià)格和勞動(dòng)者工資水平使得企業(yè)無(wú)法賺取更高的利潤(rùn)。因此,可以推斷:依托生產(chǎn)型基礎(chǔ)設(shè)施投資來(lái)驅(qū)動(dòng)城市增長(zhǎng)將會(huì)推高工資和租金水平。
其次,如果出現(xiàn)新的消費(fèi)便利如新建一個(gè)劇院或者超市。這種消費(fèi)便利會(huì)吸引更多的勞動(dòng)者進(jìn)入該區(qū)域,因此租金會(huì)上升。租金的上升會(huì)使得企業(yè)對(duì)土地的需求減少,從而使得勞動(dòng)者的邊際生產(chǎn)和工資水平同時(shí)下降。更高的租金價(jià)格水平和更低的工資價(jià)格水平抵消了消費(fèi)便利水平的提高。因此可以推斷:依托消費(fèi)型基礎(chǔ)設(shè)施投資來(lái)驅(qū)動(dòng)城市增長(zhǎng)將會(huì)降低工資水平,提高租金價(jià)格。
四、 結(jié)論
通過(guò)梳理美國(guó)兩百年城市化進(jìn)程,我們發(fā)現(xiàn):城市是以更有利于開(kāi)展生產(chǎn)發(fā)展的地理位置為基礎(chǔ),而非主動(dòng)聚集來(lái)獲得生產(chǎn)上的優(yōu)勢(shì)。美國(guó)的城市化進(jìn)程是由于偏向城市的技術(shù)進(jìn)步造成的城市生產(chǎn)率的提高和城市生活質(zhì)量的改善所引起的,特別是由于在公共衛(wèi)生方面的投資。依托生產(chǎn)型基礎(chǔ)設(shè)施投資來(lái)驅(qū)動(dòng)城市增長(zhǎng)將會(huì)推高工資和租金水平,而依托消費(fèi)型基礎(chǔ)設(shè)施投資來(lái)驅(qū)動(dòng)城市增長(zhǎng)將會(huì)降低工資水平,提高租金價(jià)格。
20世紀(jì)居民收入的提高和主要公路的建設(shè)引起了移居。但城市和郊區(qū)不僅僅是在空間上分離的而且在轄區(qū)上也是獨(dú)立的。當(dāng)?shù)氐恼谓?jīng)濟(jì)環(huán)境,包括在犯罪率和社會(huì)安全方面的不同,公共交通投資,區(qū)劃限制規(guī)定等均加劇了這種空間上的再分配。
注釋:
①他們利用人口普查數(shù)據(jù)和從綜合宏觀公共數(shù)據(jù)(IPUMS)得到的美國(guó)社區(qū)調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)構(gòu)建1940-2010時(shí)期的數(shù)據(jù)序列,利用勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局(BLS)的生活成本調(diào)查數(shù)據(jù)和愛(ài)荷華國(guó)家統(tǒng)計(jì)局及工業(yè)統(tǒng)計(jì)局得到的數(shù)據(jù)將工資的序列擴(kuò)展到1820-2010,租金序列擴(kuò)展到1918-2010(Ruggles.et al.2008)。計(jì)算過(guò)程包括非務(wù)農(nóng)、非在校的符合勞動(dòng)年齡的男性人口。工資序列的計(jì)算過(guò)程嚴(yán)格限定在處于雇傭狀態(tài)下并且有年度申報(bào)收入記錄的男性勞動(dòng)人口(不包括失業(yè)或者不具有勞動(dòng)力的群體)。租金序列的數(shù)據(jù)來(lái)自于租金合同。所有美元數(shù)據(jù)都利用BLS提供的1913年~2010年及David.Solar(1977)提供的1913之前的城市消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)調(diào)整到2010年的貨幣價(jià)值。在1940年之前的序列使用2500戶城市及農(nóng)村的勞動(dòng)者進(jìn)行對(duì)比,在1940年之后使用大都會(huì)地區(qū)與非大都會(huì)地區(qū)的勞動(dòng)者進(jìn)行對(duì)比.
②關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的更深入研究見(jiàn)Glaeser和Mare(2001).
③根據(jù)IPUMS提供的數(shù)據(jù)及城市圈定義計(jì)算而得到。
④根據(jù)美國(guó)人口統(tǒng)計(jì)局(U.S. Census Bureau)提供數(shù)據(jù)整理而得。
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作者簡(jiǎn)介:周大鵬,中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院博士生;張洋,中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院博士生。
收稿日期:2014-05-21。