羅 玥

（浙江商業(yè)職業(yè)技術學院，浙江 杭州310053）

一、研究背景

浙江省是中國的經(jīng)濟大省，多年來位列中國經(jīng)濟第一方陣，是GDP萬億俱樂部的成員。浙江經(jīng)濟的顯著特色就是經(jīng)濟發(fā)展以民營經(jīng)濟為主體，量大面廣的中小民營企業(yè)是支撐浙江經(jīng)濟的重要力量，對浙江經(jīng)濟的發(fā)展起到了決定性的作用。浙商是近年來中國經(jīng)濟響當當?shù)拿?，浙江的民營企業(yè)在改革開放的大形勢下，發(fā)展勢頭很好，但是隨著改革的深入，以及全球經(jīng)濟一體化的趨勢越來越強，浙江民營企業(yè)在最近幾年的發(fā)展中卻開始出現(xiàn)增速放緩的跡象。2012年浙江省GDP為34606.3億元，仍位列全國第四，但是離前三強的5萬億俱樂部差距較大，增速僅為7.08%，位列增速倒數(shù)第二。

如何解決浙江民營企業(yè)在發(fā)展進程中所面臨的困難和問題,一個極其重要的舉措就是加速科技創(chuàng)新。一些民營科技型企業(yè)的實踐也證明,科技創(chuàng)新是民營企業(yè)調(diào)結(jié)構(gòu)、上水平、促發(fā)展的有效手段和根本途徑,加強科技創(chuàng)新是提高民營企業(yè)核心競爭力的重要戰(zhàn)略選擇。

二、文獻綜述及研究方法

科技創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的原動力，直接推動企業(yè)經(jīng)濟和社會經(jīng)濟的發(fā)展。賈其生等（2005）指出民營經(jīng)濟已成為浙江省經(jīng)濟增長和社會進步的重要力量。在體制方面的先發(fā)優(yōu)勢逐步弱化和全球化競爭加劇的背景下,當務之急是培養(yǎng)民營企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展能力。提出了民營企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新三維協(xié)同創(chuàng)新思想,論證了技術創(chuàng)新先導型、管理創(chuàng)新先導型、制度創(chuàng)新先導型三種民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式,并對浙江省的成功案例進行了分析。王凌（2006）則從浙江民營企業(yè)科技人員現(xiàn)狀調(diào)查入手，對132家民營企業(yè)科技人員的情況進行抽樣調(diào)查，從總量特征、浙江民營企業(yè)對所需科技人員的經(jīng)費投入和培養(yǎng)途徑、現(xiàn)有人員結(jié)構(gòu)、人員流動情況、浙江民營企業(yè)在對待科技人員發(fā)揮作用方面的認識情況、人員激勵機制運作情況等六個方面著手進行分析，對浙江民營企業(yè)科技人員隊伍建設提出了思路與建議。從人力資源的角度對制約浙江民營企業(yè)科技創(chuàng)新的瓶頸進行了剖析并提出了建設意見。王心如等（2009）則從美國支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新的政策體系進行研究，通過梳理美國支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新的政策體系,分析提煉其主要特征,試圖為我國中小企業(yè)科技創(chuàng)新提供有益的政策借鑒。

通過查閱大量相關文獻，了解國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，聽取專家意見和建議，結(jié)合現(xiàn)階段浙江省的經(jīng)濟發(fā)展趨勢和民營中小企業(yè)的經(jīng)營狀況，采用頭腦風暴法等方法，本文確立了影響浙江省民營企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的制約因素。

從更為系統(tǒng)的、綜合的角度出發(fā)，提出企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生力和外源力的概念，分析內(nèi)生力的緣起、發(fā)展、影響因子，以及外源力的重要影響因子。確立內(nèi)生力的影響因素：創(chuàng)新意識、經(jīng)費投入、科研人員素質(zhì)、管理水平、創(chuàng)新模式、企業(yè)文化等。確立外源力的影響因素：政策導向和激勵（又細分為立法支持、財政和稅收支持、創(chuàng)新服務支持）、法律環(huán)境等。創(chuàng)建了影響浙江民營企業(yè)科技創(chuàng)新的影響因子的模型，并運用層次分析法，對模型進行定量、定性的分析。

三、數(shù)據(jù)分析及結(jié)果

1、層次結(jié)構(gòu)模型

本課題設計的模型設立兩層影響因子。影響因子的確立主要通過頭腦風暴法，通過頭腦風暴法從十多個影響因子中挑選確立，最后歸納為三個第一層次的影響因素。再為三個第一層次的影響因素確定更為具體的第二層次的影響因子。

第一層次影響因子為：企業(yè)內(nèi)部因素、政策導向和激勵、法律環(huán)境等三個可能影響浙江民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素。第二層次的影響因素是基于第一層次影響因素的內(nèi)涵的擴張。其中影響企業(yè)內(nèi)部因素的子因子分別是：企業(yè)創(chuàng)新意識、經(jīng)費投入、科研人員素質(zhì)、管理水平、創(chuàng)新模式、企業(yè)文化等；政府的政策導向和激勵因素中可能會對浙江民營企業(yè)的科技創(chuàng)新發(fā)展能力產(chǎn)生影響的子因子為：立法支持、財政稅收支持、創(chuàng)新服務支持。模型詳見圖1。

根據(jù)模型所列之因素，以AHP（層次分析法）（以下簡稱“AHP”）分析方法為基礎，設計調(diào)查問卷，在杭州、寧波、溫州、金華等地區(qū)發(fā)放調(diào)查問卷100份，涉及機械、化工、醫(yī)藥、紡織等行業(yè)的企業(yè)，收回有效問卷83份。以算術平均法計算處理所收回每份有效問卷，確立兩兩比較的值。每兩個因子之間兩兩比較的結(jié)果，以“絕對重要”計5分、“十分重要”計4分、“比較重要”計3分、“稍微重要”計2分、“同樣重要”計1分。首先通過第一層次的每個因素之間的重要程度的兩兩比較，運用AHP法計進行兩兩比較，獲得重要性排序。以此，來得出相應的建議和對策。

圖1 浙江民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力影響因子模型

2、數(shù)據(jù)分析結(jié)果

（1）政府的政策導向和激勵作用對浙江民營企業(yè)科技新發(fā)展影響最大。從表1可以看出，浙江的民營企業(yè)認為，政府的政策導向和激勵因素這一外源力，對于企業(yè)科技創(chuàng)新能力起到了最重要的作用，占比重為0.4665；其次是企業(yè)內(nèi)部的因素，即內(nèi)生力因素也起到非常重要的作用，僅次于政策導向和激勵，占比重為0.4330；而法律環(huán)境則相對不那么重要，這里的法律環(huán)境主要是指對知識產(chǎn)權(quán)的保護的法律法規(guī)以及法律執(zhí)行力度，僅占比0.1005。

表1 第一層級各影響因子重要性比較結(jié)果

（2）企業(yè)創(chuàng)新需要政府財政稅收支持。表2列出了影響浙江民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力的外部因素之一：政策導向和激勵因素中各項內(nèi)容的重要性排序。其中，政府的財政稅收支持占據(jù)了最重要的地位，企業(yè)都希望政府能夠通過財政支持、貸款傾斜和稅收優(yōu)惠來扶持企業(yè)的創(chuàng)新行為，這項因素所占比重為0.6370；其次，就是各級政府部門的創(chuàng)新服務支持，例如搭建交流平臺，介紹國內(nèi)外的行業(yè)發(fā)展趨勢、新興技術、前沿科技，以及為企業(yè)與各大學、研究院合作提供幫助等，這項占比為0.1786；第三就是立法支持，即政府對企業(yè)的創(chuàng)新進行支持、引導等舉措以法律的形式確立下來，占比為0.1125。

表2 外源力影響因素一之重要性比較結(jié)果

（3）創(chuàng)新需要企業(yè)投入充足的經(jīng)費。根據(jù)模型的計算結(jié)果，從表3可以看到企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生力中各種因素的重要性排序。浙江的民營企業(yè)認為經(jīng)費的投入對企業(yè)自身的創(chuàng)新能力影響最大，也就是說經(jīng)費投入充足才能夠保證企業(yè)的創(chuàng)新能力；其次就是企業(yè)文化對創(chuàng)新的影響，如果某個企業(yè)的企業(yè)文化提倡創(chuàng)新，那么企業(yè)的創(chuàng)新能力就會比較強；再次就是企業(yè)自身的管理水平和創(chuàng)新意識，兩者的權(quán)重相當，都是占0.1081；在有了經(jīng)費的保證，有了思想層面以及制度層面的諸如企業(yè)文化、管理水平、創(chuàng)新意識的保證，接下來就是技術層面的影響，其中創(chuàng)新模式占比是0.0973，技術人員素質(zhì)占比是0.0656。

浙江民營企業(yè)不認為技術人員素質(zhì)是企業(yè)創(chuàng)新能力的最重要因素，這個結(jié)果與傳統(tǒng)的思維有點不同。這個現(xiàn)象說明，浙江的民營企業(yè)已經(jīng)從過去的單打獨斗進入到新的發(fā)展階段，從注重個人能力提升到重視團隊合作，強調(diào)制度層面、文化層面、意識層面的重要作用。過去一個企業(yè)如果有幾個技術過硬的研發(fā)人員，那么這個企業(yè)就能在創(chuàng)新方面有所建樹，但是隨著經(jīng)濟的發(fā)展，個人的力量顯得不足以應對，這種現(xiàn)象跟浙江經(jīng)濟乃至整個中國的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模是相匹配的。

（4）健全的法律法規(guī)以及較強的執(zhí)法力度能夠激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意愿。盡管，在第一層次的影響因素中，法律環(huán)境作為外源力影響因素之一，所占比重不高，重要性排名比較落后。但是，我們從表4的數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果也可以看出，如果一個地區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)保護的法律、政策、法規(guī)比較健全，執(zhí)法力度比較強，那么對企業(yè)的創(chuàng)新能力的提升還是會有所幫助。從結(jié)果看，法律法規(guī)越規(guī)范越健全、執(zhí)法力度越強越好。

四、建議和對策

1、政府應加強財政投入，以扶持民營企業(yè)的創(chuàng)新

經(jīng)過定性定量地分析影響浙江民營企業(yè)在科技創(chuàng)新發(fā)展方面的一些主要因素，我們發(fā)現(xiàn)，浙江的民營企業(yè)在創(chuàng)新方面更看重政府的政策導向和激勵作用，希望政府部門能夠多出臺對企業(yè)創(chuàng)新的扶持政策，這也從另一個側(cè)面說明，政府部門在這方面所提供的服務內(nèi)容和水平還有進一步提升的空間。

從數(shù)據(jù)分析結(jié)果來看，浙江民營企業(yè)最希望政府能夠提供財政、稅收方面的優(yōu)惠支持。建議地方政府可以采取或加強財政專項補貼、財政擔保、財政低息貸款、稅收優(yōu)惠等政策。

（1）財政專項補貼。一是對創(chuàng)新型民營企業(yè)給予補貼。地方政府可以從財政收入中劃撥一部分，成立專項基金。對申請專項基金的民營企業(yè)進行評估，符合條件的可以給予財政補貼。目前，浙江省溫州市就設立了創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展財務專項資金，引導企業(yè)創(chuàng)新生長。經(jīng)評估認定為發(fā)展型中小企業(yè)的，最高可得到15萬元補貼。二是對于技術創(chuàng)新項目給予補貼。地方和中央財政都可以投入一定比例，提供研發(fā)資金扶持民營企業(yè)進行創(chuàng)新實踐。成立科技創(chuàng)新獎項，對于好的項目進行獎勵。

表3 內(nèi)生力影響因素重要性比較結(jié)果

表4 外源力影響因素二之重要性比較結(jié)果

（2）財政擔保。由于大多數(shù)民營企業(yè)的信用基礎比較薄弱，商業(yè)銀行從自身的風險考慮，不會輕易給民營企業(yè)授信貸款，一般需要擔保貸款。而企業(yè)在創(chuàng)新時需要投入大量的資金，大多數(shù)企業(yè)很難以自有資金來解決。一方面，企業(yè)創(chuàng)新需要資金，另一方面民營企業(yè)又很難獲得商業(yè)貸款，融資渠道有限。在這樣的情況下，政府可以出面為民營企業(yè)創(chuàng)新所需資金進行擔保，從而提高企業(yè)獲得商業(yè)銀行貸款的比例，為民營企業(yè)創(chuàng)新提供資金保障。同時，又可降低政府財政壓力，以及間接地為商業(yè)銀行開辟多種盈利渠道?？芍^，一舉多得。

（3）財政低息貸款。如前述所言，民營企業(yè)較難獲得商業(yè)銀行的貸款，即便能夠獲得貸款，其貸款成本也比較高，利息負擔比較重，不利于激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新激情。為此，政府可以用財政支出向民營企業(yè)提供低息貸款，以解決企業(yè)在技術創(chuàng)新活動中的資金困難；或者，政府有關部門也可以成立投資公司，對民營企業(yè)科技創(chuàng)新進行風險投資，為企業(yè)創(chuàng)新活動提供資金援助。這樣，可以有效地降低企業(yè)創(chuàng)新所需資金成本。

（4）稅收優(yōu)惠。政府可在稅收上向科技型民營企業(yè)傾斜，特別向是中小型的民營企業(yè)的科技創(chuàng)新活動提供稅收優(yōu)惠。目前，美國、日本、法國、加拿大、澳大利亞等各國政府普遍制定實施多種多樣的稅收激勵方式，來激勵企業(yè)增加科技研發(fā)投入。可采取包括加速折舊、稅收減免、費用扣除、投資減免等方式。亦可組合使用，這些方法可操作性強，效果比較明顯。

2、建立創(chuàng)新服務體系

民營企業(yè)的科技創(chuàng)新活動不僅需要資金的支持，更需要配套的服務體系，例如獲取行業(yè)最新科技信息、技術發(fā)展趨勢、與大學或研究機構(gòu)合作、技術轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)讓等等?？萍紕?chuàng)新活動的開展需要多方參與共同完成，基礎研究以大學為主體,應用研究以科研機構(gòu)為主體,科技成果商品化以企業(yè)為主體。而信息咨詢、資金融通、法律咨詢等各種中介機構(gòu)則是加速推廣創(chuàng)新技術的主體。創(chuàng)新服務體系可以將這些主體關聯(lián)起來，以創(chuàng)新服務機構(gòu)為溝通平臺，大學、科研機構(gòu)和民營企業(yè)分別通過此平臺來獲得信息交流、技術轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)讓，從而使得原來聯(lián)系甚少的大學、科研機構(gòu)、民營企業(yè)之間建立起相互協(xié)調(diào)、相互促進的創(chuàng)新機制，建立產(chǎn)、學、研結(jié)合創(chuàng)新聯(lián)盟。如圖2所示。

3、民營企業(yè)應加大研發(fā)投入

圖2 產(chǎn)、學、研結(jié)合創(chuàng)新聯(lián)盟

按照國際標準，企業(yè)研發(fā)投入占其銷售收入的比例達到2%時，企業(yè)才能維持生存；該比例達到5%時，企業(yè)才具備競爭力。而據(jù)浙江省工商聯(lián)調(diào)查，有57.52%的浙江企業(yè)沒有投入科研經(jīng)費，中小企業(yè)研究開發(fā)新技術的費用占銷售收入的比重不到0.2%。另有一項統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在浙江的19萬家制造企業(yè)中，僅有6%擁有自己的專利。而這19萬家制造企業(yè)當中，多數(shù)為民營企業(yè)。兩項數(shù)據(jù)對比，可以發(fā)現(xiàn)浙江民營企業(yè)在研發(fā)方面的資金投入大大偏低。說明，浙江民營企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中仍然處于低附加價值的位置。根據(jù)前述的數(shù)據(jù)處理結(jié)果，受調(diào)查的浙江民營企業(yè)也認同，研發(fā)投入是否足夠直接影響企業(yè)的創(chuàng)新能力，而企業(yè)應在研發(fā)投入方面加大力度。

4、樹造富有創(chuàng)新意識的企業(yè)文化，提高管理水平

首先，根據(jù)前述的分析結(jié)果，企業(yè)也非常看重創(chuàng)新企業(yè)文化、創(chuàng)新意識，以及管理水平。這個結(jié)果，與國際上創(chuàng)新能力比較強的企業(yè)的實際情況也是相吻合的。以全球IT業(yè)巨頭之一惠普公司為例，HP的企業(yè)文化就是堅持創(chuàng)新，惠普鼓勵每一個員工積極創(chuàng)新，并且在其創(chuàng)新文化中沒有過多的約束和功利性，在其開放性的實驗室中甚至貼著“無為而治”的中國古訓。最近，“憶阻器”這一被美國加州大學伯克利分校教授蔡少棠于1971年預言存在的第四種基本電路元件，在經(jīng)歷晶體管時代漫長的“下落不明”后，被惠普實驗室首先“找到”，轟動了全球電子學界?？梢?，企業(yè)是否具備創(chuàng)新文化對企業(yè)的競爭力，特別是可持續(xù)發(fā)展的競爭力有相當強的正相關作用。

其次，企業(yè)也需要提高自身的管理水平，實際上我國的企業(yè)，特別是中小企業(yè)，在管理上是比較粗放的，管理體系不夠科學，在細節(jié)上做得很不到位，這點在浙江的民營企業(yè)中也很突出。浙江的民營企業(yè)多以家族企業(yè)為主，管理上以人治為主，缺乏制度約束，所以管理上存在諸多漏洞，這對企業(yè)的發(fā)展非常不利，也極大提高了企業(yè)創(chuàng)新成本，降低了企業(yè)創(chuàng)新的效益。

5、完善法律體系，提高執(zhí)法力度

不少民營企業(yè)在做調(diào)查時也指出，其實很多時候企業(yè)不是不想自主創(chuàng)新，而是擔心自己辛辛苦苦，投入大量的人力、物力、時間、金錢，結(jié)果被別的企業(yè)抄襲、剽竊。這也就是說，法律在發(fā)揮保護企業(yè)自主創(chuàng)新成果等方面所起的作用還不夠，需要政府有關部門從立法的角度以及執(zhí)法的角度來加大保護知識產(chǎn)權(quán)的力度，從而在法律上保障企業(yè)在創(chuàng)新上的投入和產(chǎn)出能夠成正比，以提升企業(yè)自主開發(fā)、自主創(chuàng)新的意愿。

五、結(jié)語

浙江省民營企業(yè)要提升科技創(chuàng)新能力，加快科技創(chuàng)新速度，需要從政府的政策導向、企業(yè)自身情況以及外部法律環(huán)境三方面綜合發(fā)力。其中，政府要創(chuàng)新服務支持；而企業(yè)自身也需要加大研發(fā)投入，建立創(chuàng)新企業(yè)文化，確立創(chuàng)新意識，提高管理水平；同時加大法律對知識產(chǎn)權(quán)保護的力度。三者協(xié)同，必定可以使浙江的民營企業(yè)在科技創(chuàng)新發(fā)展方面上一個臺階。

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