李杰梅　楊揚(yáng)

摘 要：在分析“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及要素間的動(dòng)態(tài)反饋關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了“公司+農(nóng)戶”型供應(yīng)鏈合作機(jī)制的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。借助VensimPLE平臺(tái)與政策模擬方法研究了不同合作機(jī)制下公司與農(nóng)戶利潤(rùn)的演化規(guī)律。研究結(jié)果表明：保護(hù)價(jià)合作機(jī)制能夠有效保護(hù)農(nóng)戶的利益，提高農(nóng)戶的履約率，但此時(shí)公司承擔(dān)全部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，其利益得不到保障，公司違約的可能性較大；為了規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，采用“保護(hù)價(jià)+期權(quán)”模式，公司通過(guò)農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行套期保值，能有效化解供應(yīng)鏈系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，獲得相對(duì)穩(wěn)定的收益。“保護(hù)價(jià)+期權(quán)+生產(chǎn)協(xié)作+保證金”合作機(jī)制可進(jìn)一步提高供應(yīng)鏈的績(jī)效，使公司和農(nóng)戶的利潤(rùn)都得到改善。

關(guān)鍵詞：“公司+農(nóng)戶”型供應(yīng)鏈；協(xié)調(diào)機(jī)制；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)；仿真；合作模式

中圖分類號(hào)：F3043 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1671-1254（2014）04-0061-08

一、“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈研究概述

農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈?zhǔn)侵笍霓r(nóng)用物資的采購(gòu)開始、到農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)及加工成最終產(chǎn)品，最后由銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品送到消費(fèi)者手中的功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)模式。近年來(lái)，伴隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化在我國(guó)的興起與發(fā)展，產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱公司）、農(nóng)業(yè)合作組織、各種農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)等組織機(jī)構(gòu)介入農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中，改變了傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)關(guān)系，形成了更有現(xiàn)代內(nèi)涵和發(fā)展意義的利益互動(dòng)關(guān)系。以產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)為核心的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈模式（即“公司+農(nóng)戶”模式）是在實(shí)踐中得到普遍推行的模式之一。它通過(guò)公司與農(nóng)戶簽訂各種互惠契約來(lái)取代一些臨時(shí)性的市場(chǎng)交易。農(nóng)戶按照契約規(guī)定生產(chǎn)特定品種、產(chǎn)量及質(zhì)量的農(nóng)副產(chǎn)品，為公司提供原料；公司則按照約定對(duì)農(nóng)副產(chǎn)品進(jìn)行收購(gòu)、加工、銷售并提供相應(yīng)的服務(wù)。這種供應(yīng)鏈具有區(qū)別于傳統(tǒng)買賣關(guān)系的特征，是一種相互依賴、共同獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合作關(guān)系。

然而由于在“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈合作關(guān)系中，公司和農(nóng)戶相互獨(dú)立，雙方不存在隸屬關(guān)系，各自有不同的利益優(yōu)化目標(biāo)和私有信息，這些優(yōu)化目標(biāo)往往與系統(tǒng)整體優(yōu)化目標(biāo)相沖突。實(shí)踐中，集中表現(xiàn)為公司與農(nóng)戶互相違約現(xiàn)象嚴(yán)重，既有公司騙取農(nóng)戶的種子款、對(duì)農(nóng)產(chǎn)品壓級(jí)壓價(jià)收購(gòu)、拒收農(nóng)戶的產(chǎn)品等，也有農(nóng)戶將產(chǎn)品轉(zhuǎn)售市場(chǎng)、不按要求生產(chǎn)、造假、摻假等。公司與農(nóng)戶間大量的相互違約、欺詐等事件的不斷發(fā)生，致使“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的合作關(guān)系極不穩(wěn)定，在某種程度上反而加劇了農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品的銷售風(fēng)險(xiǎn)，增加了龍頭企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和交易成本，嚴(yán)重制約了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的順利實(shí)施。

供應(yīng)鏈成員間合作關(guān)系管理是供應(yīng)鏈管理八大主題之一[1]，協(xié)調(diào)是供應(yīng)鏈合作關(guān)系的關(guān)鍵[2]。以龍頭企業(yè)為核心的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中，公司與農(nóng)戶間協(xié)調(diào)機(jī)制與合作關(guān)系形成和保持的問題受到很多學(xué)者的關(guān)注。Peter Bogetofl等（2002）從契約設(shè)計(jì)的角度提出在訂單設(shè)計(jì)時(shí)必須考慮協(xié)調(diào)、激勵(lì)和交易成本等問題[3]。Gow and Swinnen（2001）認(rèn)為通過(guò)契約設(shè)計(jì)使違約產(chǎn)生的私人損失超過(guò)潛在的收益，就可以實(shí)現(xiàn)契約的“自我實(shí)施”[4]。Fernando Sáenz-Segura等（2010）認(rèn)為集體契約可以使拒收率降低，并可以同時(shí)增加公司和農(nóng)戶的收入[5]。Xiaoyong Zhang等（2009）將交易成本理論和關(guān)系理論結(jié)合起來(lái)，研究農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中的作為供應(yīng)商的小農(nóng)戶和購(gòu)買者間的管理關(guān)系[6]。Christopher B. Barrett（2012）建立了一個(gè)概念框架來(lái)研究小規(guī)模農(nóng)戶與農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)之間的合同締約關(guān)系[7]。國(guó)內(nèi)李明剛（2007）認(rèn)為要增強(qiáng)契約的穩(wěn)定性，關(guān)鍵是要選擇合適的契約類型以及修正影響契約穩(wěn)定的各種制約因素[8]。趙西亮和吳棟（2005）認(rèn)為在農(nóng)業(yè)契約穩(wěn)定中，關(guān)鍵是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的設(shè)計(jì)[9]。候軍岐（2003）等學(xué)者認(rèn)為，通過(guò)設(shè)計(jì)返利、保護(hù)等類型的合同，可以減少農(nóng)戶的機(jī)會(huì)主義行為，從而使合約達(dá)到穩(wěn)定[10]。雖然現(xiàn)有研究已經(jīng)注意到了以龍頭企業(yè)為核心的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中可能出現(xiàn)的各種違約現(xiàn)象，并對(duì)解決措施進(jìn)行了大量的研究，但已有的研究大多從表象出發(fā)，借助于傳統(tǒng)的交易成本和不完全契約和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論，主要通過(guò)實(shí)證研究、定性分析等研究如何減少交易主體的機(jī)會(huì)主義傾向和道德風(fēng)險(xiǎn)，如合約的事先設(shè)計(jì)、事后的監(jiān)督等。此外，由于農(nóng)產(chǎn)品在生產(chǎn)、存貯、運(yùn)輸?shù)确矫娴莫?dú)特性，造成農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格頻繁波動(dòng)，為了應(yīng)對(duì)動(dòng)態(tài)變化的環(huán)境， 有必要加強(qiáng)供應(yīng)鏈成員間的合作關(guān)系， 實(shí)現(xiàn)更高層次的協(xié)調(diào)。目前，對(duì)這一觀點(diǎn)的論述僅停留在概念層面，很少有研究者對(duì)合作的具體特征、保持和發(fā)展合作關(guān)系的機(jī)制進(jìn)行研究。

也有一些學(xué)者嘗試運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真方法研究農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的合作協(xié)調(diào)問題，如Amit Sachan等（2005）構(gòu)建了印度谷物供應(yīng)鏈總成本（TSCC）的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，以降低供應(yīng)鏈總成本為目的，提出了相應(yīng)對(duì)策[11]。Patroklos Georgiadis（2005）運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)來(lái)處理農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的戰(zhàn)略問題[12]。賈偉強(qiáng)（2006）將系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)反饋動(dòng)態(tài)復(fù)雜性分析技術(shù)與委托——代理理論相結(jié)合，對(duì)規(guī)模養(yǎng)殖中的“公司+農(nóng)戶”的反饋結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，并提出促使其發(fā)展的管理對(duì)策技術(shù)[13]；黃桂紅（2008）運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的思想與理論，對(duì)制約農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈成長(zhǎng)的因素進(jìn)行反饋分析，提出了消除農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈負(fù)反饋制約上限的對(duì)策[14]；王春喜等（2003）建立了供應(yīng)鏈性能評(píng)價(jià)方法與模型的比較框架，認(rèn)為基于仿真的建模和優(yōu)化方法所建立的仿真模型可以考慮各種復(fù)雜因素， 比較適于多目標(biāo)供應(yīng)鏈的性能評(píng)價(jià)[15]。“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)動(dòng)態(tài)復(fù)雜的系統(tǒng)，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的思想和方法來(lái)對(duì)它的運(yùn)行及協(xié)調(diào)機(jī)制進(jìn)行研究往往非常有效。但現(xiàn)有研究?jī)H對(duì)供應(yīng)鏈合作關(guān)系的各種變量（如信任、承諾、適應(yīng)、信息交流和合作等） 之間相互作用關(guān)系展開了大量工作，而系統(tǒng)地對(duì)供應(yīng)鏈中協(xié)調(diào)機(jī)制及供應(yīng)鏈整體績(jī)效的關(guān)系研究仍然相對(duì)缺乏，Brian（2005）認(rèn)為需要對(duì)供應(yīng)鏈中的合作關(guān)系與協(xié)調(diào)機(jī)制對(duì)績(jī)效的影響做更進(jìn)一步研究[16]。

基于以上分析，本文從“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)出發(fā)來(lái)分析系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)行為特性及各要素間的動(dòng)態(tài)反饋關(guān)系，構(gòu)建公司與農(nóng)戶的合作機(jī)制的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。通過(guò)仿真模擬來(lái)研究“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中公司與農(nóng)戶間的不同的合作協(xié)調(diào)機(jī)制與供應(yīng)鏈績(jī)效的關(guān)系，最終以提高供應(yīng)鏈整體績(jī)效及化解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，提出“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的協(xié)調(diào)優(yōu)化方案，旨在為增強(qiáng)系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性并提高系統(tǒng)的績(jī)效提出合理有效的對(duì)策建議。研究結(jié)果有助于公司與農(nóng)戶做出合理的決策，從而促進(jìn)“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的健康、有序發(fā)展。

二、“公司+農(nóng)戶”供應(yīng)鏈合作機(jī)制SD模型的建立

（一）建模的目的

大量的相互違約現(xiàn)象，嚴(yán)重制約了“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的發(fā)展進(jìn)程，而利益機(jī)制是決定供應(yīng)鏈發(fā)展的核心和基礎(chǔ)。如何通過(guò)合作機(jī)制的改進(jìn)，使公司和農(nóng)戶雙方的利益都得到改善，即借助于利益驅(qū)動(dòng)讓公司和農(nóng)戶自愿地而不是被動(dòng)地納入到訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈經(jīng)營(yíng)體系中去？這是使訂單農(nóng)業(yè)真正為公司和農(nóng)戶雙方都帶來(lái)實(shí)惠并保證供應(yīng)鏈穩(wěn)定發(fā)展的前提。因此，本文建模的目的是：

1了解“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，探討公司利潤(rùn)、農(nóng)戶利潤(rùn)、農(nóng)戶產(chǎn)量和市場(chǎng)價(jià)格、單位成交價(jià)格等要素之間的內(nèi)在相互作用機(jī)理。

2通過(guò)對(duì)模型的仿真模擬，研究當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格上下波動(dòng)時(shí)（即外部環(huán)境不確定情況下），公司和農(nóng)戶間協(xié)調(diào)機(jī)制與供應(yīng)鏈績(jī)效的關(guān)系，針對(duì)可能存在的問題，提出相應(yīng)的解決方案。

3以增加公司利潤(rùn)和農(nóng)戶利潤(rùn)以及增強(qiáng)利潤(rùn)穩(wěn)定性為目標(biāo)，提出公司與農(nóng)戶合作機(jī)制改進(jìn)方案。

（二）模型的基本假設(shè)

為了建立模型和討論問題的方便，在此提出如下假設(shè)：

1考慮“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈圍繞單一的農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)作，并且只包含一個(gè)公司和一個(gè)農(nóng)戶。

2“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的決策順序可概括為：首先，在生產(chǎn)季節(jié)到來(lái)時(shí)，農(nóng)戶將根據(jù)往年的利潤(rùn)情況對(duì)下一年的利潤(rùn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，據(jù)此確定農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)量；其次，在生產(chǎn)結(jié)束農(nóng)產(chǎn)品成熟之時(shí)，公司將按照合約規(guī)定的價(jià)格或市場(chǎng)批發(fā)價(jià)格收購(gòu)農(nóng)戶生產(chǎn)的所有農(nóng)產(chǎn)品；最后，公司將收購(gòu)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行加工。例如，清洗、包裝等處理，運(yùn)往零售市場(chǎng)以一定的價(jià)格進(jìn)行銷售。至此，完成“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的一個(gè)生產(chǎn)周期。

3公司與農(nóng)戶都為理性經(jīng)濟(jì)人，他們追求的都是自身利潤(rùn)的最大化。

4設(shè)公司收購(gòu)的所有農(nóng)產(chǎn)品都能以零售價(jià)全部售出，不存在處理費(fèi)用。

5市場(chǎng)價(jià)格是一個(gè)服從正態(tài)分布的隨機(jī)變量。

（三）系統(tǒng)要素及因果反饋關(guān)系分析

基于前面的分析和假設(shè)，對(duì)系統(tǒng)中的主要因素：公司利潤(rùn)、農(nóng)戶利潤(rùn)及農(nóng)戶產(chǎn)量間的相互作用及動(dòng)態(tài)反饋關(guān)系進(jìn)行分析后，可以得到包含一個(gè)公司和一個(gè)農(nóng)戶的“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的因果反饋關(guān)系模型，如圖1所示：

在這個(gè)因果關(guān)系模型中主要包括以下因果反饋關(guān)系：

1農(nóng)戶利潤(rùn)子系統(tǒng)反饋關(guān)系。當(dāng)農(nóng)戶利潤(rùn)增加時(shí)，根據(jù)假設(shè)，農(nóng)戶根據(jù)當(dāng)期利潤(rùn)情況進(jìn)行下一期產(chǎn)量投資決策。此時(shí)，農(nóng)戶投資也增加，從而造成下期產(chǎn)量的增加，產(chǎn)量增加使農(nóng)戶的利潤(rùn)進(jìn)一步增加。在這個(gè)正反饋機(jī)制下，農(nóng)戶利潤(rùn)呈現(xiàn)無(wú)限制增長(zhǎng)的趨勢(shì)。然而，農(nóng)戶投資轉(zhuǎn)化為產(chǎn)量的過(guò)程存在時(shí)間延遲，延遲使系統(tǒng)的復(fù)雜性增加。具體表現(xiàn)為：農(nóng)戶增加投資導(dǎo)致下一輪農(nóng)戶產(chǎn)量的增加，農(nóng)戶產(chǎn)量增加可能會(huì)引起市場(chǎng)供給過(guò)大而使市場(chǎng)價(jià)格降低，從而使農(nóng)戶利潤(rùn)的增加受到限制。

此外，農(nóng)戶要進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)就要進(jìn)行一定的投資，當(dāng)農(nóng)戶利潤(rùn)增加時(shí)，農(nóng)戶預(yù)期下一期利潤(rùn)也較高。因而，農(nóng)戶需要擴(kuò)大生產(chǎn)增加產(chǎn)量，此時(shí)，農(nóng)戶拿出部分利潤(rùn)來(lái)進(jìn)行投資，這會(huì)造成當(dāng)期農(nóng)戶利潤(rùn)的減少。

2農(nóng)戶產(chǎn)量子系統(tǒng)反饋關(guān)系。農(nóng)戶產(chǎn)量增加引起農(nóng)戶利潤(rùn)的增加，從而造成農(nóng)戶投資的增加，最終引起下一期農(nóng)戶產(chǎn)量的進(jìn)一步的增加。從這個(gè)正反饋關(guān)系來(lái)看，農(nóng)戶產(chǎn)量呈現(xiàn)無(wú)限增加的趨勢(shì)。但是，當(dāng)農(nóng)戶產(chǎn)量大量增加時(shí)，會(huì)引起市場(chǎng)價(jià)格的下跌，從而引起農(nóng)戶利潤(rùn)的下降，造成農(nóng)戶投資的減少，最終使下一期農(nóng)戶產(chǎn)量減少。這個(gè)負(fù)反饋關(guān)系使農(nóng)戶產(chǎn)量增長(zhǎng)受到限制。

3公司利潤(rùn)子系統(tǒng)反饋關(guān)系。就公司利潤(rùn)而言，由于公司是通過(guò)收購(gòu)農(nóng)戶生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品，經(jīng)過(guò)加工包裝后銷售并從中獲利。因而，一方面農(nóng)戶的產(chǎn)量越高，公司的利潤(rùn)越高。但農(nóng)戶產(chǎn)量受農(nóng)戶利潤(rùn)影響，即單位成交價(jià)格越高農(nóng)戶利潤(rùn)越高。從這個(gè)反饋關(guān)系中可以看出單位成交價(jià)格越高，公司的利潤(rùn)越高；另一方面，公司收購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格越低即單位成交價(jià)格越低，公司的成本越低，此時(shí)公司利潤(rùn)就越高。

通過(guò)上面的分析可看出，公司一方面壓級(jí)壓價(jià)，盡力降低單位成交價(jià)格，以此來(lái)提高當(dāng)期的利潤(rùn)；但單位成交價(jià)格降低會(huì)使農(nóng)戶利潤(rùn)下降，從而造成下一期農(nóng)戶產(chǎn)量下降，進(jìn)而造成下一期公司利潤(rùn)下降。

（四）系統(tǒng)流圖與主要結(jié)構(gòu)方程式

在系統(tǒng)因果關(guān)系反饋結(jié)構(gòu)圖的基礎(chǔ)上，通過(guò)定量分析，可進(jìn)一步構(gòu)造系統(tǒng)的流圖及結(jié)構(gòu)方程式。這里根據(jù)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論及反饋控制原理，在實(shí)際調(diào)研的基礎(chǔ)上按問題的主要矛盾，利用VensimPLE軟件構(gòu)建“公司+農(nóng)戶”農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，如圖2所示：

這個(gè)系統(tǒng)流量圖由三個(gè)存量、四個(gè)流量及若干輔助變量及常量構(gòu)成，系統(tǒng)的主要結(jié)構(gòu)方程式如下：

1公司利潤(rùn)=Integ（公司銷售利潤(rùn)+農(nóng)戶保證金-公司技術(shù)扶持成本-公司支持農(nóng)戶投資成本，50000）。

2農(nóng)戶利潤(rùn)=Integ（農(nóng)戶銷售利潤(rùn)-投資成本-農(nóng)戶保證金，50000）。

3農(nóng)戶產(chǎn)量=Integ（DELAY1，即農(nóng)戶預(yù)期產(chǎn)量改變量1，16300）。

4農(nóng)戶用三次指數(shù)平滑法預(yù)測(cè)下一期利潤(rùn)：

農(nóng)戶預(yù)期利潤(rùn)= SMOOTH（農(nóng)戶利潤(rùn)， 3）

5用表函數(shù)來(lái)表示預(yù)期利潤(rùn)率和農(nóng)戶利潤(rùn)投資因子之間的關(guān)系。

6用表函數(shù)的來(lái)表示公司技術(shù)扶持和農(nóng)戶產(chǎn)量提高的比例之間的關(guān)系。

7市場(chǎng)價(jià)格=RANDOM NORMAL（6， 10， 8， 07）。

三、 模型仿真——以云南省賓川縣葡萄生產(chǎn)供應(yīng)鏈為例

（一 ）賓川縣葡萄供應(yīng)鏈簡(jiǎn)介

云南省賓川縣位于云南西部，這里屬于金沙江干熱河谷地區(qū)、南亞熱帶氣候類型。全縣大面積種植紅提、京秀、奧古斯特、無(wú)核白雞心、8601等優(yōu)良品種。經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展，賓川已成為我國(guó)南方地區(qū)新興的葡萄產(chǎn)區(qū)，成為全國(guó)最大的早熟葡萄生產(chǎn)基地。目前，賓川縣具有一定規(guī)模的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)23戶，其中產(chǎn)值超億元的企業(yè)有4戶，全縣已建立農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織114個(gè)，培育代理商、批發(fā)商、農(nóng)民經(jīng)紀(jì)人近5000人，每年統(tǒng)一銷售農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)值達(dá)4億多元資料來(lái)源：賓川縣農(nóng)業(yè)局。

賓川寬懇農(nóng)副產(chǎn)品有限公司成立于2006年，主營(yíng)產(chǎn)品為蔥、蒜深加工制品及新鮮果蔬銷售等。葡萄加工銷售是公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)之一，公司主要依靠廣大農(nóng)戶為其提供葡萄原料，經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單的加工、包裝、冷藏等后進(jìn)行銷售。公司與農(nóng)戶間既有自由買賣式，也有通過(guò)簽訂各種形式的合同而形成的契約式合作關(guān)系。在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，公司定期派技術(shù)人員對(duì)加盟農(nóng)戶進(jìn)行監(jiān)督，必要時(shí)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，以確保水果質(zhì)量。公司銷售網(wǎng)絡(luò)遍布國(guó)內(nèi)各省及泰國(guó)、越南等東南亞國(guó)家和地區(qū)。2011年1-8月公司累計(jì)出口創(chuàng)匯1246萬(wàn)美元（與2010年同比增幅達(dá)10%），共計(jì)出口貨物102批次，出口數(shù)量2239噸，內(nèi)銷葡萄8566噸，共帶動(dòng)農(nóng)戶15587戶，幫助農(nóng)民增加收入5362萬(wàn)元，農(nóng)產(chǎn)品種植戶人均增收達(dá)1128元資料來(lái)源：賓川寬懇農(nóng)副產(chǎn)品有限公司。

下面以賓川葡萄供應(yīng)鏈為研究對(duì)象，以寬懇公司與農(nóng)戶合作為例，運(yùn)用SD仿真軟件VensimPLE，對(duì)該“公司+農(nóng)戶”供應(yīng)鏈的2006—2026年共26年內(nèi)公司和農(nóng)戶在不同合作機(jī)制下雙方利潤(rùn)的演化規(guī)律進(jìn)行仿真模擬。模型中積累變量和輔助變量的初值以2006年的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

（二）模型仿真結(jié)果分析

1自由買賣與保護(hù)價(jià)合作模式對(duì)比分析。在自由買賣模式下公司和農(nóng)戶間僅通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易，交易價(jià)格隨行就市。而在保護(hù)價(jià)即“保底收購(gòu)、隨行就市”合作模式下，公司和農(nóng)戶雙方事先約定最低保護(hù)價(jià)，在農(nóng)產(chǎn)品原料交售時(shí)，如果市場(chǎng)價(jià)高于訂單價(jià)，企業(yè)以市場(chǎng)價(jià)收購(gòu)；如果市場(chǎng)價(jià)低于訂單價(jià)，企業(yè)則按訂單價(jià)格收購(gòu)。按這個(gè)規(guī)則設(shè)置模型的參數(shù)和主要變量如表1所示：

（1）在自由買賣模式下，由于農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的頻繁波動(dòng)，公司利潤(rùn)和農(nóng)戶利潤(rùn)也呈頻繁波動(dòng)的趨勢(shì)，如圖3和圖4中的曲線2所示。當(dāng)增加市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)幅度時(shí)，公司和農(nóng)戶利潤(rùn)的波動(dòng)幅度也隨之增大。在這種情況下，公司和農(nóng)戶雙方都要承擔(dān)市場(chǎng)不確定的風(fēng)險(xiǎn)，不僅農(nóng)戶的利益難以得到保障，公司也由于沒有穩(wěn)定的合作關(guān)系需要支付高昂的市場(chǎng)交易費(fèi)用，其經(jīng)濟(jì)效益難以得到保障。

李杰梅4；S*2，BP〗

（2）當(dāng)公司與農(nóng)戶之間實(shí)行“保底收購(gòu)，隨行就市”的合作機(jī)制后，農(nóng)戶的利潤(rùn)比自由買賣模式下的利潤(rùn)有了較大幅度的提升，并且利潤(rùn)波動(dòng)幅度明顯降低，如圖4所示。這說(shuō)明保護(hù)價(jià)合作機(jī)制有利于保障農(nóng)戶的利益，農(nóng)戶的積極性較高；但同時(shí)實(shí)行保護(hù)價(jià)合作機(jī)制后，公司利潤(rùn)卻比自由買賣模式下的利潤(rùn)低，并且其波動(dòng)明顯增大，如圖3所示。這就是說(shuō)，實(shí)行保護(hù)價(jià)合作機(jī)制后，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)并沒有降低，而是由自由買賣模式下的公司和農(nóng)戶雙方共同承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)換成了由公司一方承擔(dān)全部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格下降幅度較大（大幅度低于保底價(jià)格）時(shí)，如果公司按保底價(jià)收購(gòu)，公司將會(huì)蒙受巨大的損失，影響公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。因而，只有實(shí)力雄厚、抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，并且加工的農(nóng)產(chǎn)品附加價(jià)格高，利潤(rùn)空間較大的公司才能承受，否則公司就有可能產(chǎn)生違約的機(jī)會(huì)主義行為。

2保護(hù)價(jià)與“保護(hù)價(jià)+期權(quán)”合作模式對(duì)比分析。為了化解保護(hù)價(jià)合作模式下，由于市場(chǎng)價(jià)格不確定性帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，公司與農(nóng)戶簽訂農(nóng)產(chǎn)品保護(hù)價(jià)收購(gòu)協(xié)議后，再通過(guò)農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)市場(chǎng)購(gòu)買期權(quán)進(jìn)行套期保值，以轉(zhuǎn)移市場(chǎng)價(jià)格頻繁波動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，即實(shí)行“保護(hù)價(jià)+期權(quán)”利益聯(lián)結(jié)模式。其參數(shù)設(shè)置如表2所示：

從系統(tǒng)仿真結(jié)果可以看出：

（1）公司通過(guò)購(gòu)買期權(quán)以規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)后，公司利潤(rùn)的波動(dòng)幅度明顯降低，即通過(guò)購(gòu)買期權(quán)，可以消除市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)造成的利潤(rùn)波動(dòng)，使利潤(rùn)趨于穩(wěn)定，圖5中曲線2的波動(dòng)幅度明顯低于曲線1。但是，由于購(gòu)買期權(quán)需要付出成本，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格上升或下滑幅度較小時(shí)，公司收益相對(duì)于不購(gòu)買期權(quán)時(shí)可能會(huì)有所減少，如圖5所示。由于購(gòu)買期權(quán)是公司的行為，執(zhí)行期權(quán)制度后，農(nóng)戶的利潤(rùn)沒有受到影響，如圖6所示。

（2）當(dāng)改變模型中期權(quán)價(jià)格時(shí)，公司利潤(rùn)隨著期權(quán)價(jià)格的降低而增加，但是期貨期權(quán)交易要按市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)行，作為農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)企業(yè)本身無(wú)法改變市場(chǎng)交易規(guī)則，這時(shí)政府可以通過(guò)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的方式對(duì)公司購(gòu)買期權(quán)行為加以扶持。例如，美國(guó)政府為支持農(nóng)民參與農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)交易，政府不僅支付交易中的手續(xù)費(fèi)和其他交易費(fèi)用，還代為支付購(gòu)買期權(quán)合約的部分權(quán)利金。1993年，美國(guó)政府給予每蒲式耳15美分的參與補(bǔ)貼。結(jié)果是農(nóng)民參加期貨市場(chǎng)的比例越來(lái)越高。美國(guó)政府巧妙地把補(bǔ)貼政策與期貨期權(quán)交易結(jié)合起來(lái)，將農(nóng)業(yè)市場(chǎng)巨大的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到期貨市場(chǎng)之中，既減少了國(guó)家的財(cái)政支出，又穩(wěn)定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

由于氣候和市場(chǎng)的波動(dòng)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有高風(fēng)險(xiǎn)性。受財(cái)政狀況和財(cái)政實(shí)力限制，政府能夠提供的補(bǔ)貼是有限的。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，一方面，政府應(yīng)出臺(tái)相關(guān)的政策措施，鼓勵(lì)和扶持農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展，為涉農(nóng)企業(yè)及農(nóng)戶提供一個(gè)完善的管理農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)機(jī)制；另一方面，政府可以利用期貨期權(quán)市場(chǎng)這種獨(dú)特的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)扶持和補(bǔ)貼農(nóng)業(yè)。例如，可以從涉農(nóng)直補(bǔ)資金中拿出適當(dāng)比例，對(duì)涉農(nóng)公司購(gòu)買期權(quán)進(jìn)行一定的補(bǔ)貼，這樣可以有效提高“公司+農(nóng)戶”供應(yīng)鏈的績(jī)效，減少公司違約行為，推動(dòng)系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。

3.“保護(hù)價(jià)+期權(quán)”與“保護(hù)價(jià)+期權(quán)+生產(chǎn)協(xié)作+保證金”合作模式對(duì)比分析。為了進(jìn)一步擴(kuò)大大系統(tǒng)中的合作效應(yīng)，以提高“公司+農(nóng)戶”型供應(yīng)鏈系統(tǒng)的績(jī)效，公司介入到農(nóng)戶的生產(chǎn)過(guò)程中，雙方協(xié)作共同完成農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)。具體表現(xiàn)為公司提供種子、化肥、農(nóng)藥及技術(shù)、管理等服務(wù)，必要時(shí)還進(jìn)行一定的生產(chǎn)投入以扶持農(nóng)戶擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。為了防范農(nóng)戶違約，在與農(nóng)戶簽訂合同時(shí)，公司向農(nóng)戶收取一定的保證金，這就形成了“保護(hù)價(jià)+期權(quán)+生產(chǎn)協(xié)作+保證金”的合作機(jī)制。模型的參數(shù)設(shè)置如表3所示：

從系統(tǒng)仿真的結(jié)果可以看出：

（1）盡管公司扶持農(nóng)戶生產(chǎn)需要支付一定的成本，同時(shí)，農(nóng)戶交納保證金也使農(nóng)戶利潤(rùn)減少。但是，由于得到公司的技術(shù)、管理等的支持，使農(nóng)戶的單位產(chǎn)量和質(zhì)量得到了提高，這不僅增加了農(nóng)戶的利潤(rùn)，同時(shí)也促進(jìn)了公司利潤(rùn)的增加（如圖7和圖8中的曲線1和曲線2的對(duì)比）。這說(shuō)明公司和農(nóng)戶雙方間通過(guò)建立“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”機(jī)制，形成緊密的合作關(guān)系，可促進(jìn)雙方利潤(rùn)的提高，從而使系統(tǒng)績(jī)效得到提高，達(dá)到系統(tǒng)的協(xié)調(diào)。

（2）當(dāng)公司扶持力度不變，改變農(nóng)戶交納的保證金額度時(shí)，通過(guò)仿真發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶交納的保證金額度越高，農(nóng)戶利潤(rùn)越低，而公司利潤(rùn)越高。因此，保證金可作為公司和農(nóng)戶之間調(diào)節(jié)利潤(rùn)分配的一個(gè)工具。

（3）改變公司的扶持力度時(shí)，仿真結(jié)果顯示公司扶持力度越高，農(nóng)戶產(chǎn)量及利潤(rùn)也越高，但達(dá)到一定程度后，由于技術(shù)產(chǎn)量效應(yīng)的影響，農(nóng)戶產(chǎn)量增加很小，利潤(rùn)增加也有限，當(dāng)扶持成本超過(guò)利潤(rùn)增加時(shí)，系統(tǒng)整體績(jī)效下降。因此，公司的扶持力度不是越大越好，而是應(yīng)該控制在一定的范圍之內(nèi)。

四、結(jié)論

本文在分析“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)行為特性及各要素間的動(dòng)態(tài)反饋關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了公司與農(nóng)戶的合作機(jī)制的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。以賓川葡萄供應(yīng)鏈為例，對(duì)不同合作模式下系統(tǒng)績(jī)效的演化規(guī)律進(jìn)行了仿真模擬，根據(jù)模擬結(jié)果，針對(duì)主要矛盾提出相應(yīng)的對(duì)策措施，對(duì)系統(tǒng)加以改進(jìn)。最終以增加公司和農(nóng)戶的利潤(rùn)及化解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，提出“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)優(yōu)化的方案。主要研究結(jié)論如下：

1在“自由買賣”的模式下公司和農(nóng)戶雙方都要承擔(dān)市場(chǎng)不確定的風(fēng)險(xiǎn)，不僅農(nóng)戶的利益難以得到保障，公司的經(jīng)濟(jì)效益也會(huì)受到影響。

2“保底收購(gòu)，隨行就市”的保護(hù)價(jià)合作模式能夠有效保護(hù)農(nóng)戶的利益，降低農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)，從而提高了農(nóng)戶的履約率。但是，保護(hù)價(jià)的合作機(jī)制并沒有降低農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，而是由自由買賣式模式下的公司和農(nóng)戶雙方共同承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)換成了由公司承擔(dān)全部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格下降幅度較大（大幅度低于保底價(jià)格）時(shí)公司會(huì)有違約的機(jī)會(huì)主義行為。

3為了化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，公司與農(nóng)戶簽訂訂單后，轉(zhuǎn)而在農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)市場(chǎng)購(gòu)買期權(quán)進(jìn)行套期保值，即實(shí)行“保護(hù)價(jià)+期權(quán)”合作模式。利用農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)市場(chǎng)，可以有效地將訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)向外轉(zhuǎn)移。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格下降幅度較大時(shí)，公司利用期權(quán)可以規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，獲得相對(duì)穩(wěn)定的收益。為鼓勵(lì)涉農(nóng)企業(yè)進(jìn)入農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)市場(chǎng)以化解農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，政府可以對(duì)涉農(nóng)公司購(gòu)買期權(quán)進(jìn)行一定的補(bǔ)貼。

4為進(jìn)一步提高“公司+農(nóng)戶”供應(yīng)鏈系統(tǒng)的績(jī)效，公司與農(nóng)戶間建立“保護(hù)價(jià)+期權(quán)+生產(chǎn)協(xié)作+保證金”合作機(jī)制。在這種模式下盡管公司扶持農(nóng)戶生產(chǎn)（包括擴(kuò)大產(chǎn)量投資、技術(shù)支持等）需要支付一定的成本，同時(shí)，農(nóng)戶交納保證金也使農(nóng)戶利潤(rùn)減少。但是，由于得到公司的技術(shù)、管理等的支持，農(nóng)戶生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量和質(zhì)量都得到了提高，這不僅增加了農(nóng)戶的利潤(rùn)，同時(shí)也促進(jìn)了公司利潤(rùn)的增加。這樣公司和農(nóng)戶間建立起了“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”緊密的合作關(guān)系，有效改善了系統(tǒng)績(jī)效，進(jìn)一步提高了系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性。

當(dāng)然，本文的模型是建立在一系列的假設(shè)基礎(chǔ)之上，對(duì)實(shí)際問題作了抽象與簡(jiǎn)化。比如，假設(shè)公司收購(gòu)的所有農(nóng)產(chǎn)品都能以零售價(jià)全部售出，不存在處理費(fèi)用。但是，當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品種植大量增加，以至于供過(guò)于求（即存在滯銷處理費(fèi)用）時(shí)，模型不再適用。同時(shí)，由于受到土地面積的限制，農(nóng)戶也不可能無(wú)限擴(kuò)大其產(chǎn)量。此外，本文在將農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)引入模型時(shí)，并沒有考慮訂單價(jià)格和期權(quán)價(jià)格之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，將在今后的研究中進(jìn)一步完善。

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3.“保護(hù)價(jià)+期權(quán)”與“保護(hù)價(jià)+期權(quán)+生產(chǎn)協(xié)作+保證金”合作模式對(duì)比分析。為了進(jìn)一步擴(kuò)大大系統(tǒng)中的合作效應(yīng)，以提高“公司+農(nóng)戶”型供應(yīng)鏈系統(tǒng)的績(jī)效，公司介入到農(nóng)戶的生產(chǎn)過(guò)程中，雙方協(xié)作共同完成農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)。具體表現(xiàn)為公司提供種子、化肥、農(nóng)藥及技術(shù)、管理等服務(wù)，必要時(shí)還進(jìn)行一定的生產(chǎn)投入以扶持農(nóng)戶擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。為了防范農(nóng)戶違約，在與農(nóng)戶簽訂合同時(shí)，公司向農(nóng)戶收取一定的保證金，這就形成了“保護(hù)價(jià)+期權(quán)+生產(chǎn)協(xié)作+保證金”的合作機(jī)制。模型的參數(shù)設(shè)置如表3所示：

從系統(tǒng)仿真的結(jié)果可以看出：

（1）盡管公司扶持農(nóng)戶生產(chǎn)需要支付一定的成本，同時(shí)，農(nóng)戶交納保證金也使農(nóng)戶利潤(rùn)減少。但是，由于得到公司的技術(shù)、管理等的支持，使農(nóng)戶的單位產(chǎn)量和質(zhì)量得到了提高，這不僅增加了農(nóng)戶的利潤(rùn)，同時(shí)也促進(jìn)了公司利潤(rùn)的增加（如圖7和圖8中的曲線1和曲線2的對(duì)比）。這說(shuō)明公司和農(nóng)戶雙方間通過(guò)建立“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”機(jī)制，形成緊密的合作關(guān)系，可促進(jìn)雙方利潤(rùn)的提高，從而使系統(tǒng)績(jī)效得到提高，達(dá)到系統(tǒng)的協(xié)調(diào)。

（2）當(dāng)公司扶持力度不變，改變農(nóng)戶交納的保證金額度時(shí)，通過(guò)仿真發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶交納的保證金額度越高，農(nóng)戶利潤(rùn)越低，而公司利潤(rùn)越高。因此，保證金可作為公司和農(nóng)戶之間調(diào)節(jié)利潤(rùn)分配的一個(gè)工具。

（3）改變公司的扶持力度時(shí)，仿真結(jié)果顯示公司扶持力度越高，農(nóng)戶產(chǎn)量及利潤(rùn)也越高，但達(dá)到一定程度后，由于技術(shù)產(chǎn)量效應(yīng)的影響，農(nóng)戶產(chǎn)量增加很小，利潤(rùn)增加也有限，當(dāng)扶持成本超過(guò)利潤(rùn)增加時(shí)，系統(tǒng)整體績(jī)效下降。因此，公司的扶持力度不是越大越好，而是應(yīng)該控制在一定的范圍之內(nèi)。

四、結(jié)論

本文在分析“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)行為特性及各要素間的動(dòng)態(tài)反饋關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了公司與農(nóng)戶的合作機(jī)制的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。以賓川葡萄供應(yīng)鏈為例，對(duì)不同合作模式下系統(tǒng)績(jī)效的演化規(guī)律進(jìn)行了仿真模擬，根據(jù)模擬結(jié)果，針對(duì)主要矛盾提出相應(yīng)的對(duì)策措施，對(duì)系統(tǒng)加以改進(jìn)。最終以增加公司和農(nóng)戶的利潤(rùn)及化解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，提出“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)優(yōu)化的方案。主要研究結(jié)論如下：

1在“自由買賣”的模式下公司和農(nóng)戶雙方都要承擔(dān)市場(chǎng)不確定的風(fēng)險(xiǎn)，不僅農(nóng)戶的利益難以得到保障，公司的經(jīng)濟(jì)效益也會(huì)受到影響。

2“保底收購(gòu)，隨行就市”的保護(hù)價(jià)合作模式能夠有效保護(hù)農(nóng)戶的利益，降低農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)，從而提高了農(nóng)戶的履約率。但是，保護(hù)價(jià)的合作機(jī)制并沒有降低農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，而是由自由買賣式模式下的公司和農(nóng)戶雙方共同承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)換成了由公司承擔(dān)全部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格下降幅度較大（大幅度低于保底價(jià)格）時(shí)公司會(huì)有違約的機(jī)會(huì)主義行為。

3為了化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，公司與農(nóng)戶簽訂訂單后，轉(zhuǎn)而在農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)市場(chǎng)購(gòu)買期權(quán)進(jìn)行套期保值，即實(shí)行“保護(hù)價(jià)+期權(quán)”合作模式。利用農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)市場(chǎng)，可以有效地將訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)向外轉(zhuǎn)移。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格下降幅度較大時(shí)，公司利用期權(quán)可以規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，獲得相對(duì)穩(wěn)定的收益。為鼓勵(lì)涉農(nóng)企業(yè)進(jìn)入農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)市場(chǎng)以化解農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，政府可以對(duì)涉農(nóng)公司購(gòu)買期權(quán)進(jìn)行一定的補(bǔ)貼。

4為進(jìn)一步提高“公司+農(nóng)戶”供應(yīng)鏈系統(tǒng)的績(jī)效，公司與農(nóng)戶間建立“保護(hù)價(jià)+期權(quán)+生產(chǎn)協(xié)作+保證金”合作機(jī)制。在這種模式下盡管公司扶持農(nóng)戶生產(chǎn)（包括擴(kuò)大產(chǎn)量投資、技術(shù)支持等）需要支付一定的成本，同時(shí)，農(nóng)戶交納保證金也使農(nóng)戶利潤(rùn)減少。但是，由于得到公司的技術(shù)、管理等的支持，農(nóng)戶生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量和質(zhì)量都得到了提高，這不僅增加了農(nóng)戶的利潤(rùn)，同時(shí)也促進(jìn)了公司利潤(rùn)的增加。這樣公司和農(nóng)戶間建立起了“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”緊密的合作關(guān)系，有效改善了系統(tǒng)績(jī)效，進(jìn)一步提高了系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性。

當(dāng)然，本文的模型是建立在一系列的假設(shè)基礎(chǔ)之上，對(duì)實(shí)際問題作了抽象與簡(jiǎn)化。比如，假設(shè)公司收購(gòu)的所有農(nóng)產(chǎn)品都能以零售價(jià)全部售出，不存在處理費(fèi)用。但是，當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品種植大量增加，以至于供過(guò)于求（即存在滯銷處理費(fèi)用）時(shí)，模型不再適用。同時(shí)，由于受到土地面積的限制，農(nóng)戶也不可能無(wú)限擴(kuò)大其產(chǎn)量。此外，本文在將農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)引入模型時(shí)，并沒有考慮訂單價(jià)格和期權(quán)價(jià)格之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，將在今后的研究中進(jìn)一步完善。

參考文獻(xiàn)：

[1]CROXTON K L. Supp ly Chain Management Process [J]. International Journal of Logistics Management.2001， 12 （2） ： 13- 36.

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[4]GOW R H，SWINNEN J.Private enforcement capital and contract enforcement in transition economies[J]. Amer. J.， 2001， 83（3）： 686-690.〖ZK）〗

3.“保護(hù)價(jià)+期權(quán)”與“保護(hù)價(jià)+期權(quán)+生產(chǎn)協(xié)作+保證金”合作模式對(duì)比分析。為了進(jìn)一步擴(kuò)大大系統(tǒng)中的合作效應(yīng)，以提高“公司+農(nóng)戶”型供應(yīng)鏈系統(tǒng)的績(jī)效，公司介入到農(nóng)戶的生產(chǎn)過(guò)程中，雙方協(xié)作共同完成農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)。具體表現(xiàn)為公司提供種子、化肥、農(nóng)藥及技術(shù)、管理等服務(wù)，必要時(shí)還進(jìn)行一定的生產(chǎn)投入以扶持農(nóng)戶擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。為了防范農(nóng)戶違約，在與農(nóng)戶簽訂合同時(shí)，公司向農(nóng)戶收取一定的保證金，這就形成了“保護(hù)價(jià)+期權(quán)+生產(chǎn)協(xié)作+保證金”的合作機(jī)制。模型的參數(shù)設(shè)置如表3所示：

從系統(tǒng)仿真的結(jié)果可以看出：

（1）盡管公司扶持農(nóng)戶生產(chǎn)需要支付一定的成本，同時(shí)，農(nóng)戶交納保證金也使農(nóng)戶利潤(rùn)減少。但是，由于得到公司的技術(shù)、管理等的支持，使農(nóng)戶的單位產(chǎn)量和質(zhì)量得到了提高，這不僅增加了農(nóng)戶的利潤(rùn)，同時(shí)也促進(jìn)了公司利潤(rùn)的增加（如圖7和圖8中的曲線1和曲線2的對(duì)比）。這說(shuō)明公司和農(nóng)戶雙方間通過(guò)建立“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”機(jī)制，形成緊密的合作關(guān)系，可促進(jìn)雙方利潤(rùn)的提高，從而使系統(tǒng)績(jī)效得到提高，達(dá)到系統(tǒng)的協(xié)調(diào)。

（2）當(dāng)公司扶持力度不變，改變農(nóng)戶交納的保證金額度時(shí)，通過(guò)仿真發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶交納的保證金額度越高，農(nóng)戶利潤(rùn)越低，而公司利潤(rùn)越高。因此，保證金可作為公司和農(nóng)戶之間調(diào)節(jié)利潤(rùn)分配的一個(gè)工具。

（3）改變公司的扶持力度時(shí)，仿真結(jié)果顯示公司扶持力度越高，農(nóng)戶產(chǎn)量及利潤(rùn)也越高，但達(dá)到一定程度后，由于技術(shù)產(chǎn)量效應(yīng)的影響，農(nóng)戶產(chǎn)量增加很小，利潤(rùn)增加也有限，當(dāng)扶持成本超過(guò)利潤(rùn)增加時(shí)，系統(tǒng)整體績(jī)效下降。因此，公司的扶持力度不是越大越好，而是應(yīng)該控制在一定的范圍之內(nèi)。

四、結(jié)論

本文在分析“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)行為特性及各要素間的動(dòng)態(tài)反饋關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了公司與農(nóng)戶的合作機(jī)制的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。以賓川葡萄供應(yīng)鏈為例，對(duì)不同合作模式下系統(tǒng)績(jī)效的演化規(guī)律進(jìn)行了仿真模擬，根據(jù)模擬結(jié)果，針對(duì)主要矛盾提出相應(yīng)的對(duì)策措施，對(duì)系統(tǒng)加以改進(jìn)。最終以增加公司和農(nóng)戶的利潤(rùn)及化解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，提出“公司+農(nóng)戶”型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)優(yōu)化的方案。主要研究結(jié)論如下：

1在“自由買賣”的模式下公司和農(nóng)戶雙方都要承擔(dān)市場(chǎng)不確定的風(fēng)險(xiǎn)，不僅農(nóng)戶的利益難以得到保障，公司的經(jīng)濟(jì)效益也會(huì)受到影響。

2“保底收購(gòu)，隨行就市”的保護(hù)價(jià)合作模式能夠有效保護(hù)農(nóng)戶的利益，降低農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)，從而提高了農(nóng)戶的履約率。但是，保護(hù)價(jià)的合作機(jī)制并沒有降低農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，而是由自由買賣式模式下的公司和農(nóng)戶雙方共同承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)換成了由公司承擔(dān)全部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格下降幅度較大（大幅度低于保底價(jià)格）時(shí)公司會(huì)有違約的機(jī)會(huì)主義行為。

3為了化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，公司與農(nóng)戶簽訂訂單后，轉(zhuǎn)而在農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)市場(chǎng)購(gòu)買期權(quán)進(jìn)行套期保值，即實(shí)行“保護(hù)價(jià)+期權(quán)”合作模式。利用農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)市場(chǎng)，可以有效地將訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)向外轉(zhuǎn)移。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格下降幅度較大時(shí)，公司利用期權(quán)可以規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，獲得相對(duì)穩(wěn)定的收益。為鼓勵(lì)涉農(nóng)企業(yè)進(jìn)入農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)市場(chǎng)以化解農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，政府可以對(duì)涉農(nóng)公司購(gòu)買期權(quán)進(jìn)行一定的補(bǔ)貼。

4為進(jìn)一步提高“公司+農(nóng)戶”供應(yīng)鏈系統(tǒng)的績(jī)效，公司與農(nóng)戶間建立“保護(hù)價(jià)+期權(quán)+生產(chǎn)協(xié)作+保證金”合作機(jī)制。在這種模式下盡管公司扶持農(nóng)戶生產(chǎn)（包括擴(kuò)大產(chǎn)量投資、技術(shù)支持等）需要支付一定的成本，同時(shí)，農(nóng)戶交納保證金也使農(nóng)戶利潤(rùn)減少。但是，由于得到公司的技術(shù)、管理等的支持，農(nóng)戶生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量和質(zhì)量都得到了提高，這不僅增加了農(nóng)戶的利潤(rùn)，同時(shí)也促進(jìn)了公司利潤(rùn)的增加。這樣公司和農(nóng)戶間建立起了“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”緊密的合作關(guān)系，有效改善了系統(tǒng)績(jī)效，進(jìn)一步提高了系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性。

當(dāng)然，本文的模型是建立在一系列的假設(shè)基礎(chǔ)之上，對(duì)實(shí)際問題作了抽象與簡(jiǎn)化。比如，假設(shè)公司收購(gòu)的所有農(nóng)產(chǎn)品都能以零售價(jià)全部售出，不存在處理費(fèi)用。但是，當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品種植大量增加，以至于供過(guò)于求（即存在滯銷處理費(fèi)用）時(shí)，模型不再適用。同時(shí)，由于受到土地面積的限制，農(nóng)戶也不可能無(wú)限擴(kuò)大其產(chǎn)量。此外，本文在將農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)引入模型時(shí)，并沒有考慮訂單價(jià)格和期權(quán)價(jià)格之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，將在今后的研究中進(jìn)一步完善。

參考文獻(xiàn)：

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