李程宇　盧現(xiàn)祥

摘要：國際智力流動(dòng)是各國政府高度關(guān)注的問題。文章立足于中國的實(shí)際情況，討論并驗(yàn)證了海外智力資本回國后，存在一個(gè)以省域?yàn)榭疾鞂?duì)象的流向性問題， 且這種空間流動(dòng)與通常預(yù)期的階梯狀動(dòng)態(tài)存在較大差異。通過引進(jìn)空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，分析了海外智力回流后的空間聚集效應(yīng)，在考慮了空間依賴性與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提下， 研究發(fā)現(xiàn)：各地區(qū)政府的研發(fā)投入、經(jīng)濟(jì)主體對(duì)于科研活動(dòng)的生產(chǎn)性投入，以及海外回流智力資本的知識(shí)溢出，三者的增長率與該地區(qū)知識(shí)研發(fā)的產(chǎn)出效果成正向相關(guān)關(guān)系，來自政府投資的效果最明顯，經(jīng)濟(jì)主體的研發(fā)投入次之，智力資本空間溢出則效果較弱。為此，提出應(yīng)鼓勵(lì)海歸人才均衡流動(dòng)，采取多種措施，擴(kuò)大對(duì)海歸人員的吸引力等政策建議。

關(guān)鍵詞：智力回流；科技創(chuàng)新；空間效應(yīng)；省域科研；歸國人才

中圖分類號(hào)：F2240 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1671-1254（2014）04-0052-09

如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長，是當(dāng)今世界各國所面臨的共同挑戰(zhàn)。要想使一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)獲得源源不斷的增長動(dòng)力，就必須擺脫新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架下的回報(bào)遞減規(guī)律而實(shí)現(xiàn)要素回報(bào)的遞增。對(duì)于發(fā)展中國家而言，后發(fā)的趕超優(yōu)勢已不再明顯，科技創(chuàng)新與自主研發(fā)是其快速完成工業(yè)化，跨越中等收入水平階段的必然選擇。正如十八大報(bào)告中所提到的：科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。而要實(shí)現(xiàn)這一過程就需要能夠以最低廉的成本來獲取科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。事實(shí)證明，海外智力資本的回流是廣大發(fā)展中國家，尤其是那些具有一定科研創(chuàng)新基礎(chǔ)的發(fā)展中國家，提高科技研發(fā)能力與生產(chǎn)力水平的有效助力。然而，現(xiàn)有研究對(duì)于發(fā)展中國家智力回流狀況的空間效應(yīng)討論還顯得不足，往往忽略了空間異質(zhì)性與空間依賴性的存在，將不利于反映出海外智力回流對(duì)于科技產(chǎn)出影響的真實(shí)狀況。

一、文獻(xiàn)綜述

根據(jù)傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)理論的預(yù)測（Solow，1956；Swan，1956），無論國家發(fā)展的初始差距有多大，只要能夠保證資本的積累，經(jīng)濟(jì)最終都會(huì)發(fā)生收斂（趨同）。因此，儲(chǔ)蓄率與投資率被看作發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)起飛的最重要的內(nèi)容，各國都把資本積累當(dāng)作振興國家經(jīng)濟(jì)的首要任務(wù)。實(shí)踐表明，眾多實(shí)行趕超戰(zhàn)略的國家經(jīng)濟(jì)都陷入到日益嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡和曠日持久的高通脹率的困境，并沒有縮小與發(fā)達(dá)國家的差距，即使在發(fā)展中國家內(nèi)部也出現(xiàn)了較大的貧富分化。新經(jīng)濟(jì)增長理論（Romer，1986； Lucas，1988；Murphy，1989；Helpman，1991）不再將技術(shù)進(jìn)步看成是一個(gè)外生變量，把規(guī)模報(bào)酬遞增，人力資本流動(dòng)，不完全競爭等概念引進(jìn)到經(jīng)濟(jì)增長模型，對(duì)于不同國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效給予了更合理的說明。Romer（1990）指出，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)進(jìn)步應(yīng)盡可能地被當(dāng)作內(nèi)部力量來解釋（如內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步），這是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步是經(jīng)由專門生產(chǎn)智力產(chǎn)品的研究部門所開發(fā)。而且，知識(shí)既不屬于傳統(tǒng)的私人物品，也不屬于一般的公共產(chǎn)品，是介于兩者之間的一種俱樂部產(chǎn)品，具有非競爭性和部分排他性。Lucas（1993）則強(qiáng)調(diào)，對(duì)于那些趕超成功的新興工業(yè)化國家而言，熟練工人能夠在各個(gè)部門之間迅速轉(zhuǎn)換與流動(dòng)的能力是其成功的最關(guān)鍵因素。他還進(jìn)一步指出，智力流動(dòng)狀況與人口的聚集程度有關(guān)。Acemoglu & Zilibotti（1999）認(rèn)為勞動(dòng)力技能的高低是國家的重要稟賦，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新多是由熟練勞動(dòng)力發(fā)明和使用的，而發(fā)展中國家的該項(xiàng)稟賦還較為薄弱，要想改善這種情況，需要政府加大對(duì)于人力資本的投入和對(duì)于高端技術(shù)人員的引進(jìn)。Hendricks（2000）驗(yàn)證了勞動(dòng)力的技能和隱含在資本投資中的技術(shù)進(jìn)步存在互補(bǔ)性。楊立巖和潘慧峰（2003）通過構(gòu)建一個(gè)封閉的部門經(jīng)濟(jì)增長模型，討論了基礎(chǔ)研究對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的作用，并發(fā)現(xiàn)在基礎(chǔ)科學(xué)的研究當(dāng)中，知識(shí)長期增長率的最終變量為經(jīng)濟(jì)體中的人力資本存量。陳浩（2007）分析了1992-2003年中國29省的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)人力資本投入對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)增長具有顯著影響。

Schmookler & Jacob（1965）較早闡述了智力資本作為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)資源配置的重要組成部分，其動(dòng)態(tài)趨勢對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。知識(shí)的獲取與輸出之間具有精確的關(guān)系，要從正式制度的層面規(guī)范智力資本的優(yōu)化配置。Mountford（1997）分析了收入分配、人力資本和移民之間的相互作用。他認(rèn)為臨時(shí)性的移民有可能永久地增加經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)能力的平均水平，但這并不意味著智力流動(dòng)就一定能帶來人均生產(chǎn)能力的提升，即使在過去平均人力資本的提升對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到過正面的作用。Saxenian（2005）以中國和印度為例，討論了智力外流與智力環(huán)流對(duì)于發(fā)展中國家信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響。張?jiān)偕?003）分析了智力流動(dòng)的規(guī)律，認(rèn)為中國將會(huì)從智力外流期逐步轉(zhuǎn)向智力內(nèi)流期，但是其轉(zhuǎn)換機(jī)制不會(huì)自動(dòng)生成，還必須有相應(yīng)的引進(jìn)機(jī)制及政策工具的支持。林琳（2009）討論了中國智力回流的原因，分析了智力流動(dòng)對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利影響與不利影響，重點(diǎn)論述了海外人才網(wǎng)絡(luò)與海外人才流動(dòng)對(duì)于國內(nèi)最新知識(shí)技術(shù)及高端智力產(chǎn)品的作用效果。李平和許家云（2011）運(yùn)用2000-2008年中國30省的面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了海外智力回流對(duì)中國各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響并對(duì)海歸技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的門檻水平進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果表明，智力回流對(duì)中國各地區(qū)的科技進(jìn)步均發(fā)揮了重要作用， 但貢獻(xiàn)度卻存在顯著差異；同時(shí)，海歸的技術(shù)溢出也存在時(shí)滯性。吳培冠（2012）通過馬爾科夫動(dòng)態(tài)分析，估算出除去流動(dòng)人力資本的影響，我國各省份的相對(duì)人均GDP，從而得到流動(dòng)人力資本對(duì)俱樂部穩(wěn)定性的影響，發(fā)現(xiàn)智力流動(dòng)存在著地區(qū)之間的俱樂部收斂現(xiàn)象。

Freeman（1962）總結(jié)了人力資本在地區(qū)間流動(dòng)與積累的主要影響因素，主要包括不同區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，政府的財(cái)政能力，社會(huì)關(guān)系資本的規(guī)則、形式， 社會(huì)的文化與制度環(huán)境等。Lewis（1983）提出了以城—鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)為特征的剩余勞動(dòng)無限供給的人口流動(dòng)模型， 討論了勞動(dòng)力地區(qū)轉(zhuǎn)移、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與城市化的問題，對(duì)于許多發(fā)展中國家興辦勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)都產(chǎn)生過重要影響；Griliches-Jaffe（1986）開發(fā)了一個(gè)基于柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的知識(shí)溢出模型，認(rèn)為智力資本的R&D活動(dòng)可以解釋區(qū)域間科技創(chuàng)新差異與知識(shí)溢出的產(chǎn)生；Krugman（1991）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)聚集與人口的空間分布有關(guān)，那些對(duì)于人力資本引力較強(qiáng)的地區(qū)往往會(huì)先出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聚集現(xiàn)象；吳玉鳴（2007）應(yīng)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，對(duì)中國區(qū)域研發(fā)、地區(qū)人力資本的知識(shí)溢出狀況進(jìn)行了較為系統(tǒng)的梳理。

二、海外智力回流的發(fā)展趨勢與作用機(jī)制

1978年，鄧小平同志在聽取清華大學(xué)的工作報(bào)告時(shí)，明確表示要加大向國外派送留學(xué)生的數(shù)量。自改革開放以來，中國加快了對(duì)外交流的步伐，與世界交流往來的道路越走越寬。人力資本是高效的信息傳遞媒介，歷年來，中國與國外頻繁的人才交流，在追蹤世界科技潮流、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)、升級(jí)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面都發(fā)揮了無可替代的作用。伴隨著國家崛起與大國地位的加強(qiáng)，海外智力資本的回流趨勢已經(jīng)愈發(fā)明顯，這既是中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的非凡成果，也實(shí)踐了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的作用規(guī)律。

（一）智力回流的發(fā)展趨勢

改革開放之后，我國加大了對(duì)外人才交流的力度，“派出去，請(qǐng)回來”的工作方式與“來去自由”的人才政策，加快了人才往來的頻度，縮短了科技更新的周期，對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重大意義，在此期間，留學(xué)生構(gòu)成了人力資本在國際交流中的主力軍；同時(shí)，由于中國綜合國力與國際地位的不斷提升，又反過來極大影響了智力資本的流動(dòng)意向。中國的海外智力回流大致呈現(xiàn)出穩(wěn)定的上升趨勢，當(dāng)然也經(jīng)歷了幾個(gè)明顯變化階段，其整體發(fā)展?fàn)顩r如圖1所示：

從圖1可看出，自改革開放之后，作為人力資本流出的主要組成部分，我國歷年的海外留學(xué)生歸國人數(shù)呈現(xiàn)明顯上升趨勢，智力資本的回流速度在加快。從整體上說，以1993年前后，2001年前后，2008年前后為分界，大致經(jīng)歷了四個(gè)時(shí)期：一是1978-1992年間，海外歸國的人數(shù)出現(xiàn)了整體穩(wěn)中求進(jìn)的態(tài)勢，增速并不高，這是因?yàn)樵诖似陂g的出國人口總數(shù)并不大，也與改革初期國內(nèi)外較大的收入差距、社會(huì)服務(wù)水平有關(guān)；同時(shí)，改革之初的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制還不夠完善，產(chǎn)權(quán)制度還不夠清晰，也阻礙了一部分海外學(xué)子學(xué)成歸國的意愿；二是1992年是一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，國務(wù)院頒發(fā)了《關(guān)于在外留學(xué)人員有關(guān)問題的通知》，提出了對(duì)待留學(xué)人員“支持留學(xué)，鼓勵(lì)回國，來去自由”的基本政策，解除了歸國人員對(duì)人力資本套牢的擔(dān)慮，海外留學(xué)生的回國數(shù)量有了大幅度增加；三是2001年，中國加入世貿(mào)組織的全部法律文件獲得通過，正式成為世貿(mào)組織成員，中國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)迎來了全新的機(jī)遇期，智力回流出現(xiàn)明顯的加速態(tài)勢；四是從2008年開始，西方世界出現(xiàn)了大規(guī)模的金融風(fēng)暴與經(jīng)濟(jì)危機(jī)，主要資本主義國家的財(cái)政受到嚴(yán)重牽制，就業(yè)壓力異常嚴(yán)峻，中國作為世界上為數(shù)不多的實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的大國，已成為海外智力資本流動(dòng)的主要目的國之一。

（二）從制度變遷的角度看智力回流的長期動(dòng)態(tài)

造成智力回流的原因很多，有偶然因素也有必然因素，有短期影響也有長期影響，還包括了許多經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的不確定性和偶發(fā)事件。例如，國際金融風(fēng)暴對(duì)于就業(yè)的影響或者國家的人才引進(jìn)政策的短期波動(dòng)等。本研究重點(diǎn)關(guān)注那些具有長期作用效果的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，因?yàn)樗鼈儗?duì)于智力回流問題的分析才是根本重要的。在此，經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度研究的理論被予以了足夠的重視。

1市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展。社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)需要一個(gè)相當(dāng)長的漸進(jìn)的過程，中間會(huì)出現(xiàn)一定的時(shí)滯問題。諾斯把制度變遷看作一種制度均衡—非均衡—均衡的變化過程。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度均衡是指在既定制度安排下已經(jīng)取得了各種要素資源所產(chǎn)生的所有潛在收入的全部增量。而當(dāng)制度從一種均衡狀態(tài)向另一種均衡狀態(tài)轉(zhuǎn)變之時(shí)，評(píng)價(jià)制度變遷的結(jié)果主要是看這一轉(zhuǎn)換過程的效率。如果所有潛在利潤很難達(dá)成，或者可以得到，但是轉(zhuǎn)變的成本太高或者周期太長，那么，這種制度變遷的結(jié)果就是不理想的。中國的經(jīng)濟(jì)增長很快，市場經(jīng)濟(jì)體制改革步調(diào)平穩(wěn)，效率較高，為國家經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長提供了巨大動(dòng)力，也為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了內(nèi)在活力。從長期看，能吸引到海外智力資本的持續(xù)與加速涌入，是中國市場化改革的必然結(jié)果。

2產(chǎn)權(quán)制度的日漸完善。一個(gè)國家產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展?fàn)顩r可以對(duì)智力流動(dòng)產(chǎn)生重要影響。西方國家產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段，即非排他性公有產(chǎn)權(quán)-排他性公有產(chǎn)權(quán)-排他性私有產(chǎn)權(quán)。由此可見，排他性的產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)成了人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程中的重要環(huán)節(jié)。排他性是所有者自主權(quán)的前提條件，只有當(dāng)其他人不能分離產(chǎn)權(quán)所界定的成本與收益時(shí)，這些成本與收益才可能被內(nèi)在化。按照排他性的程度可以將產(chǎn)權(quán)分為三種類型，即私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)、國有產(chǎn)權(quán)?！八接挟a(chǎn)權(quán)是對(duì)必然發(fā)生的不相容的使用權(quán)進(jìn)行選擇的權(quán)利分配?！盵1]共有產(chǎn)權(quán)，是將權(quán)利分配給共同體的所有成員，但排除共同體外任何成員對(duì)共同體內(nèi)任何成員行使這些權(quán)利的干擾。國有產(chǎn)權(quán)意味著國家按照可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權(quán)利。這三種產(chǎn)權(quán)形式之間的不同組合，構(gòu)成了當(dāng)今世界復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)體系，但具有純而又純產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的國家已經(jīng)很少見了。在各種產(chǎn)權(quán)組合之中，主導(dǎo)的產(chǎn)權(quán)決定著社會(huì)制度的性質(zhì)，主導(dǎo)產(chǎn)權(quán)的選擇并不限于效率，它還要考慮到社會(huì)的公平、分配及意識(shí)形態(tài)等[2]。由于科技創(chuàng)新需要耗費(fèi)大量的資金成本與智力成本，只有在產(chǎn)權(quán)明晰的情況下，創(chuàng)新成本與收益才有可能實(shí)現(xiàn)內(nèi)在化。以公有制為主體的社會(huì)主義產(chǎn)權(quán)制度，既具有超穩(wěn)定的主導(dǎo)結(jié)構(gòu)，又對(duì)排他性的私有產(chǎn)權(quán)予以了必要的保護(hù)，從產(chǎn)權(quán)制度層面對(duì)海外熟練勞動(dòng)者與創(chuàng)新型人才產(chǎn)生了巨大的吸引力。

3互惠制度的功用。中國所采用的吸引海外智力回流的制度安排與政策工具，是基于一種對(duì)于國家與個(gè)人，個(gè)人與社會(huì)而言互惠互利的思路。馬林諾夫斯基認(rèn)為：“所謂互惠制就是一種雙方承擔(dān)義務(wù)的制度，一方做出給予行動(dòng)后，被給予的另一方必須給予相應(yīng)的回饋。”[3]在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，互惠的經(jīng)濟(jì)性在于它是交換的一種特殊形式，互惠并不等于“等價(jià)交換”，交換的對(duì)象可能只具有象征性價(jià)值?；セ葜贫燃壬婕叭伺c人之間的關(guān)系，也涉及人與社會(huì)的關(guān)系，即體現(xiàn)為共同的利益關(guān)系，也可以是包含著沖突的利益關(guān)系。產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用、公共選擇等問題都包含在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于互惠制度的分析之中。如果沒有規(guī)則結(jié)構(gòu)，互惠互利和復(fù)雜的社會(huì)組織就難以形成，規(guī)范的互惠制度可以大大降低市場的不確定性。中國政府所推進(jìn)的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的穩(wěn)步發(fā)展、社會(huì)民生制度的逐步完善、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度日趨成熟、與國家開放的人才引進(jìn)政策一起構(gòu)成了中國與海外人才交流的一整套互惠制度體系。國家從中獲得了長遠(yuǎn)發(fā)展的動(dòng)力支持，而歸國人才則找到了實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的機(jī)會(huì)與平臺(tái)，如果不是有來自制度上的保證，這種互惠關(guān)系就難以真正實(shí)現(xiàn)。

三、智力資本流動(dòng)的空間分布狀況

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，人力資本作為一種重要的市場要素，其流動(dòng)性也必然符合市場規(guī)律。海外高端人才在回歸祖國后，也同樣面臨著一個(gè)流向性的問題。作為理性人，他們會(huì)選擇最能發(fā)揮其價(jià)值工作地。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與收入水平是一個(gè)重要的考察標(biāo)準(zhǔn)，但并不是唯一重要的。市場體制的健全程度，對(duì)于個(gè)人排他性產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度也同樣會(huì)被重視。為了更好地分析智力回流的區(qū)域分布狀況，將引入空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)概念和方法。

（一）空間相關(guān)性及其度量指標(biāo)

市場經(jīng)濟(jì)制度的一個(gè)極為重要的內(nèi)在需求與作用結(jié)果就是消除地區(qū)間的市場邊界，使要素流動(dòng)與技術(shù)擴(kuò)散能夠順利進(jìn)行。根據(jù)地理學(xué)第一定律的解釋（Tobler，1979）：“任何事物之間均相關(guān)，而離的較近事物總比離的較遠(yuǎn)的事物相關(guān)性高。”從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來講，地理距離雖然會(huì)增加要素轉(zhuǎn)移的成本，但如果要素轉(zhuǎn)移后的收益足以彌補(bǔ)這些成本，市場的供求關(guān)系將會(huì)發(fā)揮作用。因此，傳統(tǒng)的計(jì)量理論在分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)中的現(xiàn)實(shí)問題時(shí)，建立在獨(dú)立觀測值基礎(chǔ)上的高斯——馬爾可夫假設(shè)將難以反映出事物間的真實(shí)聯(lián)系（Getis， 1997）。所以，在觀測智力資本流動(dòng)的空間效果時(shí)，就需要采用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的相關(guān)指標(biāo)，最常用的有全局空間自相關(guān)指標(biāo)Morans I統(tǒng)計(jì)量和局域空間自相關(guān)指標(biāo)LISA統(tǒng)計(jì)量。

空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)突破了傳統(tǒng)計(jì)量方法僅討論變量和擾動(dòng)在時(shí)間軸上的分布（通常在一維空間），而將對(duì)變量和擾動(dòng)的分析擴(kuò)展到了地理空間分布之上?？臻g關(guān)聯(lián)模式主要用以說明在不同空間之上的事物與現(xiàn)象之間的聯(lián)系。通過建立與檢驗(yàn)空間關(guān)聯(lián)性的模型過程，可說明在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中與地理因素高度依賴的經(jīng)濟(jì)事物和現(xiàn)象?？臻g自相關(guān)性分析（或稱聚類檢驗(yàn)），是描繪空間分布格局、特征及其變化趨勢的最常見方法。例如，可運(yùn)用全局空間統(tǒng)計(jì)指標(biāo)測度空間聚集的經(jīng)濟(jì)組織特征對(duì)于全局空間自相關(guān)性，通常采用Moran指數(shù)I（Moran，1950），或者Geary指數(shù)C（Geary，1954）進(jìn)行測度。雖然兩個(gè)指數(shù)的算法不同（Moran指數(shù)采用中值離差的叉乘，Geary指數(shù)則強(qiáng)調(diào)觀測值之間的離差），但因?yàn)樗鼈冎g存在負(fù)相關(guān)的替代關(guān)系，所以采用兩者中任何一種全局空間指標(biāo)都是有效的。本文選取的是I統(tǒng)計(jì)量。對(duì)于局部空間自相關(guān)性，Anselin（1995）針對(duì)Moran指數(shù)開發(fā)了用于檢測局部地區(qū)是否存在空間觀測值聚集現(xiàn)象的LISA（local indicator （二）數(shù)據(jù)說明與空間相關(guān)性檢驗(yàn)

基于數(shù)據(jù)的可得性與統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文選取中國30個(gè)省級(jí)行政區(qū)（重慶并入四川）作為研究對(duì)象。文中所用數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2000-2012年）《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2000-2012年）《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和教育部中國留學(xué)網(wǎng)和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。空間加權(quán)矩陣W采用的“后”相鄰（Queen Contiguity）地理距離矩陣。為了避免“孤島效應(yīng)”，設(shè)置海南省與廣東省、廣西壯族自治區(qū)具有共同地理邊界。

1鑒于數(shù)據(jù)可得性的限制和統(tǒng)一口徑的需要，本文使用李平、許家云（2011）的方法[5]，通過構(gòu)造智力回流的綜合引力權(quán)數(shù)來計(jì)算各地區(qū)的歸國留學(xué)生數(shù)據(jù)。在本研究中，由于我們只考慮智力流動(dòng)的單向回流情況，所以選取實(shí)際GDP、國內(nèi)三種專利申請(qǐng)授權(quán)書、R&D經(jīng)費(fèi)支出這3個(gè)指標(biāo)，構(gòu)建智力回流的綜合引力權(quán)數(shù)。通過時(shí)間序列分析，分別將3個(gè)指標(biāo)與歷年回國留學(xué)生數(shù)進(jìn)行回歸，利用它們對(duì)于智力回流的貢獻(xiàn)作為權(quán)數(shù)進(jìn)行加總，得出歷年的海外智力回流的綜合引力權(quán)數(shù)為：

由表1可知，在2006-2011年的6年間，歸國人才的流動(dòng)存在著明顯的空間相關(guān)性?！糂F〗Morans I〖BFQ〗值均能通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)，且Z值均大于正態(tài)分布函數(shù)在001水平下的臨界值196，整體呈現(xiàn)出穩(wěn)定的態(tài)勢。從中可得出的結(jié)論和啟示是：第一，歸國人員在空間上的流動(dòng)會(huì)產(chǎn)生聚集效果，由于慣性的作用這種空間相關(guān)性會(huì)長期存在；第二，由于我國地區(qū)間經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平差距較為明顯，對(duì)于人才的吸引力也大致相對(duì)穩(wěn)定；第三，盡管每年回國留學(xué)人員的總?cè)藬?shù)在持續(xù)上升，但是分流到各省之后，其變化的程度有限，短期之內(nèi)不足以改變現(xiàn)有的空間相關(guān)性的形勢，這與我國的國情基本相符。

2利用GeoDa軟件包分析我國2011年的橫截面數(shù)據(jù)，圖2為2011年回國人才流動(dòng)的Moran散點(diǎn)圖，圖3給出了2011年我國回國人才的LISA聚集效果。

在圖2中，具有HH：高人員流動(dòng)-高空間滯后特征的省份均出現(xiàn)在第Ⅰ象限；具有LH：低人員流動(dòng)-高空間滯后特征的省份均出現(xiàn)在第Ⅱ象限；具有LL：低人員流動(dòng)-低空間滯后特征的省份均位于第Ⅲ象限；具有HL：高人員流動(dòng)-低空間滯后狀態(tài)的省份主要出現(xiàn)在第Ⅳ象限。由圖2可知，中國海外留學(xué)人員在歸國之后，其流動(dòng)性已呈現(xiàn)出了明顯的空間效應(yīng)。Moran′I散點(diǎn)圖反映出其空間流動(dòng)效應(yīng)的全局情況，而聚集的效果還要通過觀察各區(qū)域LISA值的測算結(jié)果。

從圖3中可看出，回國智力資本具有HH：高人員流動(dòng)-高空間滯后的省份主要位于東部幾個(gè)對(duì)外開放較早，科教事業(yè)交為發(fā)達(dá)的省市，并且形成了空間聚集，它們是河北、北京、天津、山東、江蘇和上海。與此同時(shí)，在新疆維吾爾自治區(qū)、青海省和西藏自治區(qū)也產(chǎn)生了LL：低人員流動(dòng)-低空間滯后的空間聚集。產(chǎn)生HL：高人員流動(dòng)-低空間滯后空間聚集效應(yīng)的區(qū)域是四川（重慶）和云南。LH：低人員流動(dòng)-高空間滯后型特征的省份未出現(xiàn)顯著的聚集效果。

顯然，我國回國人才的空間聚集效應(yīng)已開始出現(xiàn)，但地圖顯示出更多值得令人深思的內(nèi)容。首先，歸國人才的空間流動(dòng)并不像通常預(yù)期的那樣，高度聚集于幾個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的離散省、市或從東到西按階梯型分布，而是各種具體類型都出現(xiàn)了細(xì)致分明的局部空間狀態(tài)；其次，四川（重慶）和云南是西部地區(qū)對(duì)人才吸引能力最強(qiáng)的省份。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的廣東、福建和浙江并未出現(xiàn)聚集現(xiàn)象，雖然這些省份對(duì)于國內(nèi)勞動(dòng)者的吸引力很大，出現(xiàn)這種情況也正好印證了前文中所說明的收入差距并非是吸引海歸的唯一重要因素，產(chǎn)權(quán)制度等激勵(lì)措施同樣非常重要；最后，因?yàn)橛性S多海歸回國人員將從事教育和科研工作，會(huì)流向教育與科研基礎(chǔ)較好的地區(qū)，而中國政府和高校每年的項(xiàng)目招標(biāo)規(guī)模很大，經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目量都在逐年上升，對(duì)于海外智力資本也有很強(qiáng)的吸引力。

四、智力回流對(duì)科研產(chǎn)出的溢出效應(yīng)

經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的創(chuàng)新，始終是要與生產(chǎn)效率相聯(lián)系的，如熊彼特所言“創(chuàng)新”就是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”。回國人才，尤其是高端的科技人才，對(duì)科研產(chǎn)出的影響，不僅會(huì)作用于當(dāng)?shù)兀矔?huì)通過空間關(guān)聯(lián)而對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)生溢出。研究智力回流對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新的影響與溢出效應(yīng)，需要運(yùn)用到知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)（KPF）。從根本上講，既有的公共知識(shí)的使用是應(yīng)免費(fèi)的，但是應(yīng)用知識(shí)進(jìn)行科研創(chuàng)新的過程卻是要支付較高成本，而知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)就是將知識(shí)研發(fā)作為區(qū)別于傳統(tǒng)在該理論模型中，用Ki表示區(qū)域i知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的產(chǎn)出，RDi表示區(qū)域i的研發(fā)投入，RDi表示區(qū)域i的地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變量，RDi表示對(duì)于區(qū)域i的隨機(jī)擾動(dòng)。根據(jù)Ace et al.（1992） & Jaffe et al.（1993）的研究，在不存在溢出成本的條件下，區(qū)域i知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的產(chǎn)出將會(huì)自動(dòng)帶動(dòng)要素對(duì)于知識(shí)研發(fā)的生產(chǎn)性投入。一方面，知識(shí)產(chǎn)出會(huì)首先在本地區(qū)周圍產(chǎn)生溢出效應(yīng)；另一方面也帶動(dòng)了區(qū)域外智力資本的要素流入，一起作用于該地區(qū)的科研創(chuàng)新?；诳臻g經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，經(jīng)濟(jì)學(xué)家構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新的生產(chǎn)函數(shù)，其一般形式為：

其中，用INN表示各區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)出狀況，lnA為常數(shù)項(xiàng)，EGI表示來自政府財(cái)政的研發(fā)投入，EEI表示經(jīng)濟(jì)主體對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的投入，IRSPI代表了海外流回智力資本進(jìn)行科研創(chuàng)新所形成的綜合知識(shí)溢出，由海歸的人口流動(dòng)及由其引發(fā)的投資流動(dòng)共同組成，分別用i和t代表不同的區(qū)域與時(shí)期，ε為誤差項(xiàng)。

Anselin（1996）提供了空間效應(yīng)分析的兩類經(jīng)典模型：一類是討論變量在某地區(qū)擴(kuò)散程度的空間滯后模型（SLM）；另一類是借由擾動(dòng)項(xiàng)所顯示出空間相關(guān)性的空間誤差模型（SEM）。根據(jù)Anselin所建立的這兩類模型的通用形式，構(gòu)建本文研究所需的考慮研發(fā)投入與產(chǎn)出空間溢出效果的計(jì)量模型，其形式為：

模型（9）為SLM模型，其中的二進(jìn)制W矩陣表示中國30×30省市區(qū)空間權(quán)重矩陣，ρ表示能被估計(jì)的空間自回歸系數(shù)。該模型體現(xiàn)了研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)出的一階空間位置關(guān)系，它反映出知識(shí)生產(chǎn)及其溢出過程，受到各地區(qū)不同程度的地理?xiàng)l件的限制與影響。

模型（10）為SEM模型，其中W是空間權(quán)重矩陣，λ是反映空間相關(guān)誤差程度的參數(shù)，通常使用最小二乘法的剩余誤差來統(tǒng)計(jì)回歸模型上的誤差擾動(dòng)，以此來說明由因變量產(chǎn)生的空間依賴作用。

使用Matlab的Spatial econometric模塊，主要采用James LeSage and R. Kelley Pace編寫的程序，對(duì)已知的數(shù)據(jù)分別采用固定效應(yīng)模型、空間滯后模型以及空間誤差模型，對(duì)我國各地區(qū)的知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的溢出效果進(jìn)行實(shí)證分析，其結(jié)果由表2可知，各地區(qū)對(duì)于研發(fā)投入活動(dòng)均有一個(gè)自發(fā)的需求，表現(xiàn)為三組模型中常數(shù)項(xiàng)的回歸結(jié)果均為負(fù)數(shù)，也反映了KPF對(duì)于科技創(chuàng)新活動(dòng)的投入—產(chǎn)出關(guān)系假設(shè)的合理性。各地的研發(fā)投入與產(chǎn)出直接存在正向相關(guān)關(guān)系，表現(xiàn)為政府的科研投入、經(jīng)濟(jì)主體的投資、智力資本流動(dòng)均與科研產(chǎn)出同向變化，與模型預(yù)期相一致。政府投入對(duì)于知識(shí)生產(chǎn)的溢出最為明顯，這與我國政府與公辦高校每年較大的科研項(xiàng)目量相符合；當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)體對(duì)于科研創(chuàng)新的投入一定會(huì)與其成本收益緊密聯(lián)系。因此，經(jīng)濟(jì)體對(duì)知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的進(jìn)入更為謹(jǐn)慎，其作用僅次于政府對(duì)于知識(shí)研發(fā)的貢獻(xiàn)，效果較為理想；而從外部吸引到的智力資本的知識(shí)溢出，也對(duì)區(qū)域科研產(chǎn)出發(fā)生了正向影響。

由回歸結(jié)果可知，同只考慮知識(shí)投入與產(chǎn)出關(guān)系的固定效應(yīng)模型相比，在加入了空間因素的影響之后，無論是空間滯后模型還是空間誤差模型，其模型的擬合程度都有了不同程度的提高，這說明知識(shí)溢出受到地理空間作用的影響明顯。各組模型中的主要解釋變量lnEGI、lnEEI和lnIRSPI都通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，說明模型構(gòu)造較為合理。但是，在考慮了空間因素影響后，智力資本流動(dòng)（lnIRSPI）的結(jié)果并未顯示出明顯的規(guī)律，這主要由于海歸人才從流向某一地區(qū)到其可以對(duì)科研產(chǎn)出發(fā)揮作用，會(huì)存在一定程度上時(shí)間的滯后。

五、結(jié)論

科研創(chuàng)新的生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)于我國轉(zhuǎn)型期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。除了要加強(qiáng)自主創(chuàng)新之外，作為具有較強(qiáng)成果吸收與轉(zhuǎn)化能力的發(fā)展中大國，直接吸收、借鑒、利用國外先進(jìn)的科研成果與研究經(jīng)驗(yàn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長也會(huì)有積極的作用。從海外回歸的智力資本對(duì)此具有特殊的貢獻(xiàn)，正如十八屆三中全會(huì)《公告》中所指出的：“必須推動(dòng)對(duì)內(nèi)對(duì)外開放相互促進(jìn)、引進(jìn)來和走出來更好結(jié)合，加快培育參與和引領(lǐng)國際經(jīng)濟(jì)合作競爭新優(yōu)勢，以開放促改革?！比欢Ｍ鈨?yōu)秀人才在回國后的流向問題，以及其空間分布卻容易被忽視，這就有可能在討論各地區(qū)的科技進(jìn)步政策時(shí)，缺少了一個(gè)重要的分析內(nèi)容。本文研究發(fā)現(xiàn)，我國地區(qū)間海歸智力資本的流動(dòng)具有一定趨勢，而其在空間上的關(guān)聯(lián)已明顯呈現(xiàn)。同時(shí)，這種歸國人才的空間流動(dòng)與通常預(yù)期的階梯狀態(tài)存在較大差異。通過構(gòu)建我國區(qū)域間知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的空間計(jì)量模型，發(fā)現(xiàn)各地區(qū)政府的研發(fā)投入、經(jīng)濟(jì)主體對(duì)于科研活動(dòng)的生產(chǎn)性投入、海外回流智力資本的知識(shí)溢出，三者的增長率與該地區(qū)知識(shí)研發(fā)的產(chǎn)出效果呈正向相關(guān)關(guān)系，表現(xiàn)為來自政府投資的效果最明顯，經(jīng)濟(jì)主體的研發(fā)投入次之，智力資本空間溢出效果較弱，這與我國的現(xiàn)實(shí)國情基本吻合，實(shí)證結(jié)果與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論預(yù)期相一致。

根據(jù)以上分析，特提出如下政策建議：一是從國家的層面來說，對(duì)治理人才的引進(jìn)是增強(qiáng)國家未來核心競爭力的關(guān)鍵，必須加快發(fā)展與健全我國的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力，完善社會(huì)主義產(chǎn)權(quán)制度；同時(shí)，應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)的激勵(lì)政策，鼓勵(lì)人才的均衡流動(dòng)，縮小各地區(qū)對(duì)歸國留學(xué)生吸引能力的差距，以實(shí)現(xiàn)海歸人才能夠?yàn)楦鞯貐^(qū)科技和經(jīng)濟(jì)的全面均衡發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

從各地的角度來說，要擴(kuò)大對(duì)于留學(xué)歸國人員的吸引，需要做到：第一，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為歸國智力資本提供更多的發(fā)展機(jī)遇；第二，推出鼓勵(lì)海歸留學(xué)生進(jìn)行自主創(chuàng)新的政策措施，包括為其提供必要的資金支持和成果保護(hù)，加強(qiáng)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)行力；第三，構(gòu)建當(dāng)?shù)亓己玫恼w制度環(huán)境，包括為增強(qiáng)大學(xué)研發(fā)、企業(yè)合作等提供政策性的支持，為當(dāng)?shù)匚齼?yōu)質(zhì)人才和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長提供長久的動(dòng)力支持。

需要說明的是，本文在測算各地區(qū)留學(xué)生數(shù)量時(shí)，是通過構(gòu)造智力回流的綜合引力權(quán)數(shù)進(jìn)行計(jì)算的，這可能與現(xiàn)實(shí)的真實(shí)數(shù)據(jù)有所出入。但由于數(shù)據(jù)的不可得性，在精確的數(shù)據(jù)被納入權(quán)威統(tǒng)計(jì)目錄之前，只能暫時(shí)采用估算的方法。另外，本文強(qiáng)調(diào)了制度因素對(duì)于智力流動(dòng)的重要作用，如何將這種影響量化，還需要理論模型的進(jìn)一步發(fā)展和尋找到合適的說明指標(biāo)。

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需要說明的是，本文在測算各地區(qū)留學(xué)生數(shù)量時(shí)，是通過構(gòu)造智力回流的綜合引力權(quán)數(shù)進(jìn)行計(jì)算的，這可能與現(xiàn)實(shí)的真實(shí)數(shù)據(jù)有所出入。但由于數(shù)據(jù)的不可得性，在精確的數(shù)據(jù)被納入權(quán)威統(tǒng)計(jì)目錄之前，只能暫時(shí)采用估算的方法。另外，本文強(qiáng)調(diào)了制度因素對(duì)于智力流動(dòng)的重要作用，如何將這種影響量化，還需要理論模型的進(jìn)一步發(fā)展和尋找到合適的說明指標(biāo)。

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需要說明的是，本文在測算各地區(qū)留學(xué)生數(shù)量時(shí)，是通過構(gòu)造智力回流的綜合引力權(quán)數(shù)進(jìn)行計(jì)算的，這可能與現(xiàn)實(shí)的真實(shí)數(shù)據(jù)有所出入。但由于數(shù)據(jù)的不可得性，在精確的數(shù)據(jù)被納入權(quán)威統(tǒng)計(jì)目錄之前，只能暫時(shí)采用估算的方法。另外，本文強(qiáng)調(diào)了制度因素對(duì)于智力流動(dòng)的重要作用，如何將這種影響量化，還需要理論模型的進(jìn)一步發(fā)展和尋找到合適的說明指標(biāo)。

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