摘要：中國已進(jìn)入中等收入國家行列，正面臨著“中等收入陷阱”的威脅。從供給和需求角度看，長期、可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長是在有效需求與潛在供給的耦合作用下實(shí)現(xiàn)的。通過分析日本與韓國成功跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗(yàn)來剖析中國應(yīng)對(duì)“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為通過釋放有效總需求和提高長期總供給能力，我國能夠順利跨越“中等收入陷阱”。相應(yīng)的對(duì)策為：以初次分配改革為重點(diǎn)推進(jìn)收入分配改革，完善再分配政策；實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，以科技服務(wù)創(chuàng)新體系推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)創(chuàng)新；通過戶籍制度改革實(shí)現(xiàn)農(nóng)民工市民化，進(jìn)一步推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)；適度延長退休年齡與加大農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移力度相結(jié)合，提高勞動(dòng)參與率。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；供給與需求；耦合；需求結(jié)構(gòu)；制度紅利；全要素生產(chǎn)率；居民消費(fèi)；分配制度

中圖分類號(hào)：F124.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2014）05-0060-07

世界上有很多國家能很快由低等收入躍至中等收入，但多數(shù)國家在進(jìn)入中等收入階段之后就很難實(shí)現(xiàn)由中等收入向高等收入的跨越，這就是所謂的“中等收入陷阱”。例如：拉美一些國家在20世紀(jì)70年代就已進(jìn)入中等收入國家行列，但時(shí)至今日仍有部分國家徘徊在人均GDP3 500～6 000美元的發(fā)展水平上①。所以，“中等收入陷阱”又常被稱為“拉美陷阱”。2006年世界銀行在《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中明確提出了“中等收入陷阱”的概念，是指當(dāng)一個(gè)國家的人均收入達(dá)到中等水平后，由于不能順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致新的增長動(dòng)力不足，最終出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯徘徊的一種狀態(tài)。2010年中國人均國民收入達(dá)到4 260美元，標(biāo)志著中國進(jìn)入中等收入國家行列，處于從中低收入水平國家向中高收入水平國家過渡階段。中國正處于國家轉(zhuǎn)型發(fā)展關(guān)鍵的十字路口：一種可能性是順利實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，進(jìn)入發(fā)達(dá)國家的行列；另一種可能性就是落入“中等收入陷阱”。

一、問題的提出和研究視角

跨越“中等收入陷阱”涉及經(jīng)濟(jì)增長所需各個(gè)生產(chǎn)要素與資源優(yōu)化配置，供需理論可以說為研究“中等收入陷阱”提供了良好理論基礎(chǔ)。早期“供給自動(dòng)創(chuàng)造需求”的薩伊定律曾是資本主義時(shí)期實(shí)施自由放任政策的理論依據(jù)之一，認(rèn)為普遍意義的生產(chǎn)過剩危機(jī)不會(huì)發(fā)生，該定律被隨即興起的凱恩斯理論批判，凱恩斯理論核心是有效需求原理，認(rèn)為國民收入取決于有效需求，把消費(fèi)傾向、資本邊際效率、流動(dòng)偏好和貨幣數(shù)量決定的有效需求不足歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)和失業(yè)的原因。而20世紀(jì)70年代初，凱恩斯主義的需求管理政策造成了通貨膨脹與經(jīng)濟(jì)滯漲，以拉弗、喬治﹒吉爾德為代表的供給學(xué)派興起，強(qiáng)調(diào)供給居于首要的決定性地位，認(rèn)為需求會(huì)自動(dòng)適應(yīng)供給的變化，經(jīng)濟(jì)增長源自供給者的創(chuàng)造能力和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高。從歷史演進(jìn)看，供給與需求在調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系上應(yīng)是共同作用協(xié)同演進(jìn)的，過分的強(qiáng)調(diào)有效需求或潛在供給，都不利于經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性。

國內(nèi)外對(duì)中等收入陷阱研究普遍是從總供給或總需求角度入手的，而從總供給和總需求相結(jié)合的角度卻鮮有研究。供給方面，在趕超工業(yè)化的過程中要經(jīng)歷吸收FDI發(fā)展制造業(yè)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)吸收、自我創(chuàng)新的階段，在技術(shù)吸收向創(chuàng)新升級(jí)時(shí)無法提升人力資本，就會(huì)遇到“玻璃天花板”即中等收入陷阱（Kenichi Ohno，2009）。落入“中等收入陷阱”國家遭遇了低端價(jià)格與高端科技雙重競(jìng)爭(zhēng)的窘境，由利用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”和“對(duì)外開放優(yōu)勢(shì)”的工業(yè)發(fā)展向以知識(shí)為中心的創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)變是克服陷阱的關(guān)鍵（Kovacic，2007； Hamed，2011）。由于促進(jìn)人均收入提高的因素有不可持續(xù)性，其他制約因素將會(huì)把收入水平拉回原來水平，依靠全要素生產(chǎn)率的提高才能使經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有可持續(xù)性（蔡昉，2008；速水佑次郎，2000）。諾頓（2007）認(rèn)為存在一個(gè)從簡(jiǎn)單的制度體系向復(fù)雜精致的制度體系發(fā)展的過程，為應(yīng)對(duì)各種經(jīng)濟(jì)問題，必須依靠高品質(zhì)的制度體系的不斷發(fā)展與完備。需求方面，實(shí)證研究表明中等收入國家大多存在過度投資和消費(fèi)不足的問題（Eichengreen，2011），如果國內(nèi)市場(chǎng)得不到有效合理的發(fā)展和擴(kuò)大，對(duì)外貿(mào)易并不能成為經(jīng)濟(jì)增長源源不斷的動(dòng)力支撐，因此過度依賴發(fā)達(dá)國家的需求將會(huì)把中等收入國家推入陷阱（Prebisch，1962；Nurkse，1966）。能否順利實(shí)現(xiàn)由“中等收入”國家進(jìn)入高收入國家行列，關(guān)鍵是要看其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特別是需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能否順利實(shí)現(xiàn)調(diào)整和升級(jí)（鄭秉文，2011）。庫茲涅茨（1955）指出扭轉(zhuǎn)收入分配不均的狀況是中等收入階段經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵?？缭健爸械仁杖胂葳濉毙枰揽块L期、可持續(xù)地經(jīng)濟(jì)增長，而經(jīng)濟(jì)增長還需要依靠需求動(dòng)力與供給能力的共同作用，需求結(jié)構(gòu)由投資主導(dǎo)型逐步調(diào)整為消費(fèi)主導(dǎo)型，直接帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)的高端化升級(jí)，這個(gè)過程既要消費(fèi)特別是國內(nèi)民間消費(fèi)和投資、出口需求釋放的增長動(dòng)力，又離不開資本要素、技術(shù)要素、勞動(dòng)力要素以及創(chuàng)新等生產(chǎn)要素對(duì)潛在生產(chǎn)能力的供給。

從國際上看，20世紀(jì)七八十年代，日本、“亞洲四小龍”等地區(qū)是成功跨越“中等收入陷阱”的典范，而拉美多數(shù)國家則陷入中等收入陷阱不能自拔。如圖1所示，拉美地區(qū)的墨西哥、秘魯和巴西等國達(dá)到中等收入水平的時(shí)間雖早于日本、韓國和中國臺(tái)灣地區(qū)，但之后人均國民收入的增長卻非常緩慢（除巴西、智利和烏拉圭在2011年成功跨越“陷阱”成為高收入國家外，拉美絕大多數(shù)國家仍陷在增長與回落的惡性循環(huán)之中），而日本、韓國等國則后來居上一躍步入高等收入國家行列。

導(dǎo)致一個(gè)國家或經(jīng)濟(jì)體落入中等收入陷阱的原因很多，從總需求和總供給角度來看：一是收入差距過大到一定程度，就會(huì)由于私人消費(fèi)不足，進(jìn)一步導(dǎo)致嚴(yán)重的有效總需求不足，最終使得經(jīng)濟(jì)增長失去動(dòng)力，這一因素在拉美國家尤為普遍（智利、巴西、阿根廷和秘魯?shù)龋?；二是資本、勞動(dòng)力和技術(shù)等生產(chǎn)要素的結(jié)構(gòu)調(diào)整無法實(shí)現(xiàn)，政策體制限制導(dǎo)致勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移困難，人力資本積累緩慢，增長模式轉(zhuǎn)型不成功?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論指出，當(dāng)物資資本增長到一定程度之后，由于資本的邊際產(chǎn)量遞減效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)增長必然放緩。這時(shí)技術(shù)進(jìn)步（或者說人力資本的積累）就成為維持經(jīng)濟(jì)快速增長的主要?jiǎng)恿ΑＩa(chǎn)要素供給不足導(dǎo)致潛在生產(chǎn)能力滯后，進(jìn)而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不能成功。

本文從供給和需求角度入手，認(rèn)為長期、可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長是在有效總需求與潛在總供給的耦合作用下實(shí)現(xiàn)的。耦合的物理學(xué)意義是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的系統(tǒng)或運(yùn)動(dòng)方式之間通過各種相互作用而彼此影響以至聯(lián)合起來的現(xiàn)象，是在各子系統(tǒng)間的良性互動(dòng)下，相互依賴、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系②。系統(tǒng)之間相互作用和彼此影響的現(xiàn)象十分普遍，耦合概念因而被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、交通、地理等學(xué)科。在長期、可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的要素資源配置中，耦合表現(xiàn)在消費(fèi)、投資、出口與資本、勞動(dòng)力、技術(shù)等生產(chǎn)要素在時(shí)間軸上一致或近似一致：有效總需求的拉動(dòng)力和潛在總供給的支撐能力，將充裕的資金、勞動(dòng)力和技術(shù)要素供給與消費(fèi)、投資和出口需求相契合，共同支持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。在這種狀態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)定性與可靠性才得以保證。本文所提出的“供需耦合”，是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中供給與需求要素相互關(guān)系彼此影響與聯(lián)合演化的過程，也指在長期內(nèi)供給與需求資源復(fù)合配置狀態(tài)。本文以日本與韓國成功跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行論證，以此為參照系剖析中國面臨的“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)，提出針對(duì)性建議。

二、日韓成功跨越“中等收入陷阱”的總供求分析

回顧日本和韓國的發(fā)展歷程，兩國都曾面臨一系列問題：經(jīng)濟(jì)高速增長一段時(shí)期后，出現(xiàn)放緩，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸階段；產(chǎn)能過剩、內(nèi)需不足、失業(yè)壓力增大的困境；人均GDP達(dá)到了3 000美元左右，處于向消費(fèi)型社會(huì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)刻。這些問題與中國經(jīng)濟(jì)當(dāng)前面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)高度相似，深入分析日韓兩國在“中等收入陷阱”時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化情況，特別是需求結(jié)構(gòu)、收入結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的應(yīng)對(duì)政策與戰(zhàn)略，這為我國跨越“中等收入陷阱”提供了重要參考。

二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)受創(chuàng)的日本在經(jīng)歷了10年恢復(fù)期后，經(jīng)濟(jì)高速持續(xù)增長，人均國民收入實(shí)現(xiàn)了從1950年的113美元到1988年23 570美元的飛躍，達(dá)到同期美國人均GDP的75%；日本GDP增長率保持在較高的水平，特別是1970—1980年GDP年均增長率高達(dá)11.6%；韓國人均GDP從1980年1 674美元增長至1988年的4 466美元，成為中高等收入國家，并用之后7年時(shí)間成功跨進(jìn)了高收入國家行列，1995年的韓國人均GDP達(dá)到11 468美元，是同期美國人均收入的50%。③日本與韓國在中等收入陷阱階段雖然采取了不同的應(yīng)對(duì)措施，但從總供求角度來看，其背后的經(jīng)濟(jì)原理與實(shí)施效果卻存在著共性之處，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（一）需求結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同步互動(dòng)升級(jí)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)是密切相關(guān)的，需求結(jié)構(gòu)由投資主導(dǎo)型向消費(fèi)主導(dǎo)型結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，直接釋放的是對(duì)社會(huì)生活服務(wù)與知識(shí)消費(fèi)的強(qiáng)大購買潛力，產(chǎn)業(yè)發(fā)展要調(diào)整為技術(shù)、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)與服務(wù)業(yè)為主的高級(jí)產(chǎn)業(yè)形態(tài)才能提高與國民消費(fèi)需求相適應(yīng)的潛在生產(chǎn)能力，在有效需求與潛在供給的充分耦合作用下，經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)的增長才有可能實(shí)現(xiàn)。

從需求角度來看，消費(fèi)、投資和出口是拉動(dòng)一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的直接動(dòng)力。20世紀(jì)50年代以來，日本的民間消費(fèi)雖有小幅波動(dòng)，但占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重一直居于首位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出投資和出口對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)力（見圖2），20世紀(jì)70年代日本進(jìn)入中高等收入國家后，投資率扭轉(zhuǎn)增長的趨勢(shì)，不斷下降，而消費(fèi)率的變化趨勢(shì)逐漸由降轉(zhuǎn)升。有實(shí)證研究表明，1955—1972年日本內(nèi)需擴(kuò)大對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到85.4%，出口擴(kuò)張的貢獻(xiàn)率僅為13.9%④。這一變化趨勢(shì)與日本工業(yè)化進(jìn)程相一致：工業(yè)化初期，日本勞動(dòng)人口占比保持在70%左右，勞動(dòng)報(bào)酬占國民收入比重在40%左右，勞動(dòng)力供給比較充裕，而到了六七十年代，日本進(jìn)入勞動(dòng)力成本上升階段，勞動(dòng)人口比例逐漸下降到60%左右，這正是日本面臨中等收入陷阱的時(shí)期，日本加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，農(nóng)業(yè)比重不斷下降，工業(yè)結(jié)構(gòu)重心由輕工業(yè)轉(zhuǎn)化為鋼鐵、機(jī)械、石化等重化工業(yè)，1965年日本第一、二、三產(chǎn)業(yè)占GDP比為 9.5∶40.2∶50.3，隨后汽車工業(yè)、電子產(chǎn)業(yè)等成為出口主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，1975年三產(chǎn)占比為5.3∶38.8∶55.9。同時(shí)，日本政府通過稅收和社會(huì)保障等再分配政策調(diào)整國民收入分配，使得勞動(dòng)報(bào)酬占比增長到55%左右，勞動(dòng)人口占比維持在60%的相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)（如圖3），勞動(dòng)力供給得以延續(xù)。到80年代初，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為3.6∶37.7∶58.7，具備明顯的后工業(yè)化時(shí)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展為生物醫(yī)藥、新能源、高端裝備制造等新興產(chǎn)業(yè)與服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)。

韓國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型晚于日本，但在韓國面臨“中等收入陷阱”的前后時(shí)期，消費(fèi)率與投資率也經(jīng)歷了與日本類似的變化。1970年至20世紀(jì)90年代初，韓國投資率連續(xù)上升，由24.97%升至38.9%（1991年），消費(fèi)率連續(xù)下降，從90%左右降到63%（1990年）⑤，20世紀(jì)90年代末在進(jìn)入上中等收入國家之后，投資率出現(xiàn)連續(xù)下降，消費(fèi)率持續(xù)上升，同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在鋼鐵和造船等重化工資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)上，快速發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、電子產(chǎn)業(yè)和汽車產(chǎn)業(yè)等高附加值的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，成為韓國出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略的支柱產(chǎn)業(yè)，直接推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，最終步入高等收入國家。

在中等收入階段向高等收入階段邁進(jìn)過程中，無論日本還是韓國，需求結(jié)構(gòu)均實(shí)現(xiàn)由投資主導(dǎo)向消費(fèi)主導(dǎo)的升級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也經(jīng)歷了以輕紡工業(yè)產(chǎn)品為主的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)到以重化工業(yè)為主的資本密集型產(chǎn)業(yè)，再到以新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主的技術(shù)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之路。

（二）制度紅利供給刺激有效需求

20世紀(jì)60年代初，日本制定了“國民收入倍增計(jì)劃”，并建立了完善的增加國民收入和擴(kuò)大內(nèi)需消費(fèi)的政策體系，以應(yīng)對(duì)蕭條時(shí)期過度依賴投資帶動(dòng)增長、人口紅利即將耗盡、私人消費(fèi)不足等問題，目標(biāo)旨在10年內(nèi)實(shí)現(xiàn)國民生產(chǎn)總值和國民收入年平均增長速度為7.8%，人均國民收入年平均增長速度為6.9%。主要通過農(nóng)地改革提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，相繼制定《農(nóng)業(yè)基本法》《主要糧食供求價(jià)格穩(wěn)定法》（“新糧食法”）等法律，推行“農(nóng)戶收入補(bǔ)償制度”，使日本農(nóng)村家庭的可支配收入從1960年的46.59萬日元增加到1970年的144.88萬日元，增幅達(dá)210.97%⑥；確立了公共福利制度，相繼出臺(tái)“福利八法”等法律保障社會(huì)福利⑦，同時(shí)社保支出占國民收入比重逐年提高，特別是養(yǎng)老金和醫(yī)療的增長（如圖4）。這期間的一系列激勵(lì)措施使得日本再分配后基尼系數(shù)保持在0.3的穩(wěn)定水平（如圖5），居民敢于消費(fèi)，最大化釋放出內(nèi)需消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的帶動(dòng)力量，再加上適度規(guī)模的投資和出口釋放出的拉動(dòng)力，日本在7年內(nèi)國民生產(chǎn)總值和國民收入的實(shí)際年平均增長率就已經(jīng)達(dá)到11.6%和11.5%，實(shí)現(xiàn)了國民收入增長翻番。

韓國為改善國民收入結(jié)構(gòu)，也針對(duì)收入分配與社會(huì)福利進(jìn)行了一系列制度改革。20世紀(jì)70年代，為解決城鄉(xiāng)發(fā)展失調(diào)，韓國政府發(fā)起了“新農(nóng)村運(yùn)動(dòng)”：改善農(nóng)村公路、水利設(shè)施、電網(wǎng)、住宅等基礎(chǔ)設(shè)施，在全國推廣水稻新產(chǎn)品使得糧食增產(chǎn)、引導(dǎo)農(nóng)戶種植經(jīng)濟(jì)作物等增加了農(nóng)民收入，同時(shí)興辦農(nóng)民協(xié)會(huì)和村民會(huì)館等組織形式來促進(jìn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)與流通。80年代末，為保障居民收入，韓國政府出臺(tái)了《最低工資法》。發(fā)展社會(huì)福利事業(yè)方面，1980年在憲法修訂時(shí)新增“政府應(yīng)全力改善社會(huì)福利，為無力維持正常生活水平的社會(huì)成員提供基本保障”這一條款之后，社會(huì)福利制度改革開始，最具代表性的制度改革是推行全國醫(yī)保制度與養(yǎng)老金制度，相繼于1989年和1999年實(shí)現(xiàn)了國民醫(yī)療與養(yǎng)老全覆蓋。這些舉措使得居民收入差距不斷縮小，韓國基尼系數(shù)逐漸由1980年0.39下降至1995年0.31，直到2011年基尼系數(shù)仍保持在0.32的低位⑧。這同時(shí)也是韓國向高等收入國家邁進(jìn)時(shí)期，消費(fèi)率保持連續(xù)上升的重要原因。

（三）技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率提高

中等收入國家要保持經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)的增長，需要依靠生產(chǎn)率的持續(xù)提升，特別是全要素生產(chǎn)率的快速增長，而不再是依賴大規(guī)模的投資活動(dòng)。20世紀(jì)80年代韓國的全要素生產(chǎn)率增長率為3.4%，1980—2000年技術(shù)進(jìn)步對(duì)日本經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率為70.6%⑨，在跨越“中等收入陷阱”時(shí)期，日本與韓國的投資率穩(wěn)定在較低水平（30%左右）。

韓國在向高收入國家邁進(jìn)的階段，技術(shù)進(jìn)步作為提高生產(chǎn)率的主要?jiǎng)右蚱鸬搅岁P(guān)鍵作用：高科技出口占制成品出口的百分比快速增長，由1989年18%增長到1995年26%，2004年達(dá)到33%⑩。R&D支出占比也增長快速，由80年代初的0.5%左右增長為1996年2.42%，隨后逐年增長，2010年達(dá)到3.74%。由此可見，R&D支出增長、高科技出口等方式提高全要素生產(chǎn)率，成功跨越“中等收入陷阱”。日本把技術(shù)進(jìn)步上升到法律與制度高度，確立“技術(shù)立國”戰(zhàn)略作為基本國策，制定“科學(xué)技術(shù)基本法”，進(jìn)一步提出“技術(shù)創(chuàng)造立國”戰(zhàn)略，并通過實(shí)行稅制優(yōu)惠措施、補(bǔ)足金、委托費(fèi)低息融資等政策優(yōu)惠和“產(chǎn)官學(xué)”相結(jié)合模式，扶植企業(yè)和民間研究開發(fā)活動(dòng)，同時(shí)以創(chuàng)新型科技園區(qū)為載體，培育自主創(chuàng)新能力。日本與韓國注重不同生產(chǎn)要素的潛在供給能力和全要素生產(chǎn)率的提高，充裕的要素供給潛力釋放出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動(dòng)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長期、可持續(xù)的增長。

綜上分析，日本與韓國的成功經(jīng)驗(yàn)均體現(xiàn)出有效總需求與潛在總供給的耦合增長：長期內(nèi)供給與需求資源復(fù)合配置狀態(tài)保障了經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)，這為我國跨越“中等收入陷阱”提供了重要參考。

四、中國應(yīng)對(duì)“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)

一般而言，落入“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)體會(huì)經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)增長的長期低迷，成功跨越“中等收入陷阱”的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，在經(jīng)歷一番較高的經(jīng)濟(jì)增長之后也會(huì)出現(xiàn)增速的自然回落，而中國作為正在崛起的新興經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)高速穩(wěn)定增長、市場(chǎng)潛力巨大（見圖6），2003—2011年間我國國內(nèi)生產(chǎn)總值年均實(shí)際增長10.7%，在受國際金融危機(jī)沖擊最嚴(yán)重的2009年依然實(shí)現(xiàn)了9.2%的增速，這一時(shí)期的年均增速不僅遠(yuǎn)高于同期世界經(jīng)濟(jì)3.9%的年均增速，而且高于改革開放以來9.9%的年均增速{11}，我國還將保持平穩(wěn)增速。

參考上述日韓經(jīng)驗(yàn)，雖然中國保持增長有著穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，我們?nèi)砸逍训卣J(rèn)識(shí)中國應(yīng)對(duì)“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)：中國正處于消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)階段和工業(yè)化城市化加速發(fā)展階段，可能導(dǎo)致中國陷入“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)和問題已經(jīng)出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)高度警惕，并及時(shí)解決。

第一，居民消費(fèi)需求不足導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)缺乏內(nèi)生增長動(dòng)力。2007—2012年最終消費(fèi)支出拉動(dòng)GDP增長的百分點(diǎn)出現(xiàn)下滑：5.6、4.2、4.6、4.5、5.2和4.2，就我國而言，三大需求中阻礙我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要是消費(fèi)不足，而我國的消費(fèi)不足主要是指居民消費(fèi)不足。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，2000—2007年，低收入國家居民消費(fèi)率平均為75%，中等收入國家居民消費(fèi)率平均為57.5%，高收入國家居民消費(fèi)率平均為62%。{12}1990年我國居民消費(fèi)率為46.7%，之后基本上呈現(xiàn)逐年降低的趨勢(shì)，從2005年起下降到38.1%，2007、2008、2009、2010與2011年分別為36.0%、35.5%、36.8%、35.3%與34.9%；{13}其中，農(nóng)村居民消費(fèi)支出與城鎮(zhèn)居民消費(fèi)支出的比例呈下降趨勢(shì)，由1990年的0.98下降到2005年的0.36，2009年僅為0.31；在1990、2005、2008年城鎮(zhèn)居民消費(fèi)水平分別為農(nóng)村居民消費(fèi)水平的2.9、3.7、3.6倍{14}。所以說，我國居民消費(fèi)不足，尤其是農(nóng)村居民消費(fèi)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。

第二，收入分配制度不合理導(dǎo)致收入差距過大。在我國現(xiàn)階段，收入差距過大主要體現(xiàn)在城鄉(xiāng)收入差距，我國農(nóng)村居民人均純收入實(shí)際年均增長率雖然略高于城鎮(zhèn)居民收入增長率，但是總量上僅為城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的1/3左右（如圖7示），此外東西部地區(qū)收入差距、壟斷行業(yè)和國有企業(yè)與低工資行業(yè)工資差距也在拉大。分配制度不合理體現(xiàn)在勞動(dòng)者報(bào)酬在初次分配中比重下降，二次分配的收入調(diào)節(jié)效果不夠明顯。1990—2007年，在我國收入法國內(nèi)生產(chǎn)總值結(jié)構(gòu)中，勞動(dòng)者報(bào)酬從53.4%降低到39.74%{15}，而基尼系數(shù)一直在0.47左右的高位{16}，這說明初次分配勞動(dòng)者報(bào)酬比重低，而二次分配既沒有在總量上改善居民的收入狀況，也沒有在結(jié)構(gòu)上縮小收入分配差距，只是一定程度上遏制了差距拉大的速度。

第三，公共服務(wù)和社會(huì)保障嚴(yán)重不足，導(dǎo)致人口非農(nóng)化嚴(yán)重滯后于市民化。2011年我國城鎮(zhèn)化率已達(dá)51.27%，但城鎮(zhèn)戶籍人口占總?cè)丝诘谋壤齾s只有約38%{17}，這意味著1.8億生活在城鎮(zhèn)里的人沒有城鎮(zhèn)戶口，沒有享有城鎮(zhèn)居民的公共福利和服務(wù)待遇，他們大多數(shù)是從農(nóng)村來到城鎮(zhèn)打工的農(nóng)民，農(nóng)民工是當(dāng)代中國社會(huì)的一個(gè)特殊的群體。農(nóng)民工問題產(chǎn)生于我國城市化政策的不徹底，產(chǎn)生只允許農(nóng)民工進(jìn)城打工就業(yè)、不允許農(nóng)民進(jìn)城定居的“半城市化”政策。

第四，人口紅利減弱，制約了勞動(dòng)力要素的供給。人口紅利在過去我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了很大的作用，1982—2000年我國人口紅利對(duì)人均GDP增長率的貢獻(xiàn)約為26.8%（蔡昉，王德文，2005），但伴隨老齡化問題加劇和勞動(dòng)力成本上升，人口紅利在快速消退。

第五，科技創(chuàng)新不足阻礙全要素生產(chǎn)率提高。從我國科技發(fā)展現(xiàn)狀看，我國R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重雖然在逐年上升，但仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家：2011年我國R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重為1.84%{18}，在國際上通常認(rèn)為投入強(qiáng)度（R&D/GDP）參數(shù)小于2%是缺乏創(chuàng)新能力的，而2009年美國這一數(shù)字為2.90%，日本為3.36%{19}。我國科研人力資本積累緩慢，2009年我國每百萬人中從事科研工作的人員數(shù)量為863.2人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于日本的5179.9人{(lán)20}。

此外，高房價(jià)等社會(huì)問題增加了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不穩(wěn)定因素。供求關(guān)系不平衡、商品房和保障房之間存在著不平衡、居住需求和投機(jī)需求的不平衡、住房交易市場(chǎng)和租賃市場(chǎng)之間的不平衡、中央財(cái)政和地方財(cái)政的不平衡、城市化與土地資源供給的不平衡等多種原因?qū)е挛覈績r(jià)過高。目前國際上公認(rèn)的合理房價(jià)應(yīng)為居民家庭年均收入的3～6倍，而中國很多城市的數(shù)據(jù)達(dá)到10～20倍{21}，房價(jià)過高已經(jīng)是我國一個(gè)非常顯而易見的問題，盡管國家采取各種措施進(jìn)行調(diào)控，但收效甚微。一方面是高房價(jià)；另一方面是廣大人民群眾的低收入。我國目前的房產(chǎn)市場(chǎng)存在大量的投資和投機(jī)需求，已經(jīng)嚴(yán)重威脅我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)和諧發(fā)展。由于住房的特殊性，過高的房價(jià)往往會(huì)成為社會(huì)矛盾的焦點(diǎn)，如果處理不好會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的動(dòng)蕩，甚至成為我國落入“中等收入陷阱”的重要誘因。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，沒有只漲不跌的股市和房市，過高的房價(jià)導(dǎo)致泡沫越積越多，給我國金融市場(chǎng)的發(fā)展帶來巨大的隱患，若不加重視，泡沫一旦破滅，將難以控制。

五、結(jié)論與對(duì)策

通過以上對(duì)“中等收入陷阱”的國際經(jīng)驗(yàn)研究和中國現(xiàn)狀分析，本文認(rèn)為從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的客觀規(guī)律來看，任何生產(chǎn)要素的供給都要滿足消費(fèi)等有效需求，而需求能力反過來促進(jìn)著生產(chǎn)能力的提高，經(jīng)濟(jì)的長期、可持續(xù)增長在供給能力和需求能力的耦合作用下實(shí)現(xiàn)，對(duì)于跨越“中等收入陷阱”而言，中國正處于消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)階段和工業(yè)化城市化加速發(fā)展階段，新一輪的經(jīng)濟(jì)增長離不開資本、勞動(dòng)力和技術(shù)等供給條件和消費(fèi)、投資等需求條件的有效耦合。在有效總需求和潛在總供給的耦合作用下，我國才能真正跨越“中等收入陷阱”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期、可持續(xù)性的增長。根據(jù)前文的分析，本文認(rèn)為主要對(duì)策包括以下方面。

首先，研究制定并實(shí)施積極的初次分配改革政策，以初次分配改革為重點(diǎn)完善收入分配制度改革。初次分配是市場(chǎng)基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)的結(jié)果，二次分配在初次分配的基礎(chǔ)上進(jìn)行，然而基于我國現(xiàn)階段難以形成真正由市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮基礎(chǔ)性資源配置作用的均衡條件下的工資率，因此改革的重點(diǎn)一定要放在初次分配上。在形成生產(chǎn)要素供給方與需求方公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境方面，要打破行業(yè)壟斷，按照社會(huì)平均水平調(diào)控壟斷行業(yè)和國有企業(yè)的工資水平，建立健全國有企業(yè)經(jīng)營利潤和國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入上繳制度以及壟斷行業(yè)資源占用稅等制度，縮小低工資行業(yè)與高工資行業(yè)工資水平差距。此外，農(nóng)民的初次分配收入調(diào)節(jié)方面，需要賦予農(nóng)民清晰的產(chǎn)權(quán)，明確農(nóng)民的市場(chǎng)主體地位。

其次，繼續(xù)健全完善積極的再分配政策。一方面完善財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度，進(jìn)一步加大向“三農(nóng)”、中西部貧困地區(qū)和城鎮(zhèn)低收入居民的轉(zhuǎn)移支付力度，加大向社會(huì)保障基金的投入力度。此外要進(jìn)行稅收制度改革，減少間接稅，增加直接稅，平衡社會(huì)財(cái)富收入體系。

再次，通過戶籍制度改革實(shí)現(xiàn)農(nóng)民工市民化，進(jìn)一步推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)。加快改革戶籍制度，吸納農(nóng)民工成為城鎮(zhèn)戶籍，并針對(duì)尚不能納入城鎮(zhèn)戶籍體系的農(nóng)民工和家屬，努力提供與市民同等基本公共服務(wù)，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)居民社會(huì)保障全覆蓋。新型城鎮(zhèn)化建設(shè)是通過農(nóng)村人口權(quán)益市民化以及配套公共服務(wù)條件和基礎(chǔ)設(shè)施完善化，將充裕的資金、勞動(dòng)力和技術(shù)要素供給與農(nóng)村消費(fèi)、投資需求潛力相契合，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)有效總需求和總供給能力的耦合，不斷提高城鎮(zhèn)需求能力和生產(chǎn)能力，形成新一輪經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的過程。新型城鎮(zhèn)化建設(shè)所釋放出的有效需求能力和潛在供給能力，產(chǎn)生相互依賴和緊密配合的耦合效應(yīng)：要素的生產(chǎn)與供給立足城鎮(zhèn)發(fā)展需求，而需求能力擴(kuò)張刺激城鎮(zhèn)生產(chǎn)能力的攀升。這種耦合作用遵循城市發(fā)展的客觀規(guī)律，保證著經(jīng)濟(jì)的長期、可持續(xù)性增長，為跨越“中等收入陷阱”創(chuàng)造有效的需求條件和供給條件（馮華，陳亞琦，2014）。通過戶籍制度改革提高農(nóng)民工社會(huì)保障覆蓋率，保障其收入穩(wěn)定性，將顯著提高消費(fèi)需求，擴(kuò)大消費(fèi)水平。

同時(shí)，提高勞動(dòng)參與率應(yīng)當(dāng)把適度延長退休年齡與加大農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移力度相結(jié)合，進(jìn)而增加勞動(dòng)力供給。對(duì)人力資本要求較高的就業(yè)崗位，很多高齡勞動(dòng)者缺乏勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，難以適應(yīng)崗位的新要求，因此應(yīng)在尊重勞動(dòng)者自我意愿的原則上，針對(duì)適當(dāng)行業(yè)、適當(dāng)職業(yè)、適當(dāng)人群，適度延長退休年齡；與此同時(shí)，更為重要的是加大農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移力度，在改革期間我國全要素生產(chǎn)率的增長中，接近一半來自于勞動(dòng)力從低生產(chǎn)率的農(nóng)業(yè)向高生產(chǎn)率的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，即資源重新配置效率，一旦可以保持勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的繼續(xù)進(jìn)行，就能保持資源重新配置效率從而全要素生產(chǎn)率的持續(xù)提高，進(jìn)而支撐我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長（蔡昉，2013）。這不僅需要大力發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育與培訓(xùn)，以適應(yīng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新的需求，還需要消除制度壁壘打通勞動(dòng)力要素流動(dòng)通道，挖掘制度潛力提高潛在生產(chǎn)率增加勞動(dòng)力供給需要。

最后，推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，打通科技資源與經(jīng)濟(jì)增長之間的通道，從模仿要素投入支撐轉(zhuǎn)變到全要素生產(chǎn)率支撐的增長。一方面，加強(qiáng)科技研發(fā)服務(wù)體系即中介服務(wù)體系的建設(shè)，科技成果轉(zhuǎn)化很大程度上需要解決研發(fā)者、投資者、消費(fèi)者之間信息高度不對(duì)稱問題。生產(chǎn)力促進(jìn)中心，企業(yè)孵化器等不同的研發(fā)服務(wù)組織要完善社會(huì)化和市場(chǎng)化服務(wù)功能。另一方面，推動(dòng)研發(fā)環(huán)節(jié)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，支持企業(yè)建立自己的工程技術(shù)研究中心、研發(fā)機(jī)構(gòu)，同時(shí)面向中小企業(yè)，通過研發(fā)服務(wù)組織的完善，為中小企業(yè)研發(fā)活動(dòng)提供平臺(tái)。

注釋：

①按世界銀行公布的數(shù)據(jù)，2011年7月，世界銀行按人均國民收入（GNI）水平對(duì)全球200多個(gè)國家和地區(qū)進(jìn)行了分組，即分為低收入組、中等收入組和高收入組，其中中等收入組又被分為偏下中等收入組（人均國民收入在996美元～3 945美元）、偏上中等收入組（3 946美元～12 915美元）。

②周宏等：《現(xiàn)代漢語辭?！?，光明日?qǐng)?bào)出版社2003年版。

③數(shù)據(jù)均來源于世界銀行公開數(shù)據(jù)庫http：//data.worldbank.org.cn

④錢納里、魯賓遜和賽爾奎因：《工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長的比較研究》，上海三聯(lián)書店1989年版，第223、129、411-417頁。

⑤馬曉河：《邁過“中等收入陷阱”的需求演變與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整》，《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》，2010年第11期。

⑥孫章偉：《日本擴(kuò)大內(nèi)需消費(fèi)的制度安排研究》，《日本學(xué)刊》，2012年第2期。

⑦除《健康保險(xiǎn)法》《國民年金法》《厚生年金保險(xiǎn)法》等基本法外，日本還陸續(xù)出臺(tái)了《生活保護(hù)法》（1946年）、《兒童福利法》（1947年）、《身體殘疾者福利法》（1949年）、《智力殘疾人福利法》（1960年）、《老人福利法》（1963年）、《母子及寡婦福利法》（1964年）、《老人醫(yī)療保健法》（1982年）、《社會(huì)福利事業(yè)法》（1951年制定，2000年修訂）等，并稱為“福利八法”，涉及最低生活保障、殘疾及老齡人士就業(yè)、社會(huì)福利、社會(huì)保險(xiǎn)、衛(wèi)生醫(yī)療保健和失業(yè)救濟(jì)等。

⑧數(shù)據(jù)來源于OECD數(shù)據(jù)庫，http：//www.oecd.org/statistics/。

⑨韓國經(jīng)濟(jì)60年史編輯委員會(huì)（2011）。

⑩數(shù)據(jù)來源于世界銀行公開數(shù)據(jù)庫，http：//data.worldbank.org.cn/indicator/TX.VAL.TECH.MF.ZS/countries？page=3，高科技出口產(chǎn)品指具有高研發(fā)強(qiáng)度的產(chǎn)品，例如航空航天、計(jì)算機(jī)、醫(yī)藥、科學(xué)儀器、電氣機(jī)械。

{11}{17}{18}數(shù)據(jù)來源于《2012中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

{12}{20}數(shù)據(jù)來源于世界銀行公開數(shù)據(jù)庫，http：//www.worldbank.org/.

{13}根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局歷年統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)整理計(jì)算所得。

{14}根據(jù)《2011中國統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)整理計(jì)算所得。

{15}數(shù)據(jù)來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

{16}數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局，中國基尼系數(shù)變化為2003年是0.479，2004年是0.473，2005年是0.485，2006年是0.487，

2007年是0.484，2008年是0.491，2009年是0.490，2010年是0.481，2011年是0.477，2012年是0.474。

{19}OECD Main Science and Technology Indicators Database，2012。

{21}根據(jù)上海易居房地產(chǎn)研究院綜合研究部發(fā)布的《2010年度全國房價(jià)收入比研究報(bào)告》數(shù)據(jù)計(jì)算所得。

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