張志強++王國柱+++王蘭珍

摘 要：構(gòu)建符合研究生教育內(nèi)在規(guī)律和高校自身特點的研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保證體系，是確保人才培養(yǎng)質(zhì)量的核心與關(guān)鍵。本文在分析研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保證體系基本內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，結(jié)合高校研究生教育管理實踐，提出了由質(zhì)量過程管理系統(tǒng)、質(zhì)量評估系統(tǒng)和質(zhì)量激勵系統(tǒng)構(gòu)成的培養(yǎng)單位研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保證體系，并就各個系統(tǒng)管理措施的設(shè)計與實施進行了論述。

關(guān)鍵詞：研究生教育 培養(yǎng)單位 質(zhì)量保證體系

改革開放以來，我國的研究生教育得到了長足的發(fā)展。從規(guī)模上看，我國已經(jīng)成為研究生教育大國，但與發(fā)達國家相比，我國的研究生教育質(zhì)量仍有較大差距。全面提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，為實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興提供強有力的人力資源保障，成為我國新一輪研究生教育改革的重要目標。研究生教育質(zhì)量是培養(yǎng)單位教學(xué)水平、科研水平和創(chuàng)新能力的重要標志，也是學(xué)校整體辦學(xué)水平和服務(wù)社會能力的重要體現(xiàn)?？v觀研究生教育的發(fā)展歷史，高水平的培養(yǎng)單位，研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)是確保人才培養(yǎng)質(zhì)量的核心與關(guān)鍵。構(gòu)建符合研究生教育內(nèi)在規(guī)律和高校自身特點的教育質(zhì)量保證體系，是我國新一輪研究生教育改革發(fā)展的重要任務(wù)之一。本文結(jié)合北京林業(yè)大學(xué)研究生教育管理和研究生教育改革實踐，較為系統(tǒng)地闡述了研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保證體系建設(shè)的基本內(nèi)涵、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與主要措施。

研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保證體系基本內(nèi)涵

研究生教育是十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程。廣義上講，培養(yǎng)單位的研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保證體系建設(shè)，既包括學(xué)科結(jié)構(gòu)、師資隊伍、教學(xué)水平、科研水平、科研和專業(yè)實踐創(chuàng)新平臺等條件建設(shè)，也包括研究生招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予、學(xué)生管理、導(dǎo)師管理、獎助貸等制度建設(shè)。狹義的內(nèi)部質(zhì)量保證體系則主要是指研究生教育的制度建設(shè)、制度實施效果評價、獎懲激勵措施構(gòu)建等內(nèi)容。研究生內(nèi)部質(zhì)量保證體系需要體現(xiàn)以下幾方面內(nèi)涵。

1.強化培養(yǎng)過程管理，突出創(chuàng)新能力培養(yǎng)

研究生教育質(zhì)量形成于培養(yǎng)的全過程。通過強化過程管理，將影響研究生教育質(zhì)量的關(guān)鍵要素和培養(yǎng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)始終置于監(jiān)控狀態(tài)，是提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵。強化過程管理要求學(xué)校對整個研究生招生、培養(yǎng)過程各環(huán)節(jié)的狀態(tài)進行管理、監(jiān)控和督導(dǎo)，其中包括優(yōu)質(zhì)生源選拔、招生面試、優(yōu)化培養(yǎng)方案、制定研究生個人培養(yǎng)計劃、課程學(xué)習(xí)、實踐環(huán)節(jié)、文獻綜述、選題和開題、中期考核、課題研究、畢業(yè)預(yù)答辯、畢業(yè)論文預(yù)審和隱名送審、答辯等環(huán)節(jié)。在培養(yǎng)過程中注重研究生創(chuàng)新意識、創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力等綜合素質(zhì)的培養(yǎng)，以保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

2.引導(dǎo)加強質(zhì)量主體的職責(zé)和責(zé)任意識

在研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保證體系建設(shè)與實踐中，培養(yǎng)院校是質(zhì)量主體，而在質(zhì)量主體里，導(dǎo)師隊伍是影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的最直接、最關(guān)鍵的因素。導(dǎo)師的言傳身教，對于研究生學(xué)術(shù)水平的提高和知識結(jié)構(gòu)的完善起著至關(guān)重要的作用，也是保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵。導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)的直接責(zé)任人，不僅在于對研究生知識結(jié)構(gòu)的構(gòu)建和完善，對學(xué)術(shù)研究進行系統(tǒng)性的指導(dǎo)，而且對培養(yǎng)研究生嚴謹治學(xué)的作風(fēng)和良好的職業(yè)道德有直接影響。引導(dǎo)和加強質(zhì)量主體的職責(zé)和責(zé)任意識對保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量有著極其重要的意義。

3.建立質(zhì)量控制與自我評估機制

建立有效的自我評估機制，根據(jù)自身的需要開展各種形式的自我評估，提高自我參與意識，是實現(xiàn)自我約束、自我監(jiān)督、自我完善、自我發(fā)展的重要保證。加強研究生質(zhì)量控制，完善自我評估對提高研究生教育質(zhì)量具有重要作用。通過培養(yǎng)過程的狀態(tài)評估、培養(yǎng)過程各個環(huán)節(jié)有效性評估、培養(yǎng)質(zhì)量評估等，可以發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗，調(diào)整制度，改進方案，達到優(yōu)化培養(yǎng)過程，提高培養(yǎng)質(zhì)量，并將評估結(jié)果與研究生招生指標分配、年度考核等直接掛鉤，強化評估結(jié)果的導(dǎo)向作用和激勵功能。

4.建立評價反饋和質(zhì)量激勵機制

研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保證體系要正常運行，需要有過程管理信息的正確反饋。建立多路的、高效的信息反饋通道，廣泛、準確地收集反映研究生培養(yǎng)活動中的各種信息，及時發(fā)現(xiàn)研究生培養(yǎng)過程中存在的質(zhì)量問題，研究對策，指導(dǎo)研究生培養(yǎng)過程的有效管理。同時要將質(zhì)量激勵機制納入質(zhì)量保證體系建設(shè)之中，依據(jù)研究生教育質(zhì)量評估考核結(jié)果進行一系列的獎勵和處罰，包括對導(dǎo)師、管理人員和研究生等不同群體的激勵等。

上述四個部分相互聯(lián)系、相互依賴，構(gòu)成一個有序和諧的多路控制系統(tǒng)，形成研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保證體系的總體結(jié)構(gòu)。

內(nèi)部質(zhì)量保證體系的實踐措施

北京林業(yè)大學(xué)在長期的辦學(xué)過程中，始終堅持把培養(yǎng)人才作為根本任務(wù)，把人才培養(yǎng)質(zhì)量作為學(xué)校的生命線。實行研究生培養(yǎng)機制改革以來，學(xué)校在研究生教育上取得了長足的進步。目前，學(xué)校確立了新一輪研究生教育改革的指導(dǎo)思想，結(jié)合學(xué)校行業(yè)、學(xué)科、人才培養(yǎng)、社會需求特色鮮明的實際情況，以全面提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量為目標，以建立健全研究生教育質(zhì)量保障體系為主線，按照“質(zhì)量優(yōu)先、分類指導(dǎo)，優(yōu)化結(jié)構(gòu)、突出特色，系統(tǒng)設(shè)計、分步推進”的原則，全面深化學(xué)校研究生教育改革。按照這一指導(dǎo)思想，學(xué)校將在穩(wěn)定研究生教育規(guī)模的同時，不斷推進和深化研究生教育教學(xué)改革，通過構(gòu)建一流的研究生教育質(zhì)量保障體系，全面提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。下面就按照質(zhì)量保證體系建設(shè)的質(zhì)量過程控制與管理系統(tǒng)、質(zhì)量評估系統(tǒng)和質(zhì)量獎懲激勵三個系統(tǒng)，介紹內(nèi)部質(zhì)量保證體系建設(shè)的具體措施。

1.質(zhì)量過程控制與管理系統(tǒng)

拓展優(yōu)質(zhì)生源，優(yōu)化招生選拔方式。以體現(xiàn)社會需求、學(xué)科需要和導(dǎo)師自主為出發(fā)點，擴大導(dǎo)師、學(xué)科、學(xué)院在研究生招生選拔中的自主權(quán)，形成以生源質(zhì)量為主導(dǎo)的研究生選拔制度，從嚴掌握選拔標準與程序。加大接收校內(nèi)外推薦免試攻讀碩士研究生招生比例；提高統(tǒng)考生參加復(fù)試的比例，強化專業(yè)基礎(chǔ)、培養(yǎng)潛力的考核，擴大復(fù)試成績在錄取中的比例。改革博士生招生選拔方式，降低定向就業(yè)在職攻讀博士研究生比例；優(yōu)化碩博連讀選拔評價辦法，強化學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力考察，擴大碩博連讀生選拔比例，使其成為博士研究生的生源主體；擴大國家重點學(xué)科直博生選拔比例，推進優(yōu)勢學(xué)科直博生選拔；實施“申請—審核制”公開招考博士研究生。

全面修訂培養(yǎng)方案，突出能力培養(yǎng)。培養(yǎng)方案是實現(xiàn)培養(yǎng)目標質(zhì)量標準的綱領(lǐng)性文件和人才個性化培養(yǎng)的基礎(chǔ)，它既是實施培養(yǎng)過程的指導(dǎo)性文件，也是進行培養(yǎng)質(zhì)量控制、管理檢查和課程建設(shè)等經(jīng)費投入的主要依據(jù)。培養(yǎng)方案修訂要以培養(yǎng)模式改革為牽引，明確學(xué)科專業(yè)研究生培養(yǎng)的目標和定位，突出學(xué)術(shù)型研究生科技創(chuàng)新能力提升和專業(yè)學(xué)位研究生職業(yè)能力提升，建立統(tǒng)籌專業(yè)學(xué)位碩士研究生、學(xué)術(shù)學(xué)位碩士研究生與博士研究生的培養(yǎng)體系。通過凝練學(xué)科專業(yè)方向，體現(xiàn)特色化培養(yǎng)；通過改革課程體系、加強課程建設(shè)，提升課程教學(xué)在研究生培養(yǎng)中的重要作用；通過突出培養(yǎng)環(huán)節(jié)過程考核，大力強化研究生科技創(chuàng)新和實踐能力培養(yǎng)。

強化培養(yǎng)與學(xué)位授予質(zhì)量控制。建立過程監(jiān)控信息管理平臺，監(jiān)控記錄培養(yǎng)過程各個環(huán)節(jié)的完成狀況，重點跟蹤檢查未按要求完成培養(yǎng)環(huán)節(jié)的研究生學(xué)位論文質(zhì)量。定期統(tǒng)計分析學(xué)科和導(dǎo)師的培養(yǎng)過程監(jiān)控記錄，重點跟蹤培養(yǎng)進程完成較差的學(xué)科和導(dǎo)師的研究生培養(yǎng)質(zhì)量。建立強化博士論文開題報告、中期考核（學(xué)科綜合考試）、學(xué)位論文預(yù)答辯的過程管理、效果評估與分流制度，實施博士論文專家預(yù)審制度和利用“研究生學(xué)位論文網(wǎng)上雙盲評審系統(tǒng)”進行雙盲審的制度，實現(xiàn)由研究方向與博士論文研究內(nèi)容相吻合的評審專家進行盲審，達到嚴把學(xué)位論文質(zhì)量關(guān)的目標。

健全分流淘汰機制。嚴格實行研究生畢業(yè)答辯與學(xué)位答辯分離的分流淘汰制度。學(xué)制期滿的博士研究生，完成所有培養(yǎng)環(huán)節(jié)，達到學(xué)分要求，但未達到博士學(xué)位授予標準相關(guān)要求的可申請畢業(yè)答辯，達到碩士學(xué)位授予標準相關(guān)要求的也可申請碩士學(xué)位論文答辯。學(xué)制期滿的碩士研究生，完成所有培養(yǎng)環(huán)節(jié)，達到學(xué)分要求，但未達到碩士學(xué)位授予標準相關(guān)要求的可申請畢業(yè)答辯。研究生畢業(yè)答辯后兩年內(nèi)可以申請1次學(xué)位答辯。

2.質(zhì)量評估系統(tǒng)

培養(yǎng)過程專項評估。學(xué)校會根據(jù)實際情況，開展如招生工作、培養(yǎng)過程、學(xué)位論文質(zhì)量、就業(yè)工作等的專項評估，為教育質(zhì)量評級和管理決策提供依據(jù)。

研究生質(zhì)量督導(dǎo)檢查。進一步深化督導(dǎo)檢查和管理，成立研究生教學(xué)與培養(yǎng)質(zhì)量督導(dǎo)委員會，健全研究生管理督導(dǎo)制度，增強督導(dǎo)工作的科學(xué)性、權(quán)威性，將督導(dǎo)結(jié)果與研究生質(zhì)量激勵系統(tǒng)結(jié)合，強化督導(dǎo)委員會的智囊作用，不斷更新督導(dǎo)思路、手段和方法，建立科學(xué)的督導(dǎo)運行機制，在培養(yǎng)過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)實行督導(dǎo)“一票否決”的淘汰制，真正提高督導(dǎo)效能，健全研究生質(zhì)量監(jiān)控體系。

學(xué)位論文定期抽檢。實施學(xué)位論文定期抽檢制度，委托第三方對往年已授予學(xué)位的學(xué)位論文進行指定和隨機抽檢，分析論文評審結(jié)果，掌握研究生學(xué)位論文質(zhì)量狀況。建立各級學(xué)位論文抽查結(jié)果、研究生學(xué)術(shù)不端與導(dǎo)師招生資格審核、學(xué)院招生計劃下達的聯(lián)動機制，實行嚴格的追責(zé)制度。通過實施學(xué)位論文抽檢，可以進一步強化導(dǎo)師在研究生學(xué)位論文質(zhì)量、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德建設(shè)中的第一責(zé)任意識。

研究生教育質(zhì)量評估。研究生教育質(zhì)量評估是對研究生培養(yǎng)過程、目標控制及其執(zhí)行效果的質(zhì)量評價。根據(jù)培養(yǎng)單位質(zhì)量保證體系建設(shè)規(guī)范的要求，制定符合學(xué)校實際的研究生教育質(zhì)量評估制度和評估指標體系，制定自評估具體實施方案。積極參與學(xué)科水平評估、專業(yè)學(xué)位授權(quán)點水平評估。對于特色優(yōu)勢學(xué)科，逐漸探索開展國際評估。

建立學(xué)位論文評審申訴制度。為了維護學(xué)術(shù)評價的公正性，對博士預(yù)答辯、預(yù)審、雙盲審、碩士論文雙盲審，以及各級各類學(xué)位論文抽檢結(jié)果有異議的，研究生或?qū)熆商崞鹕暾?，向?qū)W院（學(xué)科）學(xué)位評定分委員會提出申訴，學(xué)院組織學(xué)位評定分委會對申訴事項作出裁定，對裁定不服的可向?qū)W校學(xué)位評定委員會申訴，由校學(xué)位評定委員會作出最終裁定。

3.質(zhì)量獎懲激勵系統(tǒng)

實施研究生招生計劃動態(tài)配置。綜合考慮學(xué)科建設(shè)、導(dǎo)師隊伍、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)質(zhì)量等因素動態(tài)配置年度研究生招生計劃。重點從導(dǎo)師培養(yǎng)研究生的科研經(jīng)費保障、科研成果產(chǎn)出、指導(dǎo)研究生質(zhì)量及畢業(yè)生就業(yè)質(zhì)量等方面，統(tǒng)籌配置學(xué)術(shù)學(xué)位碩士研究生、專業(yè)學(xué)位碩士研究生和博士研究生招生計劃，將社會需求與人才培養(yǎng)質(zhì)量作為招生計劃下達的重要依據(jù)。評價確定導(dǎo)師當(dāng)年的招生資格，并根據(jù)學(xué)校研究生教育質(zhì)量評估結(jié)果等因素增加或削減當(dāng)年學(xué)院、學(xué)科、導(dǎo)師的招生指標，激勵責(zé)任心強、培養(yǎng)質(zhì)量高的導(dǎo)師優(yōu)先擁有招生資源，多出高水平科研成果。

改革導(dǎo)師管理模式，突出崗位任職能力。學(xué)校根據(jù)學(xué)科特點分類管理，以師德表現(xiàn)、學(xué)術(shù)水平、培養(yǎng)能力、培養(yǎng)質(zhì)量、培養(yǎng)條件等為評價指標的導(dǎo)師招生資格年度審核辦法，打破導(dǎo)師身份的終身制。通過推進副教授、講師招收研究生改革，形成以研究生培養(yǎng)任職能力競爭招生計劃的管理機制，全面提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。對在研究生學(xué)位論文抽查中出現(xiàn)“不合格”結(jié)果的導(dǎo)師，可作出停止其招生的強制性規(guī)定。真正實現(xiàn)對研究生導(dǎo)師從“身份管理”向“崗位管理”的過渡。

質(zhì)量控制與評估綜合激勵。將過程管理、專項評估和抽查、質(zhì)量評估等質(zhì)量保證體系的各環(huán)節(jié)的評價結(jié)果有機結(jié)合，制定質(zhì)量控制與評估結(jié)果處理辦法，評估抽檢評估結(jié)果信息公開，對評價結(jié)果好的獎勵、差的處罰，真正發(fā)揮質(zhì)量保證體系的作用，使質(zhì)量保證體系的各部分銜接成為有機整體，相互聯(lián)系、相互依賴，構(gòu)成一個有序和諧的整體，提高和保證研究生教育質(zhì)量。

深化培養(yǎng)機制改革、完善研究生獎助體系。構(gòu)建以國家獎學(xué)金、校長獎學(xué)金、學(xué)業(yè)獎學(xué)金、優(yōu)秀獎學(xué)金為主體的獎學(xué)金體系，完善以國家助學(xué)金、學(xué)校助學(xué)金、研究生“三助”制度及助學(xué)貸款為主體的助學(xué)金體系。強化研究生科研項目資助制，突出導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)中的主體責(zé)任意識，深化學(xué)術(shù)型研究生以科學(xué)研究為主導(dǎo)的導(dǎo)師負責(zé)制和導(dǎo)師科研項目資助制，提高科研項目設(shè)置研究生助研崗位的支持力度與覆蓋比例，提高愿意鉆研、善于鉆研學(xué)業(yè)的研究生待遇。

質(zhì)量是研究生教育的永恒主題。一方面要強化研究生教育主體的質(zhì)量意識，構(gòu)建嚴格規(guī)范的質(zhì)量保證制度體系和管理運行規(guī)范；另一方面也要著力培育先進的研究生培養(yǎng)質(zhì)量文化，著力營造追求卓越、崇尚科學(xué)、人文情懷的大學(xué)文化和精神，激發(fā)研究生教育質(zhì)量的內(nèi)生動力，實現(xiàn)高水平研究生教育的可持續(xù)發(fā)展。

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（作者單位：北京林業(yè)大學(xué)研究生院）

[責(zé)任編輯：于 洋]