李 南

(南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，江蘇 南京 210016)

國外的一些學(xué)者認(rèn)為，亞洲經(jīng)濟增長“主要是來自于汗水，來自于更努力地工作而不是更聰明地工作”。進入21世紀(jì)以來，中國經(jīng)濟粗放式發(fā)展模式上并沒有實現(xiàn)改變，原因在于中國的經(jīng)濟增長是以資本的過度深化為代價換取的，企業(yè)的技術(shù)選擇顯現(xiàn)出資本替代勞動的偏差，技術(shù)路徑逐步偏離了要素的自然結(jié)構(gòu)。高投入和技術(shù)引進促成了中國經(jīng)濟的快速發(fā)展，但是在低效率的體制約束下，這種發(fā)展模式不可持續(xù)。因此，除了創(chuàng)新資源的總量投入，創(chuàng)新效率更是中國在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新建設(shè)過程當(dāng)中要注重的問題。

李向東副教授新著《創(chuàng)新效率動態(tài)演化——基于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實證研究》是在其博士論文的基礎(chǔ)上修改完善而成的。該書選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對象，基于創(chuàng)新效率視角，首先在闡述高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率內(nèi)涵、分析其動態(tài)特征的基礎(chǔ)上，揭示創(chuàng)新效率對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機制，構(gòu)建創(chuàng)新效率通過提升全要素生產(chǎn)率和勞動生產(chǎn)效率進而促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動模型。其次，測度和評價了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新靜態(tài)效率的總體狀況水平，在此基礎(chǔ)上，通過聚類分析，創(chuàng)造性提出中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的四種模式和實現(xiàn)的可能路徑。第三，采用DEA－Malmquist研究方法考察中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動態(tài)效率變化情況，揭示創(chuàng)新發(fā)展的動力來源。第四，分析中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率的收斂特征，尋找影響各地區(qū)創(chuàng)新效率收斂的因素。第五，運用SFA模型檢驗中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的外環(huán)境影響因素。最后，基于上述研究所得出的基本結(jié)論，提出促進中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策建議。

《創(chuàng)新效率動態(tài)演化——基于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實證研究》一書的成功之處很多，主要具有如下幾個特點。

一、研究選題新穎、意義深遠

從創(chuàng)新效率的角度研究中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有新穎的視角和重要的理論和現(xiàn)實意義。

(一)建立適應(yīng)中國實際情況的產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論的需要

與其他產(chǎn)業(yè)相比，高技術(shù)密集是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要特征。所以，通過對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進行研究，進一步發(fā)展了創(chuàng)新效率理論和中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論，夯實了國家及地方創(chuàng)新工程建設(shè)理論基礎(chǔ)。

(二)有效地評價與監(jiān)督中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需要

通過對創(chuàng)新效率作用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機理分析，測度中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效的演變趨勢與影響因素，為中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供參考。

(三)使創(chuàng)新效率理論作用對象的應(yīng)用范圍得到了進一步拓展

西方學(xué)者對效率理論的研究主要應(yīng)用于經(jīng)濟領(lǐng)域，科技創(chuàng)新領(lǐng)域很少。該書仔細梳理了當(dāng)前研究成果，對在我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下創(chuàng)新效率提升促進我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效性進行了驗證，這對于進一步尋求符合中國國情的測評模型與方法，完善中國的創(chuàng)新效率測評理論具有十分重要的意義。

(四)開拓新的途徑使經(jīng)濟差距不斷縮小的需要

中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目前存在較大的差異，其原因在于資源稟賦、區(qū)域位置及國家政策等方面各有不同。所以，對中國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展而言，尋求有效措施，縮短經(jīng)濟差距具有重大現(xiàn)實意義。新增長理論認(rèn)為在經(jīng)濟增長中技術(shù)創(chuàng)新具有特殊的地位，經(jīng)濟增長的差異在很大程度上由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的差異決定。［1－2］所以，能從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新差異的角度研究經(jīng)濟增長差異的成因，進而提出有效對策，具有較強的理論價值和現(xiàn)實意義。

二、研究內(nèi)容系統(tǒng)、創(chuàng)新性強

該書基于“總體水平—內(nèi)部差異—差異變動趨勢”的研究思路，以時間變化為研究軸線，運用多種實證分析工具對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進行了更為全面、細致的測評，并提出了相關(guān)的對策建議。本研究的創(chuàng)新性主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

(一)理論集成創(chuàng)新

該書綜合運用技術(shù)經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、創(chuàng)新理論、效率理論、演進理論和系統(tǒng)理論等基本理論和方法，研究了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的組成模塊、功能，構(gòu)建了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型;整合研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素之間的關(guān)系，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力模型，揭示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受創(chuàng)新效率作用的運行機制。這對于充分了解中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的運行過程和有效提升途徑，為中國制定相應(yīng)的提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策提供了強有力的理論依據(jù)。

(二)研究角度獨特

以往研究對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的考察主要是從靜態(tài)的、單方面的視角。靜態(tài)研究得出的通常只是特定年份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的總體水平，不能反映效率未來變化的趨勢;單方面的研究割裂了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率差異在地區(qū)和產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，不能對兩者之間的差異性作有效的對比，使研究結(jié)果單一，不具有說服力。該書基于“總體水平—內(nèi)部差異—差異變動趨勢”的研究思路，從系統(tǒng)的、動態(tài)的、多因素協(xié)同演化的角度分地區(qū)和產(chǎn)業(yè)兩個方面對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進行了研究，拓寬了效率理論在中觀層面研究的視角。［3］

(三)研究方法全面

第一，理論與實踐相統(tǒng)一，既建立理論模型，又通過實踐的檢驗;第二，定量分析與定性分析相統(tǒng)一，通過大量實證分析作出規(guī)范性判斷，做到定量更準(zhǔn)確，定性更深刻;第三，案例與創(chuàng)新并舉，既借鑒已有的成功案例，又在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新。

(四)研究指標(biāo)符合實際

投入變量選用了能真實反映現(xiàn)實經(jīng)濟中當(dāng)期和未來知識生產(chǎn)受R＆D活動影響的R＆D資本存量指標(biāo);在產(chǎn)出變量的選取上，選用了新產(chǎn)品銷售收入和專利的雙指標(biāo)形式，是對現(xiàn)實經(jīng)濟中創(chuàng)新產(chǎn)出績效的真實衡量。

三、研究結(jié)論符合實際、政策針對性強

第一，結(jié)論發(fā)現(xiàn)規(guī)模效率和純技術(shù)效率差異是導(dǎo)致中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新靜態(tài)效率的差異的根本原因，其中規(guī)模效率發(fā)揮的作用更大。這意味著中國在關(guān)注高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率改善的同時，要促進純技術(shù)效率的提高，要在制度創(chuàng)新和管理水平提高上下功夫。

第二，通過分析動態(tài)效率發(fā)現(xiàn)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)率在考察期內(nèi)是提高的，創(chuàng)新效率變化的改善是提高的主要原因，技術(shù)進步?jīng)]有發(fā)揮出作用。這說明，技術(shù)發(fā)展到了一定的高度，想在短時間內(nèi)的技術(shù)突破有一定的難度，國家的重視使得反映制度創(chuàng)新和管理水平的創(chuàng)新效率變化方面反而提高的更明顯了。［4］這也啟示，中國在關(guān)注研發(fā)創(chuàng)新效率改善同時，要進一步的增加創(chuàng)新投入，增強自主創(chuàng)新能力，推動前沿技術(shù)的進步。

第三，全國總體及中部地區(qū)存在著和絕對收斂的趨勢，而東部和西部地區(qū)絕對收斂趨勢并不顯著;全國和三大地區(qū)的條件收斂在顯著性1%下通過檢驗，但全國總體及中部的條件收斂因素為科技勞動力資本，東部地區(qū)的條件收斂因素為高技術(shù)資本累積，而西部地區(qū)的條件收斂因素則為科技勞動力資本和高技術(shù)資本累積，政府資助卻不是任何地區(qū)促進創(chuàng)新效率顯著收斂的條件因素。［5］這也啟示，對不同地區(qū)有針對性地提高科技勞動力資本水平，增加高技術(shù)資本累積可以縮小地區(qū)間的技術(shù)差距。研究還發(fā)現(xiàn)，純技術(shù)效率改善是促成創(chuàng)新效率收斂的顯著因素，對創(chuàng)新效率的提高具有重要影響。政策制度的差異是造成中國三大地區(qū)經(jīng)濟、科技發(fā)展差異的重要因素。

第四，研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)外環(huán)境因素對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率改善的影響發(fā)現(xiàn)，地方政府資助和金融機構(gòu)支持都對區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的負面影響，但對行業(yè)的負面作用不顯著;國際貿(mào)易出口對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率地區(qū)和行業(yè)的改善都有顯著的積極影響;產(chǎn)業(yè)規(guī)模對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率地區(qū)的改善有顯著的積極作用，但對行業(yè)創(chuàng)新效率正向作用不顯著。外國直接投資(FDI)有助于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)創(chuàng)新效率改善，所有制因素卻與之相反。這表明，提升中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率可通過政府減少干預(yù)，增加產(chǎn)業(yè)規(guī)模和出口額，提高企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新能力，選擇合適的國有資產(chǎn)規(guī)模和增加引進外資數(shù)量等手段實現(xiàn)。

總之，該書是一部系統(tǒng)深入研究中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的內(nèi)涵、作用機制、演變與外環(huán)境影響因素的學(xué)術(shù)著作，具有重要的理論價值和實踐意義，值得肯定和推介。目前，中國正處于高投入低效率粗放發(fā)展模式到提升質(zhì)量為主的新階段，因此，中國在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新建設(shè)過程當(dāng)中，更要注重創(chuàng)新效率的問題?！秳?chuàng)新效率動態(tài)演化——基于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實證研究》的正式出版正當(dāng)其時。相信本書的出版對于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究和發(fā)展具有積極意義。

［1］Prescott，Edward.A theory of total factor productivity［J］.International Economic Review，2008(3):525－551.

［2］劉鳳朝.基于專利結(jié)構(gòu)視角的中國區(qū)域創(chuàng)新能力差異研究［J］.管理評論，2011(11):43－47.

［3］李向東等.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率分析［J］.中國軟科學(xué)，2011(2):52－61.

［4］余泳澤.我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素研究［J］.經(jīng)濟科學(xué)，2009(4):62－74.

［5］岳書敬.長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的經(jīng)驗分析［J］.南京社會科學(xué)，2008(5):13－18.