蔣劍華

(北京師范大學(xué) 法學(xué)院，北京100875)

非羈押訴訟制度體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，注入了司法人文關(guān)懷理念，是構(gòu)建司法和諧、社會(huì)和諧的強(qiáng)有力舉措，實(shí)現(xiàn)了“構(gòu)罪即捕”、“以捕代偵”觀念向“無罪推定”、“因案制宜”人性化辦案模式的轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)了公檢法三機(jī)關(guān)相互配合、相互制約的訴訟原則和公正、效率等司法價(jià)值，有利于化解社會(huì)矛盾，達(dá)到社會(huì)效果與法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。為了深入研究非羈押訴訟工作，筆者結(jié)合檢察工作實(shí)際，對(duì)非羈押訴訟實(shí)行過程中存在的問題、原因進(jìn)行深入分析，并提出相關(guān)完善的建議。

一、非羈押訴訟的概念及構(gòu)建基礎(chǔ)

(一)非羈押訴訟的概念

非羈押訴訟是指各級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在辦理刑事案件過程中，依照法律規(guī)定和案件的具體情況，對(duì)罪行較輕的犯罪嫌疑人、被告人，在不采取刑事拘留、逮捕強(qiáng)制措施的情況下進(jìn)行立案偵查、審查逮捕、審查起訴、審理裁判的訴訟方式。所謂輕罪，是指可能判處三年以下有期徒刑、拘役(均含緩刑)、管制、單處附加刑或免予刑事處罰，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，適用法律無爭議，犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪，采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住不致發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的犯罪［1］。由此可知，非羈押訴訟是通過采取取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住措施，以非監(jiān)禁化的處置代替審前羈押(如拘留、逮捕)，把犯罪情節(jié)較輕的嫌疑人、被告人置于開放的社會(huì)環(huán)境中進(jìn)行考察教育和矯正，有限度地限制而不是剝奪其人身自由，以有效規(guī)避短期監(jiān)禁改造效果不佳、犯罪嫌疑人易交叉感染、犯罪人格形成后難以回歸社會(huì)等弊端，從而更好地運(yùn)用寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策感化、教育、矯正犯罪嫌疑人和被告人。

(二)非羈押訴訟的構(gòu)建基礎(chǔ)

1.法理基礎(chǔ)

一是人權(quán)和人身自由權(quán)理念。人權(quán)，是人之為人應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利。人權(quán)是與生俱來的，源自人的固有尊嚴(yán)。人身自由權(quán)是僅次于生命健康權(quán)的公民基本人權(quán)，是公民行使其他權(quán)利的重要基礎(chǔ)和保障，是人權(quán)保障的核心內(nèi)容?！叭藗兗热欢际瞧降群酮?dú)立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)”［2］5－6，即使是犯罪嫌疑人，也應(yīng)當(dāng)保證其合法的權(quán)利和自由。因此，讓犯罪嫌疑人、被告人享有獲得審前保釋或取保候?qū)彽臋?quán)利從而使羈押成為例外，無疑是對(duì)公民基本人權(quán)的保障。二是無罪推定原則。無罪推定最基本的含義就是任何人在未經(jīng)法院依法定程序作出有罪判決以前，都是無罪的，應(yīng)將他們作為無罪公民對(duì)待［3］。根據(jù)無罪推定原則，證明被告人有罪的舉證責(zé)任在于控方，即刑事訴訟活動(dòng)中的公訴方，被告人無須證明自己無罪;如果控方?jīng)]有足夠的證據(jù)證明被告人有罪，那么被告人就是無罪的。因此，在等待法庭審理時(shí)，犯罪嫌疑人、被告人均應(yīng)享有自由的權(quán)利。三是權(quán)力制約思想。鑒于權(quán)力產(chǎn)生腐敗，絕對(duì)權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)腐?。?］342，為防止國家權(quán)力的專橫擅斷，必須由中立的司法機(jī)關(guān)來進(jìn)行審判和裁決。法院作為中立的第三方，是制衡國家權(quán)力、保障公民權(quán)利最強(qiáng)有力的手段，也是實(shí)現(xiàn)公平正義的最后一道防線。國家公權(quán)力在處分公民重大權(quán)益時(shí)，必須由法院經(jīng)過正當(dāng)?shù)某绦驅(qū)彶楹蟛拍茏鞒?。非羈押訴訟的有效適用，限制了公共權(quán)力對(duì)個(gè)人基本權(quán)利的干預(yù)，符合權(quán)力制約的精神，并給予被剝奪自由者以尋求司法救濟(jì)的機(jī)會(huì)。

2.實(shí)踐基礎(chǔ)

目前的司法實(shí)踐中，在刑事強(qiáng)制措施的適用上存在一些問題:公檢法三機(jī)關(guān)在落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的認(rèn)識(shí)上不統(tǒng)一，傳統(tǒng)的“構(gòu)罪即捕”觀念影響較深;公檢法三機(jī)關(guān)在實(shí)踐操作中的做法不一、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不同;捕后輕刑判決率較高;公檢法三機(jī)關(guān)辦理捕后變更強(qiáng)制措施和捕后撤銷案件的程序不規(guī)范等。這些問題的存在，客觀上在于非羈押措施的適用標(biāo)準(zhǔn)很難把握;主觀上在于辦案人員怕被指辦人情案，也怕承擔(dān)適用取保候?qū)徍捅O(jiān)視居住措施帶來的風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須通過建立相應(yīng)的工作機(jī)制來保障非羈押措施的實(shí)施。為此，檢察機(jī)關(guān)先后創(chuàng)新了刑事和解告知制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制、內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制、取保直訴制度、捕后變更制度、捕后撤案備案審查制度、逮捕未成年人匯報(bào)制度、賠償保證金制度和隨訪制度等工作機(jī)制，初步形成了刑事犯罪案件“非羈押訴訟”的保障體系。

二、非羈押訴訟的適用情況及存在問題

(一)司法實(shí)踐中非羈押訴訟的適用情況分析

1.適用非羈押訴訟案件的特點(diǎn)

以河南省為例，河南省人民檢察院2013年上半年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示:在適用人群上，被告人中未成年人和65歲以上老人等特殊人群占一定比例，占總數(shù)的7.1%;適用范圍較廣，案件類型較為集中，涉及罪名24個(gè)，案件主要集中于盜竊等18種犯罪，其中，所占比例較高的六種犯罪依次為:盜竊、尋釁滋事、交通肇事、故意傷害、濫伐林木、詐騙;法院受理非羈押案件后適用逮捕強(qiáng)制措施比例較高，且推行非羈押訴訟區(qū)域差異明顯;非羈押案件量刑較輕，輕刑判決率即判處三年以下徒刑、拘役(包括緩刑)、管制、單處罰金的占提起公訴案件總數(shù)的近八成，其中，僅宣告緩刑(包括拘役、不滿三年、三年宣告緩刑)就占提起公訴案件總數(shù)的近五成。

2.非羈押訴訟案件的適用效果

首先，實(shí)現(xiàn)了司法資源的有效節(jié)約。非羈押訴訟的正確適用可以節(jié)省人力、物力與財(cái)力，從而有效地控制司法成本。其次，促進(jìn)了犯罪人的積極悔罪與改造。適用非羈押訴訟避免了使犯罪人脫離社會(huì)以及在羈押場所交叉感染等問題。對(duì)于一些輕微或過失犯罪，非羈押訴訟能夠?yàn)槊芨鞣綘I造對(duì)話空間，有助于實(shí)現(xiàn)刑事矛盾解決手段的多元化。最后，推動(dòng)了寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的貫徹執(zhí)行。適用非羈押訴訟是積極實(shí)踐輕微刑事案件寬緩處理的重要內(nèi)容，是對(duì)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的有力落實(shí)。

(二)適用非羈押訴訟過程中存在的問題

1.法律規(guī)定不統(tǒng)一導(dǎo)致適用非羈押強(qiáng)制措施標(biāo)準(zhǔn)把握不統(tǒng)一

現(xiàn)行法律對(duì)非羈押強(qiáng)制措施等直訴程序的適用條件規(guī)定不明確，適用存在標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。如取保候?qū)彙吧鐣?huì)危險(xiǎn)性”的判斷標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)踐中不同機(jī)關(guān)、不同辦案人員在把握上存在較大差別，從而產(chǎn)生了類似案件在強(qiáng)制措施上出現(xiàn)羈押與非羈押的不同處理，影響了辦案的社會(huì)效果。而對(duì)于累犯、存在漏罪、一人犯數(shù)罪(輕罪)需要進(jìn)一步查證、避重就輕認(rèn)罪態(tài)度不好、共同犯罪案件犯罪嫌疑人未完全抓獲歸案等情形，一般不屬于非羈押訴訟的范圍，在審查逮捕階段依法應(yīng)當(dāng)作出批準(zhǔn)逮捕的決定。但依據(jù)法律規(guī)定，這類案件屬于被判處三年以下有期徒刑即輕刑的范圍。這樣，法律規(guī)定上的不統(tǒng)一給非羈押訴訟工作的開展帶來了困難。

2.辦案程序較為復(fù)雜，辦案精力不足

根據(jù)實(shí)行非羈押訴訟的有關(guān)規(guī)定，案件若實(shí)行非羈押訴訟，要經(jīng)過審查、調(diào)查、走訪，促成和解，多次詢問、匯報(bào)、討論決定等，程序比較復(fù)雜，并且一些程序需要反復(fù)做說理工作，這就要耗費(fèi)很大的人力、物力和精力。而法律規(guī)定的審查逮捕期限僅有七天，一系列審查詢問程序進(jìn)行下來，時(shí)間非常緊張，而基層執(zhí)法力量不足，案多人少、精力不足，這在一定程度上影響了非羈押訴訟的實(shí)施。

3.非羈押訴訟的配套措施存在缺陷，保障不力

一是從法律層面講，我國刑訴法缺少關(guān)于犯罪嫌疑人違反取保候?qū)?、監(jiān)視居住相關(guān)規(guī)定的處罰措施，這就會(huì)導(dǎo)致對(duì)違反監(jiān)管規(guī)定的犯罪嫌疑人的懲罰力度不夠，例如，犯罪嫌疑人即使逃跑也不會(huì)被加重處罰。尤其是對(duì)于保證人來說，即使其完全不履行相關(guān)的保證責(zé)任，也不會(huì)因此承擔(dān)任何不利的法律后果。二是從執(zhí)行層面講，執(zhí)行機(jī)關(guān)監(jiān)管不到位，給非羈押犯罪嫌疑人以脫逃、翻供等機(jī)會(huì)。主要表現(xiàn)在:(1)取保候?qū)彵O(jiān)管力度不夠。根據(jù)法律規(guī)定，取保候?qū)徥怯煞缸锵右扇司幼〉厮诘呐沙鏊鶃韴?zhí)行的，而派出所由于承擔(dān)著繁重的刑事案件偵破任務(wù)、繁瑣的居民戶籍管理、社會(huì)治安維護(hù)等多項(xiàng)職能，任務(wù)繁重，警力有限，往往沒有專職警察負(fù)責(zé)取保候?qū)彽膱?zhí)行，因此，不可能對(duì)被取保人進(jìn)行有效管理和監(jiān)督。實(shí)踐中，被取保候?qū)徣藢?shí)際上常常處于無人監(jiān)管的狀態(tài)。(2)監(jiān)視居住適用性不強(qiáng)。由于缺乏可操作性，司法實(shí)踐中，一般很少適用監(jiān)視居住，也就談不上執(zhí)行了。(3)尚未形成社會(huì)監(jiān)管合力。目前，還沒有建立監(jiān)管非羈押犯罪嫌疑人的社區(qū)服務(wù)措施來配合公安機(jī)關(guān)，社會(huì)監(jiān)管的力量基本上沒有發(fā)揮出來。因此，在監(jiān)管缺失的情況下，一些非羈押犯罪嫌疑人出于僥幸心理、害怕懲罰、不懂法律等原因而趁機(jī)逃跑，或者受逃避打擊的心理驅(qū)動(dòng)與證人串通翻供。

4.受一些落后法律觀念的影響，執(zhí)法環(huán)境不容樂觀

在群眾層面上，由于受“以暴制暴”、“罪有應(yīng)得”等傳統(tǒng)法制思想的影響，一些人特別是受害人對(duì)新的執(zhí)法理念不了解也不理解，雖然輕微刑事案件造成的法律侵害較低，但是一些案件背后的當(dāng)事人卻有著錯(cuò)綜復(fù)雜的矛盾糾葛，雙方協(xié)調(diào)不順，受害人就容易片面地視其為司法不公，進(jìn)而引起上訪事件乃至社會(huì)公眾事件。對(duì)于執(zhí)法干警而言，長期以來奉行的是“重打擊、輕保護(hù)”、“構(gòu)罪即捕”的思想，羈押強(qiáng)制措施被認(rèn)為是開展司法工作最簡捷有效的手段，對(duì)于需要投入大量人力、物力的非羈押訴訟存在一定的抵觸情緒;同時(shí)，新舊司法理念的沖突、一些司法機(jī)關(guān)在執(zhí)行寬嚴(yán)相濟(jì)政策上的不慎重，導(dǎo)致一些司法案件在社會(huì)上引起廣泛的爭議，一些人錯(cuò)誤地認(rèn)為有罪不捕就是辦人情案、關(guān)系案、金錢案，導(dǎo)致一些辦案人員在辦案過程中擔(dān)負(fù)一定的風(fēng)險(xiǎn)，顧慮到社會(huì)輿論的影響，辦理案件時(shí)對(duì)非羈押訴訟想用、愿用而不敢用，致使在執(zhí)法理念上遲遲不敢跨步。

三、推進(jìn)非羈押訴訟工作的對(duì)策和建議

(一)檢察機(jī)關(guān)全面履行法律監(jiān)督職能，加強(qiáng)對(duì)非羈押訴訟案件的監(jiān)督

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)嚴(yán)格按照互相配合、互相制約的原則，對(duì)移送審查起訴的直訴案件，需要補(bǔ)充偵查、改變定性或建議偵查機(jī)關(guān)撤回起訴的，要主動(dòng)向偵查部門說清理由和要求，運(yùn)用好公訴引導(dǎo)偵查機(jī)制，既尊重、體諒偵查機(jī)關(guān)的意見和難處，也維護(hù)檢察機(jī)關(guān)依法監(jiān)督的權(quán)威性，從而達(dá)成共識(shí)，相互合作，保證案件質(zhì)量。對(duì)于審判機(jī)關(guān)將檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)已依法決定適用非羈押訴訟的被告人決定逮捕的，要進(jìn)行全面審查監(jiān)督。此外，還應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，建立公檢法三機(jī)關(guān)聯(lián)動(dòng)辦案機(jī)制，針對(duì)非羈押訴訟運(yùn)行中出現(xiàn)的問題及時(shí)協(xié)商解決，暢通非羈押訴訟運(yùn)行渠道。

(二)更新執(zhí)法理念，調(diào)動(dòng)執(zhí)法主體積極性

一方面要加強(qiáng)執(zhí)法主體對(duì)非羈押訴訟的刑事法律、政策的學(xué)習(xí)，樹立人權(quán)保障思想，糾正辦案人員“重打擊、輕保護(hù)”、“構(gòu)罪即捕”的思想誤區(qū)，在工作中不斷完善修正非羈押訴訟的執(zhí)行規(guī)定，簡化、規(guī)范非羈押訴訟的辦案程序，使非羈押訴訟常態(tài)化、規(guī)范化。另一方面要提高偵查機(jī)關(guān)對(duì)輕緩刑事政策重要性的認(rèn)識(shí)，不要單純的“就案辦案”。除了要調(diào)取犯罪嫌疑人有罪的證據(jù)，還要調(diào)取犯罪嫌疑人無罪、罪輕的證據(jù)，并強(qiáng)化對(duì)犯罪嫌疑人品行調(diào)查的意識(shí)。對(duì)于符合非羈押訴訟條件的案件，建議公安機(jī)關(guān)直接移送起訴，盡量減少此類案件進(jìn)入逮捕程序。

(三)加強(qiáng)對(duì)非羈押訴訟候?qū)彽娜轿粍?dòng)態(tài)監(jiān)管，從源頭上改善非羈押訴訟的適用前提

一是強(qiáng)化專職監(jiān)管的力度，即在公安機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)立專門科室和專職人員，負(fù)責(zé)非羈押候?qū)彽谋O(jiān)管。二是建立幫教組織，幫助和監(jiān)督候?qū)徣俗袷睾驅(qū)徱?guī)定，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防止候?qū)徣顺霈F(xiàn)妨礙司法偵查的行為。三是建立非羈押候?qū)徣诵畔⒉樵儥n案，利用先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù)，構(gòu)建全國聯(lián)網(wǎng)的專門計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)，實(shí)行全方位動(dòng)態(tài)監(jiān)管，以保證非羈押訴訟的順利進(jìn)行。

(四)強(qiáng)化對(duì)非羈押案件的釋法說理工作，贏取當(dāng)事人的理解支持

在具體辦案過程中，不只對(duì)犯罪嫌疑人釋法說理，也要與被害人及家屬進(jìn)行溝通，爭取理解，使被害人及其家屬了解對(duì)犯罪嫌疑人實(shí)行非羈押訴訟的法律規(guī)定和相關(guān)依據(jù)，并以此進(jìn)行輕緩刑事政策的法律宣傳，減少當(dāng)事人的誤解。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管機(jī)關(guān)的匯報(bào)，為非羈押訴訟的推行營造良好的社會(huì)環(huán)境。

［1］曾泉生，蘇靜.非羈押訴訟的機(jī)制構(gòu)建［J］.中國檢察官，2011(1).

［2］［英］洛克.政府論(下)［M］.北京:商務(wù)印書館，1997.

［3］夏錦文.無罪推定原則的意義解讀［J］.南京師大學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2012(4).

［4］［英］阿克頓.自由與權(quán)力［M］.侯健，譯.南京:譯林出版社，2011.