王張明 郭 聯(lián)

(1．西安石油大學經濟管理學院，陜西西安710065;2．陜西師范大學 國際學院，陜西 西安710062;3．陜西煙草進出口有限責任公司財務部 ，陜西西安710061)

0 引言

自我國改革開放以后，逐步建立了社會主義市場經濟體系，隨著經濟規(guī)模的快速增長，有關構建基于中國自身發(fā)展的經濟學體系的呼聲與日俱增。與美國、歐洲及日本等發(fā)達國家相比，經濟學分析框架的中國化任重道遠，這表現(xiàn)在經濟學的分析范式、分析工具、研究方法及理論創(chuàng)新等諸多方面。作為一個曾經的后發(fā)國家，德國在其經濟持續(xù)發(fā)展的同時也為世界經濟學體系的完善做出了很大貢獻，其中，李斯特的貢獻尤為突出。李斯特在當時英國“斯密經濟學”一統(tǒng)天下的背景下，敢于從德國實際出發(fā)，打破經濟自由主義的理論權威，他對政治經濟學的研究范疇的重新界定、研究方法的進一步完善以及對制度變量的高度關注都對德國歷史學派的形成以及發(fā)展經濟學流派的發(fā)展影響重大。因此，研究李斯特經濟學說的時代背景及發(fā)展脈絡對中國經濟學體系的形成至關重要。

1 李斯特個人經歷

弗里德里希·李斯特(Friedrich List)，1789年出生于德國魯特林根市的一個鞋匠家庭，1816年擔任大臣馮·萬根黑姆的副秘書長，他因提出新聞自由、取消境內關稅、成立商業(yè)聯(lián)盟、鼓吹德國統(tǒng)一等主張，受到當局迫害而流亡于德國各地及歐美地區(qū)。在美國，他受到了漢密爾頓創(chuàng)立的“美國體系”的影響，該體系主張政府創(chuàng)辦國家銀行和主權信用及保護本國的制造商以提升其競爭力等政策。1826年時值英美關稅爭論，李斯特先后發(fā)表了12封致賓夕法尼亞“制造業(yè)促進聯(lián)合會”會長的信，建議采取措施保護國內工業(yè)，而非實施斯密所倡導的自由貿易制度。1827年，該聯(lián)合會以“新政治經濟學體系概要”再次出版以上信件，認為李斯特已奠定一個新穎合理的政治經濟學體系，并要求他對其理論進行進一步的科學闡述。1841－1844年，李斯特陸續(xù)完成了其代表作《政治經濟學的國民體系》4部分的內容，并宣稱要將德國從英國強大的制造業(yè)優(yōu)勢中解放出來。之后，他進一步主張，在德國建立高效的運河、鐵路系統(tǒng)，并實施統(tǒng)一管理，成立德國艦隊，在全球范圍內統(tǒng)一德國國旗，在海外設立殖民地等建議［1］18－19。在德國關稅同盟成立的兩年以后，即1846年11月30日，由于受到兒子去世的打擊，貧病交加的李斯特選擇了自殺而結束自己的生命。

2 學說背景

從李斯特的經歷不難發(fā)現(xiàn)，他主要活動于19世紀二三十年代的德國和美國，當時德國還處于分裂狀態(tài)，雖然成立了德意志聯(lián)邦，但各邦之間關稅壁壘林立，工業(yè)發(fā)展遠遠落后于英法兩國。自英國1760年首先完成工業(yè)革命之后，資本主義得到迅速發(fā)展，其工業(yè)產品物美價廉，在歐洲極具競爭力。而德國在19世紀初才開始工業(yè)革命，生產力發(fā)展明顯落后于英國。［2］235－2371815 年，英國取得拿破侖戰(zhàn)爭勝利之后，歐洲大陸的封鎖政策得以解除，英國積壓的廉價商品大批涌入歐洲。與法國、俄國不同，德國缺乏統(tǒng)一的中央集權，其民族工業(yè)遭到英國商品傾銷的沉重打擊，生存狀況堪憂，在這種背景下，擺脫英國自由競爭的威脅、促進德國工業(yè)的發(fā)展就在客觀上要求德國實施保護政策。

李斯特在進入美國后，基于美國對制造業(yè)的重視和貿易保護政策的實施，為李斯特經濟理論的完善提供了現(xiàn)實素材。美國在1934年實施《互惠貿易協(xié)定法》以前，一直實施貿易保守主義政策，以1816年關稅法的通過為標志，關稅開始作為一種重要手段，被美國政府用來保護國內的幼稚產業(yè)。［3］125－126正如恩格斯在 1881 年所言:“有一個國家，在那里實行一個短時期的保護關稅不僅是正當?shù)模沂墙^對必要的，這就是美國。用關稅保護堵住英國工業(yè)品的來路，可以肯定的是，二十五年以后，美國就可以在世界市場上占有一席之地”。

李斯特經濟學說的理論溯源于漢密爾頓和費希特兩人。亞歷山大·漢密爾頓(Alexander Hamilton)作為美國首任財政部長，在1791年向美國國會提出的《關于制造業(yè)的報告》中，首次闡述了美國獨立后保護和發(fā)展制造業(yè)的重要性，提出加強國家干預和實行保護關稅制度等措施。漢密爾頓提出的“工業(yè)強國之路”及“建立強有力的中央政府”等政治遺產對美國發(fā)展影響巨大。在漢密爾頓研究的基礎上，李斯特進一步完善了幼稚產業(yè)保護理論并使之系統(tǒng)化，從而開創(chuàng)了保護貿易理論體系。費希特(Johann Gottlieb Fichte)作為德國著名的哲學家，他的著作《封鎖的商業(yè)國家，一個哲學上的構想》對李斯特影響顯著，與費希特抽象的哲學構想不同，李斯特進行了史實和經濟理論上的大量論證。

李斯特從當時德國落后的狀況出發(fā)，1841年發(fā)表了其代表作，即《政治經濟學的國民體系》，他抨擊亞當·斯密(Adam Smith)的自由貿易理論，建立以關稅為主要手段、為經濟落后國家服務的貿易保護理論，試圖探尋促進德國國民財富增長途徑。正如漢密爾頓創(chuàng)建的“美國體系”有力地促進了美國的發(fā)展，秉承李斯特思想的俾斯麥計劃也推動了德國的快速崛起，使其成為歐洲強國。李斯特提出的創(chuàng)立關稅同盟、建設德國鐵路系統(tǒng)以及發(fā)展教育以提升國民素質等建議對德國統(tǒng)一及以后發(fā)展影響深遠，因此，他與費希特及俾斯麥被認為是對德國統(tǒng)一貢獻最大的三個人，李斯特本人也被譽為最偉大的愛國者。

3 理論述評

斯密創(chuàng)立的古典經濟學長期居于西方經濟學的正統(tǒng)地位，而基于經濟自由主義的貿易政策也促使英國經濟的全球擴張。與19世紀英國的經濟發(fā)達不同，德國在當時處于一個發(fā)展中國家的地位，自由貿易政策雖然短期可以使德國受益，但從長期來看，它嚴重削弱了德國生產財富的能力，不利于國內制造業(yè)的發(fā)展和競爭力的提升。李斯特是第一個站在后發(fā)國家和弱勢民族的立場上，對英國古典經濟學派展開批判的經濟學家。作為經濟學非正統(tǒng)學派的始祖，他主張從本國實際出發(fā)，通過對各國具體的歷史與政策的比較以論證其理論。［4］96－99李斯特重視歷史現(xiàn)實、注意經濟學理論與經濟學說史相結合的研究范式，對以后歷史學派、制度經濟學以及發(fā)展經濟學的發(fā)展都有深遠影響?，F(xiàn)就李斯特的理論貢獻述評如下。

3．1 研究對象的國家化

18世紀中后期，英國制造業(yè)仍然受到封建制度的束縛，再加上當時自然秩序學說影響，斯密在其《國富論》一書中將個人作為其經濟分析的基本單元，討論在“看不見的手”的引導下，個人如何通過交易、分工以促進生產效率的提升，最終增加自身財富。與英國的統(tǒng)一不同，德國當時僅為38個小邦國組成的德意志聯(lián)邦，國內工業(yè)雖然取得一定進步，但關卡林立，稅收繁重，對外不能采取統(tǒng)一措施與英國產品進行競爭。因此，李斯特將其研究對象定義為國家，他認為經濟學的任務就是“研究如何使某一指定國家憑農工商業(yè)取得富強、文化和力量，怎樣來維持并改進它的經濟狀況”。同時指出，古典學派簡單地將人類發(fā)展等同于個人發(fā)展之和有失偏頗，他認為國家正是處于兩者之間的中介體，并以此構建其理論體系。［5］57－58為了促使德國早日實現(xiàn)統(tǒng)一，李斯特進一步鼓吹，國家利益比個人利益更重要，貿易政策的制定應以國家利益為價值取向。最終，李斯特修正了斯密所提出的“經濟人”假設，而將國家列入其中，從而使具有多重特征、現(xiàn)實生活的德國“國民”得以復活。

3．2 研究方法的歷史化

李斯特的研究方法與古典學派差異較大，他創(chuàng)建歷史學派，進一步完善了經濟學的分析范式。斯密偏重于抽象論述，一般假定基本制度不變，缺乏歷史過程的相應分析，后經李嘉圖再到馬克思逐步完善。與斯密不同，李斯特系統(tǒng)運用歷史對比方法，通過對各國歷史的比較，以具體的史實與政策來論證其理論。［6］63－65這種方法非常重視對歷史事實的分析，并以此來檢驗經濟學假設是否成立;同時注意理論與經驗、演繹與歸納、經濟學理論與經濟學說史的結合。李斯特的研究方法無疑具有較強的開拓性，也引起后世經濟學方法論的不斷分化，抽象論述法與現(xiàn)象描述法的二分化趨勢日益明顯，此后，經濟學在分析方法和理論結構上便沿著這兩條線索發(fā)展下來。在李斯特之后，馬爾薩斯、薩伊及穆勒都繼續(xù)發(fā)展了現(xiàn)象描述法，時至今日，借助于數(shù)學工具使現(xiàn)象描述法的應用范圍大大擴展。

3．3 財富內涵的動態(tài)化

國民財富一直是經濟學的研究主題之一，長期以來，不同的經濟學派對此爭議較大。以托馬斯·孟(Thomas Mun)為代表的重商學派認為，金銀是唯一的財富，因而建議國家應該鼓勵出口，同時限制進口，最終通過出口增加本國財富;重農學派對財富的定義與重商學派沒有太大差別，但對財富的來源與前者有較大差異，該學派的集大成者魁奈(Francois Quesnay)認為，由于土地產生了“凈收入”，所以農業(yè)是財富的唯一來源;此后斯密認為，個人的勞動創(chuàng)造了財富，勞動效率和勞動人數(shù)的比例決定了財富的規(guī)模，因此，有必要構建完全競爭的市場機制，減少政府干預以促使分工深化，最終提升勞動效率。與斯密及以前的學者不同，李斯特認為，財富本身與財富的生產能力完全不同，一個國家的制造能力才是其財富的真正源泉。他同時指出，古典學派忽略了國家本質，低估了國家制造能力的價值，試圖全面排除政治學和國家力量。［7］13－15李斯特首次將生產力引入經濟學的研究范疇，此后，動態(tài)的生產力概念代替了靜態(tài)的財富，他對成本與收益的考量、對私人與社會成本的區(qū)分、對短期與長期收益的理解，都極大地擴展了經濟學的研究視野。

3．4 制度變量的內生化

在經濟學說史上，李斯特首次把國家制度和倫理道德作為經濟增長的內生變量來看待，他指出，在其他各方面都相同的情況下，一個政治清明、道德品質良好的國家和一個缺少開明政治、道德精神的國家，其生產力水平有截然不同的區(qū)別。他論述了制度對生產力的重要影響。［8］56－57他認為，個人力量的發(fā)揮必然要受到他所處的社會制度的制約，生產力不僅來源于個人的身心力量，而且與個人所在的社會政治制度等密切相關。李斯特在《政治經濟學的國民體系》中總結道:“個人的勤奮與儉約、創(chuàng)造與進取，如果沒有內政上的自由、適當?shù)墓仓贫扰c法律、國家行政與對外政策，尤其是國家的團結和權力這些方面的支持，就決不會有任何重大的成就”。李斯特對制度作用的分析成為制度學派的思想來源。在國內制度中，李斯特尤為重視教育制度的構建與完善，他認為在經濟發(fā)展和提升國力的諸多條件中，決定性的因素不是物質財富，而是“生產性力量”，即教育與科學。他進一步指出，生產力要得到存續(xù)和發(fā)展，就必須高度重視后代的教育和培養(yǎng)，將其命名為未來生產力。李斯特的這一主張對德國影響深遠，從19世紀中期開始，德國開始實施免費教育，到1871年德國統(tǒng)一時，其兒童入學率已高達97．5%，這都為德國以后的經濟發(fā)展提供了保障。［9］19－20

4 研究啟示

作為當時的發(fā)展中國家德國的學者，李斯特敢于打破斯密經濟學的理論權威，他立足于19世紀中后期的德國國情，借鑒美國經濟發(fā)展的經驗，主張國家需要基于自身歷史文化的理論來指導發(fā)展，不能遵循所謂的統(tǒng)一發(fā)展模式。需要指出的是，李斯特反對不顧當下現(xiàn)實語境，直接套用國外流行理論的教條主義做法，并不是反對經濟規(guī)律本身。他將自由貿易作為未來的發(fā)展方向，但是在實施路徑上依然是采取保護性關稅以培育國內生產能力的進一步提升，這為今天所有的后發(fā)國家的經濟發(fā)展提供了參考路徑。尤為重要的是，在當前西方經濟學占有主導地位的理論語境下，李斯特學說中所包含的務實精神值得國內學者好好借鑒。最后，李斯特對于制造業(yè)的重視、主張工農業(yè)的協(xié)調發(fā)展以及重視教育對于國民素質的提升等很多思想對于當下的中國都具有極強的現(xiàn)實意義。

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