陸小成，侯 祥

（1.北京市社會科學(xué)院 管理研究所，北京100101；2.北京工業(yè)大學(xué) 耿丹學(xué)院人文社科系，北京101301）

建設(shè)美麗中國，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，加快節(jié)能減排是中國經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要戰(zhàn)略問題，建立碳交易機(jī)制和市場是應(yīng)對全球氣候變化、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式和實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展的關(guān)鍵舉措。黨的十八大報告明確提出要加快生態(tài)文明建設(shè)，要積極開展節(jié)能量、碳排放權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)交易試點(diǎn)。十八屆三中全會公報明確提出要緊緊圍繞建設(shè)美麗中國深化生態(tài)文明體制改革。本文從生態(tài)文明建設(shè)的視角，綜述當(dāng)前學(xué)術(shù)界關(guān)于碳交易問題的相關(guān)研究，并指出研究中存在的不足和亟待解決的若干問題。

一、建設(shè)生態(tài)文明視野下碳交易的必要性和可行性

建設(shè)生態(tài)文明，要求構(gòu)建資源集約型、環(huán)境友好型社會，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展和低碳發(fā)展。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)鍵舉措，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)，需要構(gòu)建碳交易機(jī)制。碳排放權(quán)交易（Carbon E－mission Permits Trade）就是在國際市場上，通過建立碳排放量控制目標(biāo)，然后將該目標(biāo)進(jìn)行分解為碳排放配額，碳排放配額可以在市場上進(jìn)行交易，形成碳減排購買合同或協(xié)議，依托碳排放額度進(jìn)行碳排放權(quán)交易能促進(jìn)企業(yè)減少碳排放，進(jìn)而有效促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。碳排放權(quán)交易也稱之為溫室氣體排放權(quán)交易。從國際市場考察，發(fā)達(dá)國家溫室氣體減排成本高于發(fā)展中國家，并已經(jīng)建立比較成熟的交易所、交易機(jī)制和交易體系。

中國作為最大發(fā)展中國家應(yīng)該適時建立自身的碳交易市場，與國際碳交易體系接軌，提高國際市場的定價權(quán)和話語體系。于楊曜、潘高翔認(rèn)為，我國不能回避國際社會對中國的溫室氣體減排壓力，應(yīng)該盡快建立碳排放限額交易的市場機(jī)制，選擇低碳發(fā)展模式［1］。張建認(rèn)為，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，引入碳交易，淘汰高能耗、高污染的落后生產(chǎn)能力，是探索生態(tài)環(huán)境保護(hù)、生態(tài)文明建設(shè)的一條捷徑，反過來生態(tài)文明建設(shè)促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展［2］。李炯、孫正火認(rèn)為實(shí)現(xiàn)減少和控制二氧化碳排放的目的，發(fā)揮市場機(jī)制作用，建立碳交易市場是一個有效的途徑［3］。于同申、張欣潮等認(rèn)為我國建立碳交易機(jī)制擁有市場、經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)實(shí)發(fā)展等動機(jī)，即將環(huán)境污染問題的治理通過市場方式解決，形成低碳發(fā)展的新經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，進(jìn)而獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動機(jī)，為參與全球市場競爭獲得國際市場以及參與并購國際金融格局發(fā)揮積極作用，形成現(xiàn)實(shí)發(fā)展的內(nèi)在動機(jī)［4］。陳萬靈、潘加礦指出中國建立碳交易市場能夠應(yīng)對國際壓力，提高碳交易市場透明度，承擔(dān)和履行負(fù)責(zé)任大國形象［5］。周艷、韓文龍認(rèn)為，建立碳交易市場能夠有效保護(hù)本國在碳交易層面的應(yīng)有權(quán)益，提高中國碳交易的國際競爭力，培育碳交易服務(wù)產(chǎn)業(yè)，形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)等［6］。

我國建立碳交易市場不僅必要，而且可行。楊濤認(rèn)為，碳交易作為金融業(yè)發(fā)展的新興領(lǐng)域，能為中國銀行業(yè)發(fā)展帶來新的機(jī)遇，發(fā)展碳交易和碳金融，能與國際金融市場接軌，提高中國在碳交易領(lǐng)域的國際議價能力［7］。白洋研究認(rèn)為，我國碳減排市場較大，被國際公認(rèn)為最具潛力的市場之一，中國應(yīng)該盡快建立碳交易機(jī)制，完善相關(guān)政策，促進(jìn)中國碳交易市場的繁榮發(fā)展，不僅有利于促進(jìn)碳減排，主動承擔(dān)國際責(zé)任，同時也能促進(jìn)國內(nèi)碳交易市場機(jī)制建立［8］。劉楠認(rèn)為，中國具有巨大的、潛在的減排空間，要充分利用CDM機(jī)制實(shí)現(xiàn)低成本減排和污染治理，并將碳減排轉(zhuǎn)化為碳金融產(chǎn)品，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展［9］。毛新認(rèn)為，要根本改善中國生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)生態(tài)文明的發(fā)展，培育環(huán)境產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)展環(huán)境基金，盡早建立碳稅收和碳交易制度，以制度文明建設(shè)推動生態(tài)文明的發(fā)展［10］。周承英研究指出，碳減排交易機(jī)制的構(gòu)建可以促進(jìn)碳減排，減少對環(huán)境的破壞，促進(jìn)生態(tài)修復(fù)，提高生態(tài)效益，應(yīng)大力發(fā)展碳交易和低碳經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)由碳源到碳匯的轉(zhuǎn)變，有效推進(jìn)中國生態(tài)文明建設(shè)［11］。

二、國內(nèi)外關(guān)于碳交易市場的政策制定與實(shí)踐運(yùn)行

國際上關(guān)于碳交易的相關(guān)研究主要集中在環(huán)境權(quán)益、碳排放權(quán)益的分配方式、排污權(quán)市場體系、排污權(quán)交易機(jī)制等方面的研究。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：國際碳排放權(quán)交易的政策設(shè)計源于環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策中的排污權(quán)交易。1968年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯在《污染，財產(chǎn)與價格》中提出了排污權(quán)理論。1992年，150多個國家在聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會議上通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》。各國于1997年簽訂了《京都議定書》，規(guī)定在2008－2012年的承諾期內(nèi)將溫室氣體的排放量從1990年的排放水平上降低5.2%，并規(guī)定了各國具體目標(biāo)?！毒┒甲h定書》為降低各國實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的壓力，提出了3種市場機(jī)制：聯(lián)合履行機(jī)制（Joint Implementation，JI）、國際排放權(quán)貿(mào)易 機(jī)制（International Emission trading，IET）和 清 潔 發(fā) 展 機(jī) 制 （Clean Development Mechanism，CDM），這3種機(jī)制使碳排放權(quán)成為了一種可交易的無形商品，為碳排放權(quán)交易市場體系的發(fā)展起到了極大的推動作用。2005年1月，歐盟排放權(quán)交易體系（EUETS）正式運(yùn)行，并逐漸成為了主導(dǎo)市場。

國際學(xué)者圍繞碳排放權(quán)益交易的初始分配方式、市場體系、交易機(jī)制等方面進(jìn)行了探討。在初始分配方式研究方面，Natsourse提出，現(xiàn)階段對排污權(quán)的初始分配原理有3種提法：一是按人口分配，即每個人都平等地?fù)碛邢硎墉h(huán)境與發(fā)展的權(quán)利；二是按歷史責(zé)任分配；三是“繼承祖父式”分配，即按照上一年的分配方式不變，這種分配原則實(shí)際上是不公平的，即誰排放的多誰就得到的利益大。Grubb和Sebenius提出了基于上述原則的混合分配原則，即部分按人口分配。Hahn指出，當(dāng)市場處于非完全競爭狀態(tài)時，排污權(quán)交易的效率會受到其初始分配方式的影響。1990年美國國會在關(guān)于《清潔大氣法修改方案》的辯論中，提出了3種初始分配方式，即免費(fèi)分配、公開拍賣和固定價格出售。Gert Tinggaard Svendsen和Morten Vesterdalb研究了碳交易的排放配額分配、碳交易與其他政策工具的整合、碳交易政策的執(zhí)行力提升等，提出要綜合經(jīng)濟(jì)要素、政府管理、政治變化等因素，構(gòu)建可行的碳交易機(jī)制和體系。Samuel Fankhausera，Cameron Hepburnb研究指出，構(gòu)建碳交易機(jī)制應(yīng)該完善承諾期跨度、碳排放額度跨期儲藏、跨期借貸、配額拍賣等相關(guān)制度設(shè)計，從整體上優(yōu)化碳排放權(quán)交易體系。Sam Napolitano，Jeremy Schreifels等以美國酸雨計劃的制度為案例，研究了該計劃的制定、政府責(zé)任確立、市場透明度、信息技術(shù)、政策執(zhí)行等方面的成功做法，提出碳交易制度及其執(zhí)行的對策建議［12］。Benjamin K.Sovacool重點(diǎn)就EU ETS和CDM項(xiàng)目等市場進(jìn)行比較和考察，從交易制度可能存在的政治成本、交易成本、市場價格變化、市場環(huán)境治理等方面進(jìn)行問題剖析，提出可能的改進(jìn)措施［13］。

國內(nèi)許多學(xué)者進(jìn)行了碳交易理論的前期探討，形成了一些研究成果。如陳曉紅、王陟昀研究了EUETS的價格形成機(jī)制，檢驗(yàn)了其適用性，并對歐洲碳排放權(quán)交易價格機(jī)制進(jìn)行實(shí)證研究。李布研究了歐盟的EUETS的相關(guān)情況，分析其在金融業(yè)創(chuàng)新、價格機(jī)制、國際話語權(quán)等方面的成功經(jīng)驗(yàn)，對我國碳交易機(jī)構(gòu)建立和碳交易市場發(fā)展具有一定的借鑒意義［14］。胡榮、徐嶺研究美國氣候儲備行動（CAR）、芝加哥氣候交易所（CCX）、西部氣候倡議（WCI）等機(jī)構(gòu)，比較其特征及其成功經(jīng)驗(yàn)［15］。崔立新、梁艷綜合分析全球各大碳交易市場現(xiàn)狀及其問題，對碳交易中的市場交割、初始權(quán)分配、政府政策、公共財政等進(jìn)行了梳理和評價［16］。

應(yīng)對全球氣候變化，加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展和低碳發(fā)展，迫切需要建立碳交易市場。中國高度重視碳減排，從政策和戰(zhàn)略層面積極促進(jìn)碳交易市場發(fā)展。從中央到地方均進(jìn)行了低碳試點(diǎn)。2012年3月，“兩會”通過的《“十二五”規(guī)劃綱要》提出建立完善溫室氣體排放統(tǒng)計核算制度，逐步建立碳排放交易市場。2012年11月，黨的十八大報告明確提出積極開展節(jié)能量、碳排放權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)交易試點(diǎn)。十八屆三中全會提出要緊緊圍繞建設(shè)美麗中國深化生態(tài)文明體制改革。由于中國在全國范圍內(nèi)的碳減排配額管理存在制度缺失，不具備推進(jìn)配額交易的條件，在全球減排的總趨勢下，從履行承諾和控制國內(nèi)減排角度，我國在部分?。ㄊ校┻M(jìn)行配額碳交易試點(diǎn)。北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境交易所、天津排放權(quán)交易所等相繼建立和進(jìn)行市場運(yùn)營。長沙、武漢、昆明、深圳和石家莊等城市建立環(huán)境能源交易所，將在碳交易領(lǐng)域積累經(jīng)驗(yàn)?，F(xiàn)有的機(jī)構(gòu)建設(shè)及其相關(guān)制度完善，一定程度上推進(jìn)了中國碳交易制度和碳市場發(fā)展，也積累了較多的碳交易經(jīng)驗(yàn)。

三、生態(tài)文明建設(shè)背景下中國碳交易的主要問題與成因

生態(tài)文明建設(shè)與碳交易存在必然的聯(lián)系，但碳交易市場的建立存在許多的問題與風(fēng)險。耿澤涵認(rèn)為，在我國碳交易如火如荼開展的時候，其賴以生存的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)卻前途未卜，中國碳交易前景何去何從，其基本運(yùn)作構(gòu)架如何確立，是一個值得大家研究和關(guān)心的話題。江峰和劉偉民認(rèn)為，我國碳市場劣勢表現(xiàn)為金融業(yè)介入不深和專業(yè)人力稀缺，機(jī)會在于碳交易市場發(fā)展態(tài)勢迅猛，碳排放需求將呈放量增長，而威脅在于政策風(fēng)險和印度的競爭［17］。劉楠分析了中國在建立碳交易市場的過程中可能遇到的問題，主要是審批風(fēng)險、政策變動風(fēng)險、排放量度量的技術(shù)風(fēng)險、交易成本不透明和逆向激勵的風(fēng)險等。

許多學(xué)者對碳交易存在的制約因素與主要障礙進(jìn)行了深入研究。如和晉予、肖博強(qiáng)認(rèn)為，阻礙排放權(quán)交易的因素主要包括法律基礎(chǔ)缺失、國內(nèi)市場條件不成熟、單邊項(xiàng)目較少、我國金融監(jiān)管嚴(yán)格、地方保護(hù)主義仍然存在、環(huán)保的“總量控制”和追求經(jīng)濟(jì)增長之間的矛盾難以平衡等［18］。楊雋研究指出，中國碳金融發(fā)展存在多個方面的障礙，主要包括碳金融業(yè)務(wù)知識及其相關(guān)理解，碳金融政策和激勵措施不到位，碳金融服務(wù)機(jī)構(gòu)、組織和人才嚴(yán)重缺乏以及抵御碳金融業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力較差等［19］。

也有學(xué)者從不同的角度對碳交易問題存在的主要原因進(jìn)行分析。王玉海、潘紹明認(rèn)為包括國際和國內(nèi)兩個方面的原因。從國際層面考察，主要包括碳交易程序繁瑣，CDM項(xiàng)目投入資金昂貴，國際政策變動風(fēng)險存在，項(xiàng)目注冊信息不確定等；從國內(nèi)層面考察，主要包括人才缺乏，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不完善，相關(guān)制度缺失，CDM項(xiàng)目申報程序復(fù)雜等。陳會強(qiáng)、李新研究認(rèn)為，碳交易問題比較多，主要包括宏觀、微觀兩個層面因素，如初始分配制度欠缺，碳排放信息不完善，碳排放行為難以監(jiān)管，政府監(jiān)管力度不夠，碳交易定價難以及相關(guān)技術(shù)落后等。張寧指出，目前制約中國碳交易市場和碳排放權(quán)交易發(fā)展的重要因素之一是缺少相關(guān)管理政策和辦法［20］。

四、建設(shè)生態(tài)文明需加快碳交易市場發(fā)展的對策建議

加快碳交易市場發(fā)展，促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)是當(dāng)前需要迫切解決和高度重視的關(guān)鍵問題。許多學(xué)者從不同角度提出對策。低碳經(jīng)濟(jì)模式是世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要共識，也是應(yīng)對全球氣候變化的重要機(jī)制，中國作為最大發(fā)展中國家，應(yīng)該積極發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，通過發(fā)展碳金融和建立碳交易市場，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和優(yōu)化升級，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的持續(xù)發(fā)展與綠色低碳發(fā)展。喬麗君、姜新毛研究指出，要根據(jù)我國國情特征及實(shí)際情況，選擇有效的碳金融發(fā)展路徑，加快碳交易市場發(fā)展，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)［21］。加快碳交易市場發(fā)展的對策建議主要包括以下幾個方面。

（一）建立和完善中國碳排放權(quán)的初始分配機(jī)制，制定碳交易標(biāo)準(zhǔn)

碳排放權(quán)的初始分配包括免費(fèi)發(fā)放和市場拍賣兩種機(jī)制。建立碳排放權(quán)的市場拍賣機(jī)制能有效促進(jìn)企業(yè)對環(huán)境污染的外部性問題的糾正，實(shí)現(xiàn)外部性問題的內(nèi)部化轉(zhuǎn)化。饒蕾、普騁、張發(fā)林對碳排放權(quán)的市場拍賣和免費(fèi)發(fā)放兩種方式的公平性、交易成本、競爭力進(jìn)行比較研究，認(rèn)為拍賣優(yōu)于免費(fèi)發(fā)放方式。周艷、韓文龍研究指出，建立中國碳交易市場，可以采取限額交易、補(bǔ)償交易等方式來進(jìn)行初始分配，制定碳交易標(biāo)準(zhǔn)，不斷與國際市場接軌，促進(jìn)中國碳交易市場的良性發(fā)展。張曉濤、李雪認(rèn)為以現(xiàn)貨交易市場為基礎(chǔ)，期貨交易方式為主，項(xiàng)目合作為輔，借鑒歐洲氣候交易所、芝加哥氣候交易所等碳期貨、碳交易制度，建立中國的標(biāo)準(zhǔn)化碳期貨合約［22］。齊紹洲、王班班對歐盟、美國、日本等碳交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行比較分析，認(rèn)為拍賣有利于碳市場的效率，免費(fèi)分配模式更能鼓勵企業(yè)參與。但考慮中國碳交易經(jīng)驗(yàn)不足和市場發(fā)育不夠完善，在建設(shè)初期建議實(shí)行免費(fèi)分配為主的漸進(jìn)混合模式。

（二）進(jìn)行科學(xué)的碳排放權(quán)定價

王麗娜、朱亞兵、許廣永等學(xué)者認(rèn)為，中國碳交易市場起步晚，市場體系沒有完善，定價機(jī)制缺乏，碳減排信息和交易信息嚴(yán)重不對稱，很難進(jìn)行科學(xué)的碳排放權(quán)的定價，交易成本很高，結(jié)果導(dǎo)致我國國內(nèi)碳交易價格低于國際市場，抑制我國企業(yè)參與國際碳交易市場的積極性和主動性，也制約了國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行碳減排的主動性和積極性。應(yīng)該積極進(jìn)行科學(xué)的碳排放權(quán)定價，建立有效的定價機(jī)制和碳交易信息平臺，加強(qiáng)風(fēng)險評估和交易成本控制，加強(qiáng)中國碳排放權(quán)定價問題的理論與實(shí)踐研究。

（三）建立有效的碳交易法律制度體系

白洋、冷羅生、于定勇分別撰文，認(rèn)為要采取循序漸進(jìn)的方式建立和完善碳交易法律體系，完善碳排放權(quán)的交易主客體、定價機(jī)制和總量分配等制度。鄭少華、孟飛認(rèn)為，要充分考慮碳交易的時間、空間因素的市場營銷，加強(qiáng)對碳排放權(quán)的存儲、借貸、調(diào)控、代際公平問題的研究等。尹應(yīng)凱、崔茂中基于國際碳金融體系背景提出構(gòu)建中國碳金融體系的國家實(shí)踐方案［23］。丁浩、張朋程、霍國輝研究認(rèn)為，建立碳交易法律制度，需要培育社會群體的碳減排意識和低碳理念，建立國家碳交易市場標(biāo)準(zhǔn)，完善相關(guān)節(jié)能減排體制機(jī)制，建立第三方的碳交易核準(zhǔn)機(jī)制等，促進(jìn)我國碳交易發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)。胡珀從碳排放權(quán)法律屬性的認(rèn)定，制定交易規(guī)則，完善交易場所，加強(qiáng)市場監(jiān)管等層面提出了碳交易法律制度的具體建議［24］。

（四）碳交易的風(fēng)險及其規(guī)避與監(jiān)管

趙黎明、張涵認(rèn)為，碳排放權(quán)交易風(fēng)險很多，主要有政治、經(jīng)濟(jì)、法律、市場、項(xiàng)目等方面的風(fēng)險，規(guī)避風(fēng)險和加強(qiáng)市場監(jiān)管應(yīng)該加強(qiáng)政府有效的政策引導(dǎo)，創(chuàng)新法律制度，建立完善的碳金融體系，與國際慣例接軌，積極培養(yǎng)碳交易方面的專業(yè)人才，強(qiáng)化風(fēng)險意識和責(zé)任意識等。朱家賢指出，要建立較為嚴(yán)格的市場監(jiān)管制度，加強(qiáng)碳排放權(quán)交易制度的有效運(yùn)行，重視碳交易信息的匯總、統(tǒng)計和掌控，及時追蹤排污指標(biāo)和監(jiān)督各種交易行為等。

（五）加快碳交易人才培育與專業(yè)教育

殷有、周永斌等認(rèn)為，應(yīng)對全球氣候變暖，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，建立森林碳匯產(chǎn)業(yè)是我國林業(yè)領(lǐng)域發(fā)展的新目標(biāo)、新增長點(diǎn)。碳交易要重視碳匯領(lǐng)域的人才培養(yǎng)和技術(shù)推廣，提出了森林碳匯領(lǐng)域?qū)Ω叩攘謽I(yè)教育人才培養(yǎng)的戰(zhàn)略需求［25］。劉曉輝、劉瑩瑩認(rèn)為，對于碳交易領(lǐng)域的專業(yè)人才培養(yǎng)，要采取多元化、全方位人才造就模式，通過專業(yè)教育，加強(qiáng)對碳交易運(yùn)作、國家產(chǎn)業(yè)政策、能源政策與法規(guī)、能源審計、節(jié)能工程等領(lǐng)域的專業(yè)知識教育，培養(yǎng)碳交易的綜合性、跨專業(yè)、復(fù)合型人才，重視碳交易領(lǐng)域的高端人才引進(jìn)，制定鼓勵碳交易人才流入的特殊政策［26］。

五、研究方面存在的不足及政策建議

通過對國內(nèi)外學(xué)者的研究成果的梳理和歸納表明，對碳交易方面的研究國內(nèi)外學(xué)者已做了不少有益的嘗試，取得了較豐碩的成果。但尚存在這些方面的不足。

（一）理論研究成果多，但還有許多實(shí)際問題需要在理論層面進(jìn)行梳理

由于碳排放權(quán)交易涉及到深層次的理論問題，在理論方面還需要深入探討。如發(fā)達(dá)國家碳排放交易理論能直接用于發(fā)展中國家的實(shí)踐嗎？碳排放權(quán)能實(shí)現(xiàn)國際統(tǒng)一定價嗎？現(xiàn)有研究雖然對我國建立碳交易市場的可行性，包括優(yōu)劣勢、機(jī)遇和問題等有一定程度上的總結(jié)，但是還不夠系統(tǒng)和全面。從整體上講，現(xiàn)有研究大多是泛泛而談，所提的理論思考均體現(xiàn)一般化，難以指導(dǎo)具體實(shí)踐工作。

（二）研究缺乏區(qū)域差異和實(shí)證性

不同區(qū)域，特別是不同的省、市、區(qū)，其實(shí)際情況是不一樣的，要結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，結(jié)合碳排放權(quán)交易的現(xiàn)狀，深入研究當(dāng)?shù)氐奶冀灰资袌鎏卣鳌F(xiàn)實(shí)條件、必備資源、區(qū)域差異和問題等，才能提出能指導(dǎo)當(dāng)?shù)靥冀灰椎慕ㄗh。

（三）對碳交易試點(diǎn)的實(shí)施方案與對策建議研究不足

國家明確提出要加強(qiáng)碳交易試點(diǎn)工作，但試點(diǎn)區(qū)域的實(shí)施方案出臺及其效果評估還需要一段時間的檢驗(yàn)，關(guān)于碳排放權(quán)交易應(yīng)該采取哪些有效的政策和對策措施，這些前期性的調(diào)查和政策均沒有進(jìn)行深入研究。

（四）主要政策建議

基于這些研究上的不足，加快生態(tài)文明建設(shè)，建立碳交易市場，應(yīng)加強(qiáng)理論與實(shí)踐的互動研究，主要包括：一是深入研究生態(tài)文明建設(shè)對碳交易機(jī)制和市場發(fā)展提出的要求；二是結(jié)合中國國情和國際趨勢深入研究碳交易的操作性對策，研究碳交易的相關(guān)政策和制度體系建設(shè)問題；三是建立和完善碳交易市場主體，完善相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，形成多層次、全方位、多主體參與的碳交易市場，并將碳交易與碳金融、碳治理、碳技術(shù)、碳發(fā)展等結(jié)合起來推進(jìn)；四是結(jié)合國際碳減排壓力、國際碳交易定價權(quán)、碳交易話語權(quán)等戰(zhàn)略高度，建立中國碳交易體系，并與國際規(guī)則接軌，參與國際碳交易標(biāo)準(zhǔn)制定，提升中國碳交易的國際影響力和競爭力，提升中國低碳發(fā)展形象，引領(lǐng)國際碳市場發(fā)展，最終促進(jìn)中國低碳轉(zhuǎn)型、綠色發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)。

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