劉社建

一、中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)概況

中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)于2013年9月29日掛牌。成立試驗(yàn)區(qū)是希望在兩三年時(shí)間內(nèi)，建設(shè)一個(gè)法制環(huán)境規(guī)范、投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、具有國際水準(zhǔn)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，不斷加強(qiáng)和完善風(fēng)險(xiǎn)管控，大力構(gòu)建安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系，并充分發(fā)揮自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)推動(dòng)改革開放與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的應(yīng)有作用。

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)規(guī)劃面積28平方公里，主要包括外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)，涵蓋保稅區(qū)、保稅物流園區(qū)、保稅港區(qū)和機(jī)場綜合保稅區(qū)等四類海關(guān)特殊區(qū)。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與現(xiàn)有的保稅倉庫、保稅物流中心、保稅港區(qū)、出口加工區(qū)與綜合保稅區(qū)等同屬海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，將有更優(yōu)惠的政策與更大的開放度。

上海經(jīng)過改革開放以來尤其是確立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)后經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深入，經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)增長。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力變動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，近年來經(jīng)濟(jì)增長速度有所下降，發(fā)展動(dòng)力有所弱化。在此背景下成立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)對于促進(jìn)上海加快改革開放與深化轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，以及構(gòu)建“四個(gè)中心”與建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國際大都市具有極為重要的實(shí)踐意義。上海能否有效把握契機(jī)，積極推進(jìn)制度創(chuàng)新，切實(shí)防范各種風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真實(shí)施完成建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)這項(xiàng)重大國家戰(zhàn)略，對上海自身及國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展均有極重要的影響。

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)掛牌以來截止到2013年11月中旬，試驗(yàn)區(qū)穩(wěn)步推進(jìn)，運(yùn)行有序，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，各項(xiàng)改革措施平穩(wěn)落地，包括出臺國內(nèi)第一張負(fù)面清單、取消審批實(shí)行備案制、服務(wù)業(yè)六個(gè)領(lǐng)域開放已經(jīng)公布并開始落實(shí)等，監(jiān)管模式也深入推進(jìn)，如海關(guān)的監(jiān)管模式改為先入?yún)^(qū)后報(bào)關(guān)。

二、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要制度創(chuàng)新

1.建立負(fù)面清單

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)已發(fā)布負(fù)面清單，負(fù)面清單是自貿(mào)區(qū)的核心創(chuàng)新，這也是中國產(chǎn)生的第一份負(fù)面清單。負(fù)面清單選擇依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)的分類，選了18個(gè)大門類，以小類出臺負(fù)面清單?？刂频男☆愓?7%，開放的小類達(dá)到83%。以小類出臺負(fù)面清單，雖然清單較長，但是擴(kuò)大了開放空間。

2.有效擴(kuò)大投資

自貿(mào)區(qū)在出臺負(fù)面清單的基礎(chǔ)上，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度，積極構(gòu)筑對外投資服務(wù)促進(jìn)體系，對負(fù)面清單之外的領(lǐng)域改革境外投資管理方式。按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制，除國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的外由上海市負(fù)責(zé)辦理。將外商投資企業(yè)合同章程審批改為由上海市負(fù)責(zé)備案管理，備案后按國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優(yōu)化登記流程，積極打造有利于各類投資者平等準(zhǔn)入的市場環(huán)境，構(gòu)建安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)不斷創(chuàng)新投資服務(wù)促進(jìn)機(jī)制，加強(qiáng)境外投資事后管理和服務(wù)，支持試驗(yàn)區(qū)內(nèi)各類投資主體開展多種形式的境外投資。鼓勵(lì)在自貿(mào)區(qū)設(shè)立專業(yè)從事境外股權(quán)投資的項(xiàng)目公司，支持有條件的投資者設(shè)立境外投資股權(quán)投資母基金。國內(nèi)企業(yè)境外投資得到政策鼓勵(lì)與支持，自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)對外投資也可能實(shí)行以備案制為主的管理方式,非金融類的境外投資將由前置審批轉(zhuǎn)變?yōu)榧訌?qiáng)事后管理,境外投資所得稅可分期繳納。

3.積極發(fā)展服務(wù)業(yè)

針對上海服務(wù)業(yè)發(fā)展較慢尤其是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后的現(xiàn)實(shí)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)積極推進(jìn)開放服務(wù)業(yè)，努力通過自貿(mào)區(qū)政策優(yōu)勢積極推動(dòng)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，重點(diǎn)擴(kuò)大開放金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)以及社會服務(wù)領(lǐng)域，暫?；蛉∠顿Y者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準(zhǔn)入限制。通過有效促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，定將通過自貿(mào)區(qū)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展的溢出效應(yīng)，有效帶動(dòng)上海、長三角乃至全國的服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展。

4.加大金融開放

加大推動(dòng)金融開放，是建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的重要目的與重要功能之一。自貿(mào)區(qū)有助于積極推進(jìn)人民幣國際化的金融開放，進(jìn)一步提高金融開放程度，不斷推動(dòng)人民幣國際化進(jìn)程，為進(jìn)一步深化金融體制改革奠定基礎(chǔ)。金融開放包括利率市場化、匯率自由匯兌、金融業(yè)的對外開放與產(chǎn)品創(chuàng)新等,也包括離岸金融業(yè)務(wù)。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的金融改革體現(xiàn)在四方面：一是資本項(xiàng)下可兌換；二是利率市場化；三是跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算；四是外匯管理創(chuàng)新。目前自貿(mào)區(qū)金融細(xì)則尚未出臺，因?yàn)榻鹑诟母镪P(guān)涉面大細(xì)則正在研究中。

自貿(mào)區(qū)的金融改革創(chuàng)新，將始終堅(jiān)持“一個(gè)前提、兩個(gè)著力點(diǎn)”。一個(gè)前提即風(fēng)險(xiǎn)可控，對系統(tǒng)性和區(qū)域性的風(fēng)險(xiǎn)零容忍。兩個(gè)著力點(diǎn)之一是牢牢把握所有的改革創(chuàng)新都要與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人民幣國際地位相適應(yīng)，服務(wù)于不斷提高國家的國際競爭力；二是牢牢把握所有的改革創(chuàng)新始終要為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)，積極發(fā)揮金融推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

5.推動(dòng)企業(yè)發(fā)展

企業(yè)是自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的重要受益者，也是推動(dòng)自貿(mào)區(qū)發(fā)揮作用的重要力量。首批36家中外企業(yè)獲頒證照入駐試驗(yàn)區(qū)，在首家獲得頒證照的36家中外企業(yè)（含11家金融機(jī)構(gòu)）中，11家為中外合資、外商獨(dú)資企業(yè)，經(jīng)營范圍涵蓋金融、商貿(mào)、文化、通信和跨境電子商務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域。企業(yè)在自貿(mào)區(qū)高度國際化、市場化、法治化的環(huán)境下將加速發(fā)展，與自貿(mào)區(qū)共同成長。

自貿(mào)區(qū)讓企業(yè)家有穩(wěn)定的預(yù)期，真正體現(xiàn)市場配置資源以及以企業(yè)為市場主體的市場經(jīng)濟(jì)法則。企業(yè)將通過多種方式獲得制度紅利，如海關(guān)改革后自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)物流成本下降，開辦一個(gè)企業(yè)從審批到登記注冊的期限大大縮短等，充分發(fā)揮了制度創(chuàng)新提升效率的作用。

三、結(jié)語

中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是國家戰(zhàn)略，而非地方性舉措，是更高層次與更高水平的制度創(chuàng)新，并非是通過簡單的政策與稅收優(yōu)惠來吸納投資，其核心在于通過制度創(chuàng)新來推動(dòng)改革開放與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為充分發(fā)揮自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的作用，當(dāng)前需要進(jìn)一步按照國際通行規(guī)則做好制度設(shè)計(jì)，在《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出的改革框架內(nèi)，按照國家部署全力推進(jìn)，真正以制度創(chuàng)新形成可復(fù)制與可推廣的措施與經(jīng)驗(yàn)，為其他地區(qū)即將設(shè)立的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)提供借鑒，有效發(fā)揮服務(wù)全國的積極作用。當(dāng)前上海要牢牢把握機(jī)遇，在兩至三年內(nèi)在自貿(mào)區(qū)形成一套較為完整的跨境投資貿(mào)易的制度體系、管理體制和監(jiān)管模式，確保自貿(mào)區(qū)內(nèi)所有的制度與文化可推廣與可復(fù)制。唯其如此，才能真正發(fā)揮上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)深化經(jīng)濟(jì)體制改革與推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大作用。