●張朋召

(武警學院研究生部，河北廊坊 065000)

(本欄責任編輯、校對 李獻惠)

學位論文是研究生獨立開展科研探索的必然環(huán)節(jié)，是對研究生的研究能力、創(chuàng)新能力和實踐精神的重要檢驗，是衡量學位授予和人才培養(yǎng)質量的重要標準之一。目前，學位論文質量的評價要素具有多樣性，如選題、寫作規(guī)范、創(chuàng)新點等，涉及主體要素也具有多樣性，如研究生學員、導師、學科點、教學管理部門等，在紛雜的要素中為學位論文質量保障體系找到有力抓手，是研究生教育工作的一項重大課題。

任何質量保障體系的設計都是圍繞“問題”來展開，目的也是在最大限度范圍內消除問題，探索將航天軍工質量控制領域的問題歸零制度引入到學位論文質量保障體系中，就必須著眼過程管理，從論文環(huán)節(jié)著手，積極查找并消除制約論文水平提高的關鍵因素——“問題”。

一、問題歸零制度理論

我國航天軍工領域產(chǎn)品一向以質量著稱，其中一個重要的原因是，在質量控制領域最早地實行了問題歸零制度，通過技術和管理兩個方面分析出現(xiàn)質量問題的原因和機理，并采取相應的糾正和預防措施，避免問題的再次發(fā)生。其核心是用問題牽引質量建設，它包括“技術歸零”和“管理歸零”兩個方面，即航天軍工領域質量標準體系中經(jīng)常提到的“雙歸零”。“雙歸零”以其自身的科學性、先進性和有效性，被廣泛地應用于社會生產(chǎn)的各個領域，成為規(guī)范人們產(chǎn)品質量的一項共同的行為準則。

(一)技術歸零

所謂技術歸零，是指從技術原因角度對產(chǎn)品出現(xiàn)的質量問題進行歸零。包括“定位準確、機理清楚、問題復現(xiàn)、措施有效、舉一反三”五項具體解決要求。［1］1“定位準確”，是對質量問題進行定性，并確定問題的準確部位;“機理清楚”，是通過分析或試驗，確定問題發(fā)生的原因所在;“問題復現(xiàn)”，是驗證定性定位的準確性和原因分析的正確性;“措施有效”，是制定并采取可行的糾正措施，保證問題得到徹底或有效解決;“舉一反三”，是把發(fā)生的問題及解決結果反饋給相關生產(chǎn)主體，并采取相應預防措施。

(二)管理歸零

所謂管理歸零，是指從管理原因角度對產(chǎn)品出現(xiàn)的質量問題進行歸零。包括“過程清楚、責任明確、措施落實、嚴肅處理、完善規(guī)章”五項具體解決要求。［1］2“過程清楚”，是根據(jù)問題發(fā)生、發(fā)展的全過程，查找到管理中的薄弱環(huán)節(jié)或漏洞;“責任明確”，是要求根據(jù)質量職責，查明造成質量問題的責任單位或責任人，并分清責任主次;“措施落實”，是要制定并落實相應的糾正和預防措施，確保類似問題不再發(fā)生;“嚴肅處理”，是指對因管理造成的質量問題要給予相應的懲罰措施，達到教育人員和改進管理工作目的;“完善規(guī)章”，是針對發(fā)現(xiàn)的管理薄弱環(huán)節(jié)或漏洞，健全和完善規(guī)章制度，從制度上避免質量問題的再次發(fā)生。

二、學位論文質量保障體系引入歸零制度的必要性分析

研究生學位論文管理工作主要包括開題、中期檢查、預答辯、查重、盲評、答辯等一系列環(huán)節(jié)。論文質量保障體系在環(huán)節(jié)制度設計層面看，應該是較為完善的，但實際操作過程中，研究生過多地注重“通過”，對于上述環(huán)節(jié)的質量把關作用理解不夠透徹。以論文盲評工作為例，各高校具體做法不盡相同，但一般都是選聘2名或3名專家對論文進行評閱，目的是通過人為因素干擾相對較少的“雙盲”評閱，由專家對研究生學位論文作出一個較為客觀公正的評價，并對論文提出修改意見和建議。［2］但據(jù)了解，絕大部分研究生在評閱通過后便立即著手打印論文準備答辯工作，很少對專家所提問題進行有針對性的修改和完善，評閱專家很多非常重要的意見和建議被忽略掉了，也使得論文評閱成為一道研究生眼中的“關卡”，喪失了其促進論文質量改進和提高的應有功效。

學位論文的其他環(huán)節(jié)同樣存在上述問題，且嚴重性應當引起教學管理部門的足夠重視。而航天軍工質量控制領域的問題歸零制度是一種基于過程、能夠跨越組織和層級的管理，既是一種事后的補救方式，也是一種事先控制的有效方法。因此，有必要將歸零制度引入到學位論文質量保障體系中，用問題牽引論文工作，當各個環(huán)節(jié)所暴露出的問題均歸零后，研究生學位論文的質量自然能夠得到有效保障。同時，也就找到了充分發(fā)揮學位論文各工作環(huán)節(jié)實質性功效的有力抓手，有效避免了走過場、走形式現(xiàn)象的出現(xiàn)。

三、歸零制度在學位論文質量保障體系建設中的應用

歸零制度設計的初衷是在生產(chǎn)過程中隨時發(fā)現(xiàn)問題、及時解決問題，從而實現(xiàn)最終的質量管控目標。學位論文質量保障體系建設實質上也是一種基于過程的管理，因此，學位論文質量保障體系與歸零制度的契合點是“過程”與“質量”這兩個關鍵詞，共同的抓手在“問題”。所以，將歸零制度引入到學位論文質量保障體系中，由問題作牽引，實現(xiàn)評價要素、主體要素和環(huán)節(jié)要素的有效串聯(lián)和有機融合，理論上是可行的。

(一)歸零范圍

1．技術問題歸零范圍

學位論文技術問題主要包括專家在開題、中期檢查、預答辯、查重、盲評、預答辯、答辯等環(huán)節(jié)就論文本身提出的問題，以及導師在日常指導中所提出的相關問題。具體指:選題沒有理論研究意義或實用價值，選題不夠科學，現(xiàn)有條件不足以支撐論文在規(guī)定的時間內完成;中期檢查時論文研究內容與選題不符，階段性成果缺乏;預答辯、盲評與答辯時論文的綜述不夠客觀、全面，個別觀點錯誤或沒有新意，論述不夠充分、重點不夠突出，行文不夠流暢、語言不符合規(guī)范;查重過程中出現(xiàn)的引用不夠規(guī)范、不夠嚴謹問題(不含學術不端行為)，以及專家提出的其他有關實驗數(shù)據(jù)、觀點、格式規(guī)范、語言邏輯性、匯報表述等質疑。

2．管理問題歸零范圍

學位論文管理問題主要包括研究生科研態(tài)度懈怠、導師指導論文工作投入精力偏低、組織管理工作混亂等。具體指:學位論文重復出現(xiàn)相同的問題;進度嚴重滯后;出現(xiàn)學術不端行為;論文工作無章可循或有章不循造成的質量問題;重大環(huán)節(jié)的組織工作混亂或出現(xiàn)事故;問題處理的監(jiān)督、管理不到位;其他人為責任問題等。

3．歸零范圍的特別說明之處

航天軍工產(chǎn)品的操作工人必須嚴格按照操作流程和技術標準進行生產(chǎn)和組裝，而學位論文則強調其主創(chuàng)性，要發(fā)揮研究生的創(chuàng)新性，是一種思想的成果。學位論文質量可分為兩個評價維度，一是客觀維度，論文要符合格式規(guī)范、學術規(guī)范、工作量、時間節(jié)點、結論及創(chuàng)新點等有關要求;二是主觀維度，論文要具備能夠滿足、適應行業(yè)企業(yè)需要或解決學科前沿理論問題的特性。因此，上述技術或管理歸零范圍中的部分問題，從嚴格意義上講不一定構成學位論文的質量問題，或根本不能作為質量問題對待。如因與導師或研究生在某一學術觀點上的沖突，專家所提出的質疑等，無法用對與錯來界定，僅是一種學術觀點的探討。但考慮到問題歸零中的思考與辨析也是對研究生學術能力的一種鍛煉，對學位論文質量的提高有較好地促進作用，因此，有必要將這些問題納入到歸零的范圍，將問題范圍“擴大化”。

(二)基本要求

1．學位論文各工作環(huán)節(jié)的所有問題均要歸零

問題歸零制度是著眼過程的管理思想和工作模式，旨在及時消除產(chǎn)品的“隱患”，提高產(chǎn)品質量。由選題時一個簡單的論文題目“演變”成為一篇3萬字左右、高質量的文章，需要的不僅是研究生對一個問題堅持不懈的探索，還需要導師、學科點和教學管理部門對論文質量“苛刻”的要求。因此，在所有的論文工作環(huán)節(jié)上，不管技術還是管理，都做到對問題不回避、不隱瞞，逐一羅列，逐一歸零。對于學術爭鳴、觀點異議等問題是一種事實上的存在，可能會出現(xiàn)無法“消除”的狀態(tài)，如實地記錄堅持自己的觀點或接受了他人的觀點，也是達到一種歸零狀態(tài)。

2．學位論文問題歸零工作要按照相應的歸零五項措施執(zhí)行

因選題不當、撰寫不規(guī)范、創(chuàng)新性不足、工作量不夠、時間節(jié)點錯誤或觀點錯誤等出現(xiàn)的論文質量問題，按技術歸零五項措施執(zhí)行;因工作組織混亂、規(guī)章制度不健全等原因出現(xiàn)的論文質量問題，按照管理歸零五項措施執(zhí)行。對于既有技術方面的原因，又有管理方面的原因造成的論文質量問題，既要進行技術歸零，又要進行管理歸零(即雙歸零)，不應以技術歸零代替管理歸零，也不應以管理歸零代替技術歸零。如研究生學位論文中經(jīng)常出現(xiàn)的引用他人觀點而不標注出處的情形，對于這種學術規(guī)范問題，既有研究生論文撰寫中引用技巧不當?shù)募夹g因素，又有導師和教學管理部門要求不嚴、引導不夠的管理因素，必須從技術上和管理上進行雙歸零。

3．學位論文問題歸零工作必須有翔實過程記錄

歸零工作的翔實記錄是航天軍工產(chǎn)品能夠進行質量問題追溯的重要依據(jù)和原始憑證，也是每個環(huán)節(jié)、每名工作人員時刻緊繃質量弦的奧秘所在。導師在論文指導過程中提出的一般性問題的歸零，由導師和研究生自行掌握、處理，但需做翔實的指導記錄。需要指出的是，這種指導記錄的核心在于忠實地記錄論文質量問題的狀態(tài)，它既不是一筆流水賬，也不是研究生導師的工作日志，否則，這項制度只能成為增加導師或研究生負擔的一道“枷鎖”。

專家在論文開題、中期檢查、預答辯、查重、盲評、答辯等重大節(jié)點提出的各種技術問題，或論文工作中出現(xiàn)的各種管理問題，均要如實記錄在“學位論文質量歸零登記表”中。登記表在主體設計上應分為問題的描述、分析的過程及處理的結果三個部分，并標注問題的技術或管理性質，以及問題發(fā)生和處理的時間、責任主體等關鍵要素。學位論文通過答辯環(huán)節(jié)后學位授予前，研究生需修改完善論文并將所有問題歸零，并經(jīng)導師、學科點簽字確認后，把該登記表與其他材料一同歸入學位檔案。

4．學位論文問題歸零工作要有嚴格的審核制度

根據(jù)問題性質的不同，學位論文的“質量監(jiān)督員”應由不同的主體擔任。導師要對常規(guī)性指導過程中的問題歸零工作進行監(jiān)督審核，經(jīng)常性地查看指導記錄，既能梳理出一定的學位論文指導規(guī)律，又可以幫助研究生養(yǎng)成嚴謹務實的作風和勤學勤思的習慣。各學科點要對重大節(jié)點的歸零工作及歸零登記表進行嚴格審查把關，并對歸零情況提出明確的意見，凡對問題沒有“回應”的，均視為論文工作未完成，要督促導師及研究生按照技術或管理歸零五項措施完成歸零工作。教學管理部門應當在學位資格審核過程中，對論文的歸零工作進行嚴格審核，并將該制度作為論文定稿、學位授予的一項硬性要求。

(三)明確責任

明確責任是做好問題歸零工作的基礎和先決條件，特別是管理問題的歸零工作，往往涉及面較廣，責任主體尤其要清晰。學科點對本學科專業(yè)學位論文問題整體的歸零工作全面負責。導師作為研究生培養(yǎng)的第一責任人，對研究生學位論文質量負有指導、監(jiān)督和管理的責任，具體的論文技術問題或日常管理問題歸零主要由導師負責。對于論文本身出現(xiàn)的技術問題，如選題是否科學、創(chuàng)新點是否明確等問題，主要還是以學術性爭議為主，教學管理部門僅負有監(jiān)督責任，不宜過多干涉。對于學位論文質量標準、撰寫規(guī)范標準等問題，一般由教學管理部門負責。對于工作組織混亂、規(guī)章制度不健全等管理問題歸零工作，則需在學科點和教學管理部門之間根據(jù)具體問題或事故進行責任界定，如出現(xiàn)爭議可提交主管教學院校領導或學術委員會確定歸零單位，從而杜絕責任主體的缺位。

(四)處理程序

原國防科工委發(fā)布的《航天產(chǎn)品質量問題歸零實施指南(QJ 3183-2003)》中規(guī)定，技術歸零工作程序分“進行定位和機理分析、進行復現(xiàn)試驗、制定并落實糾正措施、開展舉一反三工作、完成技術歸零工作報告”5個步驟;管理歸零工作程序分“查明質量問題的發(fā)生過程和責任、采取措施和完善規(guī)章、對問題的處理、完成管理歸零報告”4個步驟。［1］4-5這一套嚴謹“苛刻”的程序對于壯大國家的航天事業(yè)和維護國防安全起到了舉足輕重的作用。［3］參照這一標準，學位論文的問題歸零工作可簡化為三個階段:問題反饋(含提出、發(fā)現(xiàn))、問題分配、問題歸零。

1．問題反饋

問題的反饋是做好學位論文問題歸零工作的第一步。學位論文的常規(guī)性指導過程中，導師直接將問題反饋給研究生，不需報備學科點或教學管理部門;學位論文工作中的重要節(jié)點，如開題審核小組、中期檢查小組、盲評專家、答辯委員會等提出的問題，由研究生學員或學科秘書進行歸納整理并以文字的形式記錄，須抄報導師知曉。

2．問題分配

論文的技術問題直接由研究生及其導師掌握，管理問題需反饋給學科點或教學管理部門。涉及到論文重新開題、推遲答辯、取消研究生答辯資格、論文規(guī)范調整、規(guī)章制度修訂等重大質量問題，不分技術問題、管理問題必須同時報學科點和教學管理部門，遇有特別重大的問題或出現(xiàn)主體爭議的問題，可報主管院校領導或學術委員會進行指定性分配。

3．問題歸零

學位論文問題歸零工作原則上按照技術或管理五項具體解決要求進行。但對于一般性問題，特別是論文中一些“不是質量問題的問題”處理，沒有必要機械地套用五項解決要求，要做到具體問題具體分析，如對定位十分準確、機理非常清楚的問題，沒有必要都一一進行問題復現(xiàn);再如，部分理工科論文通過實驗可以進行問題的復現(xiàn)，但部分文科類學位論文就會出現(xiàn)無法進行復現(xiàn)的問題，可在導師同意后，采用理論分析的措施予以解決。因此，實施論文問題歸零制度過程中，應根據(jù)不同的問題屬性區(qū)別對待，靈活適當?shù)卣{整程序，力求以科學的方法和較短的時間，達到所有問題歸零的效果。

［1］QJ 3183-2003．航天產(chǎn)品質量問題歸零實施指南［S］．北京:中國航天標準化研究所，2003．

［2］趙云花．教育碩士專業(yè)學位論文質量保障體系研究［D］．上海:華東師范大學，2008．

［3］段桂江，朱江．歸零化管理對質量改進過程管理的啟示［J］．中國質量，2005，(1):43-45．