摘要：本文對(duì)我國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)在創(chuàng)造、運(yùn)營(yíng)、保護(hù)和管理等方面存在的問題及成因進(jìn)行了剖析，認(rèn)為促進(jìn)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的關(guān)鍵在于能否構(gòu)建科學(xué)完善的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系，其有效路徑在于著力構(gòu)建集文化引領(lǐng)、企業(yè)能動(dòng)、政府主推、中介服務(wù)和科技支撐于一體的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)五大推進(jìn)機(jī)制。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)；對(duì)策

中圖分類號(hào)：F2724文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2013-12-30

作者簡(jiǎn)介：趙亞靜（1971－），女，吉林農(nóng)安人，吉林師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，法學(xué)博士，研究方向：經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論。

基金項(xiàng)目：吉林省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2013B91；吉林省教育廳“十二五”社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：吉教科文合字［2014］第121號(hào)。黨的十八大報(bào)告把“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”放在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式部署的突出位置，強(qiáng)調(diào)“要實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是國(guó)家核心資源戰(zhàn)略，關(guān)系到國(guó)家的興衰，已經(jīng)成為突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境的著力點(diǎn)。有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)鍵在于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的完善程度，也就是說，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略取決于企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)營(yíng)、保護(hù)和管理等各個(gè)方面的發(fā)展程度。目前我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展?fàn)顩r不容樂觀，許多企業(yè)實(shí)際上處于“非知識(shí)產(chǎn)權(quán)”狀態(tài)，其中絕大多數(shù)是中小企業(yè)（占全國(guó)企業(yè)總數(shù)的99%①）是這種狀況，嚴(yán)重阻礙了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新及健康成長(zhǎng)。

一、我國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)存在的問題

改革開放后，我國(guó)一部分中小企業(yè)開始重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技創(chuàng)新能力的提高，但仍有太多中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造方面、運(yùn)營(yíng)方面、保護(hù)和管理等各個(gè)方面存在著一些迫切需要解決的問題。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面

1.中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有數(shù)量比較低，普遍缺少核心競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)絕大多數(shù)中小企業(yè)處于行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的底端，基本沒有能力研發(fā)核心技術(shù)或者說研發(fā)能力極為低下，有的企業(yè)盡管在搞技術(shù)研發(fā)但面臨著很多障礙，其自主創(chuàng)新之路十分艱難。據(jù)萬興亞等（2010）對(duì)651家工業(yè)企業(yè)調(diào)研顯示，企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)銷售額成正比，并且與企業(yè)規(guī)模成正相關(guān)，即企業(yè)規(guī)模大者其研發(fā)投入亦大；總體而言，大型企業(yè)將銷售額的2%用于搞技術(shù)研發(fā)，中型企業(yè)將銷售額的06%用于搞科技研發(fā)，小型企業(yè)將銷售額的03%用于搞研發(fā)② 。而國(guó)際企業(yè)界通常認(rèn)為，能夠?qū)⑵髽I(yè)銷售額的5%以上用作研發(fā)經(jīng)費(fèi)的企業(yè)才是有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)；將銷售額的2%用作研發(fā)經(jīng)費(fèi)的企業(yè)被視作僅夠維持生存；而研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足1%的企業(yè)被看做是難以為繼③。由此推斷，我國(guó)大型企業(yè)尚沒有達(dá)到國(guó)際上“有競(jìng)爭(zhēng)力”的水平，相差三個(gè)百分點(diǎn)，僅處于“維持生存”的水平，其他中小型企業(yè)的水平相差更遠(yuǎn)。中小企業(yè)極度缺乏研發(fā)投入，不單單會(huì)抑制企業(yè)的技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)革新，而且會(huì)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的嚴(yán)重桎梏，會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量大大減低、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)削弱的惡果。

2.自主品牌和發(fā)明專利的研發(fā)受到“貼牌生產(chǎn)”（OEM）的極大限制。我國(guó)加入世貿(mào)組織以后，“貼牌生產(chǎn)”似乎成為一股遍及全國(guó)的熱潮，甚至一度成為發(fā)展戰(zhàn)略。全國(guó)家電企業(yè)中幾近90%以上都程度不等地實(shí)施了貼牌發(fā)展戰(zhàn)略，有80%的PC品牌機(jī)是以貼牌方式生產(chǎn)出來的，其他IT產(chǎn)品90%是貼牌產(chǎn)品［1］。對(duì)我國(guó)中小企業(yè)來說，“貼牌”生產(chǎn)確實(shí)帶來一些益處，能夠消化一些企業(yè)閑置的生產(chǎn)能力、降低一些生產(chǎn)成本，在對(duì)國(guó)外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和科技創(chuàng)新的掌握、學(xué)習(xí)、消化和吸收等方面提供很多方便。但這類企業(yè)獲得高額利潤(rùn)是極其困難的，企業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)（設(shè)備）甚至品牌對(duì)外方具有完全的依賴，很難順利研發(fā)自主專利和創(chuàng)立自主品牌。

總第446期趙亞靜：促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)對(duì)策研究 ····商 業(yè) 研 究2014/063.信息意識(shí)差、信息檢索資源利用率極其低下。這是我國(guó)多數(shù)中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面存在的又一弊病。企業(yè)制勝的一個(gè)重要法寶在于能否高效利用發(fā)達(dá)的信息情報(bào)資源系統(tǒng)。統(tǒng)計(jì)表明（喬占友，2008），企業(yè)在研發(fā)過程的每一個(gè)鏈條都充分有效地使用專利文獻(xiàn)，能夠節(jié)省研發(fā)經(jīng)費(fèi)的40%、研發(fā)時(shí)間的60%［2］。企業(yè)創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，離不開對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的大力開發(fā)、離不開對(duì)情報(bào)研究和利用的不斷加強(qiáng)。我國(guó)絕大多數(shù)中小企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索信息資源的掌握、利用的意識(shí)和能力極其匱乏，普遍存在著低水平、重復(fù)性研究，造成科技資源、財(cái)力、物力和人力的嚴(yán)重浪費(fèi)。另外，企業(yè)維權(quán)意識(shí)淡漠，專利侵權(quán)不時(shí)發(fā)生。

（二）中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)方面的問題

1.產(chǎn)權(quán)朦朧的現(xiàn)象在科技合作中普遍存在，大大限制了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效利用。中小企業(yè)通過多種渠道搞合作科研項(xiàng)目，其產(chǎn)權(quán)歸屬比較繁雜，不同利益主體間的權(quán)屬界定模糊、利益分配不均衡等問題常常發(fā)生。近年來，《專利法》、《成果轉(zhuǎn)化法》和《技術(shù)合同法》中規(guī)定了技術(shù)可以入股，就技術(shù)成果的持有者（還有成果轉(zhuǎn)化的受益者）如何獎(jiǎng)勵(lì)科技成果發(fā)明人也作了相關(guān)規(guī)定，但技術(shù)入股實(shí)際上很難操作。譬如，如何才能對(duì)技術(shù)進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估定價(jià)、怎么樣才能恰當(dāng)?shù)卮_定所占比重等，很難做到讓個(gè)人和企業(yè)達(dá)到最大限度地利益均衡，直接阻礙著中小企業(yè)有效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2.中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)十分艱難。知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)極其復(fù)雜，經(jīng)營(yíng)過程中必須對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。由于我國(guó)沒有健全的技術(shù)市場(chǎng)機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的復(fù)雜性、其應(yīng)用前景的不可預(yù)期，意味著很難有明確統(tǒng)一、可操作性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法。同樣，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者難于操控知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，常常專注于申請(qǐng)、注冊(cè)專利和商標(biāo)，而很少關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化價(jià)值確定、侵權(quán)賠償訴訟估價(jià)等；再加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制不規(guī)范，企業(yè)的管理者們并沒有把知識(shí)產(chǎn)權(quán)看成是謀求企業(yè)生存和發(fā)展的極為珍貴的經(jīng)營(yíng)資源，系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略還沒有形成，使得企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難以順利有效進(jìn)行。

3.中小企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化程度和交易比率普遍較低。我國(guó)有些中小企業(yè)盡管擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但或因二次開發(fā)或因?qū)＠夹g(shù)尚未成熟、相關(guān)配套技術(shù)不兼容等原因，商業(yè)價(jià)值低，或因資金、人才的嚴(yán)重缺乏以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化、商品化渠道受阻等多方因素，引起科技成果產(chǎn)業(yè)化率相對(duì)比較低下。企業(yè)的研發(fā)投入不能得到合理的價(jià)值補(bǔ)償，致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力喪失殆盡。大部分企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果交易收入為零。國(guó)資委的調(diào)研顯示，國(guó)內(nèi)有80%以上的企業(yè)從未從事過專利或版權(quán)交易活動(dòng)，90%的企業(yè)從沒有從事過商標(biāo)交易活動(dòng)［3］。

（三）中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題

1.諸多中小企業(yè)呈現(xiàn)出明顯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)弱保護(hù)態(tài)勢(shì)。一些中小企業(yè)高度重視投入有形資產(chǎn)而無視無形資產(chǎn)的投入，但有的拙于用法律武器保護(hù)智力成果，因缺乏運(yùn)用法律保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)知識(shí)，不懂得申請(qǐng)專利就是在保護(hù)自己；有的認(rèn)為不申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是“以防”技術(shù)秘密被“泄露”……但到自己創(chuàng)立的品牌、研發(fā)的技術(shù)被搶注或搶先申請(qǐng)，被迫犧牲重金將本為自己的市場(chǎng)份額、知識(shí)產(chǎn)權(quán)買回；很多企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和能力的增強(qiáng)是從付出慘重代價(jià)后的教訓(xùn)中汲取的。

一些企業(yè)雖然有申請(qǐng)和保護(hù)商標(biāo)的意識(shí)，但不清楚怎么樣才能綜合運(yùn)用商標(biāo)，不知道怎樣利用商標(biāo)信息檢索，不了解國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)商標(biāo)運(yùn)用的詳細(xì)情況，擬定的商標(biāo)被惡意侵權(quán)痛失市場(chǎng)資源的情況時(shí)有發(fā)生。2006年全國(guó)人大的《專利法》執(zhí)行檢查披露：全國(guó)僅有百分之一的企業(yè)有專利，甚至百分之九十九的企業(yè)專利數(shù)為零［4］ 。

endprint

2.“貼牌生產(chǎn)”給中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來了許多負(fù)效應(yīng)。雖然“貼牌生產(chǎn)”為企業(yè)增添了不菲的收益，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，“貼牌生產(chǎn)”會(huì)給企業(yè)埋下重大的隱患，既不利于企業(yè)開發(fā)也不利于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。洋品牌幾乎遍及全國(guó)各個(gè)市場(chǎng)，幾乎每個(gè)老百姓都能或多或少地道出幾個(gè)外國(guó)品牌，反倒弱化了本土品牌。此外，貼牌生產(chǎn)往往會(huì)使受委托企業(yè)在潛移默化中淡化其原有商標(biāo)。

3.一些中小企業(yè)不注重尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。部分中小企業(yè)沒有領(lǐng)會(huì)甚至曲解我國(guó)現(xiàn)行保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度，頻頻發(fā)生各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件、案件，既不利于建立良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，也無助于營(yíng)造良好的投資環(huán)境，更不利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

（四）管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面

1.專門的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和專職管理人員極度缺乏。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)構(gòu)比較分散、機(jī)構(gòu)設(shè)置不科學(xué)，起不到應(yīng)有的扶助企業(yè)做實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平比較低，管理工作依然浮于制度層面。

設(shè)置專門負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)構(gòu)、配備相應(yīng)管理人員的中小企業(yè)目前在我國(guó)極為少見。多數(shù)中小企業(yè)將涉關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的工作交由相關(guān)部門和人員兼管，這種兼管設(shè)置無法真正擔(dān)當(dāng)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的職能，實(shí)際上只是形式上管理，不利于有效保護(hù)和發(fā)揮企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的作用［5］。

2.中小企業(yè)缺乏規(guī)范、完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。從全國(guó)來看，能夠統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的制度在絕大多數(shù)中小企業(yè)中尚未建立起來，即使建立了相關(guān)管理制度，亦存在諸多有悖于國(guó)家法律法規(guī)的問題。譬如，不單設(shè)高層管理和專業(yè)人員管理，不制定科學(xué)有效的激勵(lì)制度，不明確界定職務(wù)與非職務(wù)發(fā)明，缺乏對(duì)流動(dòng)性強(qiáng)的科研人員的有效監(jiān)管，不能創(chuàng)建資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警與防范機(jī)制，等等。不合理、不規(guī)范不科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，導(dǎo)致一些企業(yè)無法規(guī)避隨意、盲目地處理產(chǎn)權(quán)交易、技術(shù)引進(jìn)等事務(wù)。

二、我國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)中問題剖析

上述種種知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)中的問題，可以歸納為兩大方面原因：一是由企業(yè)自身所引起，或稱主因；二是由來自企業(yè)外部因素所導(dǎo)致，或稱次因。

（一）企業(yè)自身原因

1.缺乏資金、人才和科技?！叭薄笔侵T多中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)中亟需破解的難題。其一，資金極度匱乏。目前，大多數(shù)中小企業(yè)單單依靠自己的資金積累難以滿足其擴(kuò)大再生產(chǎn)，中小企業(yè)必須想方設(shè)法獲取擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)的資金，而獲取資金的主要渠道就是融資，但融資亦是我國(guó)絕大多數(shù)中小企業(yè)面臨的重大難題。其二，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才匱乏。雖然有一些中小企業(yè)高度重視開發(fā)人力資源，但囿于傳統(tǒng)人事管理制度的強(qiáng)調(diào)服從分配、忽視個(gè)性需求的“強(qiáng)管理弱激勵(lì)、強(qiáng)執(zhí)行弱戰(zhàn)略”的束縛，還不能真正地做好人力資源管理的頂層設(shè)計(jì)。受缺資金、實(shí)力弱等多方因素的束縛，不可能順利進(jìn)行人力資源有效開發(fā)和利用，本已匱乏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才流失又很嚴(yán)重，這一矛盾不能不說這是制約企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的又一大“瓶頸”。其三，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)缺少科技支撐。據(jù)資料顯示，我們國(guó)家的科研開發(fā)人員數(shù)量在世界居屬一或二的位置。但依照技術(shù)引進(jìn)合同金額測(cè)算的技術(shù)對(duì)外依存度比較高，大約在36%左右［6］。我國(guó)雖有位居世界前排的生產(chǎn)能力，但擁有核心技術(shù)的產(chǎn)品不多見，出口產(chǎn)品頻繁受制于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我們國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力廉價(jià)優(yōu)勢(shì)的地位越來越受到削弱。

2.大多數(shù)中小企業(yè)對(duì)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)認(rèn)識(shí)不到位，缺少投入，管理上漏洞百出。我國(guó)的中小企業(yè)多數(shù)承襲家族管理模式，管理水平相當(dāng)?shù)?，集?quán)在企業(yè)內(nèi)司空見慣，“近親”管理很難形成創(chuàng)新思維，“短視”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益預(yù)期，不注重激勵(lì)科技人員的積極性、創(chuàng)造性，缺乏謀劃企業(yè)永續(xù)發(fā)展的預(yù)見力、洞察力，不舍得將更多的資金與人力投入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)方面。因不舍得投入而錯(cuò)失良機(jī)的情況甚至在某些經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)中也會(huì)屢見不鮮，企業(yè)往往徘徊在被淘汰的邊緣。

（二）企業(yè)外部因素

加入世界貿(mào)易組織以后，我國(guó)政府不斷致力于推動(dòng)提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和不斷提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力，并且取得了一些突破性的成績(jī)。但是，企業(yè)自主創(chuàng)新提高和知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)中仍然存在著一些不足。其中既有政府職能作用發(fā)揮不充分方面的原因，亦有服務(wù)機(jī)構(gòu)不能滿足需求方面的原因。

1.政府理應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)耐苿?dòng)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的職能作用沒有充分發(fā)揮出來。其一，傳統(tǒng)管理體制制約。多年來，我國(guó)的版權(quán)、商標(biāo)、專利等分別受轄于國(guó)家和地方的新聞出版署（局）、工商局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等各個(gè)不同的政府部門。企業(yè)的綜合經(jīng)濟(jì)管理部門也沒有內(nèi)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)各個(gè)領(lǐng)域的專職處室，專職處室職責(zé)交由其他處室代管。不暢通的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的宏觀管理體制機(jī)制由此形成［7］。透析專業(yè)間的橫向聯(lián)系或者國(guó)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)我們不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制與國(guó)際慣例不相符，極容易出現(xiàn)事實(shí)上的諸多部門的“多元”管理或者“虛空”管理。管理體制的不通暢，容易導(dǎo)致“有人管，無人負(fù)責(zé)”的現(xiàn)象，還極容易在“多龍治水”中企業(yè)無所適從。其二，不科學(xué)不完備的政策導(dǎo)向?，F(xiàn)實(shí)情況是，由政府制定的旨在激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和推動(dòng)中小企業(yè)有效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策法規(guī)規(guī)章條例等事實(shí)上并沒有得到完全落實(shí)，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)培養(yǎng)和對(duì)公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)引導(dǎo)不夠，政府并沒有體現(xiàn)出強(qiáng)勢(shì)的產(chǎn)學(xué)研合作推動(dòng)力，不能適時(shí)得力地引導(dǎo)協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作中的利益沖突，還沒有成為三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體（企業(yè)、科研院所和高校）間矛盾的化解器。一句話，政府政策導(dǎo)向功能沒有充分有效發(fā)揮。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)理應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)功能沒有充分發(fā)揮出來。黨的十七大報(bào)告提出要“引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚”?，F(xiàn)代企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的中介服務(wù)。國(guó)內(nèi)的一些發(fā)達(dá)城市（如北京、上海、深圳等）已經(jīng)高度重視建立并發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，但沒有得到全國(guó)各地的普遍重視。為應(yīng)對(duì)并化解越來越突出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)需求旺盛與提供服務(wù)不足的矛盾，迫切需要大力發(fā)展并壯大知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)。

三、促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的對(duì)策

當(dāng)前，亟待構(gòu)建推動(dòng)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的政策體系，即構(gòu)建一個(gè)集“打造創(chuàng)新文化、中小企業(yè)加強(qiáng)自身建設(shè)、發(fā)揮政府主動(dòng)積極推進(jìn)作用、完善中介服務(wù)、科技支撐推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作”于一體的推進(jìn)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)政策體系，進(jìn)而形成能夠切實(shí)促進(jìn)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的五大推進(jìn)機(jī)制［8］新格局。

第一，打造創(chuàng)新文化，構(gòu)建文化引領(lǐng)機(jī)制。在全社會(huì)大力倡導(dǎo)對(duì)每一個(gè)體的個(gè)性的尊重、培養(yǎng)和激發(fā)人的創(chuàng)新激情、營(yíng)造寬松和諧的創(chuàng)新人文環(huán)境和空間，使創(chuàng)新文化能夠引領(lǐng)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新。我國(guó)打造的創(chuàng)新文化可以概括為：尊重個(gè)性，彰顯特長(zhǎng)，平等競(jìng)爭(zhēng)，恪守誠(chéng)信，激勵(lì)探索，提倡冒尖，善于合作，寬容失敗。

第二，中小企業(yè)要時(shí)刻保持危機(jī)意識(shí)，建構(gòu)企業(yè)的能動(dòng)機(jī)制。要求每個(gè)企業(yè)都要強(qiáng)化自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技創(chuàng)新意識(shí)，培育孵化企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化；建立健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培育和運(yùn)用機(jī)制，采取多方式多渠道培訓(xùn)已有的、引進(jìn)創(chuàng)新型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才；致力于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度化、科學(xué)化、機(jī)構(gòu)化、專職化、常態(tài)化；以專利及其產(chǎn)品化為突破口，打造并發(fā)展一批市場(chǎng)潛力巨大和有世界影響力和賦有優(yōu)秀品質(zhì)的商標(biāo)，真正發(fā)揮中小企業(yè)這一主體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)中的能動(dòng)作用。

第三，健全并完善政府的職能定位，建構(gòu)政府主推的機(jī)制。政府的主導(dǎo)功能要充分發(fā)揮出來，有目的有計(jì)劃快速落實(shí)建立縣或區(qū)一級(jí)的綜合管理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)；完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系，早日頒布《促進(jìn)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的條例》，使中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)步入法制化進(jìn)程；不斷提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)整體水平，建立并不斷健全中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范機(jī)制。政府要通過一系列政策構(gòu)建我國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)政策體系，以治理上文涉及的阻礙中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的頑疾。需要說明的是，該政策體系涵蓋與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的一套國(guó)家政策，它不是產(chǎn)業(yè)、金融、科技信息、財(cái)稅、貿(mào)易、文化、教育培訓(xùn)和人才激勵(lì)等政策的簡(jiǎn)單疊加，而是圍繞著企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)這一核心、以對(duì)涉關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的問題進(jìn)行創(chuàng)造性研究為基礎(chǔ)，最終凝練出能夠與我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)、可操作性強(qiáng)的科研成果或施行方案，為統(tǒng)籌企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與推動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)提供得力保證。政府要積極完善國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，引導(dǎo)并扶持中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)職能，竭力引導(dǎo)并扶持產(chǎn)學(xué)研合作以及其他相關(guān)各種合作，從技術(shù)或人才方面強(qiáng)力支撐企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)。政府在不斷完善其服務(wù)職能的同時(shí)要積極引導(dǎo)各相關(guān)要素競(jìng)相齊集企業(yè)，推動(dòng)中小企業(yè)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)。

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第四，全力引導(dǎo)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，建構(gòu)中介服務(wù)機(jī)制。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)為紐帶，通過降低中介機(jī)構(gòu)審批“門檻”，積極引導(dǎo)各涉關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)向開通知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)服務(wù)，激勵(lì)具備一定資質(zhì)的科技人員創(chuàng)辦中介機(jī)構(gòu)以使其在數(shù)量上有較明顯增加；通過立法（地方性法規(guī)）來規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的行為，對(duì)其性質(zhì)、職責(zé)范圍和權(quán)利義務(wù)等做出清晰地界定；發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)溝通作用：利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)大力培養(yǎng)高水平、高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（主要是商標(biāo)、專利）服務(wù)人員隊(duì)伍，以此為我國(guó)中小企業(yè)在境內(nèi)外專利申請(qǐng)和商標(biāo)注冊(cè)提供有效、便捷、及時(shí)的服務(wù)。此外，中介機(jī)構(gòu)還能夠通過采取適恰的非法律手段化解企業(yè)間因知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的矛盾與紛爭(zhēng)，可最大限度地消減中小企業(yè)的訴訟資金和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

第五，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作，構(gòu)建科技支撐機(jī)制。以產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合為途徑，中小企業(yè)要善于借助大學(xué)、科研院所的力量，解決人才短缺問題；在明確責(zé)、權(quán)、利的前提下，要加強(qiáng)產(chǎn)、學(xué)、研三方的合作。要充分發(fā)揮高校、科研機(jī)構(gòu)對(duì)于推動(dòng)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)方面的科技支撐作用。

注釋：

①數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部網(wǎng)站，工業(yè)和信息化部發(fā)布《“十二五”中小企業(yè)成長(zhǎng)規(guī)劃》，2011年9月23日。

②數(shù)據(jù)來源：根據(jù)萬興亞、許明哲著《中國(guó)中小企業(yè)成長(zhǎng)及軟實(shí)力建設(shè)》（2010）第278頁數(shù)據(jù)整理。

③數(shù)據(jù)來源：引自劉勇.如何防范企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)［N］.21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，2013－12－9（024）。

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［7］趙亞靜.典型國(guó)家中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)及其對(duì)我國(guó)的啟示［J］．內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)（漢文版），2013（2）.

［8］萬興亞.長(zhǎng)春市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的現(xiàn)狀與推進(jìn)機(jī)制［J］．長(zhǎng)春市委黨校學(xué)報(bào)，2009（2）.

Countermeasures on Intellectual Property Rights Construction of China′s SMEs

ZHAO Ya-jing

（College of Economics, Jilin Normal University, Siping 136000, China）

Abstract：To promote intellectual property rights construction of SMEsis one of the major issues that need to be urgently solved. This paper analyzes the existing problems and reasons in the aspects of creation, operation, protection and management in the intellectual property rights construction of China′s SMEs, thinking the key is to build scientific and perfect intellectual property rights of SEMs policy system, whose effective ways are to build intellectual property rights of SMEs construction with cultural guidance, enterprise initiative, government leading, intermediary service and technology support.

Key words：small and medium-sized enterprises（SMEs）; intellectual property rights construction; countermeasures

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