馬躍　唐燕梅　王兵

摘要：首先介紹了系統(tǒng)、連續(xù)系統(tǒng)、離散系統(tǒng)、項目、科研項目、高?？蒲许椖肯到y(tǒng)等相關(guān)概念；其次研究了項目系統(tǒng)的離散性，歸納了科研項目的基本特征，提出了項目系統(tǒng)離散、離散度的概念，分析了項目系統(tǒng)理想狀態(tài)與實際狀態(tài)的矛盾；再次，從認識論角度指出項目系統(tǒng)的連續(xù)性期待與離散性現(xiàn)實的矛盾是客觀規(guī)律的表現(xiàn)，這一矛盾可在科技創(chuàng)新的理念下統(tǒng)一起來；最后，提出了項目系統(tǒng)離散特性下科研管理的若干要點。

關(guān)鍵詞：高?？蒲许椖肯到y(tǒng)；連續(xù)系統(tǒng)、離散系統(tǒng)；項目系統(tǒng)離散性和離散度；科研管理

中圖分類號：G644 文獻標志碼：A 文章編號：10052909（2014）03016306

科研項目課題數(shù)是反映高?？蒲泄ぷ髑闆r的一個重要而直觀的指標。據(jù)教育部高教司統(tǒng)計，2010年部屬高校自然科學研究項目共計108 261項，其中上海交大最多（4 951項）；2011年升至114 843項，其中浙江大學最多（6 037項）。但課題數(shù)量這個指標既不具有線性的性質(zhì)，也不具有連續(xù)的性質(zhì)，它的背后有深刻的科研管理理論，值得加以認真研究。

一、相關(guān)概念

（一）系統(tǒng)

系統(tǒng)是一個群體，由一群有關(guān)聯(lián)的元件（或局部）組成，根據(jù)預先設定的規(guī)則運動。系統(tǒng)分為自然系統(tǒng)與人為系統(tǒng)兩大類，文中研究的高?？蒲邢到y(tǒng)是人為系統(tǒng)。

（二） 連續(xù)系統(tǒng)與間斷系統(tǒng)

連續(xù)系統(tǒng)所有成員都遵循特定關(guān)聯(lián)規(guī)則的系統(tǒng)；離散系統(tǒng)是部分成員不遵循特定關(guān)聯(lián)規(guī)則的系統(tǒng)。離散系統(tǒng)的離散程度用離散度表示，離散度是變量各個取值之間的差異程度，或同類指標分布相對于某一中心指標分布的偏離程度。

（三）項目

美國項目管理協(xié)會（Project Management Institute，“PMI”）認為項目是一種被承辦的旨在創(chuàng)造某種獨特產(chǎn)品或服務的臨時性努力。一般來說，項目具有明確的目標和獨特的性質(zhì)：每一個項目都是唯一的、不可重復的，具有不可確定性、資源成本的約束性等特點[1]。科研項目即科學研究、技術(shù)研發(fā)、社科發(fā)展領(lǐng)域中的項目。

（四）科研系統(tǒng)與科研項目系統(tǒng)

科研系統(tǒng)是高校由可用于科研工作的各項人財物資源為成員，以高校科研

工作體制機制為關(guān)聯(lián)規(guī)則的人為系統(tǒng)?？蒲许椖肯到y(tǒng)是由高校各類科研項目為成員，以相關(guān)科研項目管理辦法、經(jīng)費管理辦法、成果管理辦法、學術(shù)交流管理辦法、知識產(chǎn)權(quán)管理辦法等為關(guān)聯(lián)規(guī)則的人為系統(tǒng)，是高?？蒲邢到y(tǒng)的子系統(tǒng)（亞系統(tǒng)）。

二、 科研項目系統(tǒng)的離散性

（一） 科研項目系統(tǒng)

對于科研項目系統(tǒng)而言，科研是內(nèi)容，項目是載體，系統(tǒng)是形式。一般來說，科研項目系統(tǒng)具有如下基本特征。

1. 目標的明確性

每個科研項目系統(tǒng)都有自己明確的目標，科研項目系統(tǒng)運作過程中的各項工作都是圍繞項目的預定目標而進行的。為了在一定的約束條件下達到目標，科研項目系統(tǒng)的各項目在實施前都必須進行周密的籌劃，制定實施各自的具體計劃。

2. 性質(zhì)的獨特性

每個項目都有自己的特點。每個項目都不同于其他項目，有各自具體的時間期限、費用和性能質(zhì)量等方面的要求。項目所產(chǎn)生的產(chǎn)品、服務或完成的任務與已有的相似產(chǎn)品、服務或任務在特定方面都有明顯差別。因此，科研項目系統(tǒng)的過程具有自身的特異性。

3.結(jié)果的不可逆轉(zhuǎn)性

一般而言，科研項目結(jié)束，結(jié)果就確定，無論其評價如何。當然，不排除修改的可能性。但當修改是實質(zhì)性的，就變成另一個新的項目。修改的成本要由修改提議方承擔（修改成本可含附加的違約金）。

4.項目的創(chuàng)新性

因為科研項目具有獨特性，需要進行不同程度的創(chuàng)新，而創(chuàng)新則意味著前無古人，后無來者。創(chuàng)新過程中肯定包含著不同程度的不確定性，形成項目的風險，所以，科研項目是非標產(chǎn)品（或服務）的創(chuàng)造，與標準化產(chǎn)品（或服務）的工業(yè)化制造（或批量生產(chǎn)）有本質(zhì)的區(qū)別。

（二） 科研項目系統(tǒng)的理想狀態(tài)

作為科研系統(tǒng)的子系統(tǒng)，人們的期待是連續(xù)狀態(tài)：在由科研項目{s}組成的科研項目系統(tǒng)S中，其成員科研項目si、sj（i≠j）∈S，si∩sj≠，這種性質(zhì)在起止時間、項目規(guī)模、學科領(lǐng)域、項目組織等關(guān)聯(lián)規(guī)則上分別存在。

1.起止時間連續(xù)

設ti為si的時限，tj為sj的時限，si、sj（i≠j）∈S，ti、tj首尾相接，|ti-tj|<δ， δ∈（3個月，6個月）。即S中兩個項目起止時間的間隔δ在3～6個月之內(nèi)，該時間間隔用以休整項目團隊，集聚新的力量，應對新的研究任務。

2.項目規(guī)模連續(xù)

項目規(guī)模包括項目級別、經(jīng)費強度、涉及領(lǐng)域等。項目級別連續(xù)，指科研項目在期望級別上的項目連續(xù)（例如省部級項目連續(xù)）；經(jīng)費強度連續(xù)，指某個經(jīng)費額度范圍內(nèi)的項目連續(xù)（例如單項50萬元項目連續(xù)）；涉及領(lǐng)域連續(xù)，指在特定的科研方向和領(lǐng)域上的項目連續(xù)（可以理解為滾動項目）。

3.學科領(lǐng)域連續(xù)

學科領(lǐng)域是一個連續(xù)的體系，通常用不同概括力的學科分類表示。中國學科分類標準將學科領(lǐng)域劃分為一級學科、二級學科和三級學科，其中，一級學科宏觀概括力最強，三級學科微觀表現(xiàn)力最強，二級學科處于中間。學科領(lǐng)域連續(xù)，指在特定的學科分類位置的項目連續(xù)。

4.項目組織連續(xù)

項目組織連續(xù)，指在項目系統(tǒng)S中組織科研項目已呈常態(tài)化，具有連續(xù)組織科研項目的內(nèi)在動力和機制，能夠有效繼續(xù)系統(tǒng)內(nèi)外的物質(zhì)傳遞，保證科研項目的醞釀、生成、執(zhí)行并達成立項目標。作為高校科研系統(tǒng)的子系統(tǒng)，科研項目系統(tǒng)連續(xù)是高?？蒲泄芾聿块T所期待的工作狀態(tài)，因為在項目連續(xù)的條件下，可以降低項目系統(tǒng)的復雜性，便于高?？蒲泄芾砉ぷ鞯倪M行。

5.主管部門規(guī)劃項目系統(tǒng)連續(xù)

主管部門即項目主管部門，也稱項目委托單位（甲方）或上級主管部門（如教育部、科技部、基金委……），是貫徹國家科技戰(zhàn)略、落實國家科技財政投資、制定科研戰(zhàn)略、規(guī)劃布局項目、監(jiān)督項目實施、成果驗收的職能部門，其管轄的項目稱為規(guī)劃項目，規(guī)劃項目自成系統(tǒng)，稱為規(guī)劃項目系統(tǒng)，主管部門通過該系統(tǒng)與高校科研項目系統(tǒng)聯(lián)系。理想狀態(tài)下規(guī)劃項目系統(tǒng)具有連續(xù)性，在年度、經(jīng)費、立項方向等關(guān)聯(lián)規(guī)則上連續(xù)，為各高校提高穩(wěn)定的項目支持。上級主管部門規(guī)劃項目系統(tǒng)是高?？蒲许椖肯到y(tǒng)的上位系統(tǒng)，它的理想狀態(tài)是連續(xù)，引導高校項目系統(tǒng)進入平穩(wěn)有序狀態(tài)，見圖1。

圖1主管部門規(guī)劃項目系統(tǒng)與高校科研項目系統(tǒng)的關(guān)系示意

規(guī)劃項目系統(tǒng)管轄的項目集合={項目A}∪{項目B}∪……，子集{項目A}、{項目B}分別對應高校A、高校B的項目系統(tǒng)，并作用于該校的最高系統(tǒng)——辦學系統(tǒng)。為降低管理成本、提高資源利用效率、便于科研力量的組織和投入、支持其他相關(guān)系統(tǒng)，上級主管部門和高校都期望規(guī)劃項目系統(tǒng)處于連續(xù)狀態(tài)。

（三）科研項目系統(tǒng)的實際狀態(tài)

高?？蒲许椖肯到y(tǒng)的實際狀況是間斷的，無論從項目選題、立項、實施、研究周期，還是科研團隊、協(xié)作關(guān)系、成果轉(zhuǎn)化，都顯現(xiàn)出系統(tǒng)元素銜接關(guān)系的較大變化。例如：項目間隔從數(shù)月到數(shù)年不等；項目經(jīng)費從千元到億元不等，項目甲方多變，等等。總之，高校科研項目系統(tǒng)是一個離散系統(tǒng)。

1.科研項目系統(tǒng)的離散性

科研項目系統(tǒng)的離散性源于系統(tǒng)內(nèi)成員的離散性。從上述科研項目系統(tǒng)的基本特征中可以得知科研項目系統(tǒng)的各成員存在獨一無二的特質(zhì)，各個項目既不連貫又不重合，成員之間無關(guān)聯(lián)規(guī)則，不具備構(gòu)成連續(xù)系統(tǒng)的要件，因而是離散的。事實上，各高校都擁有自己獨有的、互不雷同（或相似）的科研項目系統(tǒng)，而這些系統(tǒng)的共同特點就是離散。

2.科研項目系統(tǒng)的離散度

科研項目系統(tǒng)的離散度可以從不同的關(guān)聯(lián)規(guī)則角度來刻畫。以下從科研項目的時限、規(guī)模、對象和領(lǐng)域等關(guān)鍵性關(guān)聯(lián)規(guī)則來討論系統(tǒng)的離散度。

（1）時限離散度。由前述科研項目的定義可知，項目各有特定的起止年限，一般時限為3～5年/項，各項目通?；ゲ汇暯?，從項目期限的關(guān)聯(lián)規(guī)則看，項目是離散的。實際上，高校許多科研項目的申報立項帶有強烈的偶然性，申請者的選題跳躍很大，項目立項后的后繼研究斷檔，處于無緒狀態(tài)。項目本身的特點和項目競爭現(xiàn)實是造成項目系統(tǒng)項目時限離散的主要原因。

（2）規(guī)模離散度。項目規(guī)模指項目執(zhí)行時所對研究對象的探索程度以及對各種資源的依賴、占有和消耗程度，包括研究范圍、人財物和時間的投入，它不是一個線性的指標。項目規(guī)模通常由項目選題決定，而項目選題不是線性的，原則上項目選題不能重復，項目規(guī)模也不能重復。

（3）對象和領(lǐng)域離散度。對象即項目針對的客觀現(xiàn)實問題，領(lǐng)域即問題所屬的學科領(lǐng)域。由于項目的不重復特性、人們認識問題的逐步深入特性和資源有效利用特性，使得在科研選題時只能在錯綜復雜的對象中“切割”出有代表性的一部分加以研究，研究結(jié)束后則不再重復研究，而是要選擇新的對象，重新“切割”，如此往復，投影到項目系統(tǒng)，就形成了離散現(xiàn)象，見圖2。因此，項目系統(tǒng)在預計對象和領(lǐng)域關(guān)聯(lián)規(guī)則上是離散的，可用全新、部分創(chuàng)新、有新意和相似等指標來描述。

圖2項目選題投影到項目系統(tǒng)的示意

三、如何認識項目系統(tǒng)的離散性

（一） 連續(xù)性期待與離散性現(xiàn)實的矛盾是項目系統(tǒng)客觀規(guī)律的表現(xiàn)

高?？蒲许椖肯到y(tǒng)呈現(xiàn)連續(xù)性是高?？蒲腥藛T和科研管理人員的主觀愿望，項目系統(tǒng)連續(xù)既有利于科研管理人員組織開展項目，又有利于傳達項目系統(tǒng)信號，引導科研人員朝有利方向聚集力量，保持較為平穩(wěn)的發(fā)展心態(tài)。

然而，由于受項目自身規(guī)律的制約及項目競爭現(xiàn)實的影響，高?？蒲许椖肯到y(tǒng)卻是離散的，系統(tǒng)主要關(guān)聯(lián)規(guī)則下的項目集合數(shù)據(jù)變化很大，與主觀期待的系統(tǒng)狀態(tài)產(chǎn)生矛盾，給高?？蒲腥藛T和科研管理人員帶來了諸多困惑。

有了項目系統(tǒng)離散性的概念，使我們在認識和掌握科研管理規(guī)律性方面前進了一步。項目系統(tǒng)連續(xù)性期待與離散性現(xiàn)實的矛盾是科研管理中的一對重要矛盾，科研管理過程實質(zhì)上就是解決這一矛盾的過程，即將連續(xù)的愿望融入離散的管理業(yè)務之中。從規(guī)律的角度認識項目系統(tǒng)的離散性，可幫助我們克服工作中的迷茫和紊亂，建立穩(wěn)定的工作秩序。

（二）在創(chuàng)新的理念下統(tǒng)一連續(xù)性與離散性

在傳統(tǒng)的管理模式或機制下，項目系統(tǒng)的連續(xù)性期待與離散性現(xiàn)實的矛盾很難解決，但在創(chuàng)新理念的指導下，二者有可能統(tǒng)一。

1. 變消極等待為積極爭取

在項目系統(tǒng)連續(xù)的理想條件下，項目立項基本是下達方式，只要有第一個項目s1立項，后續(xù)的項目s2、s3、…si……就會源源不斷。但在項目系統(tǒng)離散的實際情況下，某一項目s1立項與后續(xù)項目s2、s3、…si……并無必然立項的關(guān)系，這些項目si（i>1）的立項要經(jīng)歷同樣的申報審批爭取過程，不能有等靠要的僥幸心理。因此，在絕大多數(shù)情況下，高?？蒲泄芾聿块T要積極組織力量爭取項目，將項目的間隔時間控制在合理的范圍以內(nèi)，保持學校項目集合的基本量級。

2. 變數(shù)量追求為質(zhì)量追求

科研考核究竟是定量還是定性的爭論由來已久。項目系統(tǒng)的離散特征告訴我們，高校科研實力的現(xiàn)狀及趨勢僅靠單純的數(shù)量解描述缺乏說服力，必須要依靠質(zhì)量，或質(zhì)量與數(shù)量結(jié)合來描述，才能貼近實際情況。因此，高校在項目系統(tǒng)中對定量的追求需轉(zhuǎn)變?yōu)閷Χㄐ缘淖非?，科研考核的最終目標應當是通過項目系統(tǒng)的運行，使學?？蒲心芰?，尤其是科研素質(zhì)提高多少，而不僅僅是獲得多少項目資助。當然，項目的量化屬性（項數(shù)、經(jīng)費）是科研考核中的重要基本指標。

3.變關(guān)注局部為關(guān)注整體

在項目系統(tǒng)連續(xù)的條件下，人們習慣于對某一項目si相鄰項目si-1、si+1給予關(guān)注，這是一種局部關(guān)注。在項目離散的條件下，僅關(guān)注相鄰項目是遠遠不夠的，因為相鄰項目未必屬于項目系統(tǒng)。所以，高?？蒲泄芾聿块T要把眼界放寬，從整體角度綜合地、理性地看問題，凝練、穩(wěn)定學校的科研方向，提煉、強化自己的競爭優(yōu)勢，將離散性質(zhì)的個體項目納入整體關(guān)注的序列通盤考察，以利于學校戰(zhàn)略決策，增強信心，發(fā)揚成績，彌補缺憾。

4.變單純選題為復合選題

我們知道，科研項目選題源于對現(xiàn)實問題的“切割”，通常一類切割對應一個項目?；陧椖康奶攸c及科研考核的最終目標導向，可以在項目選題方面加大工作力度，將現(xiàn)實問題與科研項目的對應關(guān)系由1-1（單純選題）改為n-1（復合選題），增加選題的包容度或概括能力，從低層次學科上升到較高層次學科，提高選題對學?？蒲兴刭|(zhì)的促進作用。

5.變個體研究為團隊研究

在項目系統(tǒng)離散條件下的質(zhì)量追求、復合選題等管理理念導向下，必然會引發(fā)科研組織方式的內(nèi)生變化，即組織特征從個體模式演變到團隊模式。因為復合選題的項目成本加大，個體無法承擔；同時，科研考核的定性追求，又使個體不必承擔成本加大的壓力，其結(jié)果是萌發(fā)集體攻關(guān)的科研氛圍，形成科研團隊生長的制度土壤。在科研團隊的組織環(huán)境中，個體能夠得到所需的發(fā)展空間和條件，科研項目在促進學校科研素質(zhì)方面的作用得以充分發(fā)揮。

6.變校際孤立為協(xié)同交叉

項目系統(tǒng)的離散特征表明上級主管部門的規(guī)劃項目不可能為某一高校獨享，特別是對于同質(zhì)、似質(zhì)（學科相同、相似）高校，項目離散客觀上造成了競爭局面。高?？蒲泄芾聿块T對此應采取積極的、正確的態(tài)度：在競爭成功時，側(cè)重直接經(jīng)驗，尤其強調(diào)將隱性知識轉(zhuǎn)變?yōu)轱@性知識，積極與兄弟高校共享；競爭失利時，側(cè)重間接經(jīng)驗，虛心向承擔項目高校學習，積極配合其必要的工作，從共享資源中汲取營養(yǎng)，增加今后競爭成功的機率。同時，同（似）質(zhì)高校之間既有競爭，更有互補。從長遠的角度看，校際關(guān)系應突出互信互助，提倡協(xié)同合作，促進高?？蒲泄ぷ髁夹园l(fā)展。

四、項目系統(tǒng)離散特性下科研管理的要點

（一） 延展時限

項目時限即項目合同規(guī)定的起止時間，在項目時限的基礎上向外延伸，即為項目時限延展，見圖3。

圖3時限延展示意

圖中L為項目約定時限（一般以年度為單位，由項目合同明示）；L=L1+L+L2，為延展時限（也可稱為完全時限或大時限）。其中：L1為時限前延展，L2為時限后延展。時限前延展即項目開始前的醞釀、選題、預研、準備階段；時限后延展即項目結(jié)束后的成果再提煉、沉淀加工、乙方自我評估階段。將項目的前后延展納入管理視野后，項目時限由L確定。一般情況下，L>L（L1、L2≠0）?；蛘哒f，傳統(tǒng)科研管理模式是革新科研管理模式不考慮前后時限延展的特例。

時限前延展比較容易理解，因為任何一個科研項目的形成都需要一定的前期準備時間。在實際工作中，也要先從準備階段入手，當各項準備較為完備后，才從選題階段轉(zhuǎn)入申請立項階段。

時限后延展則比較生疏，許多高校的科研管理都覺得項目按時結(jié)題后該項目的管理工作就可以結(jié)束了。其實，仔細分析可以發(fā)現(xiàn)，還有一些工作需要繼續(xù)完成。目前的項目結(jié)題多是面向上級主管單位的例行工作（或者說是對外的），而對項目的實際效應則疏于監(jiān)測，面向?qū)W校的研究總結(jié)工作（或者說是對內(nèi)的）存在短板，而且在時限后延展中往往可以發(fā)現(xiàn)新的項目選題，這些工作都需要在時限后延展中進行。

提出項目時限前后延展概念的目的是為了進一步挖掘項目的價值。在項目約定時限內(nèi)，項目是一個獨立的實體，具有高度的特殊性，特質(zhì)及邊界都非常清晰，溢出效應極弱。在項目延展時限內(nèi)，其時限前后延展為項目構(gòu)成了與其他項目（或成果）交融的彈性界面，例如：在醞釀階段提煉的選題就不是唯一的，準備工作也可能吸收其他項目的成果或工作總結(jié)。當每個項目都帶上了交融的彈性界面，項目之間的聯(lián)系得到加強，項目系統(tǒng)的離散結(jié)構(gòu)就會得到某種“填充”，亞連續(xù)程度會提升，項目拓展由“粒”向“團”演變，由“小團”向“大團”演變。經(jīng)過項目的后期加工，有可能產(chǎn)生二次、三次等高階成果。這與國家科技體制機制改革的方向相吻合。

（二）多層選題

科研選題對于項目立項的重要作用不言而喻。由于項目系統(tǒng)的離散性，選題成功具有或然性，因此，要做好選題的錘煉，不能流于平庸，避免浪費學校的寶貴資源。錘煉選題的有效途徑就是多層選題，所謂多層選題就是在一個選題中集合多個子選題（強調(diào)是子選題而不是其他選題）。

在實際選題中，存在多個相似選題共存，難以取舍的情況。如果項目系統(tǒng)連續(xù)，這些相似選題都有可能成為立項項目，但在項目系統(tǒng)離散的條件下，只能選擇一個選題。為避免相似選題的二難選擇，可以考慮在特定約束條件下將其疊加集合作為一個更為充實的選題。這樣的選題一旦獲準立項，所覆蓋的研究內(nèi)容及預期成果必將更為寬泛和深刻、從而提高項目系統(tǒng)的集約程度。

多層選題的約束條件包括：各相似選題分別具有研究意義；各相似選題在同一尺度（如重要性、時效性、必要性、可行性、創(chuàng)新性）上有主次之分；各相似選題的所屬學科具有包含、從屬的邏輯關(guān)系；各相似選題的研究均符合學?？蒲泄ぷ鞯陌l(fā)展方向；擁有支撐研究所需的直接（間接）資源，特別是人力資源。

（三）兼顧學科

學科是與知識相聯(lián)系的一個學術(shù)概念或系統(tǒng)的知識體系，是自然科學、社會科學兩大知識系統(tǒng)的子系統(tǒng)[2]。同時，學科也與高?？蒲薪逃M織工作聯(lián)系，成為學術(shù)發(fā)展的中心。延展項目時限、多層項目選題都離不開對學科知識的掌握。

在學科建設組織方面，根據(jù)學術(shù)性質(zhì)，中國教育科研的各個領(lǐng)域分為文、理、工、醫(yī)、農(nóng)等13大學科門類（2011年新增藝術(shù)學），每個學科門類內(nèi)又劃分若干一級學科，每個一級學科又根據(jù)實際學科的內(nèi)涵分為若干二級學科。一些學術(shù)水平、科研成果、師資力量、在國內(nèi)外的地位和聲譽突出的學科被評定為國家重點學科。重點學科的多少，直接反映該校在全國高校中的學術(shù)地位，以及科研水平及教育教學的質(zhì)量。目前，全國共評選出286個一級學科國家重點學科、677個二級學科國家重點學科、217個國家重點（培育）學科[3]。此外，還有若干省部級重點學科。

為增加項目的內(nèi)涵，應努力提高項目所屬學科的級別。例如：從三級學科切入，在二級學科定位，擴大科研項目的綜合覆蓋能力。項目在較高級別學科定位，可以改善學校資源配置方式，提高資源利用效率，促進學校學術(shù)地位的提升。這是適應項目系統(tǒng)離散性的有效工作理念，應引起高校科研管理部門的注意。

（四） 促進協(xié)作

學科建設水平與項目系統(tǒng)水平呈正向關(guān)系，強大的學科（尤其是一級學科）往往可以產(chǎn)生強大的項目系統(tǒng)，反之亦然。由于項目系統(tǒng)離散性的作用，單個高校的學科建設和項目系統(tǒng)都不可能覆蓋全集，或者說都有各自的局限性，這種局限性在特定的時空范圍內(nèi)無法根本克服，應對辦法之一就是開展科研協(xié)作，依托協(xié)作交融體制和知識共享機制，提升各自的學科水平。

在科學研究中，無論是基礎研究、應用基礎研究，還是應用技術(shù)開發(fā)研究，都涉及到學科的交叉、滲透與綜合。尤其是在基礎研究中更為明顯。只憑單一學科領(lǐng)域的知識是無能為力的，必須要進行多學科的科研大協(xié)作，否則就不可能產(chǎn)生重大突破。高校應努力在跨學科或交叉學科上尋找新的增長點，在科研項目實施方面尋找與之相應的合作協(xié)作組織方式，通過科研機制改革，建立落實新的科研組織觀念。

在實際的科研管理中，科研協(xié)作組織觀念主要包括：（1）基礎研究、應用基礎研究和應用技術(shù)研究相結(jié)合，科研項目與成果轉(zhuǎn)化相結(jié)合，學?？萍及l(fā)展與經(jīng)濟建設相結(jié)合，開展和倡導跨單位、跨學科的科研大協(xié)作，實現(xiàn)互通有無、取長補短、節(jié)省資源、縮短周期、提高科研效率、多出成果、發(fā)揮優(yōu)勢、形成特色的目的；（2）摒棄“同行相斥”的舊觀念，減少隔閡和內(nèi)耗，精誠團結(jié)、形成合力，互相尊重、互相支持。在組織科研協(xié)作的過程中，貫徹自愿互利和服從需要的原則[4]。

科研協(xié)作可以發(fā)生在多學科之間，也可發(fā)生在跨單位、跨部門相關(guān)學科專業(yè)之間。參與協(xié)作的人員可以在單位、部門、學科專業(yè)之間自由流動，原待遇繼續(xù)保留，掃除后顧之憂。教育部“2011計劃”旨在更大范圍的科研協(xié)作，主要支持校-校、校-院、校-企、校-地等形式的協(xié)同創(chuàng)新，打破各種限制（尤其是行政隸屬關(guān)系限制、人事關(guān)系限制），實行更為深刻的科研體制機制改革。高校目前首先要做的是關(guān)心和支持學校內(nèi)部的科研協(xié)作，形成有利于科研合作、協(xié)同創(chuàng)新的校內(nèi)文化或觀念。

理論上大家都歡迎科研合作，但實際中又會遇到許多困難，解決這些問題的關(guān)鍵是切實保護知識產(chǎn)權(quán)。只要堅持了誰貢獻誰得益的原則，問題就會有效解決。同時，營造團結(jié)協(xié)作氛圍、建立利于科研團隊的配套機制也是保障協(xié)作科研、協(xié)同創(chuàng)新的必要條件。

4.變單純選題為復合選題

我們知道，科研項目選題源于對現(xiàn)實問題的“切割”，通常一類切割對應一個項目?；陧椖康奶攸c及科研考核的最終目標導向，可以在項目選題方面加大工作力度，將現(xiàn)實問題與科研項目的對應關(guān)系由1-1（單純選題）改為n-1（復合選題），增加選題的包容度或概括能力，從低層次學科上升到較高層次學科，提高選題對學?？蒲兴刭|(zhì)的促進作用。

5.變個體研究為團隊研究

在項目系統(tǒng)離散條件下的質(zhì)量追求、復合選題等管理理念導向下，必然會引發(fā)科研組織方式的內(nèi)生變化，即組織特征從個體模式演變到團隊模式。因為復合選題的項目成本加大，個體無法承擔；同時，科研考核的定性追求，又使個體不必承擔成本加大的壓力，其結(jié)果是萌發(fā)集體攻關(guān)的科研氛圍，形成科研團隊生長的制度土壤。在科研團隊的組織環(huán)境中，個體能夠得到所需的發(fā)展空間和條件，科研項目在促進學?？蒲兴刭|(zhì)方面的作用得以充分發(fā)揮。

6.變校際孤立為協(xié)同交叉

項目系統(tǒng)的離散特征表明上級主管部門的規(guī)劃項目不可能為某一高校獨享，特別是對于同質(zhì)、似質(zhì)（學科相同、相似）高校，項目離散客觀上造成了競爭局面。高?？蒲泄芾聿块T對此應采取積極的、正確的態(tài)度：在競爭成功時，側(cè)重直接經(jīng)驗，尤其強調(diào)將隱性知識轉(zhuǎn)變?yōu)轱@性知識，積極與兄弟高校共享；競爭失利時，側(cè)重間接經(jīng)驗，虛心向承擔項目高校學習，積極配合其必要的工作，從共享資源中汲取營養(yǎng)，增加今后競爭成功的機率。同時，同（似）質(zhì)高校之間既有競爭，更有互補。從長遠的角度看，校際關(guān)系應突出互信互助，提倡協(xié)同合作，促進高?？蒲泄ぷ髁夹园l(fā)展。

四、項目系統(tǒng)離散特性下科研管理的要點

（一） 延展時限

項目時限即項目合同規(guī)定的起止時間，在項目時限的基礎上向外延伸，即為項目時限延展，見圖3。

圖3時限延展示意

圖中L為項目約定時限（一般以年度為單位，由項目合同明示）；L=L1+L+L2，為延展時限（也可稱為完全時限或大時限）。其中：L1為時限前延展，L2為時限后延展。時限前延展即項目開始前的醞釀、選題、預研、準備階段；時限后延展即項目結(jié)束后的成果再提煉、沉淀加工、乙方自我評估階段。將項目的前后延展納入管理視野后，項目時限由L確定。一般情況下，L>L（L1、L2≠0）?；蛘哒f，傳統(tǒng)科研管理模式是革新科研管理模式不考慮前后時限延展的特例。

時限前延展比較容易理解，因為任何一個科研項目的形成都需要一定的前期準備時間。在實際工作中，也要先從準備階段入手，當各項準備較為完備后，才從選題階段轉(zhuǎn)入申請立項階段。

時限后延展則比較生疏，許多高校的科研管理都覺得項目按時結(jié)題后該項目的管理工作就可以結(jié)束了。其實，仔細分析可以發(fā)現(xiàn)，還有一些工作需要繼續(xù)完成。目前的項目結(jié)題多是面向上級主管單位的例行工作（或者說是對外的），而對項目的實際效應則疏于監(jiān)測，面向?qū)W校的研究總結(jié)工作（或者說是對內(nèi)的）存在短板，而且在時限后延展中往往可以發(fā)現(xiàn)新的項目選題，這些工作都需要在時限后延展中進行。

提出項目時限前后延展概念的目的是為了進一步挖掘項目的價值。在項目約定時限內(nèi)，項目是一個獨立的實體，具有高度的特殊性，特質(zhì)及邊界都非常清晰，溢出效應極弱。在項目延展時限內(nèi)，其時限前后延展為項目構(gòu)成了與其他項目（或成果）交融的彈性界面，例如：在醞釀階段提煉的選題就不是唯一的，準備工作也可能吸收其他項目的成果或工作總結(jié)。當每個項目都帶上了交融的彈性界面，項目之間的聯(lián)系得到加強，項目系統(tǒng)的離散結(jié)構(gòu)就會得到某種“填充”，亞連續(xù)程度會提升，項目拓展由“?！毕颉皥F”演變，由“小團”向“大團”演變。經(jīng)過項目的后期加工，有可能產(chǎn)生二次、三次等高階成果。這與國家科技體制機制改革的方向相吻合。

（二）多層選題

科研選題對于項目立項的重要作用不言而喻。由于項目系統(tǒng)的離散性，選題成功具有或然性，因此，要做好選題的錘煉，不能流于平庸，避免浪費學校的寶貴資源。錘煉選題的有效途徑就是多層選題，所謂多層選題就是在一個選題中集合多個子選題（強調(diào)是子選題而不是其他選題）。

在實際選題中，存在多個相似選題共存，難以取舍的情況。如果項目系統(tǒng)連續(xù)，這些相似選題都有可能成為立項項目，但在項目系統(tǒng)離散的條件下，只能選擇一個選題。為避免相似選題的二難選擇，可以考慮在特定約束條件下將其疊加集合作為一個更為充實的選題。這樣的選題一旦獲準立項，所覆蓋的研究內(nèi)容及預期成果必將更為寬泛和深刻、從而提高項目系統(tǒng)的集約程度。

多層選題的約束條件包括：各相似選題分別具有研究意義；各相似選題在同一尺度（如重要性、時效性、必要性、可行性、創(chuàng)新性）上有主次之分；各相似選題的所屬學科具有包含、從屬的邏輯關(guān)系；各相似選題的研究均符合學校科研工作的發(fā)展方向；擁有支撐研究所需的直接（間接）資源，特別是人力資源。

（三）兼顧學科

學科是與知識相聯(lián)系的一個學術(shù)概念或系統(tǒng)的知識體系，是自然科學、社會科學兩大知識系統(tǒng)的子系統(tǒng)[2]。同時，學科也與高校科研教育組織工作聯(lián)系，成為學術(shù)發(fā)展的中心。延展項目時限、多層項目選題都離不開對學科知識的掌握。

在學科建設組織方面，根據(jù)學術(shù)性質(zhì)，中國教育科研的各個領(lǐng)域分為文、理、工、醫(yī)、農(nóng)等13大學科門類（2011年新增藝術(shù)學），每個學科門類內(nèi)又劃分若干一級學科，每個一級學科又根據(jù)實際學科的內(nèi)涵分為若干二級學科。一些學術(shù)水平、科研成果、師資力量、在國內(nèi)外的地位和聲譽突出的學科被評定為國家重點學科。重點學科的多少，直接反映該校在全國高校中的學術(shù)地位，以及科研水平及教育教學的質(zhì)量。目前，全國共評選出286個一級學科國家重點學科、677個二級學科國家重點學科、217個國家重點（培育）學科[3]。此外，還有若干省部級重點學科。

為增加項目的內(nèi)涵，應努力提高項目所屬學科的級別。例如：從三級學科切入，在二級學科定位，擴大科研項目的綜合覆蓋能力。項目在較高級別學科定位，可以改善學校資源配置方式，提高資源利用效率，促進學校學術(shù)地位的提升。這是適應項目系統(tǒng)離散性的有效工作理念，應引起高?？蒲泄芾聿块T的注意。

（四） 促進協(xié)作

學科建設水平與項目系統(tǒng)水平呈正向關(guān)系，強大的學科（尤其是一級學科）往往可以產(chǎn)生強大的項目系統(tǒng)，反之亦然。由于項目系統(tǒng)離散性的作用，單個高校的學科建設和項目系統(tǒng)都不可能覆蓋全集，或者說都有各自的局限性，這種局限性在特定的時空范圍內(nèi)無法根本克服，應對辦法之一就是開展科研協(xié)作，依托協(xié)作交融體制和知識共享機制，提升各自的學科水平。

在科學研究中，無論是基礎研究、應用基礎研究，還是應用技術(shù)開發(fā)研究，都涉及到學科的交叉、滲透與綜合。尤其是在基礎研究中更為明顯。只憑單一學科領(lǐng)域的知識是無能為力的，必須要進行多學科的科研大協(xié)作，否則就不可能產(chǎn)生重大突破。高校應努力在跨學科或交叉學科上尋找新的增長點，在科研項目實施方面尋找與之相應的合作協(xié)作組織方式，通過科研機制改革，建立落實新的科研組織觀念。

在實際的科研管理中，科研協(xié)作組織觀念主要包括：（1）基礎研究、應用基礎研究和應用技術(shù)研究相結(jié)合，科研項目與成果轉(zhuǎn)化相結(jié)合，學?？萍及l(fā)展與經(jīng)濟建設相結(jié)合，開展和倡導跨單位、跨學科的科研大協(xié)作，實現(xiàn)互通有無、取長補短、節(jié)省資源、縮短周期、提高科研效率、多出成果、發(fā)揮優(yōu)勢、形成特色的目的；（2）摒棄“同行相斥”的舊觀念，減少隔閡和內(nèi)耗，精誠團結(jié)、形成合力，互相尊重、互相支持。在組織科研協(xié)作的過程中，貫徹自愿互利和服從需要的原則[4]。

科研協(xié)作可以發(fā)生在多學科之間，也可發(fā)生在跨單位、跨部門相關(guān)學科專業(yè)之間。參與協(xié)作的人員可以在單位、部門、學科專業(yè)之間自由流動，原待遇繼續(xù)保留，掃除后顧之憂。教育部“2011計劃”旨在更大范圍的科研協(xié)作，主要支持校-校、校-院、校-企、校-地等形式的協(xié)同創(chuàng)新，打破各種限制（尤其是行政隸屬關(guān)系限制、人事關(guān)系限制），實行更為深刻的科研體制機制改革。高校目前首先要做的是關(guān)心和支持學校內(nèi)部的科研協(xié)作，形成有利于科研合作、協(xié)同創(chuàng)新的校內(nèi)文化或觀念。

理論上大家都歡迎科研合作，但實際中又會遇到許多困難，解決這些問題的關(guān)鍵是切實保護知識產(chǎn)權(quán)。只要堅持了誰貢獻誰得益的原則，問題就會有效解決。同時，營造團結(jié)協(xié)作氛圍、建立利于科研團隊的配套機制也是保障協(xié)作科研、協(xié)同創(chuàng)新的必要條件。

4.變單純選題為復合選題

我們知道，科研項目選題源于對現(xiàn)實問題的“切割”，通常一類切割對應一個項目?；陧椖康奶攸c及科研考核的最終目標導向，可以在項目選題方面加大工作力度，將現(xiàn)實問題與科研項目的對應關(guān)系由1-1（單純選題）改為n-1（復合選題），增加選題的包容度或概括能力，從低層次學科上升到較高層次學科，提高選題對學?？蒲兴刭|(zhì)的促進作用。

5.變個體研究為團隊研究

在項目系統(tǒng)離散條件下的質(zhì)量追求、復合選題等管理理念導向下，必然會引發(fā)科研組織方式的內(nèi)生變化，即組織特征從個體模式演變到團隊模式。因為復合選題的項目成本加大，個體無法承擔；同時，科研考核的定性追求，又使個體不必承擔成本加大的壓力，其結(jié)果是萌發(fā)集體攻關(guān)的科研氛圍，形成科研團隊生長的制度土壤。在科研團隊的組織環(huán)境中，個體能夠得到所需的發(fā)展空間和條件，科研項目在促進學?？蒲兴刭|(zhì)方面的作用得以充分發(fā)揮。

6.變校際孤立為協(xié)同交叉

項目系統(tǒng)的離散特征表明上級主管部門的規(guī)劃項目不可能為某一高校獨享，特別是對于同質(zhì)、似質(zhì)（學科相同、相似）高校，項目離散客觀上造成了競爭局面。高?？蒲泄芾聿块T對此應采取積極的、正確的態(tài)度：在競爭成功時，側(cè)重直接經(jīng)驗，尤其強調(diào)將隱性知識轉(zhuǎn)變?yōu)轱@性知識，積極與兄弟高校共享；競爭失利時，側(cè)重間接經(jīng)驗，虛心向承擔項目高校學習，積極配合其必要的工作，從共享資源中汲取營養(yǎng)，增加今后競爭成功的機率。同時，同（似）質(zhì)高校之間既有競爭，更有互補。從長遠的角度看，校際關(guān)系應突出互信互助，提倡協(xié)同合作，促進高?？蒲泄ぷ髁夹园l(fā)展。

四、項目系統(tǒng)離散特性下科研管理的要點

（一） 延展時限

項目時限即項目合同規(guī)定的起止時間，在項目時限的基礎上向外延伸，即為項目時限延展，見圖3。

圖3時限延展示意

圖中L為項目約定時限（一般以年度為單位，由項目合同明示）；L=L1+L+L2，為延展時限（也可稱為完全時限或大時限）。其中：L1為時限前延展，L2為時限后延展。時限前延展即項目開始前的醞釀、選題、預研、準備階段；時限后延展即項目結(jié)束后的成果再提煉、沉淀加工、乙方自我評估階段。將項目的前后延展納入管理視野后，項目時限由L確定。一般情況下，L>L（L1、L2≠0）。或者說，傳統(tǒng)科研管理模式是革新科研管理模式不考慮前后時限延展的特例。

時限前延展比較容易理解，因為任何一個科研項目的形成都需要一定的前期準備時間。在實際工作中，也要先從準備階段入手，當各項準備較為完備后，才從選題階段轉(zhuǎn)入申請立項階段。

時限后延展則比較生疏，許多高校的科研管理都覺得項目按時結(jié)題后該項目的管理工作就可以結(jié)束了。其實，仔細分析可以發(fā)現(xiàn)，還有一些工作需要繼續(xù)完成。目前的項目結(jié)題多是面向上級主管單位的例行工作（或者說是對外的），而對項目的實際效應則疏于監(jiān)測，面向?qū)W校的研究總結(jié)工作（或者說是對內(nèi)的）存在短板，而且在時限后延展中往往可以發(fā)現(xiàn)新的項目選題，這些工作都需要在時限后延展中進行。

提出項目時限前后延展概念的目的是為了進一步挖掘項目的價值。在項目約定時限內(nèi)，項目是一個獨立的實體，具有高度的特殊性，特質(zhì)及邊界都非常清晰，溢出效應極弱。在項目延展時限內(nèi)，其時限前后延展為項目構(gòu)成了與其他項目（或成果）交融的彈性界面，例如：在醞釀階段提煉的選題就不是唯一的，準備工作也可能吸收其他項目的成果或工作總結(jié)。當每個項目都帶上了交融的彈性界面，項目之間的聯(lián)系得到加強，項目系統(tǒng)的離散結(jié)構(gòu)就會得到某種“填充”，亞連續(xù)程度會提升，項目拓展由“?！毕颉皥F”演變，由“小團”向“大團”演變。經(jīng)過項目的后期加工，有可能產(chǎn)生二次、三次等高階成果。這與國家科技體制機制改革的方向相吻合。

（二）多層選題

科研選題對于項目立項的重要作用不言而喻。由于項目系統(tǒng)的離散性，選題成功具有或然性，因此，要做好選題的錘煉，不能流于平庸，避免浪費學校的寶貴資源。錘煉選題的有效途徑就是多層選題，所謂多層選題就是在一個選題中集合多個子選題（強調(diào)是子選題而不是其他選題）。

在實際選題中，存在多個相似選題共存，難以取舍的情況。如果項目系統(tǒng)連續(xù)，這些相似選題都有可能成為立項項目，但在項目系統(tǒng)離散的條件下，只能選擇一個選題。為避免相似選題的二難選擇，可以考慮在特定約束條件下將其疊加集合作為一個更為充實的選題。這樣的選題一旦獲準立項，所覆蓋的研究內(nèi)容及預期成果必將更為寬泛和深刻、從而提高項目系統(tǒng)的集約程度。

多層選題的約束條件包括：各相似選題分別具有研究意義；各相似選題在同一尺度（如重要性、時效性、必要性、可行性、創(chuàng)新性）上有主次之分；各相似選題的所屬學科具有包含、從屬的邏輯關(guān)系；各相似選題的研究均符合學?？蒲泄ぷ鞯陌l(fā)展方向；擁有支撐研究所需的直接（間接）資源，特別是人力資源。

（三）兼顧學科

學科是與知識相聯(lián)系的一個學術(shù)概念或系統(tǒng)的知識體系，是自然科學、社會科學兩大知識系統(tǒng)的子系統(tǒng)[2]。同時，學科也與高?？蒲薪逃M織工作聯(lián)系，成為學術(shù)發(fā)展的中心。延展項目時限、多層項目選題都離不開對學科知識的掌握。

在學科建設組織方面，根據(jù)學術(shù)性質(zhì)，中國教育科研的各個領(lǐng)域分為文、理、工、醫(yī)、農(nóng)等13大學科門類（2011年新增藝術(shù)學），每個學科門類內(nèi)又劃分若干一級學科，每個一級學科又根據(jù)實際學科的內(nèi)涵分為若干二級學科。一些學術(shù)水平、科研成果、師資力量、在國內(nèi)外的地位和聲譽突出的學科被評定為國家重點學科。重點學科的多少，直接反映該校在全國高校中的學術(shù)地位，以及科研水平及教育教學的質(zhì)量。目前，全國共評選出286個一級學科國家重點學科、677個二級學科國家重點學科、217個國家重點（培育）學科[3]。此外，還有若干省部級重點學科。

為增加項目的內(nèi)涵，應努力提高項目所屬學科的級別。例如：從三級學科切入，在二級學科定位，擴大科研項目的綜合覆蓋能力。項目在較高級別學科定位，可以改善學校資源配置方式，提高資源利用效率，促進學校學術(shù)地位的提升。這是適應項目系統(tǒng)離散性的有效工作理念，應引起高?？蒲泄芾聿块T的注意。

（四） 促進協(xié)作

學科建設水平與項目系統(tǒng)水平呈正向關(guān)系，強大的學科（尤其是一級學科）往往可以產(chǎn)生強大的項目系統(tǒng)，反之亦然。由于項目系統(tǒng)離散性的作用，單個高校的學科建設和項目系統(tǒng)都不可能覆蓋全集，或者說都有各自的局限性，這種局限性在特定的時空范圍內(nèi)無法根本克服，應對辦法之一就是開展科研協(xié)作，依托協(xié)作交融體制和知識共享機制，提升各自的學科水平。

在科學研究中，無論是基礎研究、應用基礎研究，還是應用技術(shù)開發(fā)研究，都涉及到學科的交叉、滲透與綜合。尤其是在基礎研究中更為明顯。只憑單一學科領(lǐng)域的知識是無能為力的，必須要進行多學科的科研大協(xié)作，否則就不可能產(chǎn)生重大突破。高校應努力在跨學科或交叉學科上尋找新的增長點，在科研項目實施方面尋找與之相應的合作協(xié)作組織方式，通過科研機制改革，建立落實新的科研組織觀念。

在實際的科研管理中，科研協(xié)作組織觀念主要包括：（1）基礎研究、應用基礎研究和應用技術(shù)研究相結(jié)合，科研項目與成果轉(zhuǎn)化相結(jié)合，學?？萍及l(fā)展與經(jīng)濟建設相結(jié)合，開展和倡導跨單位、跨學科的科研大協(xié)作，實現(xiàn)互通有無、取長補短、節(jié)省資源、縮短周期、提高科研效率、多出成果、發(fā)揮優(yōu)勢、形成特色的目的；（2）摒棄“同行相斥”的舊觀念，減少隔閡和內(nèi)耗，精誠團結(jié)、形成合力，互相尊重、互相支持。在組織科研協(xié)作的過程中，貫徹自愿互利和服從需要的原則[4]。

科研協(xié)作可以發(fā)生在多學科之間，也可發(fā)生在跨單位、跨部門相關(guān)學科專業(yè)之間。參與協(xié)作的人員可以在單位、部門、學科專業(yè)之間自由流動，原待遇繼續(xù)保留，掃除后顧之憂。教育部“2011計劃”旨在更大范圍的科研協(xié)作，主要支持校-校、校-院、校-企、校-地等形式的協(xié)同創(chuàng)新，打破各種限制（尤其是行政隸屬關(guān)系限制、人事關(guān)系限制），實行更為深刻的科研體制機制改革。高校目前首先要做的是關(guān)心和支持學校內(nèi)部的科研協(xié)作，形成有利于科研合作、協(xié)同創(chuàng)新的校內(nèi)文化或觀念。

理論上大家都歡迎科研合作，但實際中又會遇到許多困難，解決這些問題的關(guān)鍵是切實保護知識產(chǎn)權(quán)。只要堅持了誰貢獻誰得益的原則，問題就會有效解決。同時，營造團結(jié)協(xié)作氛圍、建立利于科研團隊的配套機制也是保障協(xié)作科研、協(xié)同創(chuàng)新的必要條件。