曾賢剛　虞慧怡　謝芳

摘要

生態(tài)產(chǎn)品是指維持生命支持系統(tǒng)、保障生態(tài)調(diào)節(jié)功能、提供環(huán)境舒適性的自然要素。物質(zhì)產(chǎn)品、文化產(chǎn)品和生態(tài)產(chǎn)品是支撐現(xiàn)代人類生存和發(fā)展的三類產(chǎn)品。生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)是一種專業(yè)性的社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)，要充分認(rèn)識(shí)到生態(tài)要素本身所具有的價(jià)值以及為了生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品所必需的投入。生態(tài)產(chǎn)品可以具體分為全國(guó)性、區(qū)域或流域性、社區(qū)性公共生態(tài)產(chǎn)品和“私人”生態(tài)產(chǎn)品。生態(tài)產(chǎn)品的市場(chǎng)化供給方式主要包括：①直接市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)交易。通過(guò)生態(tài)產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)界定，可以將其轉(zhuǎn)變成私人產(chǎn)品，并通過(guò)直接市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)交易實(shí)現(xiàn)供給，例如碳排放權(quán)交易、排污權(quán)交易、水權(quán)交易、林權(quán)交易等。②生態(tài)資本產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。生態(tài)產(chǎn)品是一種能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的生態(tài)資源，即是一種生態(tài)資本，尤其是能夠提供環(huán)境舒適性的自然生態(tài)系統(tǒng)。生態(tài)資本產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)是實(shí)現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值的現(xiàn)實(shí)手段，合同外包和特許經(jīng)營(yíng)等都是一種常用的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)方式。③生態(tài)購(gòu)買。是指政府部門與市場(chǎng)主體簽訂合同或協(xié)議后，由后者生產(chǎn)某方面的生態(tài)產(chǎn)品，政府來(lái)負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的履行，并向后者支付費(fèi)用，它是通過(guò)政府購(gòu)買的形式購(gòu)買市場(chǎng)主體生產(chǎn)的生態(tài)產(chǎn)品。為了保障生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)化供給的有效運(yùn)行，政府應(yīng)完善與其相對(duì)應(yīng)的法律體系和制度安排，具體包括：明確生態(tài)產(chǎn)權(quán)并降低交易費(fèi)用；合理構(gòu)建各相關(guān)主體的利益關(guān)系；建立各個(gè)層次的生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)交易體系；對(duì)生態(tài)產(chǎn)品的市場(chǎng)供給進(jìn)行有效監(jiān)督等。

關(guān)鍵詞生態(tài)產(chǎn)品；市場(chǎng)；供給機(jī)制

中圖分類號(hào)F062.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2014）07-0012-06doi：103969/jissn1002-2104201407003

隨著經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的矛盾日漸突出，優(yōu)質(zhì)的生態(tài)產(chǎn)品越來(lái)越成為人民群眾迫切需求的集中反映。因此，我國(guó)應(yīng)將提高生態(tài)產(chǎn)品供給能力作為一項(xiàng)基本國(guó)策，大力推進(jìn)和加強(qiáng)生態(tài)建設(shè)，重點(diǎn)解決未來(lái)生態(tài)產(chǎn)品十分短缺的突出問(wèn)題[1]。黨的十八大報(bào)告在論述生態(tài)文明建設(shè)戰(zhàn)略任務(wù)時(shí)提到“要加大自然生態(tài)系統(tǒng)和環(huán)境保護(hù)力度”，并強(qiáng)調(diào)“要增強(qiáng)生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)能力”。報(bào)告內(nèi)容充分說(shuō)明生態(tài)產(chǎn)品是生態(tài)文明建設(shè)的核心概念，也體現(xiàn)出在生態(tài)文明建設(shè)的進(jìn)程中生態(tài)產(chǎn)品供給的迫切性[2]。盡管生態(tài)產(chǎn)品開(kāi)始受到人們的關(guān)注，但是還沒(méi)有學(xué)者從公共產(chǎn)品理論角度對(duì)生態(tài)產(chǎn)品進(jìn)行研究，生態(tài)產(chǎn)品的供給目前也基本依靠政府機(jī)制。實(shí)際上，作為一種產(chǎn)品，生態(tài)產(chǎn)品強(qiáng)調(diào)的是生態(tài)要素本身所具有的價(jià)值以及為了生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品所必需的投入。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，這種社會(huì)投入，需要考慮成本與收益。在中國(guó)社會(huì)主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，生態(tài)產(chǎn)品供給需要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。本文將在生態(tài)產(chǎn)品的概念、特征及分類基礎(chǔ)上，分析在生態(tài)產(chǎn)品供給過(guò)程中引入市場(chǎng)機(jī)制的必要性、理論依據(jù)，并對(duì)基于市場(chǎng)的生態(tài)產(chǎn)品供給方式和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行研究。

1生態(tài)產(chǎn)品的概念、特征及分類

1.1生態(tài)產(chǎn)品的概念

什么是生態(tài)產(chǎn)品？狹義上的生態(tài)產(chǎn)品是指“維系生態(tài)安全、保障生態(tài)調(diào)節(jié)功能、提供良好人居環(huán)境，包括清新的空氣、清潔的水源、生長(zhǎng)的森林、適宜的氣候等看似與人類勞動(dòng)沒(méi)有直接關(guān)系的自然產(chǎn)品”；廣義上的理解，除了狹義的內(nèi)容之外，還包括通過(guò)清潔生產(chǎn)、循環(huán)利用、降耗減排等途徑，減少對(duì)生態(tài)資源的消耗生產(chǎn)出來(lái)的有機(jī)食品、綠色農(nóng)產(chǎn)品、生態(tài)工業(yè)品等物質(zhì)產(chǎn)品[3]。由于其涉及領(lǐng)域的廣泛性和生態(tài)環(huán)境的復(fù)雜性，至今生態(tài)產(chǎn)品仍未有一個(gè)權(quán)威統(tǒng)一的定義。

筆者認(rèn)為生態(tài)產(chǎn)品是指維持生命支持系統(tǒng)、保障生態(tài)調(diào)節(jié)功能、提供環(huán)境舒適性的自然要素，包括干凈的空氣、清潔的水源、無(wú)污染的土壤、茂盛的森林和適宜的氣候等。而生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品、生態(tài)工業(yè)品等只是生態(tài)友好型產(chǎn)品，不是真正的生態(tài)產(chǎn)品。物質(zhì)產(chǎn)品、文化產(chǎn)品和生態(tài)產(chǎn)品是支撐現(xiàn)代人類生存和發(fā)展的三類產(chǎn)品。如果說(shuō)前兩者主要滿足人們的物質(zhì)和精神層面需求，那么生態(tài)產(chǎn)品則主要維持人們生命和健康的需要。生態(tài)產(chǎn)品這種提法，重點(diǎn)在“產(chǎn)品”這兩個(gè)字上，要充分認(rèn)識(shí)到生態(tài)要素本身所具有的價(jià)值以及為了生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品所必需的投入。生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)是一種專業(yè)性的社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)，通過(guò)投入人類勞動(dòng)和相應(yīng)的社會(huì)物質(zhì)資源來(lái)推動(dòng)生態(tài)系統(tǒng)的恢復(fù)，增強(qiáng)生態(tài)的生產(chǎn)能力，增加生態(tài)產(chǎn)品的產(chǎn)出，增殖生態(tài)資源，維持生態(tài)平衡。

1.2生態(tài)產(chǎn)品的特征

依據(jù)本文提出的生態(tài)產(chǎn)品概念，生態(tài)產(chǎn)品來(lái)自于自然生態(tài)系統(tǒng)，無(wú)論是健康的生態(tài)系統(tǒng)，還是經(jīng)過(guò)投入人類勞動(dòng)和相應(yīng)的社會(huì)物質(zhì)資源后恢復(fù)了服務(wù)功能的生態(tài)系統(tǒng)，人們最終享受到的生態(tài)產(chǎn)品實(shí)質(zhì)上是一種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。一般來(lái)說(shuō)，生態(tài)產(chǎn)品具有以下特征：空間差異性、動(dòng)態(tài)性、整體性、范圍有限性、用途多樣性、持續(xù)有效性、正負(fù)效應(yīng)、公共物品性和外部性等。另外，生態(tài)產(chǎn)品通常具有公共產(chǎn)品的兩種本質(zhì)屬性，即消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。

1.3生態(tài)產(chǎn)品的分類

對(duì)生態(tài)產(chǎn)品進(jìn)行明確分類是研究其供給方式和運(yùn)行機(jī)制的前提。依據(jù)公共產(chǎn)品理論，生態(tài)產(chǎn)品可以分為如下四種類型。

1.3.1全國(guó)性公共生態(tài)產(chǎn)品

這些生態(tài)產(chǎn)品具有純公共產(chǎn)品的性質(zhì)，且由于它與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦相關(guān)聯(lián)，不同地區(qū)、不同人群的差異較為明顯。這些生態(tài)產(chǎn)品的供給應(yīng)該列入基本公共服務(wù)的范圍，并應(yīng)將其納入均等化的范疇，由政府來(lái)供給。

1.3.2區(qū)域或流域性公共生態(tài)產(chǎn)品

這些生態(tài)產(chǎn)品跨越了單個(gè)主體的管轄范圍，其生產(chǎn)和供給涉及多個(gè)行政主體的參與。這種生態(tài)產(chǎn)品具有非常顯著的公共資源性，尤其是具有消費(fèi)的非排他性，如上下游生態(tài)環(huán)境的保護(hù)與治理。這種跨區(qū)生態(tài)產(chǎn)品的供給，無(wú)法由單個(gè)地方政府單獨(dú)有效的解決，地方政府之間的合作是解決跨區(qū)生態(tài)產(chǎn)品供給的重要途徑。

1.3.3社區(qū)性公共生態(tài)產(chǎn)品

社區(qū)作為由居住在一個(gè)特定地域內(nèi)的人口及家庭建立的一種社會(huì)與文化體系，由于居住地域的共同性，其居民往往對(duì)生態(tài)產(chǎn)品具有共同的需求。這種生態(tài)產(chǎn)品在社區(qū)層次上具有公共性，然而對(duì)于社區(qū)之外的其他居民來(lái)說(shuō)，其具有排他性或私人性。為了滿足社區(qū)成員對(duì)生態(tài)產(chǎn)品的需要，社區(qū)可以采取社區(qū)自治的方式，實(shí)現(xiàn)社區(qū)生態(tài)產(chǎn)品的共享與共同受益。

1.3.4“私人”生態(tài)產(chǎn)品

根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論，所謂的外部性不過(guò)是沒(méi)有界定清楚稀缺資源的產(chǎn)權(quán)而已[4]。對(duì)于產(chǎn)權(quán)能夠界定的生態(tài)產(chǎn)品，可以將其轉(zhuǎn)變成私人產(chǎn)品，并通過(guò)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)供給。當(dāng)前嚴(yán)峻的生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀，讓我們意識(shí)到不能再把生態(tài)環(huán)境看成一種生存條件，而必須看成資源，作為生態(tài)產(chǎn)品來(lái)開(kāi)發(fā)，進(jìn)行市場(chǎng)交換，實(shí)現(xiàn)生態(tài)資本化經(jīng)營(yíng)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步建立和完善，許多非市場(chǎng)價(jià)值在市場(chǎng)上也有了自己的價(jià)值，如排污權(quán)、碳匯等都可以在市場(chǎng)上進(jìn)行交易；如我國(guó)黃土高原丘陵溝壑區(qū)的生態(tài)環(huán)境建設(shè)等，政府收購(gòu)由市場(chǎng)生產(chǎn)的生態(tài)建設(shè)成果（生態(tài)產(chǎn)品），促使生態(tài)效益轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。

2生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的必要性及理論依據(jù)

2.1生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的必要性

公共產(chǎn)品的政府供給是針對(duì)“市場(chǎng)失靈”而言的，但是市場(chǎng)失靈并不意味著現(xiàn)實(shí)中政府就能提供所有的公共產(chǎn)品和服務(wù)，生態(tài)產(chǎn)品的供給也是如此。

雖然政府在供給生態(tài)產(chǎn)品上存在各種優(yōu)勢(shì)，包括：①利用自身優(yōu)勢(shì)解決“搭便車”行為和正外部性問(wèn)題。薩繆爾森認(rèn)為公共產(chǎn)品的正外部性以及由此引起的“搭便車”行為往往會(huì)使公共產(chǎn)品的供給量低于有效水平[5]。薩繆爾森利用燈塔這一典型的公共產(chǎn)品，論證了由政府提供公共產(chǎn)品的原因。他認(rèn)為對(duì)燈塔進(jìn)行收費(fèi)在技術(shù)上是不可行的，如果說(shuō)可行但也缺乏經(jīng)濟(jì)效率。庇古從私人收益與社會(huì)收益差異的角度分析了“燈塔問(wèn)題”，他同樣認(rèn)為從技術(shù)角度來(lái)講很難對(duì)使用燈塔的船進(jìn)行收費(fèi)，如果燈塔交由私人經(jīng)營(yíng)，私人收益在邊際上必然小于燈塔給社會(huì)帶來(lái)的收益。很多生態(tài)產(chǎn)品具有正外部性，在技術(shù)上無(wú)法將“搭便車”不付費(fèi)的人排除在外或者排除的成本很高，導(dǎo)致以營(yíng)利為目的的私人供給成本無(wú)法得到補(bǔ)償并取得收益；并且，由于消費(fèi)者的理性行為等原因造成信息不對(duì)稱問(wèn)題，私人部門無(wú)法確定有效率的生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)量[6]。②節(jié)約交易成本。生態(tài)產(chǎn)品供給中的交易成本包括決策和違約成本等。政府可以采取決策效率較高的規(guī)則，并以強(qiáng)制力作為實(shí)施保障，雖不是最優(yōu)選擇，但使人們的福利得到提高，達(dá)到帕累托改進(jìn)，并在一定程度上節(jié)約了決策成本。另外，如果生態(tài)產(chǎn)品由私人部門生產(chǎn)會(huì)存在監(jiān)督成本，并且存在監(jiān)督檢測(cè)困難和信息嚴(yán)重不對(duì)稱問(wèn)題，因此，政府通過(guò)一體化方式提供可節(jié)約生產(chǎn)環(huán)節(jié)的成本。③生態(tài)產(chǎn)品的供給除了要實(shí)現(xiàn)效率標(biāo)準(zhǔn)，還要體現(xiàn)公平性。博弈論的納什均衡也說(shuō)明如果沒(méi)有政府供給，人們的共同需求就可能無(wú)法得到滿足，公共產(chǎn)品自愿供給的均衡也是低效的，市場(chǎng)機(jī)制雖能提供生態(tài)產(chǎn)品，但是其本身也不能實(shí)現(xiàn)消費(fèi)的公平。而實(shí)現(xiàn)公平公正是政府的重要職能之一，并且政府是后代人利益的代表，政府介入生態(tài)產(chǎn)品的供給是實(shí)現(xiàn)代際公平的保障。

但政府本身也存在可以導(dǎo)致生態(tài)產(chǎn)品低效供給的內(nèi)在缺陷。導(dǎo)致政府供給生態(tài)產(chǎn)品的低效率的原因有很多方面，在此對(duì)其主要原因進(jìn)行分析：①對(duì)于生態(tài)產(chǎn)品，如果通過(guò)政府供給，無(wú)論采取什么方式，生態(tài)產(chǎn)品本身的特征總會(huì)造成各種供給方式的低效。由于多數(shù)生態(tài)產(chǎn)品的共同消費(fèi)性質(zhì)，一旦提供出來(lái)即使不付費(fèi)也可以享受到，出現(xiàn)“搭便車”行為。因此，理性的人們傾向于隱瞞自己的真實(shí)偏好，政府也無(wú)法獲得真實(shí)信息，即使掌握了真實(shí)信息，也難以確定生態(tài)產(chǎn)品的最優(yōu)供給數(shù)量。另外，由于生態(tài)產(chǎn)品具有難以測(cè)量性，不存在市場(chǎng)交易價(jià)格，這也成為政府低效供給的客觀因素之一。②政府對(duì)生態(tài)產(chǎn)品的供給一般采取壟斷方式，部門之間缺乏競(jìng)爭(zhēng)，沒(méi)有提高供給效率的激勵(lì)機(jī)制。而且，由于信息不公開(kāi)，政府的壟斷行為會(huì)隱瞞其活動(dòng)的真實(shí)成本信息，因此，無(wú)法對(duì)政府供給的行為和運(yùn)行效率進(jìn)行評(píng)估，也難以進(jìn)行充分監(jiān)督和制約。③政府官員“經(jīng)濟(jì)人”的行為模式致使他們追求自身的利益最大化，占用過(guò)多的預(yù)算資源，導(dǎo)致生態(tài)產(chǎn)品的過(guò)度供給。某些環(huán)境問(wèn)題出現(xiàn)的根源，與其說(shuō)是經(jīng)濟(jì)制度，不如說(shuō)是政治制度。特殊利益集團(tuán)為了追求自身利益會(huì)通過(guò)政治程序進(jìn)行尋租，以增加其凈效益，但與此同時(shí)卻會(huì)降低社會(huì)整體的凈效益。

2.2生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的理論依據(jù)

雖然政府出于各種動(dòng)機(jī)，在一定程度上會(huì)完成一些生態(tài)產(chǎn)品的供給，但是生態(tài)產(chǎn)品的政府供給明顯存在著低效問(wèn)題。因此對(duì)于生態(tài)產(chǎn)品的供給，需要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，尤其是對(duì)于“私人”生態(tài)產(chǎn)品的供給。

（1）從20世紀(jì)60年代以來(lái)，隨著西方國(guó)家危機(jī)的出現(xiàn)，希望通過(guò)私人資本緩解日益緊張的財(cái)政壓力已是西方各國(guó)公共產(chǎn)品供給市場(chǎng)化的動(dòng)力之一。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)只由政府來(lái)供給公共產(chǎn)品的合理性提出了質(zhì)疑，他們從理論和經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)方面對(duì)公共產(chǎn)品通過(guò)市場(chǎng)供給的可能性進(jìn)行了論證。戈?duì)柖7]的“選擇性進(jìn)入”理論為討論具有一定排他性或競(jìng)爭(zhēng)性的生態(tài)產(chǎn)品的市場(chǎng)供給問(wèn)題以及解決其“擁擠性”提供了依據(jù)?！斑x擇性進(jìn)入”即指消費(fèi)者只有在滿足一定的約束條件，例如付費(fèi)后，才可以消費(fèi)某種公共產(chǎn)品?？扑拐J(rèn)為只要產(chǎn)權(quán)是明晰的，私人之間的契約同樣可以解決外部性問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置[4]?？扑埂督?jīng)濟(jì)學(xué)上的燈塔》一文說(shuō)明，像燈塔這樣的公共產(chǎn)品私人收費(fèi)是可能實(shí)現(xiàn)的，科斯甚至認(rèn)為包括純粹的公共產(chǎn)品在內(nèi)的一切物品都可以通過(guò)市場(chǎng)由私人來(lái)供給，而且更有效率[8]。根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論，對(duì)于產(chǎn)權(quán)能夠界定的，可將生態(tài)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變成私人產(chǎn)品，并通過(guò)市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)供給?，F(xiàn)今，排污權(quán)交易、水權(quán)交易、碳匯交易和林權(quán)制度的形成為我們解決生態(tài)建設(shè)外部性和公共生態(tài)產(chǎn)品商品化提供了有效途徑。

（2）隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，生態(tài)產(chǎn)品的公共屬性會(huì)因技術(shù)水平、消費(fèi)人數(shù)和范圍等因素的變化而發(fā)生改變，生態(tài)產(chǎn)品的供給規(guī)模和主體以及生態(tài)產(chǎn)品的需求種類和數(shù)量等也處在一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程中，這將會(huì)弱化生態(tài)產(chǎn)品的公共屬性，與私人產(chǎn)品之間的界限變得模糊。這就為生態(tài)資本產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)和生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給提供了可能。生態(tài)資本產(chǎn)業(yè)化理念是通過(guò)對(duì)生態(tài)資本的經(jīng)營(yíng)來(lái)體現(xiàn)其價(jià)值，通過(guò)生態(tài)產(chǎn)品的有效生產(chǎn)和供給的持續(xù)性，從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)資源的可持續(xù)利用。如果生態(tài)資源沒(méi)有得到合理的利用，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的破壞，會(huì)減少生態(tài)資本的存量，如此將會(huì)影響生態(tài)產(chǎn)品的可持續(xù)性。如今的生態(tài)旅游即是利用得天獨(dú)厚的生態(tài)資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)，并在生態(tài)保護(hù)中融入市場(chǎng)機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)保育、野生動(dòng)植物保護(hù)、休閑旅游與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一體化。

（3）民營(yíng)化專家薩瓦斯[9]認(rèn)為公共服務(wù)供給“問(wèn)題的實(shí)質(zhì)不在于公營(yíng)還是私營(yíng)，而在于壟斷還是競(jìng)爭(zhēng)。在提供低成本、高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)方面，競(jìng)爭(zhēng)往往優(yōu)于壟斷，而大多數(shù)政府活動(dòng)又毫無(wú)必要地以壟斷方式組織和運(yùn)營(yíng)?！辟囄秩餥10]也認(rèn)為，只要公共服務(wù)的要求和標(biāo)準(zhǔn)能夠被清晰地表述出來(lái)并存在一個(gè)公共產(chǎn)品供給的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)且不需太高的監(jiān)督成本，可以采用合同外包的方式提供公共產(chǎn)品和服務(wù)。尤其對(duì)于生態(tài)環(huán)境建設(shè)和恢復(fù)這種不完全的生態(tài)產(chǎn)品，有必要在其供給過(guò)程中引入市場(chǎng)主體和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系來(lái)提高生態(tài)產(chǎn)品的供給效率。

3基于市場(chǎng)的生態(tài)產(chǎn)品供給方式和運(yùn)行機(jī)制

3.1基于市場(chǎng)的生態(tài)產(chǎn)品供給方式

3.1.1直接市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)交易

生產(chǎn)和供給干凈的空氣、清潔的水源、無(wú)污染的土壤和適宜的氣候這些生態(tài)產(chǎn)品，其實(shí)質(zhì)是對(duì)生態(tài)系統(tǒng)基本要素的保護(hù)以及對(duì)已被污染和破壞的環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)的治理和恢復(fù)。那么如何保護(hù)環(huán)境、治理污染，以恢復(fù)健康的生態(tài)系統(tǒng)，保障生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給呢？在公共產(chǎn)品理論中，空氣和水被視為公共池塘資源，同時(shí)具有非排他和非競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)。在人口增加、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和全球變化的影響下，環(huán)境污染和生態(tài)破壞加劇，人們逐漸意識(shí)到這種被公認(rèn)為是人類的生存條件可以不分彼此免費(fèi)使用的空氣和水也越來(lái)越成為稀缺資源。人們?cè)诎堰@種稀缺資源作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本生產(chǎn)要素時(shí)應(yīng)該遵循一定的規(guī)則，這種規(guī)則就是產(chǎn)權(quán)?？扑拱焉a(chǎn)要素看作是一種權(quán)利，因此造成外部性的這種權(quán)利也成為一種生產(chǎn)要素。而且科斯把外部性問(wèn)題轉(zhuǎn)化為產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，然后通過(guò)討論最有效的產(chǎn)權(quán)安排來(lái)解決外部性問(wèn)題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是交換經(jīng)濟(jì)，在市場(chǎng)中交換商品實(shí)質(zhì)是交換產(chǎn)權(quán)，可交易性是界定產(chǎn)權(quán)的最主要目的，明晰的產(chǎn)權(quán)也是在交易中不斷演進(jìn)的。根據(jù)科斯定理，如果生態(tài)產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)能夠界定，那么可將其轉(zhuǎn)變成私人產(chǎn)品，通過(guò)直接市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)交易實(shí)現(xiàn)供給。市場(chǎng)交易是外部性內(nèi)部化的模式之一，它是通過(guò)創(chuàng)建市場(chǎng)、規(guī)范市場(chǎng)、明晰產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步建立和完善，許多非市場(chǎng)價(jià)值已經(jīng)轉(zhuǎn)化成市場(chǎng)價(jià)值，如排污權(quán)、碳排放權(quán)等都可以在市場(chǎng)上進(jìn)行交易。

排污權(quán)交易最早由美國(guó)開(kāi)始實(shí)踐，最初用于大氣和水污染源的管理。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，它是一種重要的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。自美國(guó)確定治理酸雨的計(jì)劃后，排污權(quán)交易制度被用來(lái)控制二氧化硫的排放總量，這也是目前排污權(quán)交易制度實(shí)施的最成功案例。在排污權(quán)交易市場(chǎng)上，排污企業(yè)從其利益出發(fā)，自主決定其污染程度，從而買入或賣出排污權(quán)[11]。這也是排污權(quán)交易對(duì)企業(yè)的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，通過(guò)這種市場(chǎng)交易機(jī)制就可以更有效地實(shí)現(xiàn)干凈的空氣、清潔的水源等生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給。

碳匯交易是在發(fā)展工業(yè)而產(chǎn)生了大量溫室氣體的發(fā)達(dá)國(guó)家在無(wú)法通過(guò)技術(shù)革新降低溫室氣體排放量達(dá)到《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及《京都議定書》對(duì)該國(guó)家規(guī)定的碳排放標(biāo)準(zhǔn)時(shí)采用的在發(fā)展中國(guó)家投資造林，以增加碳匯，抵消碳排放，從而降低發(fā)達(dá)國(guó)家本身總的碳排量的一種方式[12]。碳匯交易是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)森林生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值補(bǔ)償?shù)囊环N有效途徑。碳匯交易可以通過(guò)市場(chǎng)激勵(lì)和資助發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)和供給森林這種具有涵養(yǎng)水源、保持水土、調(diào)節(jié)氣候、固碳制氧、維持生物多樣性等功能的生態(tài)產(chǎn)品。

3.1.2生態(tài)資本產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)

合約模式也是外部性內(nèi)部化的方式之一，它實(shí)際上是為提高內(nèi)部化效率，政府將提供生態(tài)產(chǎn)品的職責(zé)以合約的形式部分或全部地轉(zhuǎn)讓給市場(chǎng)。合同外包和特許經(jīng)營(yíng)都是常用的市場(chǎng)化合約方式。合同外包是政府向生產(chǎn)者支付費(fèi)用，而特許經(jīng)營(yíng)主要是消費(fèi)者向生產(chǎn)者支付費(fèi)用，這種對(duì)生產(chǎn)者的付費(fèi)方式的不同是合同外包與特許經(jīng)營(yíng)的最大區(qū)別。其中特許經(jīng)營(yíng)分為排他性、非排他性和混合式的特許，排他性特許是指政府將壟斷性特權(quán)給予某一私營(yíng)企業(yè)，讓其在特定領(lǐng)域里提供特定服務(wù)，并接受政府的管制[13]。特許經(jīng)營(yíng)最常見(jiàn)的模式是BOT（buildoperatetransfer）即建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓和BOO（BuildOwnOperate）即建設(shè)—擁有—經(jīng)營(yíng)，這兩種模式都是由私營(yíng)企業(yè)根據(jù)政府授予的特許協(xié)議投資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并且通常情況下，許可方處于主導(dǎo)地位，要對(duì)被許可方進(jìn)行監(jiān)督管理。但不同的是，對(duì)于BOT模式，特許期結(jié)束時(shí)私營(yíng)企業(yè)需要把承包的項(xiàng)目設(shè)施交還給政府；而B(niǎo)OO模式，對(duì)于私人投資者承包經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目設(shè)施來(lái)說(shuō)，沒(méi)有時(shí)間限制，最后也不將其轉(zhuǎn)交給政府公共部門。而具體選擇哪一種模式需要考慮兩方面的因素，一個(gè)是通過(guò)分析公共產(chǎn)品或服務(wù)本身的特性（如，生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)致的自然壟斷性、消費(fèi)的公共性等等）來(lái)判斷該產(chǎn)品或服務(wù)是否適宜引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，另外一個(gè)是要根據(jù)具體的國(guó)情來(lái)選擇。

生態(tài)產(chǎn)品是一種能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的生態(tài)資源，即是一種生態(tài)資本，尤其是能夠提供環(huán)境舒適性的自然生態(tài)系統(tǒng)。生態(tài)資本產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)是實(shí)現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值的現(xiàn)實(shí)手段。要實(shí)現(xiàn)這種生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給，可以通過(guò)利用得天獨(dú)厚的自然生態(tài)發(fā)展生態(tài)旅游，即在生態(tài)保護(hù)中融入市場(chǎng)機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)保育、野生動(dòng)植物保護(hù)、休閑旅游與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一體化。生態(tài)資本是有明確產(chǎn)權(quán)的，其運(yùn)營(yíng)主體是資本所有者，而由于我國(guó)公有制的經(jīng)濟(jì)體制，個(gè)人對(duì)自然資源只有使用和經(jīng)營(yíng)權(quán)。因此，生態(tài)資本產(chǎn)業(yè)化實(shí)質(zhì)上利用的是特許經(jīng)營(yíng)方式，政府將國(guó)家的生態(tài)資源租賃給私人企業(yè)生產(chǎn)和供給商業(yè)化的生態(tài)產(chǎn)品，消費(fèi)者向生產(chǎn)者支付一定的費(fèi)用來(lái)彌補(bǔ)生產(chǎn)者的投資成本。

3.1.3生態(tài)購(gòu)買

生態(tài)建設(shè)是在自然力無(wú)法實(shí)現(xiàn)生態(tài)退化和環(huán)境破壞的修復(fù)情況下，借助積極的人為參與和調(diào)控來(lái)恢復(fù)和重建被人類活動(dòng)干擾和破壞的生態(tài)系統(tǒng)；它的直接目標(biāo)是修復(fù)受損生態(tài)系統(tǒng)和景觀的結(jié)構(gòu)、功能和過(guò)程并使之達(dá)到健康的狀態(tài)。因執(zhí)行區(qū)域、激勵(lì)機(jī)制、國(guó)家目標(biāo)和建設(shè)成本等方面的不同，生態(tài)建設(shè)的途徑也有所區(qū)別，包括以生態(tài)環(huán)境建設(shè)與沙產(chǎn)業(yè)發(fā)展為國(guó)家目標(biāo)，以土地使用權(quán)為建設(shè)成本，利用利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制在干旱區(qū)和黃土高原區(qū)執(zhí)行的生態(tài)使用；以生態(tài)建設(shè)與脫貧為國(guó)家目標(biāo)，以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)式經(jīng)濟(jì)投入為建設(shè)成本，利用市場(chǎng)機(jī)制在黃土高原丘陵溝壑區(qū)執(zhí)行的生態(tài)購(gòu)買；以生態(tài)建設(shè)為國(guó)家目標(biāo)，以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)式經(jīng)濟(jì)投入為建設(shè)成本，利用經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助在西部地區(qū)執(zhí)行的退耕還林；以改善生態(tài)環(huán)境為國(guó)家目標(biāo)，以使用權(quán)轉(zhuǎn)讓為建設(shè)成本，利用承包、租賃、拍賣和股份制等激勵(lì)機(jī)制在全國(guó)執(zhí)行的五荒地開(kāi)發(fā)等。生態(tài)建設(shè)的成果是一種生態(tài)產(chǎn)品，它具有生態(tài)價(jià)值，且在長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看具有潛在的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此，生態(tài)建設(shè)可以商品化，其供給也可以市場(chǎng)化。

生態(tài)購(gòu)買是以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的利益驅(qū)動(dòng)方法。對(duì)于生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品的生態(tài)建設(shè)者來(lái)說(shuō)，購(gòu)買是使其成果實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)供給的重要方式之一，其方式是由政府來(lái)收購(gòu)生態(tài)建設(shè)的產(chǎn)品。生態(tài)購(gòu)買既可以幫助生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)者脫貧致富，又能夠確保生態(tài)建設(shè)產(chǎn)品的形成、鞏固以及被轉(zhuǎn)化利用。生態(tài)購(gòu)買以生態(tài)建設(shè)的成果（生態(tài)產(chǎn)品）為著力點(diǎn)，利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，讓個(gè)人、企業(yè)和外資競(jìng)相介入，成為生態(tài)產(chǎn)品的供給主體。生態(tài)購(gòu)買不僅使生態(tài)產(chǎn)品商品化和貨幣化，實(shí)現(xiàn)生態(tài)致富，更重要的是培育市場(chǎng)意識(shí)，加速建設(shè)生態(tài)市場(chǎng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，整合社會(huì)資源和力量，增強(qiáng)生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給能力，確保生態(tài)產(chǎn)品的形成效率和轉(zhuǎn)化利用速度，促使生態(tài)效益轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。生態(tài)購(gòu)買的實(shí)質(zhì)是合同外包，是政府部門與私營(yíng)企業(yè)簽訂合同或協(xié)議后，由后者生產(chǎn)某方面的生態(tài)產(chǎn)品，政府來(lái)負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的履行，并向后者支付費(fèi)用，它是通過(guò)政府購(gòu)買的形式購(gòu)買企業(yè)生產(chǎn)的生態(tài)產(chǎn)品。

對(duì)于退耕還林這種生態(tài)建設(shè)，還可以通過(guò)公司組織農(nóng)戶來(lái)生產(chǎn)，再轉(zhuǎn)手賣給政府。這種“公司+農(nóng)戶”模式是指承包了生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)的公司與農(nóng)戶之間建立一定的私人經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系，轉(zhuǎn)變國(guó)家通過(guò)現(xiàn)金補(bǔ)助讓農(nóng)戶分散經(jīng)營(yíng)的方式，實(shí)現(xiàn)資本、技術(shù)和勞動(dòng)力資源的有機(jī)結(jié)合，使生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)更為專業(yè)化，并形成區(qū)域化布局產(chǎn)生規(guī)模效益。“公司+農(nóng)戶”模式可以繁榮生態(tài)購(gòu)買市場(chǎng)，促進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的有效性。

3.2基于市場(chǎng)的生態(tài)產(chǎn)品供給的運(yùn)行機(jī)制

政府供給的低效率、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步建立與完善（尤其是虛擬市場(chǎng)的創(chuàng)建和規(guī)范）、生態(tài)環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)界定和價(jià)值化、以自愿追求私人利益的企業(yè)經(jīng)濟(jì)人動(dòng)機(jī)以及消費(fèi)者對(duì)于生態(tài)產(chǎn)品的迫切需求，使生態(tài)產(chǎn)品的市場(chǎng)化供給成為可能。生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的運(yùn)行機(jī)制見(jiàn)圖1。無(wú)論是直接的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交易（排污權(quán)交易、碳匯交易等）、生態(tài)資本產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)還是生態(tài)購(gòu)買所生產(chǎn)和提供的生態(tài)產(chǎn)品，其運(yùn)行所需要的經(jīng)濟(jì)投入來(lái)源于企業(yè)，而生態(tài)產(chǎn)品的生態(tài)和經(jīng)濟(jì)效益具有潛在和長(zhǎng)期滯后性，因此為了提高企業(yè)供給生態(tài)產(chǎn)品的積極性，政府在相關(guān)政策方面必須有一定的引導(dǎo)，以激勵(lì)企業(yè)資本對(duì)生態(tài)產(chǎn)品的投資。另外，即使是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制供給的生態(tài)產(chǎn)品，它仍然具有一定程度的公共性。因此，在生態(tài)產(chǎn)品的市場(chǎng)化供給過(guò)程中，營(yíng)利性企業(yè)或組織也必須承擔(dān)公共責(zé)任，接受政府的規(guī)制和公眾的監(jiān)督。

4結(jié)論與建議

在生態(tài)惡化加劇、生態(tài)產(chǎn)品短缺，而人們對(duì)生態(tài)產(chǎn)品的需求越來(lái)越迫切的情形下，研究生態(tài)產(chǎn)品的供給機(jī)制對(duì)推動(dòng)生態(tài)文明進(jìn)程、建設(shè)美麗中國(guó)具有重要的意義。本文在生態(tài)產(chǎn)品概念、特征、分類的基礎(chǔ)上，通過(guò)分析生態(tài)產(chǎn)品供給過(guò)程中引入市場(chǎng)機(jī)制的必要性和理論依據(jù)，提出了基于市場(chǎng)的生態(tài)產(chǎn)品供給的方式和運(yùn)行機(jī)制。

生態(tài)產(chǎn)品一般具有公共物品的兩種本質(zhì)屬性，即消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。從生態(tài)產(chǎn)品的供給模式角度，生態(tài)產(chǎn)品可分為全國(guó)性公共生態(tài)產(chǎn)品、區(qū)域或流域性公共生態(tài)產(chǎn)品、社區(qū)性公共生態(tài)產(chǎn)品和“私人”生態(tài)產(chǎn)品。對(duì)于生態(tài)產(chǎn)品，可以通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定或價(jià)格機(jī)制消除消費(fèi)的非排他性，并通過(guò)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)供給。基于市場(chǎng)的生態(tài)產(chǎn)品供給方式包括：直接市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)交易，如排污權(quán)、碳排放權(quán)交易；生態(tài)資本產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，如利用生態(tài)資源發(fā)展生態(tài)旅游；生態(tài)購(gòu)買，如通過(guò)“公司+農(nóng)戶”模式促進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的有效性。

企業(yè)經(jīng)濟(jì)人動(dòng)機(jī)以及消費(fèi)者對(duì)生態(tài)產(chǎn)品的迫切需求成為生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的前提條件，企業(yè)投入經(jīng)濟(jì)資源并在政府的政策誘導(dǎo)之下積極生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品，從而獲得私人利益，同時(shí)承擔(dān)公共責(zé)任，接受政府的規(guī)制和公眾的監(jiān)督，以保障基于市場(chǎng)的生態(tài)產(chǎn)品供給的順利運(yùn)行。

然而，目前我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍然處在轉(zhuǎn)軌階段，還沒(méi)有形成生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)化供給的法律框架?，F(xiàn)有的法律法規(guī)無(wú)法滿足新形勢(shì)下生態(tài)環(huán)境保護(hù)的需要，規(guī)則的不明確和政策的不確定性導(dǎo)致高額的交易費(fèi)用。因此，國(guó)家應(yīng)加強(qiáng)生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)化供給的立法工作，通過(guò)法律明晰生態(tài)產(chǎn)品的供給方式和運(yùn)行機(jī)制，包括明確生態(tài)環(huán)境要素的產(chǎn)權(quán)和生態(tài)產(chǎn)品供給主體的責(zé)任和義務(wù)；合理構(gòu)建各相關(guān)主體的利益關(guān)系；分門別類地建立各個(gè)層次的生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)交易體系；通過(guò)制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給中的有效監(jiān)督等。而且，要理順各個(gè)法規(guī)之間的關(guān)系，建立統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、完整的生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給制度，降低交易費(fèi)用，為生態(tài)產(chǎn)品的市場(chǎng)有效供給提供法律保障。

（編輯：李琪）

參考文獻(xiàn)（References）

[1]鐵證.提高生態(tài)產(chǎn)品供給能力應(yīng)成為基本國(guó)策[N].中國(guó)綠色時(shí)報(bào)，2007-03-15（A02）.[Tie Zheng. Improve the Supply Capacity of Ecological Products should become a Basic National Policy [N]. China Green Time Journal， 2007-03-15（A02）.]

[2]楊偉民.推進(jìn)生態(tài)文明 建設(shè)美麗中國(guó)[J].唯實(shí)（現(xiàn)代管理），2012，（12）：6.[Yang Weimin. Promote Ecological Civilization， Construction Beautiful China [J]. Weishi （Modern Management）， 2012，（12）：6.]

[3]馬濤.依靠市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)[N].中國(guó)證券報(bào)，2012-11-28（A04）.

[Ma Tao. Rely on Market Mechanisms to Promote Ecoproducts Production [N]. China Securities Journal， 2012-11-28 （A04）.]

[4]馬中.環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)概論[M].北京：高等教育出版社，2006.[Ma Zhong. Environmental and Natural Resource Economics Introduction [M]. Beijing： Higher Education Press， 2006.]

[5]Samuelson P A. The Pure Theory of Public Expenditure [J]. Review of Economics and Statistics， 1954， 36（4）：387-389.

[6]賈康，馮俏彬. 從替代走向合作：論公共產(chǎn)品提供中政府、市場(chǎng)、志愿部門之間的新型關(guān)系[J]. 財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2012，（8），28-35.[Jia Kang， Feng Qiaobin. From Substitution to Cooperation： A New Relationship among Government， Market， Voluntary Sector on Public Goods Provision[J]. Finance and Trade Economics， 2012，（8）， 28-35.]

[7]Goldin K D. Equal Access VS Selective Aeeess： A Critigque of Public Goods Theory [J]. Pubilc Choice， 1977， 29（1）：53-71.

[8]Coase R H. The Lighthouse in Economics [J].Journal of Law and Economics， 1974， 17（2）：357-376.

[9]E·S·薩瓦斯.民營(yíng)化與公私部門合作伙伴關(guān)系[M].周志忍，譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2006.[Savas E S. Privatization and PublicPrivate Partnerships [M].Zhou Zhiren， Translated. Beijing： China Renmin University Press， 2006.]

[10]Lavery K. Smart Contracting for Local Government Services [M].Praeger Publisher， 1999.

[11]韓璐.國(guó)際碳排放權(quán)交易制度研究[D].上海：復(fù)旦大學(xué)，2012. [Han Lu. International Carbon Emissions Trading System Research [D]. Shanghai： Fudan University， 2012.]

[12]曾賢剛. 二氧化碳減排的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[M].北京：中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，2011.[Zeng Xiangang. Economic Analysis of Carbon Dioxide Emissions [M]. Beijing： China Environmental Science Press， 2011.]

[13]李慧.公共產(chǎn)品供給過(guò)程中的市場(chǎng)機(jī)制[D].天津：南開(kāi)大學(xué)，2010.[Li Hui. Market Mechanisms in the Process of Public Goods Supply [D]. Tianjin： Nankai University， 2010.]