楚建偉，楚建平

(1.西安交通大學(xué) 外國語學(xué)院,陜西 西安 710049；2.西安市兒童醫(yī)院，陜西 西安 710003)

近年來學(xué)術(shù)論文語言的研究得到了國內(nèi)外專家學(xué)者的廣泛關(guān)注，而論文摘要成為語言學(xué)家的重點研究對象之一。研究涉及許多層面和角度，不僅包括論文摘要的分類和特點，還包括摘要的宏觀結(jié)構(gòu)、文體特征以及摘要的語言特點和限定修飾語的語用功能等。在學(xué)術(shù)論文摘要的研究中，對醫(yī)學(xué)論文英文摘要的研究還不多，主要包括醫(yī)學(xué)博士學(xué)位論文中的錯誤分析(彭鳳玲、許曉娟 2011)；醫(yī)學(xué)碩士學(xué)位論文英文摘要詞匯錯誤分析(袁璽龍、李瑩2011)；中英醫(yī)學(xué)論文英文摘要中模糊限制語的對比研究(陳萍、將躍2009；范曉暉、李曉2010)等。應(yīng)用功能文體學(xué)理論研究醫(yī)學(xué)論文英文摘要的文體特征是一個新的視角，因此本文擬以系統(tǒng)功能語言學(xué)理論為基礎(chǔ)，結(jié)合情境語境概念，采用定性定量相結(jié)合的方法嘗試對30篇醫(yī)學(xué)論文英文摘要進(jìn)行研究分析，探討醫(yī)學(xué)論文英文摘要的文體特征，以期對外語教學(xué)、英語學(xué)習(xí)以及醫(yī)學(xué)論文及摘要的寫作有所啟發(fā)。

1 系統(tǒng)功能語法理論

1.1 語言的三大純理功能

以韓禮德(1994)[1]為代表的系統(tǒng)功能學(xué)派認(rèn)為，語言有三大“純理功能”(意義)(metafunctions),即概念功能(ideational function)、人際功能(interpersonal function)和語篇功能(textual function)。概念功能是指用語言來談?wù)撐覀儗κ澜?包括自然世界和內(nèi)心世界)的經(jīng)歷、看法和世界上發(fā)生的事情，主要涉及及物性、語態(tài)和作格性；人際功能是指用語言建立或保持與別人的關(guān)系、影響別人的行為、表達(dá)講話人的態(tài)度、改變別人的態(tài)度和看法等，主要涉及交際者的“角色”、言語功能、語氣、情態(tài)和語調(diào)；而語篇功能則是指組織語句和話段，把單個的情形、意念連接起來，主要涉及主位結(jié)構(gòu)(thematic structure)、信息結(jié)構(gòu)和銜接[2-3]。

1.2 語篇分析的范圍

從系統(tǒng)功能語法的角度來看，語篇分析的范圍包括文化語境、情景語境和語言。文化語境是指語篇在特定的社會、文化背景中所能表達(dá)的所有意義，即外圍的語境。在特定的社會、文化背景中，與語篇傳遞交際意義有關(guān)的時間、地點、談話內(nèi)容、談話雙方的關(guān)系等因素是語篇的直接語境，在功能語言學(xué)中稱為情景語境，它決定了語篇的合適性和連貫性。根據(jù)Halliday & Hasan (1985)[4]的觀點，情景語境由三個變量構(gòu)成，即語場(field)、語旨(tenor)和語式(mode),它們構(gòu)成了“語域”(register)。語言主要用來表達(dá)其三大功能。語言的三大純理功能受制于文化語境和情景語境。三個語域變量與三大純理功能的聯(lián)系可看作是：語場是通過概念功能中的經(jīng)驗意義來表達(dá)的，語旨是通過人際功能來表達(dá)的，而語式則是通過語篇功能來表達(dá)的。

1.3 語料及研究方法

為使研究結(jié)果更具有信度和效度，遵循權(quán)威性、可靠性和可獲得性三原則，分別從British Medical Journal (BMJ),Lancet,Journal of the American Medical Association (JAMA)等國際權(quán)威醫(yī)學(xué)期刊中各選取了10篇2013年發(fā)表的醫(yī)學(xué)論文英文摘要(共30篇)作為研究語料。本研究在韓禮德的系統(tǒng)功能語法理論(Halliday 1994)指導(dǎo)下,從及物性結(jié)構(gòu)、語氣結(jié)構(gòu)和主位結(jié)構(gòu)三個層面進(jìn)行量化分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 及物性結(jié)構(gòu)特征

語篇的及物性結(jié)構(gòu)體現(xiàn)小句的概念功能，反映情景語境中語場這一變量。小句的及物性結(jié)構(gòu)主要包括參與者、過程和環(huán)境三個成分，其中過程是核心成分。Halliday把及物性結(jié)構(gòu)分成六個過程(process),即物質(zhì)(material)過程、心理(mental)過程、關(guān)系(relational)過程、行為(behavioral)過程、存在(existential)過程和言語(verbal)過程。通過對30篇摘要的及物性進(jìn)行分析，我們得到表1：

從表1可以看出，在小句的六種過程類型中，物質(zhì)過程所占比例最高為58.6%，其次是關(guān)系過程36.7%，存在和心理過程一共占4.7%，言語和行為過程沒有出現(xiàn)。物質(zhì)過程體現(xiàn)的是經(jīng)驗世界中已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或可能發(fā)生的事，而摘要中出現(xiàn)的物質(zhì)過程正是體現(xiàn)了不同醫(yī)學(xué)領(lǐng)域里已完成的、正在進(jìn)行的研究或即將得出的結(jié)論，是對研究方法、手段和步驟的客觀、準(zhǔn)確的描述，這與學(xué)術(shù)研究的科學(xué)性和客觀性是一致的，符合語場的要求。關(guān)系過程除了表述事物之間的靜態(tài)關(guān)系之外，還能夠表達(dá)人們的觀點、態(tài)度和主張。醫(yī)學(xué)論文摘要的主要目的是提供與研究有關(guān)的主要信息，包括該領(lǐng)域已取得的研究成果、目前的研究現(xiàn)狀和趨勢及本研究所得出的結(jié)論等，以便讀者檢索信息、進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。摘要的目的和特點等語場要求限制了對過程的選擇，關(guān)系過程在表述事物之間的關(guān)系、突出主要信息、闡述概念、事實和結(jié)論方面具有無法取代的優(yōu)勢。存在過程(3.5%)和心理過程(1.2%)出現(xiàn)較少，而言語過程和行為過程均未出現(xiàn)，這與學(xué)術(shù)論文摘要的科學(xué)客觀性相吻合，因為科學(xué)研究是以事實、數(shù)據(jù)、實驗為基礎(chǔ)的，論文作者希望從客觀的角度對其科研工作進(jìn)行描述，以避免將其個人的感受、觀點或主觀意志強加在讀者身上?？傊?，本文所研究的論文摘要小句中物質(zhì)過程和關(guān)系過程占了絕大多數(shù)(95.3%)，這兩個過程的選擇有效地實現(xiàn)了醫(yī)學(xué)論文摘要的交際目的，符合語場的要求。

表1 英文摘要的及物性結(jié)構(gòu)特征(n=343)

2.2 語氣結(jié)構(gòu)特征

語氣結(jié)構(gòu)體現(xiàn)小句的人際功能，包括傳統(tǒng)語法中的語氣、時態(tài)、情態(tài)等內(nèi)容，反映情景語境中語旨這一變量。根據(jù)系統(tǒng)功能語法理論，言語有四大功能：陳述、提問、提供和命令，主要通過語氣結(jié)構(gòu)的選擇來實現(xiàn)。由于學(xué)術(shù)論文摘要的交際目的是為讀者提供信息，因此其語篇的語氣類型主要是陳述性的，這一點在我們收集的語料中得到了證實：30篇醫(yī)學(xué)論文英文摘要全部都使用陳述句，有鑒于此，本文將討論的重點放在語篇的時態(tài)和情態(tài)上(見表2)。

如表2所示，摘要中一共出現(xiàn)了5個時態(tài)，按出現(xiàn)頻率分別為一般過去時(68.5%)、一般現(xiàn)在時(25.3%)、現(xiàn)在完成時(4.7%)、過去完成時(1.1%)和一般將來時(0.4%)。一般過去時使用最為廣泛，尤其是在說明研究方法和結(jié)論兩個部分中，因為論文所描述的是已完成的實驗、所采用的方法和實施的步驟。一般現(xiàn)在時表示客觀存在的事實和已為大家接受的真理，多出現(xiàn)在研究背景、目的和結(jié)論部分。現(xiàn)在時態(tài)的使用反映了論文作者對已做的研究所采取的客觀、科學(xué)的態(tài)度?，F(xiàn)在完成時絕大部分出現(xiàn)在研究背景的介紹中，僅有3次出現(xiàn)在結(jié)論部分，增加了研究的可信度。過去完成時(3次)均出現(xiàn)在同一篇摘要中，是在描述研究對象情況的時候使用的。一般將來時僅出現(xiàn)了一次，是論文作者對研究結(jié)果的應(yīng)用前景進(jìn)行展望時用的。由于摘要是對已經(jīng)完成的研究及結(jié)果的客觀描述，因此后面兩個時態(tài)非常少見。

表2 英語摘要的時態(tài)和情態(tài)特征

情態(tài)主要由小句中的情態(tài)動詞和其它情態(tài)成分來實現(xiàn)，表達(dá)說話人對事物進(jìn)行判斷時所表現(xiàn)出的不確定性。筆者所研究的語篇中情態(tài)動詞出現(xiàn)得很有限(總共20次)，包括can,could,might,should和may，這一方面反映了醫(yī)學(xué)論文強調(diào)以客觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，準(zhǔn)確、真實地描述和報道醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的新發(fā)現(xiàn)和新成果的需要。另一方面，情態(tài)動詞的使用也表明論文作者意識到其它觀點存在的可能性，為自己觀點的進(jìn)一步研究和發(fā)展留下了余地，使討論更具有協(xié)商性，也使自己的學(xué)術(shù)觀點更容易為同行、專家和讀者所接受，體現(xiàn)了禮貌原則[5]。

2.3 語態(tài)特征

本研究發(fā)現(xiàn)，在30篇論文摘要中被動語態(tài)總共出現(xiàn)了72次，占物質(zhì)過程小句總數(shù)的35.8%，印證了“科技文體中被動語態(tài)使用頻率高”(王佐良、丁往道1987[6])的觀點[7]。被動語態(tài)的使用，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)論文重客觀、避主觀的一般做法，但是相比之下，主動語態(tài)的使用明顯多于被動語態(tài)，這反映了近年來國際學(xué)術(shù)界倡導(dǎo)在學(xué)術(shù)論文中“使用第一人稱、用主動語態(tài)”的寫作趨勢。

2.4 主位結(jié)構(gòu)特征

語篇的銜接和主位結(jié)構(gòu)體現(xiàn)小句的語篇功能，反映情景語境中語式這一變量。主位作為小句的出發(fā)點不僅執(zhí)行小句主語的功能，還在發(fā)展和構(gòu)建語篇上起重要的作用。摘要小句的主位結(jié)構(gòu)特征如下(見表3)：

表3 英語摘要的主位結(jié)構(gòu)特征

從表3可以看出，所選語料中有86.5%的小句為無標(biāo)記主位，也就是說小句采用的是正常的語序，這其實反映了論文摘要提供或傳遞基本信息的需要。另有13.5%的小句采用有標(biāo)記主位，而且全部都是狀語主位。這說明論文作者選擇有標(biāo)記性主位主要是為了突出論證的要點、體現(xiàn)說理的層次性，以便更好地闡明語篇的邏輯關(guān)系。

3 結(jié)語

本文以系統(tǒng)功能語法理論為指導(dǎo)，采用定量和定性相結(jié)合的方法，結(jié)合情景語境概念分析了醫(yī)學(xué)論文英文摘要在語篇層面和詞匯語法層面的結(jié)構(gòu)特征，即小句的及物性特征、語氣結(jié)構(gòu)特征、語態(tài)特征和主位結(jié)構(gòu)特征。具體來說，摘要在表達(dá)概念意義時主要采用物質(zhì)過程和關(guān)系過程，以及少量的存在和心理過程，雖然被動語態(tài)的使用占到相當(dāng)?shù)谋壤?，但總體上主動語態(tài)仍然占有絕對的優(yōu)勢；人際意義體現(xiàn)在陳述句的使用上，時態(tài)上大多數(shù)采用一般過去時，其次是一般現(xiàn)在時，同時還有少量情態(tài)動詞和情態(tài)成分的出現(xiàn)；摘要的語篇意義是通過小句在正常語序下客觀、準(zhǔn)確地提供信息而實現(xiàn)的，表現(xiàn)為絕大多數(shù)小句采用無標(biāo)記主位，少量選擇有標(biāo)記主位體現(xiàn)了語篇的內(nèi)在邏輯關(guān)系。需要說明的是，本文所研究的語料僅有30篇，樣本數(shù)量存在一定的局限性，因而得出的結(jié)論有待進(jìn)一步證明。但筆者希望本研究能夠?qū)W(xué)術(shù)英語寫作教學(xué)有所啟發(fā)，能夠幫助我國的英語學(xué)習(xí)者和醫(yī)學(xué)科研人員了解醫(yī)學(xué)論文英文摘要的文體特征，提高學(xué)術(shù)語篇的寫作能力。

參考文獻(xiàn)：

[1]Halliday, M.A.K. An Introduction to Functional Grammar (2nd ed.)[M]. London: Edward Arnold，1994.

[2]胡壯麟. 語篇的銜接與連貫[M].上海：上海外語教育出版社， 1994.

[3]胡壯麟，朱永生，張德祿. 系統(tǒng)功能語法概論[M]. 長沙：湖南教育出版社，1989.

[4]Halliday, M. A. K. & R. Hasan. Language, Context and Text:Aspects of Language in a Social-semiotic Perspec-tive[M]. Geelong, Victoria: Deakin University Press, 1985.

[5]劉玉梅. 學(xué)術(shù)論文英文摘要的文體特征研究[J].四川外語學(xué)院學(xué)報， 2005 (4):79-82.

[6]王佐良，丁往道. 英語文體學(xué)引論[M]. 北京：外語教學(xué)與研究出版社，1987.

[7]敖曉梅. 系統(tǒng)功能語法視角下的生物醫(yī)學(xué)研究性論文摘要的文體特征[J].外語教育，2010(00)：21-27.