劉璐 LIU Lu

（南京理工大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院，南京 210094）

（Science and Technology Research Institute，Nanjing University of Science and Technology，Nanjing 210094，China）

1 國內(nèi)外高校專利保護(hù)與轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

當(dāng)前，高校專利申請量和授權(quán)量逐步上升，特別是發(fā)明專利占比逐年遞增，專利數(shù)量和質(zhì)量的雙重提高表明我國高?？蒲泄δ艿玫捷^好的發(fā)揮。很多高校紛紛設(shè)立大學(xué)科技園，憑借自身雄厚的科研力量在專利方面做出積極努力，但不可否認(rèn)的是，很多高校研發(fā)成果未向?qū)＠块T申請專利，且被授予的專利轉(zhuǎn)化率不到10%，特別是對接企業(yè)的專利成果轉(zhuǎn)化舉步維艱，大量專利被閑置，未發(fā)揮其作用，與發(fā)達(dá)國家存在顯著差別。如美國在較短時(shí)間內(nèi)一躍成為科技發(fā)達(dá)大國，與其將各項(xiàng)發(fā)明和技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力有密切關(guān)系，較早從立法層面放松對專利申請的限制，簡化專利申請與轉(zhuǎn)化行政程序，改善高校、企業(yè)和聯(lián)邦組織參與技術(shù)轉(zhuǎn)移和專利轉(zhuǎn)化為商品的活動。為了能夠?qū)⒏咝＠夹g(shù)轉(zhuǎn)移成生產(chǎn)力，政府和學(xué)校共同努力研制職務(wù)技術(shù)成果范圍、政府資助項(xiàng)目的成果歸屬和高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的角色三面的規(guī)定。在職務(wù)專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中，高校教師是否受雇從事發(fā)明的問題引發(fā)了較多的爭議，為了解決這類問題，美國很多高校都制定了專利政策，明確約定教師發(fā)明所有權(quán)的所屬。加州大學(xué)規(guī)定當(dāng)高校職員在執(zhí)行教學(xué)過程中或主要利用大學(xué)資源形成的專利或發(fā)明的所有權(quán)歸屬學(xué)校，而偶然使用大學(xué)資源或非執(zhí)行教學(xué)職責(zé)中高校職員的專利屬于發(fā)明者。當(dāng)前美國大學(xué)并不直接從事專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化工作，而是在大學(xué)設(shè)立技術(shù)許可辦公室負(fù)責(zé)申請專利和向企業(yè)發(fā)放專利實(shí)施許可。當(dāng)前我國高校在轉(zhuǎn)化和推廣專利技術(shù)上可以從美國高校借鑒一些成功經(jīng)驗(yàn)，如在高校內(nèi)部成立專門的一站式機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)政府、產(chǎn)業(yè)與高校之間的關(guān)系，幫助高?？蒲腥藛T對準(zhǔn)備申請專利的項(xiàng)目認(rèn)真評價(jià)和完善研究，幫其做好專利申報(bào)需要的文書，聯(lián)系有需要使用專利技術(shù)的企業(yè)單位。

2 國內(nèi)高校專利保護(hù)和專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀原因分析

中國高校對專利保護(hù)和轉(zhuǎn)化的意識覺醒晚，推廣和產(chǎn)業(yè)化能力較薄弱。要提高我國專利保護(hù)水平和專利轉(zhuǎn)化率，必須對當(dāng)前現(xiàn)狀進(jìn)行剖析。首先，我國高校對自身專利保護(hù)和轉(zhuǎn)化不重視和認(rèn)識不到位，評價(jià)科研項(xiàng)目和職稱評審多以論文和專利的產(chǎn)量為指標(biāo)，不重視專利的轉(zhuǎn)化，沒有認(rèn)識到專利技術(shù)就是商品從而可以帶來的經(jīng)濟(jì)效益。其次，高校部分專利研發(fā)和申請沒有迎合市場需求，沒有搶占發(fā)明創(chuàng)造的制高點(diǎn)，技術(shù)超前，其成果短時(shí)間內(nèi)不能給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益而被閑置且很多高校專利還處于實(shí)驗(yàn)階段，不能轉(zhuǎn)化為工業(yè)成果，企業(yè)不愿意承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)，終止了專利轉(zhuǎn)化。再次，專利保護(hù)和專利轉(zhuǎn)化需要大量的人財(cái)物投入，其中一個(gè)方面缺失或薄弱都可能導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化的失敗。高校在專利保護(hù)上具備一定的能力，但對于專利轉(zhuǎn)化卻無雄厚的實(shí)力，而對于前景不明的專利，很多企業(yè)不愿意承擔(dān)專利轉(zhuǎn)化失敗的風(fēng)險(xiǎn)不愿意投入資金，特別是那些短期內(nèi)無法見到效益的專利轉(zhuǎn)化。最后，缺乏專利保護(hù)和專利轉(zhuǎn)化的服務(wù)平臺。當(dāng)前高校專利基本上都各自為政，比較分散，沒有專門化的交易市場，部分高校已經(jīng)建立依托高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，但仍然面臨體制機(jī)制的局限，專利推廣市場非常有限。

3 促進(jìn)高校專利保護(hù)與專利轉(zhuǎn)化的對策

3.1 建立高校專利激勵(lì)機(jī)制 高校專利技術(shù)保護(hù)和研發(fā)的核心力量是發(fā)明者、設(shè)計(jì)者和技術(shù)開發(fā)者，調(diào)動他們的積極性是專利實(shí)施成功保證，因此要做好高校專利發(fā)明人員的激勵(lì)機(jī)制。高校領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)逐步提高對專利保護(hù)和專利轉(zhuǎn)化的重要性認(rèn)識，建立合理有效的激勵(lì)機(jī)制，加大對專利的開發(fā)力度，改變了以往高校在專利生產(chǎn)和專利轉(zhuǎn)化兩條線的局面，逐步將專利生產(chǎn)和專利轉(zhuǎn)化接軌，提高專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力。在專利激勵(lì)機(jī)制建立過程中，高校要肯定發(fā)明者在專利轉(zhuǎn)化成功后可得到一定比例的技術(shù)股份或利益抽成，肯定其智力成果的經(jīng)濟(jì)利益，激發(fā)高校科研人員的研發(fā)熱情。在高校專利激勵(lì)機(jī)制的實(shí)施過程中，逐漸轉(zhuǎn)變科研人員“重成果、重論文、輕專利”的意識，重視專利的現(xiàn)實(shí)可行性，將科研成果的開發(fā)利用和其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益納入高校教員職稱晉升和業(yè)績考核的指標(biāo)體系中，將專利轉(zhuǎn)化和科研聯(lián)系在一起，使得科研人員在科研立項(xiàng)和成果研發(fā)過程中充分考慮技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的可行性，調(diào)動教師的研究熱情。

3.2 加強(qiáng)高校專利培訓(xùn)宣傳 高校在做好專利保護(hù)和專利轉(zhuǎn)化工作中，必須加強(qiáng)專利宣傳和培訓(xùn)工作力度，促進(jìn)廣大師生專利意識的覺醒，推動校內(nèi)專利事業(yè)的發(fā)展。目前，很多高校已經(jīng)對大學(xué)生和研究生普及知識產(chǎn)權(quán)法律教育，但由于學(xué)校辦學(xué)條件、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的差異，不同高校之間只能實(shí)現(xiàn)分層次進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)教學(xué)活動。在條件較好的學(xué)?？梢云嘏囵B(yǎng)一批知識產(chǎn)權(quán)教育研究和管理的高層次人才，在剛具備條件的高校可以講知識產(chǎn)權(quán)課程納入教學(xué)計(jì)劃，看專業(yè)情況設(shè)置為必修課或選修課，做好高校專利知識普及工作，培育高校專利氛圍，另外應(yīng)定期加強(qiáng)對在校教師的知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利保護(hù)和轉(zhuǎn)移的培訓(xùn)和宣傳，提高學(xué)校教職員工知識產(chǎn)權(quán)意識，最大限度的保護(hù)高校無形資產(chǎn)。

3.3 完善高校專利管理制度與考核體系 高校要根據(jù)自身辦學(xué)特點(diǎn)和辦學(xué)條件，制定切實(shí)可行的專利管理制度，充分強(qiáng)調(diào)科研人員創(chuàng)造的熱情，考慮專利擁有量和轉(zhuǎn)化量，明確高校專利的歸屬權(quán)和使用轉(zhuǎn)讓權(quán)利。將專利戰(zhàn)略研究與學(xué)校科技發(fā)展結(jié)合起來，由高?？蒲泄芾聿块T牽頭，完善符合高校實(shí)際的專利制度，將學(xué)校的專利管理納入科技管理體系。強(qiáng)化對高校已有的科技管理機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，實(shí)行專利申請和專利轉(zhuǎn)化目標(biāo)管理制度，將專利研發(fā)轉(zhuǎn)化情況與考核掛鉤，強(qiáng)化兩者的關(guān)聯(lián)度，改變過去僅以成果多少而不問成果轉(zhuǎn)化能力決定職稱晉升和待遇福利的情形，鼓勵(lì)科研人員出專利，出可以轉(zhuǎn)化為商品的好專利。

3.4 強(qiáng)化校企合作，建設(shè)專利轉(zhuǎn)化平臺 高校研發(fā)的若是政府科研項(xiàng)目，其發(fā)明專利多為具有前瞻性的核心技術(shù)，在行業(yè)內(nèi)具有領(lǐng)先優(yōu)勢，但是在轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力過程中還有一段距離。高校要了解企業(yè)需求，針對企業(yè)技術(shù)難題進(jìn)行規(guī)劃，做到科研有的放矢，強(qiáng)化高校和企業(yè)的互利合作，讓企業(yè)敢于拿出一部分資金進(jìn)入高校研發(fā)領(lǐng)域提高專利實(shí)施的收益，加速專利轉(zhuǎn)化。此外高校之間可以建立專利轉(zhuǎn)化平臺，提高轉(zhuǎn)化實(shí)施效率，提高專利面向企業(yè)和市場的“曝光率”，同時(shí)也為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)支持平臺，形成良性循環(huán)和優(yōu)勢互補(bǔ)，加強(qiáng)高校、企業(yè)和投資者之間的聯(lián)系與交流。

3.5 加強(qiáng)法制建設(shè)，發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，政府在高校專利保護(hù)和轉(zhuǎn)化制度制定中具有很強(qiáng)的引導(dǎo)作用，政府應(yīng)建立健全高校在專利保護(hù)和專利轉(zhuǎn)化方面的立法，提供政策引導(dǎo)和支持，為高?？蒲小⑿Ｆ蠛献魈峁捤森h(huán)境，加大經(jīng)費(fèi)支持力度，彌補(bǔ)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)不足的軟肋，突進(jìn)高?？蒲谐晒漠a(chǎn)出。

4 結(jié)語

中國高校的專利保護(hù)和專利轉(zhuǎn)化工作在我國高?？萍及l(fā)展和國家技術(shù)進(jìn)步中有重要作用，高?？蒲斜仨毭嫦蚴袌觥⒚嫦蚱髽I(yè)、面向國際，提高轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力，加快我國走上創(chuàng)新性國家的道路。

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[2]郭軍杰,何梅等.高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析及其市場化[J].知識產(chǎn)權(quán)與專利技術(shù),2007(3).

[3]呂景勝.論企業(yè)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理[J].中國軟科學(xué),2002(5).