王東，翟亞婧

(蘭州商學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，蘭州 730020)

競爭優(yōu)勢理論發(fā)展綜述

王東，翟亞婧

(蘭州商學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，蘭州 730020)

在闡述波特鉆石理論模型的基礎(chǔ)上，主要對卡特賴特的多因素鉆石模型，鄧寧的國際化鉆石模型，魯格曼和克魯茲的雙鉆石模型，喬東遜的九要素模型，穆恩、魯格曼和沃伯克的一般化雙重鉆石模型等進行述評，并基于我國金融服務(wù)貿(mào)易的特點進行模型修正，進而提出了針對我國金融服務(wù)貿(mào)易的鉆石模型。

競爭優(yōu)勢理論;鉆石模型;金融服務(wù)貿(mào)易

1 Michael E.Porter(1990)的競爭優(yōu)勢理論及鉆石模型概述

Porter在上世紀(jì)90年代提出了著名的競爭優(yōu)勢理論，其理論的重點在于闡述了一國產(chǎn)業(yè)在國際上競爭優(yōu)勢的形成，即這種競爭優(yōu)勢與4個要素具有十分緊密的關(guān)系:一是生產(chǎn)要素，主要包括天然資源、氣候、地理位置、融資等初級生產(chǎn)要素及現(xiàn)代通信的基礎(chǔ)設(shè)施、高等教育人力等高級生產(chǎn)要素;二是需求條件，該要素條件主要是指國內(nèi)需求，包括需求結(jié)構(gòu)等，其意義在于它是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力，刺激企業(yè)改進和創(chuàng)新;三是相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)，該要素主要包括相關(guān)產(chǎn)業(yè)的上游供給等，其為國家競爭優(yōu)勢提供了一個優(yōu)勢網(wǎng)絡(luò);四是企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同行競爭對手，該要素主要是指一個產(chǎn)業(yè)所擁有的企業(yè)結(jié)構(gòu)、成長性和創(chuàng)新性。除了上述4個基本要素之外，還有機會和政府兩個要素，這兩個要素并非基本要素，卻是一個國家和產(chǎn)業(yè)能夠取得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵要素。波特將這些要素進行整合，由這些要素相互聯(lián)系所構(gòu)成的模型就是鉆石理論模型，如圖1所示。

圖1 鉆石模型

波特的理論對競爭優(yōu)勢理論的貢獻無可替代，但卻存在一些值得商榷的地方，主要表現(xiàn)在對不同國家和不同產(chǎn)業(yè)的適用性。該理論所強調(diào)的良好的國內(nèi)市場及國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境在現(xiàn)實世界中僅僅存在于少數(shù)的國家，如美國、德國等，這類處在先機的發(fā)達國家擁有發(fā)展理論各要素的條件，因此該理論能夠很好地對這些國家及其產(chǎn)業(yè)的競爭力進行解釋。然而，世界上其他絕大多數(shù)的國家處在經(jīng)濟相對落后甚至極其落后的階段，并不具有波特所強調(diào)的競爭力形成的關(guān)鍵要素，用該理論解釋這些發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)競爭力時顯然并不具有適用性。正是基于此，有很多學(xué)者對波特的鉆石模型進行了不斷的拓展，以期具有更強的解釋力。

2 Wayne R.Cartwright(1993)的多要素鉆石模型

波特的理論在實踐中遇到的第一次“水土不服”是在新西蘭。新西蘭是一個以出口為經(jīng)濟支柱的較為單一產(chǎn)業(yè)的國家，而且出口也以資源類產(chǎn)品為主。波特的理論并不能很好地解釋新西蘭的競爭優(yōu)勢。Cartwright在研究新西蘭的競爭優(yōu)勢時發(fā)現(xiàn)了以上問題，便基于新西蘭的實際對鉆石模型進行了修正，在原模型的基礎(chǔ)上加入新的變量，構(gòu)建了多要素鉆石模型，以適應(yīng)對新西蘭這類產(chǎn)業(yè)較為單一且以出口為主的小經(jīng)濟國家的競爭力解釋。

3 Dunning(1993)的國際化鉆石模型

隨著地區(qū)經(jīng)濟一體化加快和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，經(jīng)濟較為發(fā)達的國家之間的相互聯(lián)系也越來越緊密，這種聯(lián)系在經(jīng)濟上的表現(xiàn)更為明顯，而這些國家的產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢也因此而增強，而波特的理論并不能對此有很好的解釋力。Dunning通過研究發(fā)現(xiàn)，跨國公司在這種越來越緊密的經(jīng)濟聯(lián)系中的活動是逐漸增多的并且作用是逐步加強的，而跨國公司的存在使這些經(jīng)濟聯(lián)系中的國家的競爭力也在增強。因此，應(yīng)將跨國公司要素增加到波特的鉆石模型，如圖2所示，這樣就能較好地用鉆石模型解釋該類型的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。

圖2 國際化鉆石模型

4 Rugman＆Cruz(1991，1998)的雙鉆石模型

加拿大在國土面積上是一個大國，但從經(jīng)濟角度來看，加拿大主要以出口為主，并且是開放的貿(mào)易模式，在經(jīng)濟規(guī)模上是一個小國經(jīng)濟。隨著加拿大和美國之間的自貿(mào)協(xié)議的簽訂，加拿大的企業(yè)發(fā)現(xiàn)，與本國相比，美國具有更大的市場，擁有更多的消費者，并且美國產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢遠(yuǎn)高于本國，但也具有更激烈的競爭壓力。因此加拿大的企業(yè)如果要在這種環(huán)境中生存下來，就不能僅僅局限在本國市場經(jīng)營，必須把本國產(chǎn)業(yè)與美國產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系，以增強產(chǎn)業(yè)競爭力。正是基于此，Rugman＆Cruz兩位學(xué)者對波特的理論模型進行了修正，以使其適應(yīng)加拿大產(chǎn)業(yè)的競爭力分析，并且在此基礎(chǔ)上，對修正后的模型進行拓展，使其能夠很好地解釋北美地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競爭力，如圖3、圖4所示。

圖3 美國-加拿大“雙鉆石模型”

5 Cho.D.Sung(1994)的九要素模型

圖4 北美“雙鉆石模型”

良好的國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境和市場是波特理論中很重要的因素，然而對于發(fā)展中國家或地區(qū)來講這些卻并非天然具有的，比如韓國和臺灣。這些國家或地區(qū)與其依靠并不具有的良好的國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境來發(fā)展產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，還不如依靠其人力資本更實際一些。韓國和臺灣是類似的，它們擁有具有優(yōu)秀品質(zhì)的人力資本，這些經(jīng)營者、工人甚至政府官員和官僚，他們受過良好的教育，富有企業(yè)家精神，能夠很好地為本國或本地區(qū)的經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)提供幫助。Cho根據(jù)韓國的這些特殊情況，對本國產(chǎn)業(yè)的競爭力分析框架進行重修，在原模型的基礎(chǔ)上增添4個人力要素，而得到能夠?qū)n國競爭力進行很好解釋的鉆石模型，如圖5所示。

圖5 九要素模型

6 Moon，Rugman，Verbeke(1998)的一般化雙鉆石模型

波特的理論對大國經(jīng)濟具有很強的解釋力，自然對小國經(jīng)濟不具有較好的分析能力，例如韓國和新加坡，其對韓國和新加坡的經(jīng)濟預(yù)測的偏差也已說明了其理論的局限性。Moon，Rugman，Verbeke 3位學(xué)者在注意到波特理論的局限性后，對韓國和新加坡的經(jīng)濟特點及產(chǎn)業(yè)狀況進行分析，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟小國并不具有波特理論所說的較大的國內(nèi)市場，而這正是產(chǎn)業(yè)競爭力的主要來源，但這類小國的產(chǎn)業(yè)競爭力往往是依靠更為強大的國際市場，因而對于這類國家，國際市場同樣是產(chǎn)業(yè)競爭力的主要來源。這類國家產(chǎn)業(yè)競爭力的大小是由國內(nèi)市場和國際市場共同決定的，波特的預(yù)測之所以出現(xiàn)偏差，主要原因在于此。因此，基于韓國和新加坡的情況，3位學(xué)者對波特的鉆石模型進行修正，提出了雙鉆石模型，如圖6所示。

圖6 一般化雙鉆石模型

7 鉆石模型評述

波特的競爭優(yōu)勢理論及其鉆石模型的提出以及波特在分析方法上的突破，在學(xué)術(shù)界引起了巨大反響，該理論的意義和貢獻是巨大的，然而，該理論也非放之四海而皆準(zhǔn)，我們應(yīng)理性看待。

對于波特的競爭優(yōu)勢理論，我們應(yīng)該看到該理論的建立是有其背景的，是在一定的經(jīng)濟和市場條件下提出的，即針對具有發(fā)達經(jīng)濟實力和良好經(jīng)濟環(huán)境的經(jīng)濟大國提出的，因此該理論的一些前提和結(jié)論并不符合發(fā)展中國家的具體情況。一是波特強調(diào)高級生產(chǎn)要素的重要性，而刻意減弱初級生產(chǎn)要素的作用，這是不符合發(fā)展中國家的情況的，發(fā)展中國家在國際上具備競爭力的產(chǎn)業(yè)往往是資源型的。二是波特強調(diào)良好的國內(nèi)市場環(huán)境，并由此提出要建立較為苛責(zé)的市場規(guī)制，這也是不符合發(fā)展中國家的情況的。發(fā)展中國家的經(jīng)濟處在起步階段，需要進行更多的扶持，其產(chǎn)業(yè)并不具有較強的競爭力，一旦加強市場規(guī)制，這些產(chǎn)業(yè)將很可能夭折。三是波特弱化一國政府在產(chǎn)業(yè)競爭力形成中的作用，但我們應(yīng)看到，發(fā)展中國家政府對一國產(chǎn)業(yè)競爭力的形成起著不可替代的作用，這類例子不勝枚舉。

作為后來者，盡管Cartwright、Dunning、Rugman、Cruz、Cho、Moon、Verbeke等人對模型進行了擴展，使該理論在不同環(huán)境下也能夠分析特定情況下的國家和產(chǎn)業(yè)競爭力，使波特的競爭優(yōu)勢理論和鉆石模型有了進一步的適用性和更強的解釋力，但這些修正模型也是在特定背景下構(gòu)建的，也有其局限性，仍然需要后來學(xué)者不斷完善。

8 基于我國金融服務(wù)貿(mào)易的鉆石模型

我國作為一個發(fā)展中經(jīng)濟大國，越來越多的產(chǎn)業(yè)走向世界，與其他國家的產(chǎn)業(yè)進行競爭，金融服務(wù)貿(mào)易就是很好的范例。然而，基于我國經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r的競爭優(yōu)勢理論并沒有建立，特別是極具特點的我國金融服務(wù)貿(mào)易，其競爭力依然是在不適宜的理論范疇內(nèi)進行分析。

波特的競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為，一個產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢具有高層次和低層次之分:高層次的競爭優(yōu)勢是具有產(chǎn)品差異性的競爭優(yōu)勢，是依靠投資和創(chuàng)新所帶來的經(jīng)濟環(huán)境中形成的優(yōu)勢，是難以超越的優(yōu)勢;低層次的競爭優(yōu)勢是依靠資源、特殊要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟所帶來的優(yōu)勢，這種優(yōu)勢是容易超越的、不可持續(xù)的優(yōu)勢。這種觀點并不適用于發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的形成，作為發(fā)展中國家的中國，金融服務(wù)貿(mào)易競爭力的形成，一方面要依靠低層次的競爭優(yōu)勢，另一方面更要依靠高層次的競爭優(yōu)勢。

金融服務(wù)業(yè)并不是生產(chǎn)性的，本身用不加修正的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論解釋就很牽強，加之其“生產(chǎn)”的產(chǎn)品是“有差異的同類產(chǎn)品”，是一種個性化的大眾產(chǎn)品，并不是依靠市場規(guī)模等傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論認(rèn)為的生產(chǎn)要素產(chǎn)生優(yōu)勢，而是依靠信息技術(shù)和金融產(chǎn)品的創(chuàng)新來產(chǎn)生優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)屬于競爭優(yōu)勢理論的“高層次”競爭優(yōu)勢。從適用性來看，用競爭優(yōu)勢理論分析金融服務(wù)業(yè)是合理的。然而，波特的鉆石模型以及后來學(xué)者不斷拓展的鉆石模型，并沒有一個是基于金融服務(wù)業(yè)背景下建立的，若用來對我國金融服務(wù)業(yè)進行分析，必然有其局限性。因此，建立屬于我國金融服務(wù)業(yè)的競爭力分析模型是十分必要的。

建立我國金融服務(wù)業(yè)競爭力分析模型主要從兩個角度入手，即金融服務(wù)業(yè)的特殊性以及我國金融服務(wù)業(yè)的政府管控。

金融服務(wù)業(yè)的特殊性主要表現(xiàn)在兩個方面:第一，金融服務(wù)業(yè)生產(chǎn)和銷售的是金融產(chǎn)品，金融產(chǎn)品的創(chuàng)新便成為金融服務(wù)業(yè)競爭力最直接的體現(xiàn)?？梢钥吹?，現(xiàn)代金融產(chǎn)品已不再局限于傳統(tǒng)的存貸業(yè)務(wù)，而是進行大眾化式的個性化服務(wù)，對普通客戶進行更細(xì)致更人性化的服務(wù)，提高客戶體驗度及滿意度成為金融業(yè)競爭力的突破點。途徑主要為現(xiàn)有產(chǎn)品的重新組合以及依靠現(xiàn)有要素的新產(chǎn)品的創(chuàng)造，其創(chuàng)新的主力為高等金融人才、金融研究機構(gòu)等。第二，金融服務(wù)業(yè)是服務(wù)業(yè)，其服務(wù)方式的轉(zhuǎn)變是提高競爭力的重要途徑。金融業(yè)服務(wù)方式從傳統(tǒng)的面對面式服務(wù)趨向虛擬化、國際化，并且更多的是隨時隨地式的服務(wù)。隨著現(xiàn)代通信技術(shù)的發(fā)展，特別是近年來互聯(lián)網(wǎng)和移動互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，金融業(yè)服務(wù)模式可以說已經(jīng)是隨身攜帶式的服務(wù)，這些特點是金融服務(wù)業(yè)所獨有的。

我國金融服務(wù)業(yè)最大的特點在于帶有很濃重的政府色彩，即政府將金融服務(wù)業(yè)一直放在高監(jiān)管高約束的位置，其原因在于我國政府對金融業(yè)的定位及我國金融業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。我國金融服務(wù)業(yè)是一個關(guān)乎國計民生的產(chǎn)業(yè)，是命脈型產(chǎn)業(yè)，但是起步較晚，發(fā)展滯后，也是一個較為脆弱的產(chǎn)業(yè)。同時，應(yīng)該看到我國市場經(jīng)濟并沒有形成一個完善的機制，市場經(jīng)濟依舊處在不斷深化的階段，政府在產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的形成中依舊起著十分重要的扶持作用。

基于以上兩點，筆者認(rèn)為波特鉆石模型的生產(chǎn)要素和政府要素并不適用于我國金融服務(wù)業(yè)，需進行重新定位。一是將生產(chǎn)要素劃分為基礎(chǔ)性生產(chǎn)要素和創(chuàng)新性生產(chǎn)要素，前者主要指優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施、資本規(guī)模等，后者主要包括高等人力資本、專業(yè)化研究機構(gòu)、現(xiàn)代通信技術(shù)等。二是將政府要素從關(guān)鍵要素修改為基本要素納入模型內(nèi)部，即外生變量更改為內(nèi)生變量，將政府視為整個金融服務(wù)業(yè)競爭力的一個基礎(chǔ)性要素，如圖7所示。

圖7 修正的“鉆石模型”

［1］Poter，M F.The competitive Advantages of Nations［M］.New York:The Free Press，1990.

［2］Cartwright，Wayne R.Multiple Linked diamonds and the International Competitiveness of Export-dependent Industries:The New Zealand Experience［J］.Management International Review，1993，33(2):55-70.

［3］John H，Dunning J.The Competitive Advantage Of Countries And The Activities Of Transnational Corporations［J］.Transnational Corporations，1993(2):135-168.

［4］Rugman，Alan M，DCruz，Joseph R.The Double diamond Model of International Competitiveness:The Canadian Experience［J］.Management International Review，1993，33(2):17-39.

［5］Dong-sung Cho，Hwy-chang-Moon.From Adam Smith to Michael Porter:Evolution of Competitiveness Theory［M］.Seoul:World Scientific，2000.

責(zé)任編輯:沈玲

Review of Competitive Advantage Theory Development

WANG Dong，ZHAIYa-jing

(International Economics and Trade Institute，Lanzhou Commercial College，Lanzhou 730020，China)

Based on the discussion of themodels of Porter’s Diamond Theory，this paper comments Multi-factor Diamond Model by Cartwright，International Diamond Model by Dunning，Dual Diamond Model by Rugman and Cruz，Nine-factor Diamond Model by Joe and General Dual Diamond Model by Moon，Rugman and Verbeke，updates themodel in view of the characteristics of China＇s trade of financial services(TFS)，and puts forward a correctmodel about China’s TFS.

Competitive Advantage Theory;Diamond Model;TFS

F740

A

1009-3907(2014)01-0038-04

2013-12-01

王東(1992-)，男，陜西西安人，碩士研究生，主要從事國際貿(mào)易研究。