摘要：俄羅斯在葉利欽執(zhí)政8年的轉(zhuǎn)型期間，出現(xiàn)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型危機(jī)。后來，俄羅斯經(jīng)濟(jì)又先后受1998年與2008年兩次國(guó)際金融危機(jī)的重大沖擊，這使俄羅斯在國(guó)家安全戰(zhàn)略的選擇問題上，把經(jīng)濟(jì)安全放在國(guó)家安全保障的首位，并把經(jīng)濟(jì)安全與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化聯(lián)系起來研究。構(gòu)成對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)安全威脅的因素甚多，從一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期來看，以下四個(gè)主要問題顯得尤為突出：一是落后的、低效的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式；二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過度依賴能源等原材料部門；三是腐敗已是影響俄羅斯經(jīng)濟(jì)安全的一個(gè)重大問題；四是實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化困難甚多，如果國(guó)家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化難以取得進(jìn)展，影響俄經(jīng)濟(jì)安全的很多因素難以消除。

關(guān)鍵詞：俄羅斯；威脅經(jīng)濟(jì)安全因素；經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化；中國(guó)的思考

中圖分類號(hào)：11文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A文章編號(hào)： 02575833（201）0300011

作者簡(jiǎn)介：陸南泉，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院榮譽(yù)學(xué)部委員、俄羅斯研究中心副主任、博士生導(dǎo)師（北京100007）

從傳統(tǒng)意義上講，國(guó)家安全一般主要指國(guó)防安全。但隨著經(jīng)濟(jì)全球化與一體化的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)安全日益成為國(guó)家安全的一個(gè)重要問題，這對(duì)俄羅斯來講顯得尤為突出。

1992年1月2日葉利欽推行“休克療法”激進(jìn)式經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，在他8年執(zhí)政時(shí)期并沒有使俄羅斯擺脫經(jīng)濟(jì)困境，反而給人民生活帶來很大困難。為此，葉利欽在辭職講話中說：“我苦思該采取何種舉措來確保國(guó)人生活得安逸，哪怕是改善一些。在總統(tǒng)任期內(nèi)，我再?zèng)]有比這重要的施政目標(biāo)了?！雹?/p>

從1992—1999年的8年中，俄羅斯經(jīng)濟(jì)除了1997年和1999年分別長(zhǎng)09%和5%外，其他6年都是負(fù)增長(zhǎng)，GDP累計(jì)下降0%。

由于上述情況，俄國(guó)學(xué)者對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問題給予了很大的關(guān)注，有關(guān)這方面的論著開始多了起來。1998年出版了由俄科學(xué)院院士、俄聯(lián)邦安全委員會(huì)委員BK先恰戈夫主編的《經(jīng)濟(jì)安全——生產(chǎn)·財(cái)政·銀行》一書，該書從廣泛的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域分析了俄羅斯經(jīng)濟(jì)安全問題。2000年莫斯科《人的真理》出版社出版了《21世俄羅斯安全》一書。上述論著主要根據(jù)葉利欽執(zhí)政時(shí)期出現(xiàn)的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型危機(jī)情勢(shì)，對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)安全問題從多視角進(jìn)行分析。在俄羅斯經(jīng)濟(jì)先后受1998年與2008年兩次國(guó)際金融危機(jī)重大沖擊的影響下，這使俄羅斯在國(guó)家安全戰(zhàn)略的選擇問題上，更把經(jīng)濟(jì)安全放在國(guó)家安全保障的首位。在此背景下俄羅斯把經(jīng)濟(jì)安全與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化聯(lián)系起來研究。2009年俄羅斯《財(cái)政與信貸》出版社出版了彼得拉科夫院士主編的《俄羅斯現(xiàn)代化與經(jīng)濟(jì)安全》一書（共二卷）。構(gòu)成對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)安全威脅的因素甚多，本文僅就四個(gè)主要問題加以分析。

一、 落后低效的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式

蘇聯(lián)在20世紀(jì)70年代以前（二戰(zhàn)期間除外），經(jīng)濟(jì)一直以較高速度增長(zhǎng)，這是靠不斷地大量投入新的人力、物力和財(cái)力達(dá)到的，走的是粗放發(fā)展道路，這是一種消耗型經(jīng)濟(jì)。在高度集中的指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制條件下，隨著這種經(jīng)濟(jì)體制模式的功效日益衰退，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率出現(xiàn)了遞減，即由高速、低速、停滯到危機(jī)。從20世紀(jì)60年代起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度遞減趨勢(shì)已十分明顯。

蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)難以保持持續(xù)增長(zhǎng)，并最后出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，其中一個(gè)重要原因是，落后的粗放經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式長(zhǎng)期不能改變。蘇聯(lián)認(rèn)識(shí)到，在不少產(chǎn)品數(shù)量超過美國(guó)之后，要想爭(zhēng)取優(yōu)勢(shì)，必須通過科技進(jìn)步，由過去的數(shù)量趕超轉(zhuǎn)向質(zhì)量趕超。而達(dá)到這一目標(biāo)的主要途徑是改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，實(shí)行集約化方針。蘇聯(lián)為了轉(zhuǎn)向集約化曾提出要采取以下措施：

（1）加速科技進(jìn)步。蘇聯(lián)提出，要把科技進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性的戰(zhàn)略方向，應(yīng)看作是推動(dòng)生產(chǎn)集約化的主要因素。具體措施有：發(fā)展“科學(xué)與生產(chǎn)密切聯(lián)系的一體化”②陸南泉：《蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)體制改革史論——從列寧到普京》，人民出版社2007年版，第01—02、03頁(yè)。，實(shí)行有利于新技術(shù)、新產(chǎn)品應(yīng)用、推廣和生產(chǎn)的價(jià)格政策，加強(qiáng)科技進(jìn)步的物質(zhì)刺激，積極引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備等。（2）調(diào)整投資政策，把投資重點(diǎn)從新建企業(yè)為主轉(zhuǎn)向現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造，加速技術(shù)設(shè)備的更新，提高陳舊設(shè)備報(bào)廢率等。（3）調(diào)整國(guó)民經(jīng)濟(jì)的部門結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)。主要是優(yōu)先發(fā)展機(jī)器制造業(yè)等技術(shù)密集型部門，調(diào)整和改進(jìn)能源需求結(jié)構(gòu)等。（）提高勞動(dòng)者的文化技術(shù)水平，加速智力開發(fā)。為此，調(diào)整專業(yè)和學(xué)科設(shè)置，增加教育和科研經(jīng)費(fèi)撥款，加速科技干部與管理干部的培訓(xùn)等。（5）改革經(jīng)濟(jì)體制，使其符合集約化方針的要求。

20世紀(jì) 70年代初推行的集約化方針，并沒有取得成效。蘇聯(lián)一直到1991年底解體，仍是粗放型經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)效益沒有提高。如基金產(chǎn)值率繼續(xù)下降，每盧布生產(chǎn)性固定基金生產(chǎn)的國(guó)民收入從1970年的55戈比下降到1990年的28戈比。集約化因素在擴(kuò)大再生產(chǎn)中的比重不僅沒有提高，反而日趨下降。在蘇聯(lián)擴(kuò)大再生產(chǎn)的增長(zhǎng)額中3/是依賴于粗放因素得到的。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式未能轉(zhuǎn)變，不只制約了這個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并且也為以后時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了嚴(yán)重的影響，成為蘇聯(lián)發(fā)生劇變的一個(gè)不可忽視的因素。

蘇聯(lián)轉(zhuǎn)向集約化難以取得進(jìn)展的根本原因是經(jīng)濟(jì)體制問題。我們可以從科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)集約化發(fā)展相互關(guān)系為例作些分析。蘇聯(lián)長(zhǎng)期把加速科技進(jìn)步視為推行集約化方針最重要的措施。然而，蘇聯(lián)擁有的巨大科技潛力難以在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向集約化發(fā)展過程中發(fā)揮作用。長(zhǎng)期以來，只有1/的科技成果在經(jīng)濟(jì)中得到應(yīng)用，一項(xiàng)新技術(shù)從研究到應(yīng)用的周期長(zhǎng)達(dá)10—12年之久。形成上述情況的主要原因是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制對(duì)科技進(jìn)步的阻礙作用，蘇聯(lián)學(xué)者認(rèn)為，傳統(tǒng)體制在科技進(jìn)步道路上制造著一種獨(dú)特的“反促進(jìn)因素”②，這突出反映在企業(yè)缺乏采用新技術(shù)的內(nèi)在動(dòng)力。蘇聯(lián)長(zhǎng)期堅(jiān)持指令性計(jì)劃制度，企業(yè)的任務(wù)是竭盡全力去完成和超額完成國(guó)家下達(dá)的生產(chǎn)指標(biāo)。總產(chǎn)值指標(biāo)是對(duì)企業(yè)工作評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)的中心指標(biāo)，這是企業(yè)對(duì)采用新技術(shù)顧慮重重的一個(gè)重要原因。因?yàn)椋捎眯录夹g(shù)、生產(chǎn)新產(chǎn)品，需要改裝設(shè)備，改變工藝過程，重新培訓(xùn)技術(shù)人員和工人，等等。這些都會(huì)打破原來的生產(chǎn)節(jié)奏，并在一段時(shí)間里往往會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)量下降，最后完不成生產(chǎn)計(jì)劃和利潤(rùn)計(jì)劃，從而使企業(yè)收入減少，最終影響經(jīng)濟(jì)刺激基金。這樣，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人只愿意“穩(wěn)穩(wěn)當(dāng)當(dāng)”地進(jìn)行生產(chǎn)，不想冒采用新技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)。這就是說，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)管理體制，促使企業(yè)的活動(dòng)只局限于追求短期內(nèi)獲得最多的產(chǎn)量，而阻礙生產(chǎn)的革新過程。endprint

另外，科技管理體制也存在很多弊病。這方面的主要問題有：一是科研、設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)直到生產(chǎn)，這幾個(gè)環(huán)節(jié)是相互脫節(jié)的，各機(jī)構(gòu)只對(duì)“研究—生產(chǎn)”過程中的某一階段負(fù)責(zé)，這是造成新技術(shù)從研制到采用周期長(zhǎng)的一個(gè)重要原因。二是很多科研機(jī)構(gòu)缺乏必要的實(shí)驗(yàn)基地，現(xiàn)有的實(shí)驗(yàn)基地也不完善，能力薄弱，缺乏成套的工藝設(shè)備，不完全具備制造新技術(shù)工業(yè)樣品的生產(chǎn)能力。三是蘇聯(lián)生產(chǎn)部門的科研與研制工作是按部門原則實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)的。各部門一般都把生產(chǎn)計(jì)劃排得滿滿當(dāng)當(dāng)，主要考慮完成生產(chǎn)計(jì)劃，這樣就往往把完成科研和研制新技術(shù)任務(wù)所需的人員和設(shè)備擠掉。四是國(guó)家財(cái)政為科研機(jī)構(gòu)完成科研課題提供無(wú)償?shù)墓潭ń?jīng)費(fèi)，這樣不易保證科研成果的質(zhì)量，即其實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。五是科技管理方面存在嚴(yán)重的官僚主義。如蘇聯(lián)機(jī)床制造與工具工業(yè)部門，批準(zhǔn)一項(xiàng)技術(shù)設(shè)計(jì)平均要經(jīng)過10至12個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人簽字，要經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化部門及其下屬技術(shù)機(jī)構(gòu)的30道關(guān)口。每年僅花費(fèi)在批準(zhǔn)設(shè)計(jì)上的人力就要35萬(wàn)個(gè)人時(shí)，即要使0%最熟練的設(shè)計(jì)人員脫離自己的設(shè)計(jì)工作。這種官僚主義浪費(fèi)了大量的時(shí)間，使最先進(jìn)的技術(shù)設(shè)計(jì)投入生產(chǎn)時(shí)已變得陳舊。

一直到蘇聯(lián)解體，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式仍是粗放型的，形成這種情況的主要原因是經(jīng)濟(jì)體制沒有發(fā)生根本性變革。落后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從一個(gè)重要的方面反映了蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的脆弱性，亦是蘇聯(lián)與資本主義國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)中被擊敗的一個(gè)重要因素。

蘇聯(lián)解體后，作為蘇聯(lián)繼承國(guó)的俄羅斯雖然確定了經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方向轉(zhuǎn)型的方針，但在轉(zhuǎn)型過程中并沒有同時(shí)改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，而將重點(diǎn)放在如何擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與增長(zhǎng)上。經(jīng)過20多年的轉(zhuǎn)型，其粗放經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式并未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。俄羅斯的經(jīng)濟(jì)乃是一種落后的、低效的經(jīng)濟(jì)。前總統(tǒng)梅德維杰夫在《前進(jìn)，俄羅斯！》一文中指出： “我們大部分企業(yè)的能源有效利用率和勞動(dòng)生產(chǎn)率低得可恥。這還不是很糟糕，最糟糕的是，企業(yè)經(jīng)理、工程師和官員們對(duì)這些問題漠不關(guān)心”；“低效的經(jīng)濟(jì)，半蘇聯(lián)式的社會(huì)環(huán)境……所有這些對(duì)于像俄羅斯這樣的國(guó)家來說，都是很大的問題” МедведевД：《Россия，вперёд！》，http：//xnd1abbgf6aiiyxnp1ai。2010年1月，俄羅斯聯(lián)邦工商會(huì)會(huì)長(zhǎng)葉夫根尼·普里馬科夫在一次會(huì)上講：“俄羅斯每生產(chǎn)一噸鋼，要比比利時(shí)、法國(guó)、意大利多消耗兩倍的電力，每生產(chǎn)1噸化肥要比阿拉伯國(guó)家多耗費(fèi)5倍的電力?！雹坳懩先龋骸抖砹_斯國(guó)家轉(zhuǎn)型研究》，社科文獻(xiàn)出版社2013年版，第22頁(yè)。俄羅斯自前蘇聯(lián)時(shí)期起就在各項(xiàng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)上與世界先進(jìn)國(guó)家有所差距，如今這一差距正越來越大。普京在《我們的經(jīng)濟(jì)任務(wù)》一文中說：“俄羅斯的勞動(dòng)生產(chǎn)率也就是發(fā)達(dá)國(guó)家的1/3或1/?！雹鄱韺W(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的評(píng)價(jià)更低，拉季科夫認(rèn)為：“俄羅斯的能源效率是日本的1/18，各經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的勞動(dòng)生產(chǎn)率是先進(jìn)國(guó)家的1/到1/20。農(nóng)業(yè)出產(chǎn)率則比遍地石頭且缺少陽(yáng)光的芬蘭還要低一半?！眳⒁娨痢じァだ究品颉抖砹_斯社會(huì)懷疑心態(tài)對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程的阻礙》，《當(dāng)代世界與社會(huì)主義》2012年第2期。

十分明顯，這種落后的、低效的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式成為影響俄羅斯經(jīng)濟(jì)安全的重要因素。

二、 經(jīng)濟(jì)發(fā)展過度依賴原材料部門

人所共知，蘇聯(lián)在斯大林時(shí)期形成了嚴(yán)重的畸形經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)：重工業(yè)過重，輕工業(yè)過輕，農(nóng)業(yè)落后。俄羅斯獨(dú)立執(zhí)政后亦力圖調(diào)整不合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，但由于實(shí)行對(duì)外開放與貿(mào)易自由化，加之經(jīng)互會(huì)的解散，加工制造業(yè)部門的產(chǎn)品生產(chǎn)工藝落后，年復(fù)一年地生產(chǎn)老產(chǎn)品，從而使產(chǎn)品質(zhì)量長(zhǎng)期處于落后狀態(tài)，在國(guó)際市場(chǎng)上缺乏競(jìng)爭(zhēng)能力。在此背景下，俄羅斯為了擺脫經(jīng)濟(jì)困境，盡快使經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，獲取短缺的外匯資金以購(gòu)買大量國(guó)內(nèi)急需的消費(fèi)品，俄羅斯不得不靠大量出口能源等原材料產(chǎn)品，這就成為其解決急迫經(jīng)濟(jì)問題的一個(gè)捷徑?？梢哉f，20多年來俄羅斯經(jīng)濟(jì)一直沒有擺脫對(duì)能源、原材料部門的依賴，僅以俄羅斯能源動(dòng)力綜合體在俄經(jīng)濟(jì)中的作用來看，2009年其產(chǎn)值占GDP的262%，占聯(lián)邦預(yù)算中稅收的2%，出口的657%，投資的303%這說明，俄羅斯在經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中“三化”十分明顯：一是經(jīng)濟(jì)原材料化，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴能源等原材料部門；二是出口原材料化，俄羅斯出口產(chǎn)品按所占比重的排序，燃料能源產(chǎn)品占首位；三是投資原材料化，即俄羅斯投資相當(dāng)部分用于采掘工業(yè)?！叭笔沟媚茉春驮牧喜块T在俄羅斯工業(yè)中的比重日益提高。1990年，工業(yè)中能源和原材料工業(yè)比重為335%，制造業(yè)比重為665%，到1995年，俄羅斯制造業(yè)在工業(yè)中的比例已下降至27%，而能源和原材料工業(yè)比重增長(zhǎng)至573%。200年后，隨著國(guó)際能源價(jià)格的走高，能源工業(yè)快速發(fā)展。2006年，能源工業(yè)比重已達(dá)到678%（詳見下表）。

從對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或下降所起的作用來看，能源部門的影響十分明顯。我們可以以普京執(zhí)政時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況作些分析。

2000年俄羅斯GDP增長(zhǎng)率達(dá)10%。普京明確指出，這一年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“在很大程度上是良好的國(guó)際市場(chǎng)行情造成的”《普京文集》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2002年版，第80頁(yè)。。俄羅斯杜馬信貸政策委員主席紹興指出，2000年俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中有70%是外部因素作用的結(jié)果，即國(guó)際市場(chǎng)能源價(jià)格上漲的作用，而內(nèi)需的貢獻(xiàn)率僅約為30%。 在2001年世界經(jīng)濟(jì)普遍低迷的情況下，俄羅斯GDP增長(zhǎng)51%。這一增長(zhǎng)率雖大大低于2000年，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量?jī)?yōu)于2000年。這反映在：該年，俄羅斯國(guó)內(nèi)擴(kuò)大內(nèi)需對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率約為70%，由于能源價(jià)格下降使得出口的貢獻(xiàn)率下降為30%。

2002年俄羅斯GDP增長(zhǎng)7%，不僅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下降，而且經(jīng)濟(jì)發(fā)展又回到了以出口為主導(dǎo)的模式。能源等原材料產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的上漲這一因素，對(duì)2002年俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率又上升為60%以上。2003年俄羅斯GDP比上年增長(zhǎng)73%。這一年經(jīng)濟(jì)之所以有較大幅度增長(zhǎng)，同樣與國(guó)際能源價(jià)格上漲有很大關(guān)系。世界銀行2003年9月發(fā)表的一份報(bào)告指出，俄羅斯該年1—8月在GDP 72%的增長(zhǎng)率中，3%是與石油價(jià)格上漲有關(guān)。endprint

普京執(zhí)政期間經(jīng)濟(jì)不斷回升，出現(xiàn)了較快發(fā)展的態(tài)勢(shì)，雖有多方面的原因，但主要還是與有利的國(guó)際市場(chǎng)行情，即與能源等原材料產(chǎn)品價(jià)格大幅度上漲有關(guān)。“9·11事件”后，國(guó)際市場(chǎng)石油等原材料價(jià)格急劇上揚(yáng)，對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起了很大作用。200年俄羅斯每桶石油與凝析油出口價(jià)格約為31美元，2008年上升到907美元，可見石油價(jià)格上漲的幅度很大。還應(yīng)看到，俄羅斯出口結(jié)構(gòu)中，石油等原材料產(chǎn)品占出口總額的80%左右。據(jù)阿甘別基揚(yáng)于200年17日在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院俄羅斯東歐中亞研究所一次報(bào)告中提供的材料可知，1999—200年6年期間，俄羅斯GDP的增長(zhǎng)，70%是國(guó)際市場(chǎng)能源及其他原材料價(jià)格上漲的結(jié)果。

2008年全球金融危機(jī)對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)有著極大的沖擊，是影響俄羅斯2009年與今后一個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)的一個(gè)最為直接的因素。2009年受全球金融危機(jī)影響，全球經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)嚴(yán)重衰退，這使得世界各國(guó)對(duì)能源與原材料的需求降低，油氣價(jià)格不斷下挫。油價(jià)在不到1年的時(shí)間里從幾十美元一桶暴漲到17美元一桶，全球金融危機(jī)之后，又從每桶17美元下跌到0美元。2009年2月6日，俄天然氣工業(yè)股份公司宣布，歐洲能源公司今年支付的天然氣平均價(jià)格從每1000立方米09美元降到280美元。能源價(jià)格大幅度下跌，這對(duì)俄羅斯來說確實(shí)是致命的打擊，導(dǎo)致2009年俄羅斯GDP下降78%。不論在2009年世界排名前十位的國(guó)家中，還是在“金磚國(guó)家”中，俄羅斯經(jīng)濟(jì)下滑幅度是最大的。2013年俄羅斯經(jīng)濟(jì)處于低迷狀態(tài)，出現(xiàn)上述經(jīng)濟(jì)情況同樣與能源出口與價(jià)格有關(guān)。1—6月天然氣出口同比下降60%，出口收入減少58%，石油出口量雖減少038%，但石油收入同比減少55%。1—8月俄石油出口額比去年同期下降56%，從而使貿(mào)易盈余減少38%。

上述分析說明，過度依賴能源等原材料的俄羅斯經(jīng)濟(jì)，不可能保證穩(wěn)定、可持續(xù)的發(fā)展，并且難以應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的變化，特別是能源價(jià)格難以預(yù)測(cè)。同時(shí)也可看到俄羅斯經(jīng)濟(jì)帶有“荷蘭病”的癥狀，當(dāng)然這種癥狀在勃列日涅夫時(shí)期巳有明顯表現(xiàn)。這個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)的低速增長(zhǎng)與國(guó)際市場(chǎng)石油價(jià)格猛漲有關(guān)。1973年中東戰(zhàn)爭(zhēng)之后，阿拉伯石油輸出國(guó)組織“歐佩克”為對(duì)付西方國(guó)家，把石油價(jià)格提高了15倍。蘇聯(lián)當(dāng)時(shí)作為世界主要石油輸出國(guó)之一，借機(jī)大量出口石油，據(jù)統(tǒng)計(jì)，197—198年蘇聯(lián)僅從出賣石油與石油產(chǎn)品獲得的收入，最保守的估計(jì)也達(dá)到1760億外匯盧布，約折合2700—3200億美元參見陳之驊主編《勃列日涅大時(shí)期的蘇聯(lián)》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第195—196頁(yè)。。這筆巨額“石油美元”對(duì)當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)度過經(jīng)濟(jì)難關(guān)起著重要的作用，在很大程度上掩蓋了經(jīng)濟(jì)停滯和下滑的嚴(yán)重性，緩解了種種矛盾。阿爾巴托夫指出：“在70年代末——80年代初，不論是我還是我的許多同事都不只一次地想到，西西伯利亞石油挽救了我國(guó)經(jīng)濟(jì)。而后來開始得出結(jié)論，這個(gè)財(cái)富同時(shí)又嚴(yán)重破壞了我國(guó)經(jīng)濟(jì)，它使我們不可饒恕地丟失了許多時(shí)間，長(zhǎng)久地推遲了已經(jīng)成熟甚至過分成熟的改革?！雹踇俄]格·阿·阿爾托夫：《蘇聯(lián)政治內(nèi)幕：知情者的見證》，徐葵等譯，新華出版社1998年版，第300—301、299頁(yè)。他還說：“那時(shí)我們把載能體出口無(wú)限度地增長(zhǎng)，從這里找到了擺脫一切災(zāi)難的靈丹妙藥。那時(shí)沒有一個(gè)人（包括我自己）懂得不是掙來的財(cái)富最容易使人腐敗這句古老的諺語(yǔ)，不但適合于個(gè)人，而且也適用于國(guó)家。”③

三、 腐敗已是影響俄羅斯經(jīng)濟(jì)安全的一個(gè)重大問題

蘇聯(lián)時(shí)期，由于實(shí)行高度集權(quán)體制，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部代表國(guó)家掌控、支配公共資源，而廣大群眾又無(wú)權(quán)監(jiān)督，這種情況下，盜竊公有財(cái)產(chǎn)等腐敗現(xiàn)象日益嚴(yán)重起來。特別要指出的是，蘇聯(lián)時(shí)期的腐敗突出的表現(xiàn)形式是特權(quán)階層以權(quán)謀私。到了勃列日涅夫時(shí)期特權(quán)階層擴(kuò)大與穩(wěn)定化。據(jù)俄國(guó)學(xué)者估計(jì)，當(dāng)時(shí)這個(gè)階層大約有50萬(wàn)—70萬(wàn)人，加上他們的家屬，共有300萬(wàn)人之多，約占全國(guó)總?cè)丝诘?5% 蘇聯(lián)劇變后，特權(quán)階層中很多成員，在俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，特別是在國(guó)有企業(yè)私有化過程中，又大量侵吞國(guó)家財(cái)產(chǎn)。據(jù)一項(xiàng)調(diào)查顯示，俄羅斯61%新企業(yè)主曾是原蘇共黨、政府、企業(yè)的精英成員。就是說，私有化為原蘇共領(lǐng)導(dǎo)人大量侵吞國(guó)有資產(chǎn)大開方便之門。他們從事投機(jī)，大發(fā)橫財(cái)。正是由于這個(gè)原因，在俄羅斯私有化過程中圍繞公司控制權(quán)而展開了各種斗爭(zhēng)。被稱為俄羅斯私有化之父的丘拜斯對(duì)此坦言：“在證券私有化起步時(shí)，蘇聯(lián)的經(jīng)理、廠長(zhǎng)的第一次突破就是要把一切都據(jù)為已有，通過各種合法的和近似合法的途徑把盡可能多的財(cái)產(chǎn)置于自己的控制之下。為配合這項(xiàng)任務(wù)，他們創(chuàng)建了各種各樣的子公司及其下屬公司，積聚資金以收購(gòu)財(cái)產(chǎn)。在許多情況下，錢被非法地轉(zhuǎn)到這類公司和商行的賬上——錢是從已被私有化的企業(yè)本身的流通中取得的。后來，這些錢被投到收購(gòu)私有化證券上去。當(dāng)某個(gè)時(shí)刻，即母企業(yè)進(jìn)行證券拍賣的時(shí)刻來到時(shí)，他們便用私有化證券大規(guī)模地把工廠收買了。通過這種簡(jiǎn)單的行動(dòng)，經(jīng)理廠長(zhǎng)便成了實(shí)際的所有者。”

1991年底蘇聯(lián)劇變后，俄羅斯國(guó)家制度雖進(jìn)行了根本性的轉(zhuǎn)型，1996年已基本上形成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制框架，并建立了以總統(tǒng)設(shè)置、多黨議會(huì)民主、三權(quán)分立、自由選舉為特征的西方式政治體制模式，但在相當(dāng)一個(gè)時(shí)期，特別在葉利欽執(zhí)政時(shí)期俄羅斯社會(huì)存在嚴(yán)重的社會(huì)混亂、無(wú)序的狀況。從經(jīng)濟(jì)體制來講，離有序的、文明的市場(chǎng)還有很大距離；從政治體制來講，民主制度很不完善，多黨制并沒有真正建立起來，缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制。特別要指出的是，在形成金融—工業(yè)寡頭的同時(shí)，各種侵害國(guó)家財(cái)產(chǎn)的情況大肆泛濫，加上在轉(zhuǎn)型頭幾年，經(jīng)濟(jì)情況嚴(yán)重惡化，各個(gè)權(quán)力機(jī)關(guān)與官員，通過各種手段撈取實(shí)惠以緩解其困難。

長(zhǎng)期以來，俄羅斯是存在嚴(yán)重腐敗的國(guó)家?！巴该鲊?guó)際”發(fā)布的2011年度全球清廉指數(shù)報(bào)告顯示，俄羅斯在183個(gè)國(guó)家中列第13位。2009年俄羅斯行賄金額平均價(jià)碼漲了1倍多，約7700美元，而2008約3000美元。據(jù)俄有關(guān)學(xué)者估計(jì)，腐敗所涉及的金額幾乎與國(guó)家財(cái)政收入相當(dāng)。據(jù)俄反貪污組織2010年8月17日發(fā)布的最新材料顯示，俄官員貪污金額總數(shù)已占GDP的50%，這與世界銀行公布的8%相差不遠(yuǎn)。還應(yīng)指出的是，連國(guó)防開支亦有20%被貪污。2012年11月6日，國(guó)防部長(zhǎng)謝爾久科夫因隸屬該部的服務(wù)公司欺詐行為而被免職。這些表明俄羅斯腐敗情勢(shì)沒有好轉(zhuǎn)，問題仍然十分嚴(yán)重。endprint

腐敗已成為阻礙俄羅斯社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的一個(gè)重要因素。為此，俄一直把反腐作為政府的一項(xiàng)重要任務(wù)，制訂了不少反腐計(jì)劃，采取了一系列反腐措施。如改革行政機(jī)關(guān)，使現(xiàn)行的國(guó)家機(jī)關(guān)不要成為助長(zhǎng)行賄受賄之風(fēng)的行政權(quán)力機(jī)關(guān)，要使行政管理機(jī)關(guān)系統(tǒng)現(xiàn)代化，讓其能為經(jīng)濟(jì)自由服務(wù)。加強(qiáng)法制，主要途徑是推進(jìn)司法制度現(xiàn)代化。加入了《聯(lián)合國(guó)反腐公約》締約國(guó)行列，從而成為世界上第52個(gè)參加該公約的國(guó)家，制定《反腐敗國(guó)家計(jì)劃》與《俄羅斯聯(lián)邦反腐敗法》，該法明確了腐敗的定義，規(guī)定了預(yù)防與打擊腐敗的一些基本原則。該法的另一個(gè)重要意義是擴(kuò)大了反腐的監(jiān)控范圍，規(guī)定了公務(wù)員及其配偶、子女都必須提交收入與財(cái)產(chǎn)信息。2009年5月18日，在梅德韋杰夫簽署的反腐五項(xiàng)總統(tǒng)令中，進(jìn)一步明確了財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度的實(shí)施細(xì)則，規(guī)定除國(guó)家與地方行政官員外，法院、檢察院、警察、軍隊(duì)、安全部門、選舉機(jī)構(gòu)的工作人員都被納入申報(bào)人之列參見《俄羅斯東歐中亞國(guó)家發(fā)展報(bào)告（2010）》，社科文獻(xiàn)出版社2010年版，第16頁(yè)。。另外，在總統(tǒng)令中把財(cái)產(chǎn)申報(bào)主體范圍還擴(kuò)大到國(guó)有公司的領(lǐng)導(dǎo)人。以《反腐敗國(guó)家計(jì)劃》為基礎(chǔ)，2010年月13日，梅德韋杰夫簽署了《反腐敗國(guó)家戰(zhàn)略》與《2010—2011年國(guó)家反腐敗計(jì)劃》的總統(tǒng)令，這標(biāo)明俄羅斯已從國(guó)家發(fā)展前途的戰(zhàn)略高度來對(duì)待反腐問題了。2010年7月22日，俄羅斯總統(tǒng)下令成立國(guó)家反腐委員會(huì)，并由梅德韋杰夫總統(tǒng)親自領(lǐng)導(dǎo)。同時(shí)，批準(zhǔn)了《國(guó)家公務(wù)員工作守則》草案，要求公務(wù)員認(rèn)真履行職務(wù)。2009年3月，俄出臺(tái)了新的警察職業(yè)操守規(guī)范。盡管法律沒有要求總統(tǒng)申報(bào)個(gè)人與家庭收入及財(cái)產(chǎn)，但梅德韋杰夫?yàn)楸矸锤瘺Q心，在2009年月6日公布了個(gè)人與家庭財(cái)產(chǎn)情況，接著于月7日普京總理公布了財(cái)產(chǎn)情況。梅德韋杰夫還強(qiáng)調(diào)，如果官員拒絕向有關(guān)機(jī)構(gòu)提供收入與財(cái)產(chǎn)情況，將會(huì)被開除公職。他還希望以此來使官員接受公眾監(jiān)督。到2013年10月30日已有9500名官員申報(bào)財(cái)產(chǎn)，100名官員依法申報(bào)收入。應(yīng)該說，官員財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度是個(gè)進(jìn)步之舉，國(guó)際社會(huì)稱之為“陽(yáng)光法案”，目前世界上已有90多個(gè)國(guó)家與地區(qū)建立了相對(duì)完善的官員財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度。2011年5月日梅德韋杰夫簽署對(duì)相關(guān)刑事和行政法的修正案，受賄的商業(yè)賄賂今后將面臨多倍于受賄金額的罰款。該法案規(guī)定，對(duì)受賄和商業(yè)賄賂處以從25億至5億盧布的多倍罰款。這將使違法亂紀(jì)者明白，懲罰的矛頭將不僅指向他本人，還將指向其財(cái)產(chǎn)。2012年12月日，時(shí)任總統(tǒng)普京批準(zhǔn)一項(xiàng)法案，再次要求政府成員申報(bào)本人、配偶與子女收入。法案要求上述人員提供收入信息、包括購(gòu)買土地、不動(dòng)產(chǎn)、交通工具、有價(jià)證券的交易。據(jù)俄《觀點(diǎn)報(bào)》2012年8月1日?qǐng)?bào)道，俄國(guó)家杜馬的所有議會(huì)黨團(tuán)提交一份法案，禁止各級(jí)官員（包括總統(tǒng)、總理、內(nèi)閣成員與各級(jí)議會(huì)的議員）及其配偶與未成年的子女在國(guó)外擁有各類資產(chǎn)和賬戶，包括股票、有價(jià)證券、不動(dòng)產(chǎn)或外國(guó)賬戶，離職官員三年內(nèi)不得擁有國(guó)外資產(chǎn)，違者將被追究刑事責(zé)任（5月8日該禁令已成為法律）。根據(jù)該法律規(guī)定，2013年6日1日前，現(xiàn)任官員必須將在國(guó)外的所有財(cái)產(chǎn)清理干凈，否則就是刑事犯罪，可以處以500萬(wàn)至1000萬(wàn)盧布（約15萬(wàn)—30萬(wàn)美元），最多可判5年徒刑，3年內(nèi)不得任公職。

俄高度重視反腐，目前全球營(yíng)商環(huán)球指數(shù)排名已由第102位上升到92位，但總的來說成效并不明顯，主要原因有：

第一，俄羅斯腐敗已帶有制度性、普遍性與合法性的特點(diǎn)。制度性因素表現(xiàn)在很多方面：一是行政機(jī)關(guān)系統(tǒng)辦事效率低但權(quán)力大，對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)多，使得公司、公民要辦成一件事得靠行賄去解決。二是存在不少壟斷性的國(guó)家大公司。目前俄政府控制著0%以上的經(jīng)濟(jì)體，這些企業(yè)效率低，又是派官員任大型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人，容易形成官商一體的壟斷組織，也是滋生腐敗的重要因素。在上述體制因素影響下，在俄羅斯企業(yè)、公民個(gè)人與官員之間發(fā)生關(guān)系時(shí)，就難以避免出現(xiàn)賄賂。據(jù)2010年8月17日俄報(bào)紙網(wǎng)公布的一份報(bào)告說，俄企業(yè)界人士表示，行賄支出占到企業(yè)總支出的一半。

腐敗的普遍性在俄羅斯顯得尤為突出。據(jù)俄羅斯總檢察院200年的初步估計(jì)，俄80%以上的官員有腐敗行為。據(jù)俄社會(huì)輿論基金會(huì)2008年9月提供的一份調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：有29%的俄羅斯人曾被迫行賄，經(jīng)常被迫行賄的企業(yè)家更高達(dá)56%。據(jù)俄內(nèi)務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2009年俄羅斯受賄金額高達(dá)3000億美元參見從地區(qū)來說，莫斯科居首位，莫斯科州居第二。因?yàn)檫@兩個(gè)地區(qū)集中更多的現(xiàn)金渠道，有發(fā)達(dá)的金融業(yè)，腐敗幾乎涉及到所有領(lǐng)域。

第二，俄民眾對(duì)腐敗的容忍度高，有些人甚至不希望懲罰行賄行為。這是因?yàn)椋阂皇嵌砹_斯行政機(jī)構(gòu)官僚化，辦事效率低下，故意失職不作為，不給好處就不辦事。據(jù)民意調(diào)查顯示，39%的俄羅斯人認(rèn)為，腐敗比法律途徑更能解決各種日常生活和生意上的問題，而且速度更快、成本更低，所以，人們寧愿選擇腐敗而不是法律途徑二是在普京時(shí)期，人民生活水平的大幅度提高與腐敗的發(fā)展同時(shí)進(jìn)行。這對(duì)緩和廣大俄羅斯民眾對(duì)腐敗的不滿起了不小的作用，提高了對(duì)它的容忍度。三是不少人認(rèn)為，腐敗在俄羅斯已成為社會(huì)的一種頑疾，無(wú)法根治。甚至還有人認(rèn)為，腐敗在俄羅斯已發(fā)展成為人們的一種生活方式。在此背景下人們對(duì)反腐失去了信心，所以，筆者認(rèn)為，俄民眾對(duì)腐敗的容忍度高，實(shí)際上是對(duì)懲治無(wú)所不在的腐敗喪失信心的表現(xiàn)。俄羅斯人對(duì)普遍存在的腐敗現(xiàn)象也懷著復(fù)雜的懷情，一方面，他們深惡痛絕；另一方面，他們也默認(rèn)了它的存在，認(rèn)為它是不可根治的。

第三，俄羅斯司法弱化與嚴(yán)重腐敗。1993年在俄通過了體現(xiàn)憲政精神的《俄羅斯憲法》。該憲法第10條規(guī)定：“在俄羅斯聯(lián)邦，國(guó)家權(quán)力的行使是建立在立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和司法權(quán)分立的基礎(chǔ)之上。立法、執(zhí)行和司法權(quán)機(jī)關(guān)相互獨(dú)立?！睆膽椃▉碚f，規(guī)定和保障了司法的獨(dú)立性。但從俄羅斯的實(shí)際情況看，一直存在兩個(gè)問題：一是司法獨(dú)立性不強(qiáng)，其力量在三權(quán)中最弱，二是司法腐敗嚴(yán)重。

人所共識(shí)，司法是維護(hù)社會(huì)公正和正義的一個(gè)重要機(jī)構(gòu)，它又是反腐敗的主要機(jī)構(gòu)。但在俄羅斯，司法腐敗成了一個(gè)十分尖銳的問題，俄羅斯報(bào)紙網(wǎng)2010年8月17日公布的一份報(bào)告指出：俄“司法系統(tǒng)的受賄現(xiàn)象尤為普遍”。司法腐敗主要表現(xiàn)在：一是個(gè)人腐敗，系指法官索賄、受賄、敲詐勒索等徇私枉法行為；二是出于政治考慮或受握有經(jīng)濟(jì)權(quán)人士的影響，不能公正執(zhí)法。這里特別要指出的是，俄司法受地方權(quán)力機(jī)構(gòu)干預(yù)十分嚴(yán)重，這是難以行使司法獨(dú)立的一個(gè)重要因素，也是至今存在“電話審判”的原因之一。司法的腐敗導(dǎo)致破案率低，俄羅斯有90%的受賄者都沒有受到法律嚴(yán)懲。這一情況，亦是造成俄腐敗猖獗的一個(gè)原因。endprint

第四，俄腐敗難以遏制與集團(tuán)利益有關(guān)。普京執(zhí)政期間，一方面整治了寡頭，取得了很大進(jìn)展；另一方面也培養(yǎng)了一批新的既得利益階層。這里有三個(gè)因素必須考慮：一是俄羅斯是經(jīng)濟(jì)壟斷性很強(qiáng)的國(guó)家。大公司與大企業(yè)支配公共資源，它們不會(huì)放棄這種特權(quán)，因此亦極力反對(duì)影響其利益的改革，并與政府部門官員結(jié)合在一起。據(jù)俄兩大權(quán)威民調(diào)機(jī)構(gòu)公布的材料顯示，俄民眾把暴富的企業(yè)家與罪犯劃等號(hào)，56%的受訪者對(duì)百萬(wàn)富翁反感二是俄羅斯壟斷部門的大公司與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人往往由政府的副總理或部長(zhǎng)兼任，官企直接結(jié)合在一起。三是俄自200年起，實(shí)際上私有化與國(guó)家化同時(shí)進(jìn)行，后者比前者的速度快，有些年份私有化實(shí)際處于停頓狀態(tài)，結(jié)果是1997—2009年，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重從30%反彈至67%，銀行業(yè)、加工業(yè)、石油天然氣行業(yè)中國(guó)有股份占比分別達(dá)到60%、50%和5%這導(dǎo)致政府與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系大大強(qiáng)化，隨之而來的是官員權(quán)力擴(kuò)大。以上因素都為腐敗創(chuàng)造條件，為尋租提供可能。

第五，缺乏有效的監(jiān)督。有學(xué)者指出，部分民眾之所以對(duì)反腐有效性持懷疑態(tài)度，因普京沒有將法令的監(jiān)督工作交予聯(lián)邦審計(jì)署、總檢察院、調(diào)查委員會(huì)，甚至聯(lián)邦安全局，而是交予自己的總統(tǒng)辦公廳進(jìn)行。俄羅斯國(guó)際科學(xué)院外籍院士、旅俄作家孫越認(rèn)為，俄羅斯也有反腐的民意基礎(chǔ)，但沒有法律保障和具體的推行措施，缺乏獨(dú)立“第三方”監(jiān)督機(jī)構(gòu)，反腐的“裁判員同時(shí)都是運(yùn)動(dòng)員” 缺乏有效的監(jiān)督就為官員在執(zhí)法過程中鉆空子創(chuàng)造了條件。俄不少人士指出，有許多方法可以避開這個(gè)法令，如把所有海外存款轉(zhuǎn)到親屬戶頭上，若來不及轉(zhuǎn)賬，就搞“離婚”。這就是為什么2013年月2日普京簽署反腐令后沒幾天，就有30名杜馬議員“假離婚”的原因。

俄羅斯腐敗是嚴(yán)重的，治理腐敗將是一件十分艱巨與復(fù)雜的任務(wù)，腐敗能否得到遏制，關(guān)系到俄羅斯社會(huì)經(jīng)濟(jì)能否順利發(fā)展。

四、 實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化困難甚多

可以說，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化既是俄羅斯的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略選擇，在很大程度上也是解決我們前面論述的影響俄經(jīng)濟(jì)安全三大問題的主要途徑。

葉利欽“休克療法”沖垮了傳統(tǒng)的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制模式，建立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制框架，應(yīng)該說這是使俄羅斯經(jīng)濟(jì)邁向現(xiàn)代化的重要一步。但這一時(shí)期并沒有提出國(guó)家現(xiàn)代化的設(shè)想。2009年11月，時(shí)任俄羅斯總統(tǒng)的梅德韋杰夫，在他的國(guó)情咨文報(bào)告中，正式提出俄將以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化作為國(guó)家未來十年的任務(wù)與目標(biāo)。他提出的現(xiàn)代化是全方位的現(xiàn)代化概念。梅德韋杰夫說：“我們將建立智慧型經(jīng)濟(jì)以替代原始的原料經(jīng)濟(jì)，這種經(jīng)濟(jì)將制造獨(dú)一無(wú)二的知識(shí)、新的產(chǎn)品和技術(shù)，以及有用的人才。我們將創(chuàng)造一個(gè)有智慧的、自由的和負(fù)責(zé)的人們組成的社會(huì)，以取代領(lǐng)袖思考決定一切的宗法式社會(huì)。但其中經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化是個(gè)極其重要的內(nèi)容?！?/p>

俄羅斯經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的迫切性突出表現(xiàn)在：它在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)體制的同時(shí)未能轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。長(zhǎng)期以來，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量與效率低下以及高浪費(fèi)問題得不到解決，俄羅斯獨(dú)立以來，從資源出口型向以高新技術(shù)、人力資本為基礎(chǔ)的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變所作的努力亦未取得多大進(jìn)展。梅德維杰夫在《前進(jìn)，俄羅斯！》一 文中指出：“20年激烈的改革也沒有讓我們的國(guó)家從熟悉的原料依賴中擺脫出來”，“簡(jiǎn)單的依靠原料出口來?yè)Q取成品的習(xí)慣導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期的落后”，他還提出了一個(gè)嚴(yán)肅的問題：“我們應(yīng)不應(yīng)該把初級(jí)的原材料經(jīng)濟(jì)……帶到我們的未來？”МедведевД：《Россия，вперёд！》，http：//xn—d1abbgf6aiiyxn—p1ai正是由于上述原因，俄羅斯強(qiáng)調(diào)必須視經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化為主要目標(biāo)。

在當(dāng)今與今后相當(dāng)一個(gè)時(shí)期，俄羅斯經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化主要問題是要著力解決由資源型向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。不論是普京還是梅德韋杰夫，都一再?gòu)?qiáng)調(diào)俄羅斯現(xiàn)代化是其社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總目標(biāo)。而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，必須解決俄羅斯經(jīng)濟(jì)從當(dāng)前的資源型向創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變的問題。普京在其離任前的2008年2月8日提出的《關(guān)于俄羅斯到2020年的發(fā)展戰(zhàn)略》報(bào)告明確指出：

第一、經(jīng)濟(jì)實(shí)行創(chuàng)新型發(fā)展。普京強(qiáng)調(diào)，這是俄羅斯“唯一的選擇”，“創(chuàng)新發(fā)展的速度必須從根本上超過我們今天所有的速度”③《普京文集》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2008年版，第677頁(yè)。。

第二、增加人力資本投入。普京指出“要過渡到創(chuàng)新發(fā)展道路上去，首先就要大規(guī)模地對(duì)人的資本進(jìn)行投資”，“俄羅斯的未來，我們的成就都取決于人的教育和身體素質(zhì)，取決于人對(duì)自我完善的追求，取決于人發(fā)揮自己的素養(yǎng)和才能”，“因此，發(fā)展國(guó)家教育體系就成了進(jìn)行全球競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)要素，也是最重要的生活價(jià)值之一”③。為此，俄羅斯計(jì)劃用于教育與醫(yī)療衛(wèi)生的預(yù)算支出占GDP的比重分別由2006年的6%、3%增加到2020年的55%—6%、65%—7%。同時(shí)，普京強(qiáng)調(diào)科研的重要性，要為科研活動(dòng)創(chuàng)造良好的環(huán)境。另外要著力解決住房間題，提高醫(yī)療衛(wèi)生水平。

第三、積極發(fā)展高新技術(shù)，因?yàn)檫@是“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的領(lǐng)航員。普京認(rèn)為，俄羅斯今后重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域主要是：航空航天，造船業(yè)和能源動(dòng)力領(lǐng)域。

第四、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。普京認(rèn)為盡管最近幾年俄羅斯取得了一些成績(jī)，但經(jīng)濟(jì)并未擺脫慣性地依賴能源原料的發(fā)展版本?？梢哉f，20年多來俄羅斯也只是局部地在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化。這種狀況將不可避免地導(dǎo)致俄羅斯不斷依賴于商品和技術(shù)的進(jìn)口，導(dǎo)致俄羅斯擔(dān)當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)原料附庸國(guó)的角色，從而在將來使俄羅斯落后于世界主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)體，把俄羅斯從世界領(lǐng)頭人的行列中擠出去。

第五、要為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化調(diào)整外交政策。報(bào)告強(qiáng)調(diào)俄外交要突出尋求能為俄羅斯提供相應(yīng)技術(shù)發(fā)展和為國(guó)產(chǎn)高科技產(chǎn)品走向地區(qū)和國(guó)際市場(chǎng)做出更大貢獻(xiàn)的國(guó)家。首先要與主要國(guó)際伙伴德法意等歐盟國(guó)家和美國(guó)建立專門的現(xiàn)代化同盟。俄在努力創(chuàng)建世界范圍的“現(xiàn)代化聯(lián)盟”。

應(yīng)該說，這次俄羅斯提出的現(xiàn)代化改革是一項(xiàng)戰(zhàn)略性的決策。但實(shí)現(xiàn)上述戰(zhàn)略性的轉(zhuǎn)變將是一個(gè)緩慢的過程。俄羅斯現(xiàn)代發(fā)展研究所所長(zhǎng)伊戈?duì)枴び葼柛怪赋觯憾砹_斯“現(xiàn)代化、摒棄原料經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程過于緩慢”②[俄]《俄羅斯報(bào)》2010年月1日。。之所以緩慢，有多種原因造成。endprint

第一，俄羅斯企業(yè)缺乏創(chuàng)新的積極性。目前只有10%的企業(yè)有創(chuàng)新積極性，只有5%的企業(yè)屬于創(chuàng)新型企業(yè)，只有5%的產(chǎn)品屬于創(chuàng)新型產(chǎn)品。產(chǎn)生上述問題的原因是，俄羅斯現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)“還沒有創(chuàng)新需求。倘若企業(yè)家投資原材料貿(mào)易可獲得50%的年利潤(rùn)，而創(chuàng)新收益僅有2%—3%，起初甚至?xí)r錢，你會(huì)選擇哪個(gè)？”②據(jù)有關(guān)材料顯示，當(dāng)今俄羅斯在世界主要國(guó)家中的創(chuàng)新能力排名第35位、科技集群環(huán)境排到第1位、與大學(xué)聯(lián)系程度排到第5位、創(chuàng)新政策指數(shù)排到第58位、公司積極性和戰(zhàn)略指數(shù)排到第63位。由于創(chuàng)新能力差，加上設(shè)備陳舊，俄羅斯的產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，設(shè)備陳舊，經(jīng)濟(jì)粗放型發(fā)展。這些是老問題又是需要較長(zhǎng)時(shí)間才能解決的問題。不少學(xué)者認(rèn)為，俄羅斯自2000年以來，雖然經(jīng)濟(jì)一直在快速增長(zhǎng)，但令人擔(dān)憂的是，俄羅斯經(jīng)濟(jì)仍是“粗糙化”，即初級(jí)的經(jīng)濟(jì)，工藝技術(shù)發(fā)展緩慢。俄羅斯科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所第一副所長(zhǎng)索羅金指出：“俄羅斯主要工業(yè)設(shè)施嚴(yán)重老化，到目前至少落后發(fā)達(dá)國(guó)家20年，生產(chǎn)出的產(chǎn)品在國(guó)際上不具有競(jìng)爭(zhēng)力。機(jī)器制造業(yè)投資比重為2%—3%。同發(fā)達(dá)國(guó)家相比明顯存在技術(shù)差距。”④[俄]德米特里·索羅金：《俄羅斯工業(yè)面臨升級(jí)改造難題》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2013年11月1日。最近他又指出，如今俄羅斯機(jī)器制造企業(yè)中使用的技術(shù)設(shè)備服役超過25年，而整體來看所有經(jīng)濟(jì)實(shí)體部門的技術(shù)設(shè)備中有80%的服役時(shí)間巳經(jīng)達(dá)到16—35年，這就使俄羅斯不能生產(chǎn)出有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品④。

第三，投資不足。為了優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，就需要大量增加在國(guó)際市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)能力的經(jīng)濟(jì)部門和高新技術(shù)部門的投資。梅德韋杰夫總統(tǒng)成立了俄羅斯經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化和技術(shù)發(fā)展委員會(huì)，并確定了國(guó)家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化與技術(shù)革新的優(yōu)先方向，這涉及到醫(yī)療信息、航天、電信、節(jié)能等領(lǐng)域。發(fā)展這些領(lǐng)域都要求有大量的投資。解決這些問題，俄羅斯學(xué)者認(rèn)為有三種選擇：首先是優(yōu)化預(yù)算支出；二是讓石油天然氣企業(yè)為代表的國(guó)家自然資源壟斷企業(yè)增加對(duì)科技創(chuàng)新的投入； 三是調(diào)整稅收政策，減輕高新產(chǎn)業(yè)區(qū)的稅負(fù)。2010年頭9個(gè)月，俄羅斯僅有1/3的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化項(xiàng)目獲得國(guó)家撥款。這些項(xiàng)目有：“創(chuàng)新能源”、“國(guó)民節(jié)約行為模式的養(yǎng)成”、“新光明”、“生物制藥”、“科學(xué)教育”，等等。投資困難在于吸收外資不足。俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展部副部長(zhǎng)安德烈·克列奇在談到俄羅斯緣何沒有像其他發(fā)展中國(guó)家一樣有大量資金流入的問題時(shí)說：“倘若本國(guó)投資商的意愿表明，我們自己都不大會(huì)相信俄羅斯的經(jīng)濟(jì)……那我們?yōu)槭裁催€要認(rèn)為外國(guó)人該相信它呢？！此外，在亞洲市場(chǎng)和拉美市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)和證券指數(shù)動(dòng)態(tài)均以高于俄羅斯聯(lián)邦的速度在增長(zhǎng)?！?/p>

第四，目前俄國(guó)內(nèi)對(duì)現(xiàn)代化與建立創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)持有不同看法。有人認(rèn)為，只有四分之一的人贊同梅德韋杰夫式的現(xiàn)代化，即更新產(chǎn)能與發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)。因?yàn)樵谀壳暗亩砹_斯社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下無(wú)法建立創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，而當(dāng)前第一部應(yīng)該是消除腐敗與提高國(guó)家管理效率。據(jù)《俄羅斯現(xiàn)代化改造和創(chuàng)新道路上的障礙》一項(xiàng)調(diào)查報(bào)告得出的結(jié)論，俄羅斯創(chuàng)新道路上面臨的主要制約因素是官僚主義、不完善的法律環(huán)境和缺乏對(duì)投資商的保護(hù)，以及項(xiàng)目融資的困難。因此，有人提出俄實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的關(guān)鍵在社會(huì)領(lǐng)域，即確保法律公平，嚴(yán)厲打擊腐敗與維護(hù)社會(huì)正義。有鑒于此，2010年7月27日梅德韋杰夫在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化委員會(huì)上也指出，向現(xiàn)代化過度不只是向創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)過渡，而且還要解決貪污腐敗、減少行政干預(yù)、發(fā)展良性競(jìng)爭(zhēng)等，否則任何技術(shù)現(xiàn)代化與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)都是不可能的。2010年9月在俄羅斯雅羅斯拉夫爾國(guó)際政治論壇上，梅德韋杰夫談到這一問題時(shí)指出：“民主仍然是俄羅斯這個(gè)國(guó)家、這個(gè)龐大經(jīng)濟(jì)和政治系統(tǒng)的必要條件?！雹?/p>

第五，俄羅斯在創(chuàng)建與歐盟等西方國(guó)家現(xiàn)代化聯(lián)盟方面，也難以取得大的實(shí)效。俄的意圖是在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化方面廣泛吸收歐盟的技術(shù)知識(shí)，但歐盟以前與現(xiàn)在都不急于與俄分享技術(shù)。歐盟提出的條件是，俄應(yīng)該更新經(jīng)濟(jì)與法律制度、改善投資環(huán)境、克服貪污腐敗、保護(hù)人權(quán)。布魯塞爾制定了一整套計(jì)劃來應(yīng)對(duì)俄提出的現(xiàn)代化伙伴關(guān)系設(shè)想，中心內(nèi)容是建議俄先建立法制國(guó)家，然后再搞自己的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化。

第六，小企業(yè)發(fā)展緩慢。目前，在美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家，中小企業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率可達(dá)50%，美國(guó)近50年來GDP的增長(zhǎng)靠科技創(chuàng)新，主力中小企業(yè)。2009年俄羅斯小企業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率不超過15%，尤其從小企業(yè)的行業(yè)分布看，從事工業(yè)生產(chǎn)和科研創(chuàng)新的企業(yè)僅略高于10%，且呈逐年遞減趨勢(shì)。因此，可以看出，俄羅斯中小企業(yè)在未來的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化進(jìn)程中，其作用仍然十分有限。

創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，落后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式難以轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟(jì)發(fā)展擺脫不了能源等原材料部門，這必然使俄羅斯經(jīng)濟(jì)難以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，保證穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

（責(zé)任編輯：顧奕君瀟湘子）

Abstract： Russia has experienced serious transformational crisis during the Yeltsin time Later， two international financial crises， which happened in 1998 and 1998 respectively， gave very big shock to the Russian economy hese have Russia treated the economic security as a priority of national security In a long run， there are four questions seem to be a security threat to Russias economy： irstly， the outdated and inefficient way of economic growth Secondly， Russian economy is overly dependent on energy and other raw materials hirdly， corruption is making very negative impact on the safety of the Russian economy ourthly， there are many difficulties in realization of the countrys economic modernization

Keywords： Russia； Security hreat to Economy； Economic Modernizationendprint

第一，俄羅斯企業(yè)缺乏創(chuàng)新的積極性。目前只有10%的企業(yè)有創(chuàng)新積極性，只有5%的企業(yè)屬于創(chuàng)新型企業(yè)，只有5%的產(chǎn)品屬于創(chuàng)新型產(chǎn)品。產(chǎn)生上述問題的原因是，俄羅斯現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)“還沒有創(chuàng)新需求。倘若企業(yè)家投資原材料貿(mào)易可獲得50%的年利潤(rùn)，而創(chuàng)新收益僅有2%—3%，起初甚至?xí)r錢，你會(huì)選擇哪個(gè)？”②據(jù)有關(guān)材料顯示，當(dāng)今俄羅斯在世界主要國(guó)家中的創(chuàng)新能力排名第35位、科技集群環(huán)境排到第1位、與大學(xué)聯(lián)系程度排到第5位、創(chuàng)新政策指數(shù)排到第58位、公司積極性和戰(zhàn)略指數(shù)排到第63位。由于創(chuàng)新能力差，加上設(shè)備陳舊，俄羅斯的產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，設(shè)備陳舊，經(jīng)濟(jì)粗放型發(fā)展。這些是老問題又是需要較長(zhǎng)時(shí)間才能解決的問題。不少學(xué)者認(rèn)為，俄羅斯自2000年以來，雖然經(jīng)濟(jì)一直在快速增長(zhǎng)，但令人擔(dān)憂的是，俄羅斯經(jīng)濟(jì)仍是“粗糙化”，即初級(jí)的經(jīng)濟(jì)，工藝技術(shù)發(fā)展緩慢。俄羅斯科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所第一副所長(zhǎng)索羅金指出：“俄羅斯主要工業(yè)設(shè)施嚴(yán)重老化，到目前至少落后發(fā)達(dá)國(guó)家20年，生產(chǎn)出的產(chǎn)品在國(guó)際上不具有競(jìng)爭(zhēng)力。機(jī)器制造業(yè)投資比重為2%—3%。同發(fā)達(dá)國(guó)家相比明顯存在技術(shù)差距?！雹躘俄]德米特里·索羅金：《俄羅斯工業(yè)面臨升級(jí)改造難題》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2013年11月1日。最近他又指出，如今俄羅斯機(jī)器制造企業(yè)中使用的技術(shù)設(shè)備服役超過25年，而整體來看所有經(jīng)濟(jì)實(shí)體部門的技術(shù)設(shè)備中有80%的服役時(shí)間巳經(jīng)達(dá)到16—35年，這就使俄羅斯不能生產(chǎn)出有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品④。

第三，投資不足。為了優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，就需要大量增加在國(guó)際市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)能力的經(jīng)濟(jì)部門和高新技術(shù)部門的投資。梅德韋杰夫總統(tǒng)成立了俄羅斯經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化和技術(shù)發(fā)展委員會(huì)，并確定了國(guó)家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化與技術(shù)革新的優(yōu)先方向，這涉及到醫(yī)療信息、航天、電信、節(jié)能等領(lǐng)域。發(fā)展這些領(lǐng)域都要求有大量的投資。解決這些問題，俄羅斯學(xué)者認(rèn)為有三種選擇：首先是優(yōu)化預(yù)算支出；二是讓石油天然氣企業(yè)為代表的國(guó)家自然資源壟斷企業(yè)增加對(duì)科技創(chuàng)新的投入； 三是調(diào)整稅收政策，減輕高新產(chǎn)業(yè)區(qū)的稅負(fù)。2010年頭9個(gè)月，俄羅斯僅有1/3的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化項(xiàng)目獲得國(guó)家撥款。這些項(xiàng)目有：“創(chuàng)新能源”、“國(guó)民節(jié)約行為模式的養(yǎng)成”、“新光明”、“生物制藥”、“科學(xué)教育”，等等。投資困難在于吸收外資不足。俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展部副部長(zhǎng)安德烈·克列奇在談到俄羅斯緣何沒有像其他發(fā)展中國(guó)家一樣有大量資金流入的問題時(shí)說：“倘若本國(guó)投資商的意愿表明，我們自己都不大會(huì)相信俄羅斯的經(jīng)濟(jì)……那我們?yōu)槭裁催€要認(rèn)為外國(guó)人該相信它呢？！此外，在亞洲市場(chǎng)和拉美市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)和證券指數(shù)動(dòng)態(tài)均以高于俄羅斯聯(lián)邦的速度在增長(zhǎng)?！?/p>

第四，目前俄國(guó)內(nèi)對(duì)現(xiàn)代化與建立創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)持有不同看法。有人認(rèn)為，只有四分之一的人贊同梅德韋杰夫式的現(xiàn)代化，即更新產(chǎn)能與發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)。因?yàn)樵谀壳暗亩砹_斯社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下無(wú)法建立創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，而當(dāng)前第一部應(yīng)該是消除腐敗與提高國(guó)家管理效率。據(jù)《俄羅斯現(xiàn)代化改造和創(chuàng)新道路上的障礙》一項(xiàng)調(diào)查報(bào)告得出的結(jié)論，俄羅斯創(chuàng)新道路上面臨的主要制約因素是官僚主義、不完善的法律環(huán)境和缺乏對(duì)投資商的保護(hù)，以及項(xiàng)目融資的困難。因此，有人提出俄實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的關(guān)鍵在社會(huì)領(lǐng)域，即確保法律公平，嚴(yán)厲打擊腐敗與維護(hù)社會(huì)正義。有鑒于此，2010年7月27日梅德韋杰夫在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化委員會(huì)上也指出，向現(xiàn)代化過度不只是向創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)過渡，而且還要解決貪污腐敗、減少行政干預(yù)、發(fā)展良性競(jìng)爭(zhēng)等，否則任何技術(shù)現(xiàn)代化與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)都是不可能的。2010年9月在俄羅斯雅羅斯拉夫爾國(guó)際政治論壇上，梅德韋杰夫談到這一問題時(shí)指出：“民主仍然是俄羅斯這個(gè)國(guó)家、這個(gè)龐大經(jīng)濟(jì)和政治系統(tǒng)的必要條件?！雹?/p>

第五，俄羅斯在創(chuàng)建與歐盟等西方國(guó)家現(xiàn)代化聯(lián)盟方面，也難以取得大的實(shí)效。俄的意圖是在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化方面廣泛吸收歐盟的技術(shù)知識(shí)，但歐盟以前與現(xiàn)在都不急于與俄分享技術(shù)。歐盟提出的條件是，俄應(yīng)該更新經(jīng)濟(jì)與法律制度、改善投資環(huán)境、克服貪污腐敗、保護(hù)人權(quán)。布魯塞爾制定了一整套計(jì)劃來應(yīng)對(duì)俄提出的現(xiàn)代化伙伴關(guān)系設(shè)想，中心內(nèi)容是建議俄先建立法制國(guó)家，然后再搞自己的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化。

第六，小企業(yè)發(fā)展緩慢。目前，在美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家，中小企業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率可達(dá)50%，美國(guó)近50年來GDP的增長(zhǎng)靠科技創(chuàng)新，主力中小企業(yè)。2009年俄羅斯小企業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率不超過15%，尤其從小企業(yè)的行業(yè)分布看，從事工業(yè)生產(chǎn)和科研創(chuàng)新的企業(yè)僅略高于10%，且呈逐年遞減趨勢(shì)。因此，可以看出，俄羅斯中小企業(yè)在未來的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化進(jìn)程中，其作用仍然十分有限。

創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，落后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式難以轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟(jì)發(fā)展擺脫不了能源等原材料部門，這必然使俄羅斯經(jīng)濟(jì)難以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，保證穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

（責(zé)任編輯：顧奕君瀟湘子）

Abstract： Russia has experienced serious transformational crisis during the Yeltsin time Later， two international financial crises， which happened in 1998 and 1998 respectively， gave very big shock to the Russian economy hese have Russia treated the economic security as a priority of national security In a long run， there are four questions seem to be a security threat to Russias economy： irstly， the outdated and inefficient way of economic growth Secondly， Russian economy is overly dependent on energy and other raw materials hirdly， corruption is making very negative impact on the safety of the Russian economy ourthly， there are many difficulties in realization of the countrys economic modernization

Keywords： Russia； Security hreat to Economy； Economic Modernizationendprint

第一，俄羅斯企業(yè)缺乏創(chuàng)新的積極性。目前只有10%的企業(yè)有創(chuàng)新積極性，只有5%的企業(yè)屬于創(chuàng)新型企業(yè)，只有5%的產(chǎn)品屬于創(chuàng)新型產(chǎn)品。產(chǎn)生上述問題的原因是，俄羅斯現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)“還沒有創(chuàng)新需求。倘若企業(yè)家投資原材料貿(mào)易可獲得50%的年利潤(rùn)，而創(chuàng)新收益僅有2%—3%，起初甚至?xí)r錢，你會(huì)選擇哪個(gè)？”②據(jù)有關(guān)材料顯示，當(dāng)今俄羅斯在世界主要國(guó)家中的創(chuàng)新能力排名第35位、科技集群環(huán)境排到第1位、與大學(xué)聯(lián)系程度排到第5位、創(chuàng)新政策指數(shù)排到第58位、公司積極性和戰(zhàn)略指數(shù)排到第63位。由于創(chuàng)新能力差，加上設(shè)備陳舊，俄羅斯的產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，設(shè)備陳舊，經(jīng)濟(jì)粗放型發(fā)展。這些是老問題又是需要較長(zhǎng)時(shí)間才能解決的問題。不少學(xué)者認(rèn)為，俄羅斯自2000年以來，雖然經(jīng)濟(jì)一直在快速增長(zhǎng)，但令人擔(dān)憂的是，俄羅斯經(jīng)濟(jì)仍是“粗糙化”，即初級(jí)的經(jīng)濟(jì)，工藝技術(shù)發(fā)展緩慢。俄羅斯科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所第一副所長(zhǎng)索羅金指出：“俄羅斯主要工業(yè)設(shè)施嚴(yán)重老化，到目前至少落后發(fā)達(dá)國(guó)家20年，生產(chǎn)出的產(chǎn)品在國(guó)際上不具有競(jìng)爭(zhēng)力。機(jī)器制造業(yè)投資比重為2%—3%。同發(fā)達(dá)國(guó)家相比明顯存在技術(shù)差距?！雹躘俄]德米特里·索羅金：《俄羅斯工業(yè)面臨升級(jí)改造難題》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2013年11月1日。最近他又指出，如今俄羅斯機(jī)器制造企業(yè)中使用的技術(shù)設(shè)備服役超過25年，而整體來看所有經(jīng)濟(jì)實(shí)體部門的技術(shù)設(shè)備中有80%的服役時(shí)間巳經(jīng)達(dá)到16—35年，這就使俄羅斯不能生產(chǎn)出有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品④。

第三，投資不足。為了優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，就需要大量增加在國(guó)際市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)能力的經(jīng)濟(jì)部門和高新技術(shù)部門的投資。梅德韋杰夫總統(tǒng)成立了俄羅斯經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化和技術(shù)發(fā)展委員會(huì)，并確定了國(guó)家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化與技術(shù)革新的優(yōu)先方向，這涉及到醫(yī)療信息、航天、電信、節(jié)能等領(lǐng)域。發(fā)展這些領(lǐng)域都要求有大量的投資。解決這些問題，俄羅斯學(xué)者認(rèn)為有三種選擇：首先是優(yōu)化預(yù)算支出；二是讓石油天然氣企業(yè)為代表的國(guó)家自然資源壟斷企業(yè)增加對(duì)科技創(chuàng)新的投入； 三是調(diào)整稅收政策，減輕高新產(chǎn)業(yè)區(qū)的稅負(fù)。2010年頭9個(gè)月，俄羅斯僅有1/3的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化項(xiàng)目獲得國(guó)家撥款。這些項(xiàng)目有：“創(chuàng)新能源”、“國(guó)民節(jié)約行為模式的養(yǎng)成”、“新光明”、“生物制藥”、“科學(xué)教育”，等等。投資困難在于吸收外資不足。俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展部副部長(zhǎng)安德烈·克列奇在談到俄羅斯緣何沒有像其他發(fā)展中國(guó)家一樣有大量資金流入的問題時(shí)說：“倘若本國(guó)投資商的意愿表明，我們自己都不大會(huì)相信俄羅斯的經(jīng)濟(jì)……那我們?yōu)槭裁催€要認(rèn)為外國(guó)人該相信它呢？！此外，在亞洲市場(chǎng)和拉美市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)和證券指數(shù)動(dòng)態(tài)均以高于俄羅斯聯(lián)邦的速度在增長(zhǎng)?！?/p>

第四，目前俄國(guó)內(nèi)對(duì)現(xiàn)代化與建立創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)持有不同看法。有人認(rèn)為，只有四分之一的人贊同梅德韋杰夫式的現(xiàn)代化，即更新產(chǎn)能與發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)。因?yàn)樵谀壳暗亩砹_斯社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下無(wú)法建立創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，而當(dāng)前第一部應(yīng)該是消除腐敗與提高國(guó)家管理效率。據(jù)《俄羅斯現(xiàn)代化改造和創(chuàng)新道路上的障礙》一項(xiàng)調(diào)查報(bào)告得出的結(jié)論，俄羅斯創(chuàng)新道路上面臨的主要制約因素是官僚主義、不完善的法律環(huán)境和缺乏對(duì)投資商的保護(hù)，以及項(xiàng)目融資的困難。因此，有人提出俄實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的關(guān)鍵在社會(huì)領(lǐng)域，即確保法律公平，嚴(yán)厲打擊腐敗與維護(hù)社會(huì)正義。有鑒于此，2010年7月27日梅德韋杰夫在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化委員會(huì)上也指出，向現(xiàn)代化過度不只是向創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)過渡，而且還要解決貪污腐敗、減少行政干預(yù)、發(fā)展良性競(jìng)爭(zhēng)等，否則任何技術(shù)現(xiàn)代化與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)都是不可能的。2010年9月在俄羅斯雅羅斯拉夫爾國(guó)際政治論壇上，梅德韋杰夫談到這一問題時(shí)指出：“民主仍然是俄羅斯這個(gè)國(guó)家、這個(gè)龐大經(jīng)濟(jì)和政治系統(tǒng)的必要條件?！雹?/p>

第五，俄羅斯在創(chuàng)建與歐盟等西方國(guó)家現(xiàn)代化聯(lián)盟方面，也難以取得大的實(shí)效。俄的意圖是在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化方面廣泛吸收歐盟的技術(shù)知識(shí)，但歐盟以前與現(xiàn)在都不急于與俄分享技術(shù)。歐盟提出的條件是，俄應(yīng)該更新經(jīng)濟(jì)與法律制度、改善投資環(huán)境、克服貪污腐敗、保護(hù)人權(quán)。布魯塞爾制定了一整套計(jì)劃來應(yīng)對(duì)俄提出的現(xiàn)代化伙伴關(guān)系設(shè)想，中心內(nèi)容是建議俄先建立法制國(guó)家，然后再搞自己的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化。

第六，小企業(yè)發(fā)展緩慢。目前，在美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家，中小企業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率可達(dá)50%，美國(guó)近50年來GDP的增長(zhǎng)靠科技創(chuàng)新，主力中小企業(yè)。2009年俄羅斯小企業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率不超過15%，尤其從小企業(yè)的行業(yè)分布看，從事工業(yè)生產(chǎn)和科研創(chuàng)新的企業(yè)僅略高于10%，且呈逐年遞減趨勢(shì)。因此，可以看出，俄羅斯中小企業(yè)在未來的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化進(jìn)程中，其作用仍然十分有限。

創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，落后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式難以轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟(jì)發(fā)展擺脫不了能源等原材料部門，這必然使俄羅斯經(jīng)濟(jì)難以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，保證穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

（責(zé)任編輯：顧奕君瀟湘子）

Abstract： Russia has experienced serious transformational crisis during the Yeltsin time Later， two international financial crises， which happened in 1998 and 1998 respectively， gave very big shock to the Russian economy hese have Russia treated the economic security as a priority of national security In a long run， there are four questions seem to be a security threat to Russias economy： irstly， the outdated and inefficient way of economic growth Secondly， Russian economy is overly dependent on energy and other raw materials hirdly， corruption is making very negative impact on the safety of the Russian economy ourthly， there are many difficulties in realization of the countrys economic modernization

Keywords： Russia； Security hreat to Economy； Economic Modernizationendprint