【摘要】2013年9月29日，上海自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)正式掛牌成立。上海自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)建引發(fā)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)界對(duì)負(fù)面清單管理模式的極大關(guān)注與思考，而對(duì)于負(fù)面清單科學(xué)運(yùn)用與把握將對(duì)我國(guó)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。本文以上海自貿(mào)區(qū)為例，立足于負(fù)面清單管理模式的產(chǎn)生與使用狀況，簡(jiǎn)要分析負(fù)面清單管理模式的推廣可能給我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的影響。

【關(guān)鍵詞】上海自貿(mào)區(qū) 負(fù)面清單 深化改革 經(jīng)濟(jì)環(huán)境 金融監(jiān)管

一、前言

負(fù)面清單也被稱作“黑名單”，列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，也就是說(shuō)，凡是針對(duì)外資的與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇不符的管理措施等方面的管理限制措施，均以清單方式列明。作為一項(xiàng)“舶來(lái)品”，其在海外已被廣泛應(yīng)用于金融、國(guó)際貿(mào)易等各行各業(yè)。對(duì)于我國(guó)而言，負(fù)面清單管理模式的引入是我國(guó)改革開(kāi)放的一項(xiàng)新舉措，為我國(guó)持續(xù)深化改革注入新鮮血液。

負(fù)面清單最早產(chǎn)生于1994年北美自由貿(mào)易區(qū)各個(gè)成員國(guó)，由于其在國(guó)際貿(mào)易中產(chǎn)生了重要的積極影響，不久便風(fēng)靡全球。到目前為止，世界上已有77多個(gè)國(guó)家采用這種外資管理模式。隨著負(fù)面清單管理模式運(yùn)用范圍的不斷擴(kuò)大，負(fù)面清單與準(zhǔn)入前國(guó)民待遇一起代表了未來(lái)外資引入方式的一種發(fā)展趨勢(shì)。盡管負(fù)面清單在世界上已被廣泛認(rèn)可，然而在中國(guó)，負(fù)面清單管理模式的應(yīng)用還處于起步階段。2013年9月，中國(guó)上海自貿(mào)區(qū)正式成立，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的主要實(shí)施負(fù)面清單管理模式，這標(biāo)志著負(fù)面清單模式在中國(guó)試行。中國(guó)政府的這一重要舉措，表明了我國(guó)深化改革開(kāi)放的決心和與時(shí)俱進(jìn)的信心，同時(shí)也傳遞了中國(guó)政府轉(zhuǎn)變外商投資的管理思路和管理方式的重要信號(hào)。上海建設(shè)負(fù)面清單管理模式的自由貿(mào)易區(qū)的新聞公布后，立即引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。負(fù)面清單管理模式無(wú)疑會(huì)給我國(guó)帶來(lái)多方面的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，探索負(fù)面清單管理模式在中國(guó)的應(yīng)用和推廣，并對(duì)它有更多前瞻性的認(rèn)識(shí)，從而使負(fù)面清單管理模式給我國(guó)帶來(lái)更多的利益，是我國(guó)各界人士的重要使命。

二、負(fù)面清單對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的積極影響

負(fù)面清單管理模式的引入，有利于簡(jiǎn)化外資融入我國(guó)的程序，增加了外資融入之后的確定性，增加了外國(guó)投資者對(duì)我國(guó)投資的信心。此外，我國(guó)引入負(fù)面清單管理模式，進(jìn)一步拉近了與世界先進(jìn)經(jīng)濟(jì)管理模式的距離，并給我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其是招商引資帶來(lái)多方面的好處。

（一）深化經(jīng)濟(jì)改革，推進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)

我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。隨著三十多年的改革，我國(guó)已初步實(shí)現(xiàn)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，開(kāi)放力度一步步加大。然而，我國(guó)改革開(kāi)放事業(yè)早步入深水區(qū)，經(jīng)濟(jì)紅利在逐年減少，招商引資已經(jīng)成為各級(jí)政府的最重要工作。在外資的管理方面，我國(guó)的管理體制和開(kāi)放力度還有待進(jìn)一步加大。目前，我國(guó)廣大地區(qū)正在施行的正面清單，極大地限制了外資的自由流動(dòng)，抑制了一些外國(guó)投資者的積極性。上海自貿(mào)區(qū)公布的負(fù)面清單管理模式，完善了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的相關(guān)法律，外資所能進(jìn)入我國(guó)的領(lǐng)域和行業(yè)將會(huì)被逐步擴(kuò)大和完善，無(wú)疑縮短了同發(fā)達(dá)國(guó)家在相關(guān)方面的差距，并將極大地推動(dòng)社會(huì)投資自由化和多樣化，減少地方保護(hù)主義，從而更好的促進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）改革管理理念，明確新時(shí)期政府的職能定位

負(fù)面清單是一項(xiàng)重要的行業(yè)指標(biāo)，能科學(xué)的判斷出一個(gè)國(guó)家是否有資格享有準(zhǔn)入前國(guó)民待遇。對(duì)于中國(guó)政府來(lái)說(shuō)，負(fù)面清單管理模式的采用第一次明確了政府職責(zé)，這對(duì)于政府的管理理念是一個(gè)巨大的革新。而且，該模式所推行的“非禁即行”，讓企業(yè)家積極創(chuàng)新決定投資哪些領(lǐng)域或行業(yè)，科學(xué)的完善了我國(guó)社會(huì)主義的改革理念。自貿(mào)區(qū)的試行只是一小步，但對(duì)于政府的管理理念和改革進(jìn)程而言卻是一大步，這是我國(guó)政府管理模式方面的一個(gè)革命性變化。以往繁雜的審批程序，增大了政府部門的尋租空間，對(duì)外資引進(jìn)的效率低下，不利于資源的有效配置。通過(guò)負(fù)面清單的引入，使得政府管理得以真正的簡(jiǎn)政放權(quán)，讓市場(chǎng)來(lái)調(diào)配資源，使得社會(huì)資源得到更為有效合理的使用。

（三）培養(yǎng)創(chuàng)新思維，增強(qiáng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

眾所周知，引進(jìn)外資和先進(jìn)的管理技術(shù)，對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要的影響。采取積極措施引進(jìn)外資，是各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家的重要任務(wù)。我國(guó)在引進(jìn)來(lái)方面取得了豐碩的成果，使得我國(guó)在國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域成為僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體。然而，近年來(lái)隨著2008年金融風(fēng)暴的延續(xù)，加上國(guó)外對(duì)我國(guó)崛起的擔(dān)憂，很多國(guó)家都有限制中國(guó)或者與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)外商投資的思想。我國(guó)在引進(jìn)外資方面面臨的實(shí)際障礙，致使我國(guó)在引進(jìn)外資的優(yōu)惠政策的空間很難擴(kuò)大。在此背景下，負(fù)面清單管理模式的引入將是我國(guó)迎接外資競(jìng)爭(zhēng)、打破外資限制并實(shí)現(xiàn)外商投資再次大量提升的最好捷徑。

二、負(fù)面清單對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的消極影響

（一）政府管制銳減，金融監(jiān)管難度增大

從審批制到備案制的改革，放寬了外資融入我國(guó)的限制。但由于實(shí)行負(fù)面清單管理模式，政府管制務(wù)必減少，金融活動(dòng)更加自由和多樣，一些不法資金就極有可能用于一些危害我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的活動(dòng)。因此，在外資寬進(jìn)之后，我國(guó)相關(guān)金融監(jiān)管部門必須實(shí)現(xiàn)對(duì)投資流向與用途的全程監(jiān)管，逐步完成我國(guó)由前期審批到后期監(jiān)管的工作重心的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)自貿(mào)區(qū)和我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

（二）國(guó)際紛爭(zhēng)增加，政府處理難度驟增

盡管負(fù)面清單的管理模式有助于我國(guó)經(jīng)濟(jì)模式與世界發(fā)達(dá)國(guó)家接軌，然而由于負(fù)面清單以國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇是否相符為判斷準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)國(guó)外投資者認(rèn)為其在東道國(guó)受到不公平對(duì)待時(shí)，可能會(huì)向國(guó)際法庭申請(qǐng)仲裁，這種舉措無(wú)疑會(huì)給我國(guó)政府帶來(lái)繁雜的國(guó)際爭(zhēng)端。此外，由于我國(guó)政府缺乏處理相關(guān)國(guó)際糾紛的經(jīng)驗(yàn)，再加上以美國(guó)為首的西方資本主義國(guó)家對(duì)我國(guó)有政治抵觸，自貿(mào)區(qū)內(nèi)負(fù)面清單的實(shí)踐，極大的考驗(yàn)著我國(guó)政府的外資管理能力和國(guó)際爭(zhēng)端處理能力。

（三）配套服務(wù)欠缺，法律體系匹配度低

負(fù)面清單的管理模式要求有與之相匹配的法律體系。然而，由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革正處于起步階段，許多管理體制不健全，比如上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，就缺乏成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和完善的法律體系，不能為引進(jìn)外資和金融活動(dòng)提供支撐。此外，自貿(mào)區(qū)的建立要與國(guó)際接軌，那么我國(guó)的這些與國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的眾多法律法規(guī)就需要進(jìn)行整理、修改，繼而適應(yīng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和國(guó)際貿(mào)易、投資的發(fā)展趨勢(shì)，這關(guān)系到政府部門能不能真正做到簡(jiǎn)政放權(quán)、自貿(mào)區(qū)能不能成功運(yùn)行、我國(guó)改革開(kāi)放能不能進(jìn)一步推進(jìn)，因此，我國(guó)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)任重而道遠(yuǎn)。

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作者簡(jiǎn)介：王鵬（1992-），男，漢族，山東淄博人，西北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)。