馬搖黎，柳興國，劉中文

（1．濟南大學管理學院，山東濟南250002；2．山東女子學院科研處，山東濟南250000）

低碳城市評價指標體系及模型構建研究

馬搖黎1，柳興國1，劉中文2

（1．濟南大學管理學院，山東濟南250002；2．山東女子學院科研處，山東濟南250000）

摘搖要：隨著工業(yè)文明的發(fā)展，生態(tài)危機、社會危機和人類精神危機引起大家對社會可持續(xù)發(fā)展的廣泛重視。低碳城市目前已成為新型城市發(fā)展和規(guī)劃理論的有力支持和有效嘗試。為了促進低碳城市建設，我們從低碳城市的內涵和研究現(xiàn)狀出發(fā)，按照系統(tǒng)性、可行性等原則，并結合目前中國城市發(fā)展的現(xiàn)實水平，建立了三層次多指標的評價體系，該體系可以為政府的決策工作提供參考。融合了低碳經(jīng)濟發(fā)展的城市發(fā)展之路是中國特色經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。

低碳城市發(fā)展；低碳社會；評價指標；模糊綜合評判法

西方治理理論的研究起源于美國學者T．Levitt（1973），他認為第三部門是公共管理的多元主體之一。在此基礎之上，20世紀80年代末期以來西方社會出現(xiàn)了對城市治理的研究潮流，這些學者主張地方分權，強調伙伴制和多重治理的原則。因此，在西方低碳城市治理的政策邏輯中，西方學者主張擯棄政府主導的單中心運行模式，建立政府、市場和公民社會三方互動的治理格局，多元主體通過合作、協(xié)商及伙伴關系共同致力于低碳城市的建設。目前低碳發(fā)展已深入人心。然而，作為人類社會經(jīng)濟活動中心的城市，其城市化過程中產生了許多問題，如資源匱乏、環(huán)境退化、生態(tài)破壞等。中國曾經(jīng)為了迅速擺脫貧困落后，與有些經(jīng)濟發(fā)達國家一樣，首先發(fā)展了資源密集型和勞動密集型產業(yè)，在三十多年經(jīng)濟高速發(fā)展的同時開始面臨嚴峻的環(huán)境污染問題。低碳城市是低碳經(jīng)濟發(fā)展的一個重要載體，因此發(fā)展低碳城市成為世界各國政府的工作重點。發(fā)展低碳城市有助于實現(xiàn)人口、資源、經(jīng)濟、環(huán)境和社會的協(xié)調發(fā)展，實現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌，促進科技創(chuàng)新能力，提高有限能源的利用效率，提升可再生能源利用的比例。［1］（P103）

本文認為低碳城市發(fā)展包括經(jīng)濟和社會兩個層面。近年來有些國家在低碳發(fā)展方面取得了明顯的成效。例如德國政府致力于“碳中和生態(tài)村”及節(jié)能型住宅區(qū)的建設；法國強調森林生態(tài)城市建設，擁有發(fā)達的城市自行車租借系統(tǒng)；英國在技術、制度、立法及城市規(guī)劃等方面積累了許多良好的經(jīng)驗；日本政府則側重低碳社會的建設，向國民倡導節(jié)儉的精神，倡導簡約生活方式取代高消費生活方式；韓國政府積極提倡“變廢為寶”活動，發(fā)展綠色公交和綠色鐵路；阿聯(lián)酋人均每日耗水僅80公升，市區(qū)沒有汽車。中國政府在借鑒他國有益經(jīng)驗的同時，明確了建設生態(tài)文明的國家戰(zhàn)略，并且已經(jīng)制定了一些具體的低碳發(fā)展政策。政府無論作為政策的監(jiān)管者、提供者還是促進者，其政策制度創(chuàng)新是低碳城市發(fā)展的關鍵，政府的政策制度安排是引導傳統(tǒng)城市向低碳城市轉型最重要的因素。因此，在這個大背景下建立科學的低碳城市評價指標體系具有十分重要的意義?？茖W的低碳城市評價指標體系可以全面評價城市低碳轉型的情況，了解城市低碳經(jīng)濟發(fā)展狀況，進而為政府科學地制定低碳政策提供依據(jù)，使經(jīng)濟理論更好地服務社會。

一、低碳城市研究現(xiàn)狀

目前國內外關于低碳城市研究的文獻數(shù)量少且不是很全面，衡量城市是否開始向低碳轉型，還沒有十分成熟的評價體系。

經(jīng)濟學家皮爾斯在1989年提出綠色經(jīng)濟概念，支持人類與自然生態(tài)環(huán)境共同發(fā)展。英國學者于2003年提出了低碳經(jīng)濟的概念，但是并沒有給出評價指標體系，這成為當前擺在我們面前的一個重要問題。在此之前，專家學者主要研究資源節(jié)約型、環(huán)境友好型和生態(tài)城市的評價指標體系和模型建設。王協(xié)斌在介紹環(huán)境友好型城市指標體系時，從環(huán)境質量、污染控制、人文環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境和環(huán)境建設5個方面提出了24個指標，對城市的環(huán)境友好型狀況進行評價；［2］秦偉偉、王卓琳等認為生態(tài)城市是由人類社會子系統(tǒng)、經(jīng)濟子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)組成的復合系統(tǒng)，每個子系統(tǒng)的各個方面都在質量和數(shù)量上有序地表現(xiàn)為一個指標，反映城市基本狀況及其發(fā)展趨勢；［3］李平、李敏認為衡量一個城市是否低碳，一般涉及經(jīng)濟發(fā)展、能源消耗、生態(tài)環(huán)境、科技水平、CO2排放等方面內容，從而選取了低碳城市測度的相關指標和評價標準。［4］

隨著研究的深入，學者們在低碳城市評價指標體系及模型的構建方面出現(xiàn)了不同的視角。有的學者認為低碳城市的評價指標體系要從生產力、能源消費、再生資源和激勵政策四個層面進行；周馮琦認為碳足跡維度、城市發(fā)展模式維度、經(jīng)濟發(fā)展維度、社會發(fā)展維度構成立體的低碳城市發(fā)展指數(shù)，形成系統(tǒng)的低碳城市評價指標體系；［5］（P7）而張坤民、潘家華、崔大鵬主編的《低碳經(jīng)濟論》講述了低碳經(jīng)濟是以低能耗、低排放、低污染為基礎的經(jīng)濟模式，其實質是提高能源利用效率和創(chuàng)建清潔能源結構，核心是技術創(chuàng)新、制定創(chuàng)新和發(fā)展觀的轉變；［6］（P502）社科院公布的《吉林市低碳發(fā)展計劃》研究報告公布的低碳城市的評價指標體系被認為是國內首次公布的最為完善的標準，包括低碳生產力、低碳消費、低碳資源和低碳政策等，并將這四大類細分為12個相對指標，強調制度創(chuàng)新和技術創(chuàng)新可以使碳排放增長的速度低于城市經(jīng)濟增長的速度。劉志林、戴亦欣等認為治理模式和配套制度比較重要，應改變迷戀GDP的傳統(tǒng)城市價值觀，他們結合城市歷史傳承和社會經(jīng)濟發(fā)展特點，建立了政府、市場、公民三方協(xié)作互動模型。［7］崔耀杰提倡快速公共交通，抵制汽車的誘惑，不斷增強城市的宜居性，釋放城市可持續(xù)發(fā)展的空間。［8］譚福、張泉等倡導低碳生活，轉變消費習慣，實施綠色交通及建筑。邵超峰等構建了DPSIR模型，一級指標包括驅動力、壓力、狀態(tài)、影響及響應。趙國杰等建立了自然生態(tài)、經(jīng)濟低碳及社會幸福三維目標體系。

二、低碳城市評價指標體系

（一）構建原則

評價指標的選取以科學發(fā)展觀和城市可持續(xù)發(fā)展為指導，以資源高效利用、綠色發(fā)展為目標。低碳城市評價指標體系不僅能夠對城市低碳經(jīng)濟發(fā)展狀況進行客觀評價，也是判斷城市是否完成低碳轉型的客觀依據(jù)。因此，低碳城市評價指標體系的構建一方面要遵循構建評價指標體系的一般原則，還要考慮影響低碳城市建設的其他因素。總起來看，低碳城市評價指標體系的構建要遵循以下原則：［9］

1．系統(tǒng)性和層次性原則。評價指標體系作為一個有機整體，應全面反映城市低碳發(fā)展的整體狀況，努力從資源的使用和城市規(guī)劃等方面反映出低碳城市的特征和狀況，但是，構建評價指標體系時也要依據(jù)一定的邏輯規(guī)則，呈現(xiàn)出結構的層次性。

2．科學性和可行性原則。評價指標體系的設計要符合低碳城市建設的客觀規(guī)律和要求，既要科學地概括低碳城市的特征，又要對低碳城市的發(fā)展現(xiàn)狀進行評價，為制定科學、合理的決策提供客觀依據(jù)。

3．定性分析與定量分析相結合的原則。評價指標體系具有可測性和可比性才是合理的，對定性指標要進行量化，當然有些指標很難量化，可將它分成若干個等級，將定性指標定量化。

4．靜態(tài)指標與動態(tài)指標相結合的原則。低碳城市的建設是一個不斷發(fā)展的過程，構建低碳城市評價指標體系的目的不僅是為了評估城市低碳經(jīng)濟的發(fā)展狀況，還要能夠對城市的未來發(fā)展趨勢進行預測。因此，評價指標體系中既要有反映城市低碳經(jīng)濟現(xiàn)有規(guī)模和發(fā)展水平的靜態(tài)指標，又要有能綜合反映低碳經(jīng)濟系統(tǒng)的動態(tài)變化特點和發(fā)展趨勢的動態(tài)指標。

5．3R原則。3R原則是在構建循環(huán)經(jīng)濟指標體系時首先需要遵循的原則，即reduce、reuse＆recycle，涵義為減少危害、重復利用，其重點內容就是要通過資源的循環(huán)使用以節(jié)約資源、提高資源利用率、提高物質循環(huán)利用率、減輕環(huán)境負荷，促進人與自然協(xié)調發(fā)展。

（二）低碳城市評價指標體系的構建

單項指標很難達到人們所需的評價效果，低碳問題涉及環(huán)境保護、經(jīng)濟發(fā)展及生活狀態(tài)等多方面內容，因此建立指標體系有很多不同的方法。有的方法指標之間可以相互補償；有的方法可擴展性強，方便整體評價；有的方法科學性較強，但應用操作困難。因此，筆者比較了不同方法的特點，根據(jù)關注的影響因子及它們之間的相關性，建立一個三層次指標體系：目標層、準則層和指標層，并從政策制度、基礎設施、技術創(chuàng)新、產業(yè)結構、能源管理、消費體系和碳強度七個層面進行，如表1所示。1．政策制度：清晰的低碳政策和制度是政府釋放的強有力地信號，可引導企業(yè)發(fā)展和城市居民生活向低碳模式改進。循環(huán)經(jīng)濟、節(jié)能減排等低碳戰(zhàn)略的實施直接關系到國家的可持續(xù)發(fā)展。目前中國政府正致力于建設資源節(jié)約型及環(huán)境友好型社會，明確GDP能耗為約束性指標，并落實了一些具體措施。本文設定政策制度指標包含建筑節(jié)能標準執(zhí)行率、綠色信貸率、碳排放稅率和低碳知識普及率。

表1 搖低碳城市評價指標體系

2．基礎設施：城市化進程要求大規(guī)模的基礎設施做保障。城市基礎設施包括工程性基礎設施和社會性基礎設施等，是為順利進行各種經(jīng)濟活動和其他社會活動而建設的各類設施的總稱。如果在規(guī)劃、設計及建設等環(huán)節(jié)利用效率差，勢必會產生極大的能源浪費。國際經(jīng)驗告訴我們：低碳城市規(guī)劃的重點是建筑和交通，因此本文設定基礎設施指標包括建筑碳排放率、低碳材料利用率、公交系統(tǒng)便捷程度、公交車占市車輛比例和森林覆蓋率。

3．技術創(chuàng)新：發(fā)展低碳經(jīng)濟的核心是能源的技術創(chuàng)新，通過培育低碳企業(yè)，推廣低碳技術和產品，為低碳轉型和經(jīng)濟增長方式轉變提供強有力的支撐。目前中國第二產業(yè)能耗過高的主要原因就是技術落后，新能源的開發(fā)及重化工領域的工藝流程再造等都需要新技術的支持。本文設定技術創(chuàng)新指標包括技術研發(fā)投入占GDP比例、科技經(jīng)費投入量、技術引進消化吸收率、科技進步對GDP增長貢獻率及用于低碳技術開發(fā)的銀行貸款額五個方面。

4．經(jīng)濟結構：本文認為低碳經(jīng)濟不會放慢經(jīng)濟增長，經(jīng)濟結構是決定經(jīng)濟增長方式的重要因素，其中產業(yè)結構調整和發(fā)展模式的轉變尤其重要，它們的實現(xiàn)對于減少能源消耗，發(fā)展低碳經(jīng)濟，實現(xiàn)城市低碳、高效和可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。當然，低碳社會的發(fā)展要與當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平相匹配，因此本文設定經(jīng)濟結構指標包括第三產業(yè)占國民經(jīng)濟的比例、傳統(tǒng)產業(yè)低碳改造率和單位GDP碳排放量三個方面。

5．能源管理：低碳城市的核心是能源利用效率提高和能源結構轉變，通過綠色環(huán)保的清潔能源替代傳統(tǒng)的化石能源。能源管理指標包括非化石能源占一次能源比例、能源循環(huán)利用率、單位GDP能源消耗量、單位能耗排放量、能源管理師培訓機構數(shù)量與專業(yè)管理人才數(shù)量六個方面。

6．消費體系：隨著經(jīng)濟實力的增強，人們開始追求大面積住宅、汽車及奢侈品等物質資源，形成高消費及高浪費的生活方式。城市居民的消費理念和消費行為對城市能源的需求有較大的影響，應當通過宣傳教育等措施引導人們選擇低碳消費方式，來降低城市的能源需求和實現(xiàn)城市的低碳發(fā)展。本文設定此項指標包括人均生產碳排放量、人均生活碳排放量、綠色出行居民比率及低碳意識認同度四個方面。

7．碳強度：城市的碳排放量占了全球碳排放總量四分之三以上，中國很多城市仍以高能耗產業(yè)為主，高消耗和高排放的粗放型增長方式使環(huán)境污染面臨嚴峻的形勢。因此本文設定碳強度指標包括人均凈碳源量和碳生產率兩個重要的方面。［6］（P1176）

除了這些具體的指標，還應有城市的低碳規(guī)劃、國家在低碳標準的執(zhí)行方面是否到位、市場在低碳發(fā)展方面是否統(tǒng)一碳排放交易體系等，綜合起來才能真實衡量城市的低碳水平。

三、低碳城市評價體系模型構建

低碳城市是一個復雜的系統(tǒng)，本文采用層次分析法與復合指標法來考察城市的低碳水平，從上文的指標體系可以看出影響城市低碳水平的指標涉及領域很廣泛，所以只能用模糊分析法反映其相對水平。其步驟如下：

1．首先確定評價因素集

一級指標因素集：

二級指標因素集：

2．然后確定評價評語集

V＝｛V1，V2，V3，V4，V5｝＝｛很好，較好，一般，較差，很差｝。

3．進一步確定各指標層的權重

設Ui對U權重分別為w1，w2，w3，w4，w5，w6，w7則對應的權重矩陣為W＝（w1，w2，w3，w4，w5，w6，w7）；同樣，設Uij對Ui的權重矩陣分別為：

B1＝（b11，b12，b13，b14）；

各指標權重的確定是個難點，筆者根據(jù)層次分析法（AHP）兩兩比較的方法及專家的建議來確定權重，在此基礎上構造出各層判斷矩陣。對專家意見的分歧度限制在5%以內來防止人為賦權的偏差。

4．最后進行計算處理

①首先確定Ui的模糊評價判斷距陣Ri，然后得到R1、R2、R3、R4、R5、R6、R7。

由公式Ai＝Bi·Ri得到：A

③最后確定最終評價對象的模糊評價集合E，E＝W·A

經(jīng)計算可以得到E＝（E1，E2，E3，E4，E5）對應于評語要素集V＝｛很好，較好，一般，較差，很差｝。根據(jù)最大隸屬度原則可知測度城市的低碳轉型程度處于何種水平。

四、結論

生態(tài)文明是繼農業(yè)文明、工業(yè)文明后的一種新型文明形態(tài)，不同發(fā)展階段的國家和地區(qū)承擔生態(tài)惡化和環(huán)境治理的義務應當有所不同，西方社會中以忽視發(fā)展中國家和地區(qū)的發(fā)展權來推行發(fā)達國家和地區(qū)的生活方式理論是不公平、不科學的。低碳城市的發(fā)展和治理具有國情和地域的差異性。由于歷史原因世界各國向低碳轉型的起點和條件有所不同，追求的目標也不一樣。發(fā)達國家率先承諾量化減排，其目標首先是減少碳排放；而發(fā)展中國家需要首先發(fā)展經(jīng)濟，并且同時提高人均能源的消費水平，所以碳減排的方法主要是降低能源強度和提高碳生產率。因此本文認為發(fā)展低碳經(jīng)濟和低碳城市仍然存在不確定性，尤其發(fā)展中國家還要面臨很多的困難和障礙，現(xiàn)代城市的發(fā)展需要重視城市特質，在不同的城市推行同樣的發(fā)展理念與機制是不可行的。

科學發(fā)展是中國社會堅定的發(fā)展之路，中國政府致力于建設人盡其才，物盡其用，地盡其利的良性循環(huán)的生態(tài)城市。城市是集約人口、集約經(jīng)濟和技術文化的區(qū)域空間，在解決社會上最復雜最迫切的發(fā)展問題中發(fā)揮著關鍵作用。在人口增長及城鎮(zhèn)化加速的局面下，低碳城市作為新型城市的發(fā)展方向，為解決城市化所帶來的問題提供了新的思路。目前中國的很多城市包括上海、天津、保定、杭州、廈門、南昌、深圳及山東德州市已經(jīng)開始利用中外先進技術實施低碳建設。當然，進行低碳城市發(fā)展水平的評價還存在不少的問題，如評價指標的選取度、碳排放量的測算等。由于數(shù)據(jù)可得性和研究時間等方面的限制，本文未能測算出完整的低碳城市指數(shù)并加以評價和比較；另外由于有些統(tǒng)計資料難以獲得，同時舍棄了一些有用的指標。盡管如此，低碳城市指數(shù)、低碳產業(yè)選擇標準、后GDP時代經(jīng)濟考核指標的提出仍具有實踐指導意義，有助于低碳城市發(fā)展之路的探索和進一步深化研究。

［1］中國科學院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組．中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報告——探索中國特色的低碳道路［M］．北京：科學出版社，2009．

［2］王協(xié)斌．環(huán)境友好型城市評價指標體系研究［J］．林業(yè)調查規(guī)劃，2010，2（35）：139－142．

［3］秦偉偉，王卓琳，任文?。鷳B(tài)城市評價指標體系設計［J］．工業(yè)技術經(jīng)濟，2007，5（26）：122－123．

［4］李平．低碳城市的測度與實證分析［J］．統(tǒng)計與決策，2011，（24）：95－98．

［5］周馮琦．上海資源環(huán)境發(fā)展報告（2010）［M］．北京：社會科學文獻出版社，2010．

［6］張坤民，潘家華，崔大鵬．低碳經(jīng)濟發(fā)展論［M］．北京：中國環(huán)境科學出版社，2009．

［7］戴亦欣．中國低碳城市發(fā)展的必要性和治理模式分析［J］．中國人口·資源與環(huán)境，2009，（3）：12．

［8］崔耀杰．基于快速公共交通發(fā)展下的低碳城市發(fā)展模式研究［J］．中國人口·資源與環(huán)境，2009，（19）：11．

［9］劉中文，姜小冉，張序萍．我國區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價指標體系及模型構建［J］．技術經(jīng)濟與管理研究，2009，（1）：32－35．

責任編輯：高文河

F270

A

1671－3842（2014）04－0055－05

10．3969／j．issn．1671－3842．2014．04．10

2014－01－19

馬黎（1974—），女，山東聊城人，講師，主要研究方向為管理科學與工程。

山東省軟科學研究計劃項目“山東省轉變經(jīng)濟發(fā)展方式績效評估及與沿海發(fā)達省份的比較分析”（2013RKB01142）；山東省社會科學規(guī)劃研究項目“‘智慧山東'區(qū)域科技人才創(chuàng)新能力及驅動機制研究”（13CGLJ06）。