張國有

建造國有企業(yè)的初衷
——共和國初期階段國有企業(yè)存在的理由

張國有

2014年混合所有制成為中國國有企業(yè)改革的新趨向。之前，國有企業(yè)改革35年來的核心指向是效率、效果、競爭力問題，但更重要的是國有企業(yè)存在的理由和依據(jù)。這個(gè)問題不明確，國有企業(yè)改革，包括混合所有制就難以找到出路。本文回到新生共和國最初的十年，去考察政府大規(guī)模建造和裝備國有企業(yè)的初衷，分析中國國有企業(yè)存在的理由和依據(jù)，以及當(dāng)時(shí)積累下的政府管控國有企業(yè)的弊端，就此來進(jìn)一步思考國有企業(yè)未來改革的趨勢(shì)。

政府意圖 國有企業(yè) 存在的理由 管理的弊端

國有企業(yè)改革，現(xiàn)在又要推進(jìn)到一個(gè)“發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”的領(lǐng)域。以前，從1978年開始到2013年，國有企業(yè)改革已經(jīng)35年，國有企業(yè)的活力、競爭力和格局已經(jīng)有了顯著的變化，其改革的核心指向?qū)嶋H上是圍繞效率、效果、競爭力問題進(jìn)行的。以后，未來35年的改革是否還是這個(gè)指向，怎么改，并無明確的理念和路徑。按照邏輯，只能是面對(duì)問題或危機(jī)，走一步，看一步，做一步。2014年國有企業(yè)選擇的“混合所有制”舉措，就是這種情勢(shì)的結(jié)果。

前后35年，都與一個(gè)問題有關(guān)：國有企業(yè)的使命究竟是什么？使命是國有企業(yè)改革的前提，但這個(gè)問題并不清楚。由此，以往的改革難論是非，未來的改革也難辨方向。所以，我們先從新生共和國第一個(gè)十年的印記，來重溫當(dāng)初為什么建造和改造國有企業(yè)，來看國有企業(yè)存在的理由和依據(jù)。

現(xiàn)在所說的“國有企業(yè)”，從1949年到1992年，有43年都稱“國營企業(yè)”。1992年9月28日，在“中共中央、國務(wù)院關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行《全民所有制工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制條例》的通知”中，出現(xiàn)“搞好國有大中型企業(yè)”①中共中央、國務(wù)院關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行《全民所有制工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制條例》的通知，1992年9月28日。的說法。從這時(shí)起，“國有企業(yè)”在正式文件中使用。為了在同一概念下分析問題，對(duì)1992年前的國營企業(yè)也使用“國有企業(yè)”的稱謂來進(jìn)行當(dāng)時(shí)的考察。

一、政府意志：大規(guī)模集群式地建造和裝備國有企業(yè)

建造和裝備國有企業(yè)是適應(yīng)國民經(jīng)濟(jì)的需求、體現(xiàn)政府意志的戰(zhàn)略決策。1949年到1958年新生共和國最初的十年里，國有企業(yè)一誕生就是這樣的功能。新生的共和國沒收官僚資本，將其改造成國有企業(yè)，并集聚財(cái)力、人力，從前蘇聯(lián)引進(jìn)技術(shù)和專家，快速地建造和改造一大批國有企業(yè)，構(gòu)建了中國發(fā)展的工業(yè)基礎(chǔ)。政府集群式地建造和改造國有企業(yè)，大量出現(xiàn)在新中國1953～1957年的第一個(gè)五年計(jì)劃時(shí)期。中央政府和地方政府從1950年開始思考和準(zhǔn)備，在國家經(jīng)濟(jì)基本恢復(fù)之后，1953年正式實(shí)施，到1958年，一大批礦山、鋼鐵、有色金屬、汽車、化工、電力、電子、設(shè)備制造等國有企業(yè)先后建成或得到重大的技術(shù)改造。這里最具代表性是以前蘇聯(lián)援建的156項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目①當(dāng)時(shí)，中央確立了“集中主要力量進(jìn)行以前蘇聯(lián)幫助中國設(shè)計(jì)的156個(gè)建設(shè)單位為中心的、建立中國的社會(huì)主義工業(yè)化的初步基礎(chǔ)”的方針?！?56項(xiàng)”建設(shè)項(xiàng)目是指從1950年到1954年期間前蘇聯(lián)幫助中國建設(shè)的一批工業(yè)項(xiàng)目。中蘇雙方1950年確定50個(gè)，1953年增加91個(gè)，1954年又商定增加15項(xiàng)，共計(jì)156項(xiàng)列入“一五”計(jì)劃。其中多數(shù)為新建國有企業(yè)，少數(shù)是在原來企業(yè)的基礎(chǔ)上進(jìn)行新的技術(shù)改造。由于各種原因，實(shí)際施工的為150項(xiàng)。為主進(jìn)行的政府投資。由于各種原因，實(shí)際施工的有150個(gè)。從表1所示的企業(yè)結(jié)構(gòu)可以看到當(dāng)時(shí)中央政府的意圖和作為。

表1 “一五”計(jì)劃時(shí)期150個(gè)政府投資建造或改造的國有企業(yè)

表1顯示的150個(gè)企業(yè)的類別結(jié)構(gòu)，其中鋼鐵企業(yè)7個(gè)，有色金屬13個(gè)，煤炭25個(gè)，電力25個(gè)，石油2個(gè)，機(jī)械24個(gè)，化工7個(gè)，醫(yī)藥2個(gè)，輕工1個(gè)，國防領(lǐng)域比較多，共44個(gè)，其中航空12個(gè)，電子10個(gè)，兵器16個(gè)，航天2個(gè)，艦船4個(gè)。可以看出，政府的重點(diǎn)在國防和重工業(yè)。在地域上，國防類有35個(gè)布置在了中部和西部地區(qū)，民用的106個(gè)國有企業(yè)中，50個(gè)布置在東北，32個(gè)布置在中部地區(qū)。電力部分的國有企業(yè)多數(shù)配置在電力薄弱區(qū)域。這些國有企業(yè)，絕大部分都在1952～1957年開工，在1955～1962年建成投產(chǎn)?！耙晃濉庇?jì)劃時(shí)期除“156項(xiàng)目”外，還有個(gè)配套的“694項(xiàng)限額以上項(xiàng)目”①從“一五”開始，中央和地方政府規(guī)劃的自行設(shè)計(jì)、投資在1000萬元以上、為156項(xiàng)目配套的694個(gè)項(xiàng)目的選址方案。這些項(xiàng)目大體上分布在91個(gè)城市、116個(gè)工人鎮(zhèn)。。

這個(gè)時(shí)期，新生共和國的狀態(tài)是百廢待舉，既貧弱又遭遇朝鮮戰(zhàn)爭，之后又受到美國等國的國際制裁，就是在這樣條件下，中央政府以遠(yuǎn)見、決心和膽識(shí)，建造和改造一大批具有核心意義的國有企業(yè)。時(shí)間之短、引進(jìn)技術(shù)規(guī)模之大、項(xiàng)目數(shù)量之多、建設(shè)速度之快、建成效果之好，前所未有，世界罕見。這是中國政府的創(chuàng)舉和建設(shè)者們奮斗精神的體現(xiàn)。

當(dāng)初為什么要新造和改造國有企業(yè)？新造和改造哪些國有企業(yè)？新造和改造的國有企業(yè)如何進(jìn)行地域配置？對(duì)這些問題，當(dāng)時(shí)的民間力量無法也無力解決。中央政府當(dāng)時(shí)的基本想法和意圖：一是共和國急需工業(yè)基礎(chǔ)，而民有企業(yè)缺乏這個(gè)能力，政府責(zé)無旁貸，必須擔(dān)起投資國有企業(yè)的責(zé)任；二是朝鮮戰(zhàn)爭的經(jīng)歷和中國軍工能力薄弱，急需加強(qiáng)國防工業(yè)，保護(hù)國家安全；三是國有企業(yè)以“蘇聯(lián)模式”為藍(lán)本，引進(jìn)蘇聯(lián)技術(shù)和管理，在前蘇聯(lián)專家的幫助下，可以優(yōu)先重點(diǎn)發(fā)展；四是舊中國工業(yè)布局70%集中于沿海，地區(qū)間極為失衡，一些新建企業(yè)要往內(nèi)地、中部、西部地區(qū)配置。僅從表1所列的150個(gè)新建和改造的國有企業(yè)及其類別結(jié)構(gòu)，可以看出當(dāng)時(shí)政府的戰(zhàn)略意圖和期望國有企業(yè)發(fā)揮政府職能的意愿。

二、國有企業(yè)：擔(dān)當(dāng)社會(huì)責(zé)任，成為業(yè)界模范

政府直接投資建造或改造國有企業(yè)，除當(dāng)時(shí)的具體情形以外，總體上看，首先考慮的是國家需求，考慮國家和社會(huì)急需的產(chǎn)品，進(jìn)而調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而且這種功能當(dāng)時(shí)只有國有企業(yè)能夠承擔(dān)。其次是進(jìn)行成本核算，建立管理體系，追求效率效果，使其收入大于成本，以便企業(yè)能持續(xù)運(yùn)行。即使有些國有企業(yè)暫時(shí)不能盈利，例如，國防領(lǐng)域的國營企業(yè)，從長遠(yuǎn)考慮也要新建，也要建立合理的管理制度。還有，國有企業(yè)要成為社會(huì)公有制度中的全民所有制的基礎(chǔ)。新生共和國要建立的是社會(huì)主義制度，而全民所有制企業(yè)是關(guān)鍵性的基礎(chǔ)力量。以上三個(gè)方面，都是在政府考慮的戰(zhàn)略問題。從“156項(xiàng)”和“694項(xiàng)”的初衷和結(jié)果來看，反映出國有企業(yè)肩負(fù)著國家的使命，履行著政府的職能，擔(dān)當(dāng)著社會(huì)的責(zé)任。國有企業(yè)從誕生的這一天起就打上了政府職能的烙印。另外，國有企業(yè)除了要成為經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段、效率效果機(jī)構(gòu)和公有制基礎(chǔ)以外，還要成為社會(huì)文化的引領(lǐng)機(jī)構(gòu)，遵紀(jì)守法、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，謀求社會(huì)利益，在多、快、好、省方面成為中國企業(yè)界的模范。這一點(diǎn)，在共和國最初十年中，實(shí)際存在又非常重要，但現(xiàn)在并不為我們所重視。業(yè)界模范，國有企業(yè)的這一點(diǎn)在當(dāng)時(shí)很明顯。

開創(chuàng)中國企業(yè)歷史。長春第一汽車制造廠是中國第一家現(xiàn)代化汽車制造廠。1953年7月15日破土動(dòng)工，毛澤東為開工寫了奠基題詞。當(dāng)時(shí)，在630公頃的土地上，建造了37萬多平方米的廠房，33萬平方米的宿舍，安裝了近萬臺(tái)設(shè)備，鋪設(shè)30多公里鐵路、8萬多米管道。1956年7月12日，總裝配線上開出了國產(chǎn)第一輛解放牌汽車。僅3年時(shí)間就結(jié)束了中國不能制造汽車的歷史。同時(shí)，長春汽車制造廠全面吸收了前蘇聯(lián)的汽車制造技術(shù)和管理流程，培養(yǎng)了一大批技術(shù)人才和管理人才，建立了中國第一個(gè)現(xiàn)代化的汽車制造平臺(tái)，成為中國汽車工業(yè)的搖籃。150個(gè)國有企業(yè)中有許多這樣的開創(chuàng)性的事例。所以，國有企業(yè)要肩負(fù)起民營企業(yè)做不了而國有企業(yè)必須做的新事業(yè)的開拓責(zé)任，并帶動(dòng)民有企業(yè)一起開創(chuàng)新的企業(yè)歷史。

填補(bǔ)中國產(chǎn)品的缺口。洛陽滾珠軸承廠的設(shè)計(jì)規(guī)模為年產(chǎn)軸承1000萬套。1954年開工，1958年建成投產(chǎn)，1959年就為國家生產(chǎn)軸承1100多萬套、300多種型號(hào)，提前2年達(dá)到設(shè)計(jì)水平，其產(chǎn)量在1959年約占全國軸承總產(chǎn)量的四分之一以上。同樣，建立也建立起一個(gè)技術(shù)平臺(tái)、一個(gè)生產(chǎn)流程，培養(yǎng)了一大批滾珠軸承領(lǐng)域的技術(shù)人才和管理人才。華北制藥廠1954年開工，1958年建成投產(chǎn)。投產(chǎn)后，基本上滿足了當(dāng)時(shí)國內(nèi)對(duì)青霉素的需要，從根本上改變了過去青霉素主要依靠進(jìn)口的狀況。華北制藥廠在基本藥品生產(chǎn)方面，為共和國奠定了技術(shù)和管理基礎(chǔ)。所以，國有企業(yè)要肩負(fù)起民有企業(yè)上不去而國有企業(yè)必須上得去的事情的責(zé)任，并帶動(dòng)民有企業(yè)一起快速地填補(bǔ)國家技術(shù)與產(chǎn)品的空白和缺口，為國分憂。

增加出口創(chuàng)匯。佳木斯造紙廠是150項(xiàng)中的惟一的輕工項(xiàng)目，1954年開工，1957年建成投產(chǎn)。投產(chǎn)后—年就達(dá)到了設(shè)計(jì)水平，大大減少了工業(yè)技術(shù)用紙和造紙用無端銅網(wǎng)進(jìn)口的數(shù)量，向全國28個(gè)省、市、自治區(qū)、直轄市的近千家工商企業(yè)供貨。從1960年開始，機(jī)制紙、造紙用銅網(wǎng)、造紙副產(chǎn)品粗木素塔爾油等就開始出口，為國家提供了新的外匯來源。［1］新生共和國在開始的十年，能夠出口的工業(yè)產(chǎn)品不多，能夠快速投產(chǎn)后就出口創(chuàng)匯，實(shí)在難得。150個(gè)國有企業(yè)中還有一些企業(yè)的產(chǎn)品開始走出國門。所以，對(duì)國有企業(yè)來說，要肩負(fù)起民有企業(yè)難以出口而國有企業(yè)能夠努力出口的責(zé)任，在國際競爭中立足，獲取國際競爭的經(jīng)驗(yàn)，并帶動(dòng)民有企業(yè)一起參與國際競爭。

探索和改革管理方式。鞍鋼始建于1916年，1948年收歸國有，成立鞍山鋼鐵公司。1949年7月9日在廢墟上開工，迅速恢復(fù)了生產(chǎn)。1952年列入“156項(xiàng)”，引進(jìn)前蘇聯(lián)技術(shù)和專家，進(jìn)行大規(guī)模的技術(shù)改造和基本建設(shè)，1960年完成。當(dāng)時(shí)引進(jìn)的還有前蘇聯(lián)的管理方式，推行以前蘇聯(lián)馬格尼托哥爾斯克冶金聯(lián)合企業(yè)為代表的“一長制”管理辦法，毛澤東將其稱為“馬鋼憲法”。這種辦法當(dāng)時(shí)過于迷信“一長制”，忽視群眾力量。后來，鞍鋼結(jié)合中國實(shí)際，實(shí)行民主管理，實(shí)行干部參加勞動(dòng)，工人參加管理；改革不合理的規(guī)章制度；工人群眾、領(lǐng)導(dǎo)干部和技術(shù)人員三結(jié)合等，簡稱為“兩參一改三結(jié)合”的企業(yè)管理制度。對(duì)此，毛澤東認(rèn)為：“不是馬鋼憲法那一套，而是創(chuàng)造了一個(gè)鞍鋼憲法。鞍鋼憲法在遠(yuǎn)東、在中國出現(xiàn)了?！雹倜珴蓶|對(duì)《鞍山市委關(guān)于技術(shù)革新和技術(shù)革命運(yùn)動(dòng)開展情況報(bào)告》的批語（1960年3月22日）。毛澤東在這個(gè)批語中說，許多人主張一長制，反對(duì)黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長負(fù)責(zé)制。他們認(rèn)為“馬鋼憲法”（前蘇聯(lián)一個(gè)大鋼廠的一套權(quán)威性的辦法）是神圣不可侵犯的。在1961年中共中央頒布的《國營工業(yè)企業(yè)工作條例（草案）》（即“工業(yè)七十條”）②1961年9月16日，中共中央頒布《國營工業(yè)企業(yè)工作條例（草案）》，計(jì)有70個(gè)條款，簡稱“工業(yè)七十條”。中，正式確認(rèn)了這個(gè)管理制度。鞍鋼作為“中國鋼鐵工業(yè)的搖籃”，不僅產(chǎn)出產(chǎn)品和技術(shù)，更重要的還有理念、人才和管理。150個(gè)國有企業(yè)中有許多這樣的把外國東西中國化的事例。所以，國有企業(yè)要肩負(fù)起改革管理方式、輸出先進(jìn)理念、先進(jìn)規(guī)則、先進(jìn)人才、先進(jìn)管理的責(zé)任，發(fā)揮“搖籃”效應(yīng)，并帶動(dòng)民有企業(yè)一起創(chuàng)造新的管理方式。

在區(qū)域中發(fā)揮集合、集約和聯(lián)動(dòng)作用。到1958年，通過國有企業(yè)集群建設(shè)，先后建成了八個(gè)工業(yè)區(qū)。以沈陽、鞍山為中心的東北工業(yè)區(qū)，以京、津、唐為中心的華北工業(yè)區(qū)，以太原為中心的山西工業(yè)區(qū)，以武漢為中心的湖北工業(yè)區(qū)，以鄭州為中心的鄭洛汴工業(yè)區(qū)，以西安為中心的陜西工業(yè)區(qū)，以蘭州為中心的甘肅工業(yè)區(qū)，以重慶為中心的川南工業(yè)區(qū)。除區(qū)域工業(yè)區(qū)以外，還有一些中心城市中的工業(yè)區(qū)，例如，“一五”計(jì)劃中布局在吉林市的吉林染料廠、吉林氮肥廠和吉林電石廠，形成當(dāng)時(shí)中國最大的化學(xué)工業(yè)基地。1957年10月25日舉行落成開工典禮，當(dāng)年建成、當(dāng)年投產(chǎn)、當(dāng)年見效。當(dāng)年就為國家提供了7900噸染料和中間體、4.3萬噸化肥和2.83萬噸電石。［1］150個(gè)國有企業(yè)中還有這樣的工業(yè)區(qū)，如，哈爾濱的以熱力發(fā)電為主的動(dòng)力工業(yè)區(qū)、西安的以電力裝備為主的電力工業(yè)區(qū)等。所以，國有企業(yè)在區(qū)域發(fā)展中要肩負(fù)起集合、集約和聯(lián)動(dòng)的責(zé)任，不但有國有企業(yè)之間的集合、集約和聯(lián)動(dòng)，還要有國有企業(yè)和民有企業(yè)之間的集合、集約和聯(lián)動(dòng)。①以上五個(gè)方面國有企業(yè)作為業(yè)界模范的相關(guān)內(nèi)容來自劉國光主編的《中國十個(gè)五年計(jì)劃研究報(bào)告》（2006）中第一個(gè)五年計(jì)劃部分內(nèi)容，經(jīng)過整理而得。

國有企業(yè)不僅是為自己而存在的，更重要的是為社會(huì)的集合利益而存在的。國有企業(yè)隨時(shí)面對(duì)因集合利益而帶來的付出，甚至虧損。國有企業(yè)擺在第一位的是謀求社會(huì)的最大利益，無論是自身的作為，或是通過自己而發(fā)揮的帶動(dòng)作用，都是為了社會(huì)的利益。國有企業(yè)應(yīng)該也必須擔(dān)當(dāng)社會(huì)的責(zé)任，成為業(yè)界的模范。

三、初期階段的啟示：國有企業(yè)存在的理由和依據(jù)

新生共和國國有企業(yè)存在的理由和依據(jù)是什么？從20世紀(jì)50年代共和國歷史上最為集中的這一次國有企業(yè)建設(shè)過程來看，從“156項(xiàng)目”及配套的“694項(xiàng)限額以上項(xiàng)目”的實(shí)施結(jié)果來看，國有企業(yè)存在的理由和依據(jù)主要是：

第一，為了調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，建設(shè)和完善共和國的基礎(chǔ)體系，而必須用建造國有企業(yè)的方式來進(jìn)行。

建造新的國有企業(yè)，在于從無到有，填補(bǔ)空白，調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；而改造已有的國有企業(yè)，在于增強(qiáng)技術(shù)基礎(chǔ)和擴(kuò)大產(chǎn)出能力，更好地滿足社會(huì)日益增長的物質(zhì)與文化的需要。企業(yè)必須盈利，國有和民有在這一點(diǎn)上都一樣。但政府新建和改造國有企業(yè)，主要目的是為了實(shí)現(xiàn)政府意圖，即使有些國有企業(yè)建成后不能盈利，但只要國家需要，其虧損由政府承擔(dān)也要建造。這里的前提是非國有企業(yè)不能發(fā)揮這樣的作用，或者不便、不愿發(fā)揮這樣作用，而必須通過國有企業(yè)來實(shí)施。

新生共和國最初的十年中，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域除少量的國有農(nóng)場外，絕大多數(shù)是私有農(nóng)戶、集體合作、一直到1958年的人民公社等民有機(jī)構(gòu)，在承擔(dān)大量的經(jīng)濟(jì)職能。在手工業(yè)、商業(yè)、輕工領(lǐng)域，大量的民有機(jī)構(gòu)也在發(fā)揮切實(shí)的作用。這些非國有成分如果能夠擔(dān)負(fù)國民經(jīng)濟(jì)職能，政府就沒有必要再去建造國有企業(yè)。這方面的基本思維是“先民后國”。國民經(jīng)濟(jì)必需，但民有企業(yè)不愿做、或不能做、或做不好的事情，才由政府出面通過國有企業(yè)去做。如果民有企業(yè)愿意做、又能做、能做好的事情，政府就要支持民有企業(yè)去做好這樣的事情。如果不這樣做，還要去建造國有企業(yè)，這是和民有企業(yè)爭鋒，這是宏觀上的“畫蛇添足”，是政府自己給自己添亂。越是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，越是教育普及，越是改革開放，民有企業(yè)的能力和素質(zhì)就會(huì)越來越高，可做、愿做、能做、做得好的事情就會(huì)越來越多，這是個(gè)基本趨勢(shì)。

第二，為了擴(kuò)大和增強(qiáng)社會(huì)主義公有制尤其是全民所有制的成分，實(shí)際是為了鞏固和增強(qiáng)國有的政府所有制的影響。

為什么民有企業(yè)愿做、能做、又能做好的事情，政府還要去建造國有企業(yè)呢？其中一個(gè)重要的因素是擔(dān)心社會(huì)主義國家里私有制的發(fā)展。把民有制和私有制混在一起，這個(gè)問題有正常的心理誤解，也有不正常的人為因素。

社會(huì)主義國家堅(jiān)持公有制，這沒有問題。1949～1958年，中央要求對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行社會(huì)主義改造，沒收官僚資本，改造成國有企業(yè)；進(jìn)行農(nóng)業(yè)合作化，一直到“一大二公”的人民公社；手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的公私合營及轉(zhuǎn)向公有制；再加上“156”、“694”兩個(gè)項(xiàng)目的大規(guī)模建設(shè)，政府有意擴(kuò)大和增強(qiáng)社會(huì)公有制尤其是全民所有制的影響。全民所有制當(dāng)初被認(rèn)為是社會(huì)主義、共產(chǎn)主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，前蘇聯(lián)的社會(huì)主義實(shí)踐就是這樣進(jìn)行的。中國模仿前蘇聯(lián)，對(duì)國有企業(yè)給予特別關(guān)注、特別支持，這樣的認(rèn)識(shí)和做法在當(dāng)初合理合情。雖然如此，這里還有一些問題需要進(jìn)一步分析。

本文進(jìn)行的共和國最初印記的考察，“一五”計(jì)劃是個(gè)典型時(shí)期。按期限，應(yīng)該到1957年作為結(jié)尾。為何延到1958年？對(duì)這個(gè)問題的基本想法是：到1958年，可以進(jìn)一步觀察“一五”計(jì)劃的實(shí)施效果；1958年是“社會(huì)主義改造基本完成”的一年，宣稱要“向共產(chǎn)主義邁進(jìn)”，經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生了顯著的變化；1958年是第二個(gè)五年計(jì)劃的第一年，但這一年開始大躍進(jìn)，宣稱15年“超英趕美”，發(fā)熱、冒進(jìn)，原來的五年計(jì)劃無法出臺(tái)，以后的20年動(dòng)蕩由此開始。1958年是個(gè)全體公有制的年份，也是頭腦發(fā)熱、由治到亂的年份，更是許多后來的許多問題溯源到此的年份。

全體都是公有制的情形下，國有企業(yè)是公有制，民有企業(yè)也是公有制。但民有企業(yè)是多數(shù)，承擔(dān)著國民經(jīng)濟(jì)的就業(yè)、民生、發(fā)展等絕大多數(shù)職能。國有企業(yè)是少數(shù)，承擔(dān)著國民經(jīng)濟(jì)的少數(shù)的關(guān)鍵職能、引領(lǐng)的職能。從這樣的格局和作用引申開來：國有企業(yè)是公有制企業(yè)，實(shí)質(zhì)是政府企業(yè)，是國有的政府所有制機(jī)構(gòu)。而國有的政府所有制企業(yè)在社會(huì)主義社會(huì)不是要大量發(fā)展、重點(diǎn)發(fā)展的對(duì)象。但在共和國的前30年中，實(shí)際是大量發(fā)展、重點(diǎn)發(fā)展的對(duì)象。

全體公有制的情形下，民有企業(yè)已經(jīng)割掉資本主義尾巴。但正常情況下，民有企業(yè)中應(yīng)該有公有企業(yè)也有私有企業(yè)。社會(huì)主義主張的是民營的公有企業(yè)，如集體所有制企業(yè)、職工持股形成的企業(yè)、非私人壟斷的民眾集體決策的社會(huì)企業(yè)、非私有的公募的社會(huì)基金等。民營的公有企業(yè)是社會(huì)的民主型企業(yè)，可以看作是民有的社會(huì)所有制機(jī)構(gòu)。民有的社會(huì)所有制企業(yè)應(yīng)該是社會(huì)主義社會(huì)的主型，應(yīng)該是大量的、長久的發(fā)展對(duì)象。但在共和國的前30年中，實(shí)際是次要發(fā)展、限制發(fā)展的對(duì)象。

由此結(jié)論，如果要擴(kuò)大和增強(qiáng)國有的政府所有制，那就增加和鞏固國有企業(yè)；如果要擴(kuò)大和增強(qiáng)民有的社會(huì)所有制，那就減少國有企業(yè)，增加民營公有企業(yè)。而社會(huì)主義公有制的一般基礎(chǔ)應(yīng)是民有的社會(huì)所有制，國有的政府所有制只是社會(huì)主義公有制中特殊的一部分。而國有企業(yè)的存在是為了要鞏固和增強(qiáng)國有的政府所有制的影響。

第三，中國國有企業(yè)具有特殊的背景，這種背景應(yīng)該使其成為社會(huì)的模范，應(yīng)該成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的代表，成為中國企業(yè)界的表率。

新生共和國的國有企業(yè)的出身和美國等西方政府企業(yè)的來源背景完全不同。20世紀(jì)50年代，中國國有企業(yè)由政府投資和管理，其領(lǐng)導(dǎo)人絕大多數(shù)來源于共產(chǎn)黨人。在實(shí)施“一五”計(jì)劃的國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人，都是各級(jí)黨組織選拔、政府委任的具有良好素質(zhì)的干部。當(dāng)時(shí)，為了支持大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國有企業(yè)管理的需要，中央要求各級(jí)黨委要像戰(zhàn)爭年代選派大批干部到軍隊(duì)中去工作一樣，下大決心從各方面抽調(diào)優(yōu)秀干部到工業(yè)戰(zhàn)線和國有企業(yè)工作。“一五”計(jì)劃期間，僅選派到重工業(yè)部門和重工業(yè)國有企業(yè)的省、地、縣三級(jí)干部就有8743名，其中省級(jí)干部54名，地委級(jí)干部1822名，縣級(jí)干部6867名。以致當(dāng)時(shí)有些地區(qū)反映，因優(yōu)秀干部被抽調(diào)，降低了當(dāng)?shù)馗刹筷?duì)伍的構(gòu)成和素質(zhì)。［2］當(dāng)時(shí)的國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人很少有官架子，責(zé)任心強(qiáng)，下基層，到第一線，能吃苦，相信群眾，解決問題快。鞍鋼、大慶油田的管理隊(duì)伍就是這個(gè)樣子，鞍鋼、大慶油田這些國有企業(yè)才能成為企業(yè)的表率、社會(huì)的模范。

從1949年起，國家由中國共產(chǎn)黨來領(lǐng)導(dǎo)。中國共產(chǎn)黨在沒有取得國家政權(quán)之前，就鍛造了優(yōu)良的作風(fēng)，其中最為關(guān)鍵的是黨和民眾之間的血肉關(guān)系、官兵平等的關(guān)系、官民平等的關(guān)系等，最有特色的是“理論聯(lián)系實(shí)際、干部聯(lián)系群眾、批評(píng)和自我批評(píng)”的三大作風(fēng)，最普遍的一句話是“為人民服務(wù)”。好的黨風(fēng)帶動(dòng)好的官風(fēng)，而好的官風(fēng)會(huì)被帶到國有企業(yè)，形成國有企業(yè)的好風(fēng)氣?！鞍颁搼椃ā钡摹皟蓞⒁桓娜Y(jié)合”就是典型的好作風(fēng)的體現(xiàn)。由此，共產(chǎn)黨人作領(lǐng)導(dǎo)人的國有企業(yè)，應(yīng)該是優(yōu)秀的企業(yè)，應(yīng)該成為社會(huì)所稱贊的企業(yè)。20世紀(jì)50年代的多半時(shí)間的確如此。國有企業(yè)成為引進(jìn)和擁有當(dāng)時(shí)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、采用合理的管理模式和方法、形成知識(shí)集約、技術(shù)先進(jìn)、管理合理、守正創(chuàng)新的社會(huì)典范。

由于黨中央的領(lǐng)導(dǎo)在某些方面的失誤和錯(cuò)誤，1958年后，中國內(nèi)地有近20年的時(shí)間處于政治和經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩之中。黨風(fēng)、官風(fēng)、國有企業(yè)的風(fēng)氣逐次受到傷害。后來，國有企業(yè)的不正常表現(xiàn)和效率效果的下降，已經(jīng)難以成為模范而成為改革的對(duì)象。當(dāng)下，盡管許多國有企業(yè)表現(xiàn)出良好的素質(zhì)，但仍有一些國有企業(yè)偷稅漏稅，有的國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人官僚架子十足，有的貪污行賄受賄，加上民有企業(yè)和外資企業(yè)的興盛，國有企業(yè)的企業(yè)表率作用大為縮減。但從共產(chǎn)黨的本性看，其領(lǐng)導(dǎo)的國有企業(yè)應(yīng)該成為好樣板。

綜上所述，國有企業(yè)存在的理由和依據(jù)主要有三個(gè)：一是用于調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)；二是擴(kuò)大國有的政府所有制的影響；三是作為社會(huì)的模范機(jī)構(gòu)起表率作用。如果不合上述三個(gè)理由，國有企業(yè)就沒有必要設(shè)立和存在。有人認(rèn)為還應(yīng)該有第四個(gè)理由，即“要有合理合規(guī)的效率效果”。但筆者沒有將其列為第四個(gè)。主要原因是存在一些疑惑：效率效果是國有企業(yè)存在的理由嗎？國有企業(yè)改革為什么始終圍繞著效率效果轉(zhuǎn)？中國的國有企業(yè)改革究竟要追求什么？這是一些令人費(fèi)解的問題。因?yàn)闆]有想明白，所以只列出了三個(gè)。

四、與生俱來的問題：對(duì)政府如何改革？對(duì)國有企業(yè)如何調(diào)控？

國有企業(yè)誕生后立即遇到的問題就是對(duì)政府的管理方式如何改革？政府對(duì)國有企業(yè)如何調(diào)控？這兩個(gè)問題是政府建造國有企業(yè)后與生俱來的問題。60多年過去了，現(xiàn)在依然是這兩個(gè)問題。選兩個(gè)當(dāng)時(shí)的普遍的事例，借以思考這些問題。

其一：1957年國家經(jīng)委在匯集有關(guān)問題時(shí)反映說：對(duì)國有企業(yè)，“目前的情況是部管年度、局管季或月度的計(jì)劃。上級(jí)管年度計(jì)劃企業(yè)無意見，主要是季、月計(jì)劃由誰管好。目前季、月計(jì)劃都由局管（有的局只管季），目的在于集中領(lǐng)導(dǎo)。但從實(shí)際來看，因局無法了解企業(yè)的具體情況，所以不但沒有集中管好，反而對(duì)企業(yè)有如下限制：第一，不能根據(jù)生產(chǎn)設(shè)備狀況調(diào)度生產(chǎn)；第二，不能根據(jù)產(chǎn)、供、銷情況變化調(diào)度生產(chǎn)；第三，跨季、跨月的長周期產(chǎn)品不能在季、月度間進(jìn)行調(diào)整。這樣，顯然不利于生產(chǎn)?！保?］這個(gè)情況反映了政府管控國有企業(yè)的官僚機(jī)制對(duì)企業(yè)生產(chǎn)的不利影響。至今將近60年了，政府管控國有企業(yè)的方式改進(jìn)了許多，但只要政府去管控國有企業(yè)，不管在什么情勢(shì)下，這種官僚機(jī)制就會(huì)直接影響企業(yè)的自主經(jīng)營。中間間隔的層次越多，最上層政府機(jī)構(gòu)瞎指揮的可能性就越大。政府管控和企業(yè)自主之間的關(guān)系形成國有企業(yè)的長期性問題。所以，國有企業(yè)改革任何時(shí)候的指向，首先就是政府，企業(yè)只是表象。這個(gè)事例說明，要搞活國有企業(yè)，首先要搞活政府；要搞好國有企業(yè)，首先要搞好政府。

其二：1957年的國營天津酒精廠規(guī)模不大，只生產(chǎn)酒精，由政府直管。當(dāng)時(shí)在《計(jì)劃經(jīng)濟(jì)》雜志上有一篇文章，說到天津酒精廠為應(yīng)付政府的填報(bào)而被搞的疲憊不堪的情況。“該廠生產(chǎn)的產(chǎn)品雖然比較單純，但由于計(jì)劃表格復(fù)雜，單是成本計(jì)劃就要填報(bào)235欄，347項(xiàng)，6239筆。這些數(shù)字，需要三個(gè)人計(jì)算半個(gè)月，還得每天加班到晚上十一時(shí)才能完成上報(bào)任務(wù)。更嚴(yán)重的是廠不論大小，目前都采用一樣的表格，這對(duì)一些一共才有十幾個(gè)人的廠來說是吃不消的?！保?］上面說的僅僅是成本計(jì)劃，如果加上產(chǎn)品計(jì)劃、人員計(jì)劃等，企業(yè)根本吃不消。這個(gè)情況反映了政府管控國有企業(yè)管得過死過細(xì)、企業(yè)疲于應(yīng)付的弊端。國有企業(yè)就是政府的一個(gè)附屬機(jī)構(gòu)。政府官員的一個(gè)“指示”就夠企業(yè)忙乎一陣子，如果是錯(cuò)誤的指示，結(jié)果就更嚴(yán)重。更糟糕的是錯(cuò)誤的指示，沒有誰對(duì)其結(jié)果負(fù)責(zé)。至今將近60年了，變化很大。盡管政府對(duì)國有企業(yè)的計(jì)劃管制取消了，但只要政府管控企業(yè)，各種“指示”、“視察”、“開會(huì)”、“總結(jié)”、“匯報(bào)”、“競賽”等，就會(huì)接踵而來。某一級(jí)政府覺得沒什么，但各級(jí)政府都到企業(yè)去“指示”，上面千條線，下面一根針，企業(yè)輪番地受折騰。大量的時(shí)間就耗費(fèi)在這些應(yīng)付上了。所以，國有企業(yè)改革任何時(shí)候面臨的一個(gè)問題就是政府如何調(diào)控國有企業(yè)比較好。

上述的兩件事例反映的是60年前政府與國有企業(yè)之間的體制機(jī)制的問題。60年后，形態(tài)變了，但內(nèi)核還在。當(dāng)然，國有企業(yè)自身有自己的管理問題，需要自我改進(jìn)。自身的問題不能怪政府。但體制機(jī)制問題，如企業(yè)的效率問題、成本問題、發(fā)展問題、活力問題等，癥狀往往出在國有企業(yè)身上，病根卻在政府體內(nèi)。一方面，政府建造國有企業(yè)的初衷是為了讓國有企業(yè)履行政府職能，去調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)、擴(kuò)大政府影響、發(fā)揮模范作用等。另一方面，政府管控國有企業(yè)如同管控自己的科室一樣，直管到位。任命領(lǐng)導(dǎo)人，確立上下級(jí)關(guān)系，納入政府管理系列，國有企業(yè)一出生就成了準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。雖然這不一定是政府的初衷，但官僚機(jī)構(gòu)的天性就是這樣，自然生成而不以個(gè)人意志為轉(zhuǎn)移。上述兩個(gè)方面也可以用某種理由統(tǒng)一起來：即國有企業(yè)的使命是履行政府職能，政府當(dāng)然要管控國有企業(yè)。如果是這樣，那又怎么看待改革開放后經(jīng)歷35年的國有企業(yè)改革，其意義何在？

35年來，在國有企業(yè)改革方面的核心工作，實(shí)際上集中在三個(gè)方面：一是增強(qiáng)國有企業(yè)的活力，二是增強(qiáng)國有企業(yè)的競爭力，三是調(diào)整和規(guī)范國有企業(yè)的管理機(jī)制，增強(qiáng)國有企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的能力，結(jié)果要看它的效率、效果。從1978年到2013年，在國有企業(yè)改革領(lǐng)域，我們付出了無數(shù)的艱辛和不少的曲折，使得國有企業(yè)的質(zhì)量結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化，政府和國有企業(yè)之間的關(guān)系發(fā)生了重大的變化，國有企業(yè)經(jīng)營機(jī)制發(fā)生了重大的變化，國有企業(yè)運(yùn)行效率和效益發(fā)生了明顯的變化。國有企業(yè)的活力、競爭力、規(guī)范運(yùn)作及持續(xù)發(fā)展的能力等都大大增強(qiáng)了。這個(gè)結(jié)果和改革開放之前比，令世界矚目。所以，35年來，我們集中解決的是國有企業(yè)的效率、效果、競爭力的問題，這是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之后我們必須要解決的問題，而且效果比較好。

現(xiàn)在的問題是，今后35年，我們是否繼續(xù)沿著效率、效果、競爭力這條道路走下去？如果繼續(xù)走下去，改革的結(jié)果是否就是將現(xiàn)有的113家特大型國有企業(yè)和其他15萬多家各種類型的國有企業(yè)全部變成民有企業(yè)，國有企業(yè)不再留存？因?yàn)槊裼衅髽I(yè)比國有企業(yè)更有效率，更有效果，長遠(yuǎn)看，民有企業(yè)的競爭力在更大的范圍內(nèi)也會(huì)超過國有企業(yè)。從近期看，2010年整體的資源利用率來看，工業(yè)企業(yè)的總資產(chǎn)利潤率全國平均為8.95%，而國有企業(yè)為5.95%，私營企業(yè)為12.92%，三資企業(yè)為10.11%，國有企業(yè)最低。①根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局2011年公布的數(shù)據(jù)計(jì)算而得。從2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤增長率來看，與2012年比，國有及國有控股企業(yè)增長6.4%，股份制企業(yè)增長11.0%，外商及港澳臺(tái)商投資企業(yè)增長15.5%，私營企業(yè)增長14.8%，集體企業(yè)增長2.1%。②來自國家統(tǒng)計(jì)局2013年國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。除集體企業(yè)之外，國有企業(yè)增長率最低。

表2 2013年國有企業(yè)的數(shù)量情況（與2012年比較）③財(cái)政部關(guān)于2013年全國國有企業(yè)財(cái)務(wù)決算情況，2014年07月28日公布。

上述狀態(tài)說明了市場競爭條件下民有企業(yè)的趨勢(shì)。但從另一方面看，即使依據(jù)效率、效果、競爭力狀態(tài)，應(yīng)該把國有企業(yè)全部變成民有企業(yè)，但當(dāng)下這件事行不通。因?yàn)樵谙喈?dāng)長的時(shí)期里，中國還有一些事情必須由國有企業(yè)去承擔(dān)。中國究竟有哪些事情由多少個(gè)國有企業(yè)去承擔(dān)比較合適，直到現(xiàn)在也弄不清楚。2013年底，全國現(xiàn)有國有企業(yè)15.5萬戶（見表2），這個(gè)數(shù)量是多還是少，無法判斷。前幾年，社會(huì)議論“國進(jìn)民退”與“民進(jìn)國退”的問題，爭論了許久，也沒爭出個(gè)名堂來。這里的關(guān)鍵是依據(jù)什么去判斷國有企業(yè)的去或留問題。在這個(gè)問題還不清楚之前，國有企業(yè)的數(shù)量還在以5%的速度在增長。

從表2的數(shù)據(jù)看，除了地市級(jí)國有企業(yè)的數(shù)量同比下降以外，其他各類別國有企業(yè)的數(shù)量都在增加。而且縣級(jí)及以下的國有企業(yè)數(shù)量增幅最大，達(dá)到9%，凈增3800戶，占地方國有企業(yè)總增加量的70%以上。什么原因使國有企數(shù)量增加，又是什么原因使縣級(jí)及以下的國有企業(yè)數(shù)量得增幅這樣大？如果按照國有企業(yè)存在的三個(gè)理由和依據(jù)來看，增加的國有企業(yè)，哪些是用于調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)的？哪些是擴(kuò)大國有的政府所有制影響的？哪些是作為社會(huì)的模范機(jī)構(gòu)來起表率作用的？這是值得深思的問題。

這些情況就迫使我們必須思考下列問題：我們?yōu)槭裁匆舸鎳衅髽I(yè)？根據(jù)什么原則留存哪些國有企業(yè)？我們?yōu)槭裁匆鰷p國有企業(yè)？根據(jù)什么原則增減哪些國有企業(yè)？如果繼續(xù)將提高效率、效益、競爭力作為國有企業(yè)改革的指向，我們?cè)撛趺醋?？其結(jié)果將是什么？如果不將提高效率、效果、競爭力作為國有企業(yè)改革的指向，那我們的國有企業(yè)改革將要做什么？2014年開始倡導(dǎo)的混合所有制舉措，究竟要達(dá)到什么目的？這些問題都沒有清晰的答案。

以往35年的國有企業(yè)改革致力于效率、效果、競爭力，現(xiàn)在我們?nèi)匀辉诓粩嗟赜懻搰衅髽I(yè)改革的思路和辦法，但大多數(shù)的思路和措施仍然沒有跳出效率、效果、競爭力問題的這個(gè)圈子。這種慣性將把我們引向何方，心中沒底。我們研究新生共和國建造國有企業(yè)的初衷，就是想從這里出發(fā)，把握國有企業(yè)存在的理由和依據(jù)，考慮政府的官僚機(jī)制的本性，跳出效率、效果、競爭力的圈子，主要以企業(yè)是否需要、是否能夠履行政府職能為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)國有（及準(zhǔn)國有）企業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)控管理。這樣的思考和舉措，一方面，對(duì)60年前的“政府的管理方式如何改革？政府對(duì)國有企業(yè)如何調(diào)控？”這兩個(gè)問題有所回應(yīng)；另一方面，對(duì)國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的機(jī)制作用能夠有一個(gè)比較清醒的認(rèn)識(shí)。但愿這方面的持續(xù)研究能夠有助于清晰國有企業(yè)問題。

［1］現(xiàn)代中國的一百項(xiàng)建設(shè)編輯組.現(xiàn)代中國的一百項(xiàng)建設(shè)［J］.北京：紅旗出版社，1985.

［2］劉國光.中國十個(gè)五年計(jì)劃研究報(bào)告［M］.北京：人民出版社，2006.

［3］國家經(jīng)委黨組.關(guān)于計(jì)劃體制方面若干問題的意見匯集［Z］.1957－03－16.

［4］趙華齡.對(duì)改進(jìn)編制年度計(jì)劃的現(xiàn)行制度和方法的一些意見［J］.計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，1957（7）.

The Original Intention of Establishing State-Owned Enterprises——Legitimacy of SOEs in the Early Stage of P.R.China

ZHANG Guo-you
（Guanghua School of Management，Peking University，Beijing 100871）

Since 2014，the reform of Stated－Owned Enterprises（SOEs）has taken the direction of mixed ownership.In the past 35 years，the aim of reforming SOEs is efficiency，effectiveness and competitiveness.Neverthless，the more critical issue is the legitimacy of SOEs；Otherwise，the reform of SOEs as well as mixed ownership cannot find a way out.This paper，back to the first 10 years of PRC，studied the original intention of establishing and equipping SOEs on a large scale，then analyzed the basis for the existence of SOEs in China，as well as accumulated disadvantages of SOEs under government control，hoping to shed some light on future trends of the SOEs reform.

Intention of Government；SOEs；Legitimacy；Disadvantage of Control

F276

A

1000－7636（2014）10－0027－09

責(zé)任編輯：周 斌

2014－06－20

北京大學(xué)光華管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，北京，100871。