毛豐付 張淼

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“住房政策對勞動力遷移的影響機(jī)制及政策模擬：基于獲取能力的視角”（71273235）；教育部省部共建人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地“浙江工商大學(xué)現(xiàn)代商貿(mào)研究中心”項(xiàng)目“不動產(chǎn)獲取與城市商貿(mào)型移民的自雇創(chuàng)業(yè)行為：基于社會網(wǎng)絡(luò)視角的研究”（13JDSM03Z）。

摘 要：

自雇創(chuàng)業(yè)既是一種就業(yè)形式，也是一種創(chuàng)業(yè)形式。自雇創(chuàng)業(yè)是外來人口“落腳城市”的有效途徑，也是活躍城市商貿(mào)流通和培育小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)的重要組成部分。從自雇者個體特征、遷移動機(jī)、行為決策、創(chuàng)業(yè)模式及意義等方面對城市新移民自雇創(chuàng)業(yè)問題的相關(guān)研究進(jìn)行了梳理，研究發(fā)現(xiàn)，自雇創(chuàng)業(yè)型城市移民的類型化與模式化研究還有待深入，創(chuàng)業(yè)行為機(jī)理還需要發(fā)掘，此外創(chuàng)業(yè)的空間地點(diǎn)因素還沒有引起足夠的重視和研究。

す丶詞：

城市新移民；自雇創(chuàng)業(yè)；行為決策；不動產(chǎn)の惱鹵嗪牛2095-5960（2014）04-0098-08；中圖分類號：F240；文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、引言

20世紀(jì)80年代以來，隨著中國城市化進(jìn)程的加快以及城鄉(xiāng)遷移限制的逐步放松，大量外來人口涌向城市，尋求更高的收入和更好的機(jī)會，中國城市新移民問題引起廣泛關(guān)注和研究。國內(nèi)外學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、人口學(xué)、地理學(xué)等角度對城市新移民進(jìn)行廣泛研究，并形成了豐富的研究成果。然而，迄今為止，相關(guān)研究主要涉及的研究對象是求職者和受雇者群體，卻忽視了外來勞動力市場上另外一個重要的群體，即自雇創(chuàng)業(yè)者群體。

自雇創(chuàng)業(yè)是城市外來勞動力就業(yè)的一種重要形式，也是解決城市就業(yè)問題的有效途徑。作為不同于受雇者的勞動力群體，通過創(chuàng)業(yè)謀生的自雇者數(shù)量在世界范圍內(nèi)一直呈現(xiàn)增長趨勢(Barbieri和Paolo，2003)［1］。根據(jù)中國健康與營養(yǎng)調(diào)查(CHNS)數(shù)據(jù)，1989—2009年，中國非農(nóng)自雇率年均增長率超10%(解堊，2012) ［2］。第六次全國人口普查數(shù)據(jù)顯示，2010年全國流動人口總量達(dá)到221億人，其中自雇者比例達(dá)到32%，比2005年25%的比例上漲了7個百分點(diǎn)(Giulietti et al.，2011) ［3］。

自雇創(chuàng)業(yè)的城市新移民數(shù)量大，涉及行業(yè)多，是一個不可忽視的群體。他們不僅在一定程度上改變了勞動力市場結(jié)構(gòu)，甚至對整個經(jīng)濟(jì)、社會結(jié)構(gòu)以及相關(guān)社會政策都有一定程度的影響(鄒宇春等，2011)［4］。根據(jù)國外相關(guān)研究經(jīng)驗(yàn)，商貿(mào)型移民的創(chuàng)業(yè)活動也是實(shí)現(xiàn)移民“落腳城市”的最有效途徑。因此，在中國大力推進(jìn)城市化進(jìn)程的背景下，研究城市移民自雇創(chuàng)業(yè)具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

二、自雇型城市新移民的概念與特征

(一)自雇型城市新移民的概念與范圍

從勞動者的就業(yè)特點(diǎn)來看，勞動者就業(yè)可以分為受雇、自雇和失業(yè)三種形式，自雇曾一度受到學(xué)者們的忽視，20世紀(jì)70年代才逐步引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注和研究(Tervo，2008)［5］。所謂自雇(self-employment)，是指在非產(chǎn)業(yè)部門為自己工作的所有工作形式，與自雇者相對應(yīng)的是那些拿工資受雇于他人的受雇者。Steinmetz 和 Wright(1989)［6］認(rèn)為，自雇業(yè)者是指那些通過自己的勞動獲取部分或全部的收入，而不是出賣自己的勞動給雇主以獲取工資的人。自雇業(yè)者擁有一種類似于私營企業(yè)主所具有的企業(yè)家精神，但他們并不等同于私營企業(yè)主(Gerber，2001)［7］。

城市自雇人員構(gòu)成較復(fù)雜，各種街頭服務(wù)者、散工、店主、批發(fā)商、流動攤販及私營業(yè)主等都屬于自雇者。由于數(shù)據(jù)收集等原因，國內(nèi)關(guān)于自雇者的研究往往僅限于有一定經(jīng)營規(guī)模的個體戶及私營業(yè)主等，實(shí)際上除了各種街頭服務(wù)者、散工及流動攤販等難以界定，擁有固定場所，經(jīng)營零售、批發(fā)、加工維修等行業(yè)的城市新移民，都可以納入自雇創(chuàng)業(yè)的研究視野。

(二)自雇型移民的個體特征

由于關(guān)系資源、社會技巧及認(rèn)知過程等特點(diǎn)使得自雇創(chuàng)業(yè)不同于其他就業(yè)形式(Barbieri,2003)［1］，從事自雇創(chuàng)業(yè)的城市新移民有其自身的特征。根據(jù)青年創(chuàng)業(yè)網(wǎng)的統(tǒng)計，我國近1億16—30歲的外來農(nóng)民工中約有4000萬有自雇創(chuàng)業(yè)意愿，不少新生代農(nóng)民工希望在未來能夠自己創(chuàng)業(yè)當(dāng)老板，不過相關(guān)研究卻發(fā)現(xiàn)由于年齡較大的勞動者有豐富經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)和資本的積累，也積累了一定聲譽(yù)，因此比年輕人更容易選擇自雇創(chuàng)業(yè)(De Freitas,1991)［8］。王文彬等(2012)［9］基于八城市的調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)自雇創(chuàng)業(yè)的城市新移民中男性比例較大，男性相對更可能進(jìn)入自雇群體；已婚人士從事自雇的比例低于受雇者群體，不過已婚的自雇者配偶在身邊的比例比較大(葉靜怡等，2013)［10］。

自雇與受雇的城市新移民的收入差異也很明顯。Hamilton(2000)［11］認(rèn)為如果從風(fēng)險偏好角度考慮，由于自雇創(chuàng)業(yè)的不確定性，當(dāng)自雇創(chuàng)業(yè)者的偏好是風(fēng)險規(guī)避型，其對自雇收入的期望就遠(yuǎn)高于受雇者的工資收入；如果自雇創(chuàng)業(yè)者從事自雇是為了追求工作的自由或舒適，那么自雇收入期望就不一定高于工資收入了。葉靜怡等(2013) ［10］認(rèn)為從人力資本角度看，自雇者具有比較優(yōu)勢，與工資收入者相比有更高的收入，收入差異主要來源于能力等不可觀測因素。

吳曉剛(2006) ［12］的研究發(fā)現(xiàn)隨著改革的推進(jìn)，干部相對更容易進(jìn)入自雇，且有較高的收入優(yōu)勢，說明社會資本在自雇創(chuàng)業(yè)活動中起到重要作用。鄒宇春等(2011) ［4］通過對自雇者和受雇者的社會資本差異進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)自雇創(chuàng)業(yè)者具有比受雇者更多的功利性導(dǎo)向性行為，因此自雇者更傾向于去構(gòu)建和開拓更多的“拜年網(wǎng)”社會資本和“飯局網(wǎng)”社會資本。

(三)自雇型移民的遷移動因

國內(nèi)外學(xué)者已從多個方面對一般勞動移民的遷移動因進(jìn)行了大量研究，并形成一系列的理論體系。國外學(xué)者從理論上解釋勞動力遷移現(xiàn)象已經(jīng)形成不少學(xué)說，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)形成初期的劉易斯二元結(jié)構(gòu)理論、費(fèi)景漢-拉尼斯推拉理論以及喬根森對二元經(jīng)濟(jì)理論的拓展等，基本上是基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架從經(jīng)濟(jì)因素方面分析遷移動因。由于遷移活動不僅是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，更是社會現(xiàn)象，所以有很多學(xué)者從其他不同角度對經(jīng)濟(jì)驅(qū)動論進(jìn)行了補(bǔ)充和完善，比較有影響力的如從家庭因素視角出發(fā)的貝克爾的家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)、斯塔克的新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)、舒爾茨的人力資本理論，以及Grannovetter(1985) ［13］的社會網(wǎng)絡(luò)視角的研究等。此外，還有學(xué)者從心理方面對移民的遷移動機(jī)進(jìn)行了研究，如Barsky(1997) ［14］認(rèn)為在面對未來預(yù)期的各種不確定性的情況下，風(fēng)險規(guī)避者更偏向于不遷移；Genesove和Mayer(2001) ［15］在考察房價變化的過程中，發(fā)現(xiàn)損失規(guī)避對遷移者的遷移會產(chǎn)生很大影響。

近年來，隨著城市化進(jìn)程的加快及勞動力的大量遷移，國內(nèi)學(xué)者對移民遷移動因也進(jìn)行了大量研究。這些研究也印證了經(jīng)濟(jì)動因、家庭結(jié)構(gòu)和社會網(wǎng)絡(luò)在遷移中的重要作用〖HTK〗(張善余，1992［16］；李強(qiáng)，2003［17］；蔡禾等，2009［18］；孫友然，2012［19］)。〖HT〗與國外研究最大不同之處在于，針對國內(nèi)的研究發(fā)現(xiàn)，由于戶籍制度的存在，使城鄉(xiāng)遷移人群在勞動力市場、社會福利和基本公共服務(wù)及住房保障等方面存在制度性分割，成為勞動力遷移的主要障礙〖HTK〗(李若建，1994［20］；蔡昉，2010［21］；謝冬水，2012［22］)?！糎T〗此外，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，一些民族地區(qū)，宗教所產(chǎn)生的精神補(bǔ)償、心理歸屬成為吸引人們留在當(dāng)?shù)氐囊粋€重要的“反拉力”因素〖HTK〗(朱鳳霞，2006［18］；蔡禾等，2009［23］)?！糎T〗

自雇型城市新移民與一般勞動力移民的遷移動因在某些程度上具有相似之處，但自雇創(chuàng)業(yè)活動有其自身的特征，使其與一般勞動移民的遷移動因有一定的差異，不過相關(guān)研究尚少。De Wit(1993) ［24］發(fā)現(xiàn)如果父母的職業(yè)是自雇，那么外來勞動力進(jìn)入自雇的可能性就比較大，稟賦差異使得移民在自雇創(chuàng)業(yè)上具有比較優(yōu)勢，更傾向于選擇自雇創(chuàng)業(yè)。Meng(2001)［25］發(fā)現(xiàn)資本或財富對農(nóng)民工的自雇創(chuàng)業(yè)選擇具有顯著影響，資本越多，自雇者遷移的可能性越大。王興周(2011) ［26］基于全國六個城市新移民的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)家庭因素、人力資本和社會網(wǎng)絡(luò)因素對投資移民定居意愿的影響力最大。王美艷(2005) ［27］發(fā)現(xiàn)歧視使很多城市新移民不得不選擇自雇創(chuàng)業(yè)，接受不穩(wěn)定的收入。

三、自雇型移民創(chuàng)業(yè)的模式及意義

(一)自雇創(chuàng)業(yè)模式

國外學(xué)者所研究的自雇創(chuàng)業(yè)模式比較多樣化，如Ray(1975) ［28］和Fain(1980) ［29］認(rèn)為自雇者包括從高技術(shù)性職業(yè)如建筑師、律師、作家、醫(yī)生等，到幾乎不需要正式教育的佃農(nóng)、修鞋匠等。Becker(1984) ［30］認(rèn)為那些工作時間比較靈活、結(jié)算比較便利的兼職或第二職業(yè)也屬于自雇的范疇。我國學(xué)者所研究的自雇者主要是個體及私營業(yè)主，而自雇創(chuàng)業(yè)模式的劃分主要是按勞動力、資本及技術(shù)等生產(chǎn)要素的投入不同為依據(jù)的。如王興周(2011) ［26］依據(jù)資金和技術(shù)要素的投入將自雇分為小企業(yè)、小作坊、商鋪、飯館等。王文彬與趙延?xùn)|(2012) ［9］按勞動力要素投入將自雇創(chuàng)業(yè)模式分為個體和私營企業(yè)。萬向東(2012) ［31］按自雇創(chuàng)業(yè)活動中勞動力與資本要素投入情況，將其劃分為勞務(wù)性就業(yè)(如各種街頭服務(wù)者與散工)和經(jīng)營性就業(yè)(如小店鋪、小作坊和流動攤販等)，前者主要依靠提供勞務(wù)而生存，后者則包含資本和自身勞動力的同時投入使用。葉靜怡等(2013) ［10］按自雇創(chuàng)業(yè)經(jīng)營活動所需資本量的差別，將自雇傭者中的店主和私營企業(yè)歸為一類，另一類為包括小商販在內(nèi)的資本要求較低的一般自雇傭者。

(二)自雇創(chuàng)業(yè)的意義與影響

城市新移民的自雇創(chuàng)業(yè)活動的發(fā)展不僅關(guān)乎移民收入水平、經(jīng)濟(jì)地位及生活水平等的提高，而且對于推進(jìn)我國城市化進(jìn)程、緩解就業(yè)問題等具有重要意義。隨著移民自雇創(chuàng)業(yè)活動的發(fā)展，自雇的重要意義也引起相關(guān)學(xué)者的廣泛關(guān)注和研究。

首先，自雇創(chuàng)業(yè)活動有助于提高移民的收入，加快城市化進(jìn)程的步伐。自雇創(chuàng)業(yè)者具有比較優(yōu)勢，與受雇者相比，自雇傭者有更高的收入，有些學(xué)者認(rèn)為自雇者群體的發(fā)展將導(dǎo)致一個“新的中產(chǎn)階級”的興起〖HTK〗(葉靜怡等,2013［10］；Steinmetz和Erik,1989［6］)，〖HT〗或?qū)?dǎo)致勞動力的邊緣化和無產(chǎn)階級化(A.rum和Walter,2004) ［32］。其次，自雇創(chuàng)業(yè)活動的發(fā)展對解決就業(yè)問題、培育創(chuàng)新精神及經(jīng)濟(jì)增長均有重要意義，自雇創(chuàng)業(yè)是外來勞動力就業(yè)的重要形式〖HTK〗(解堊,2012)〖HT〗 ［2］。第三，自雇創(chuàng)業(yè)是城市新移民落腳城市，建立社會網(wǎng)絡(luò)的重要途徑。與其他就業(yè)形式相比，自雇創(chuàng)業(yè)活動要求自雇創(chuàng)業(yè)者與周圍環(huán)境有“很高頻率的人際互動”，創(chuàng)業(yè)活動對提升自雇者的社會交往技巧，豐富自雇者的社會關(guān)系資源，幫助新移民扎根城市、融入城市有極大的促進(jìn)作用(Barbieri,2003)［1］。第四，從事自雇創(chuàng)業(yè)的城市移民在經(jīng)濟(jì)上更自由、社會關(guān)系上更穩(wěn)定，這為城市移民提供了向上流動的機(jī)會和空間,有助于城市移民社會經(jīng)濟(jì)地位的提高〖HTK〗(萬向東，2009)〖HT〗［33］。也有學(xué)者認(rèn)為自雇創(chuàng)業(yè)活動的一個深遠(yuǎn)意義是其能夠?yàn)楸咀逡崛后w成員樹立投資經(jīng)營的成功形象和模范榜樣，激勵更多的同族成員，特別是為他們減少失業(yè)機(jī)會，為族裔群體向上層社會流動提供了一條可行之道(Bailey et al.,1991)［34］。

然而，自雇創(chuàng)業(yè)作為勞動力市場中的一種重要的就業(yè)形式，一方面它的存在對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面具有一定的積極意義，另一方面由于這些自雇形式的創(chuàng)業(yè)活動主要集中在城市商業(yè)區(qū)、繁華街道或交通樞紐等地區(qū)，它們在給社會提供服務(wù)的同時，也帶來了一些社會問題，而且各級政府在對其進(jìn)行管理的過程中也出現(xiàn)了各種社會問題，有些甚至引發(fā)了影響惡劣的社會事件(陳立兵，2011)［35］。

四、城市新移民自雇創(chuàng)業(yè)的行為決策

(一)自雇創(chuàng)業(yè)的進(jìn)入決策

移民為何選擇自雇創(chuàng)業(yè)？從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，自雇創(chuàng)業(yè)能給移民帶來更高的個人效用。自雇效用越高，城市新移民選擇自雇創(chuàng)業(yè)的可能性越大。相對優(yōu)勢假說(Evan,1989［36］；Ree,1986［37］)認(rèn)為，若自雇創(chuàng)業(yè)的效用高于工資雇傭或失業(yè)的效用，則個體將選擇進(jìn)行自雇創(chuàng)業(yè)。早期一些學(xué)者研究認(rèn)為，城市新移民不被正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門和勞動力市場所接納，自雇型創(chuàng)業(yè)能避免正規(guī)勞動力市場的排除和歧視，提高就業(yè)機(jī)會( Light et al.,1972［38］；Portes,1987［39］)。近年來，相關(guān)學(xué)者已從經(jīng)濟(jì)、家庭、社會網(wǎng)絡(luò)、人力資本、個體特征等多個維度對移民自雇創(chuàng)業(yè)行為決策的影響因素進(jìn)行了大量研究，并形成了豐富的研究成果。

一些學(xué)者將移民的個體特征引入自雇創(chuàng)業(yè)的進(jìn)入決策模型中，發(fā)現(xiàn)個體特征因素對城市新移民的自雇創(chuàng)業(yè)選擇具有一定程度的影響。從婚姻狀況方面來看，已婚的移民個體相對于單身來說，不易產(chǎn)生工作懈怠問題，會為達(dá)到家庭收入最大化的目標(biāo)而努力工作，更容易進(jìn)入自雇創(chuàng)業(yè)(Borjas，1986)［40］。Blumberg 和 Gerard(2001)［41］的研究也發(fā)現(xiàn)已婚人士相對未婚者來說，獲得家庭的情感幫助和支持更多，進(jìn)而選擇自雇創(chuàng)業(yè)的可能性更大。從年齡上看，一般年齡越大，個體的風(fēng)險偏好越低，選擇進(jìn)入自雇創(chuàng)業(yè)的概率也就越小(Kidd,1993)［42］。教育程度對自雇創(chuàng)業(yè)的影響比較復(fù)雜，雖然從邏輯上講教育程度提高會增強(qiáng)個人的管理能力進(jìn)而能夠更容易進(jìn)入自雇創(chuàng)業(yè)，但另一方面教育程度較高者更容易找到工資雇傭的工作，使其選擇自雇創(chuàng)業(yè)的可能性降低(Lee，1999)［43］。

很多學(xué)者考慮到經(jīng)濟(jì)因素，如失業(yè)率、收入差異、資產(chǎn)等維度對移民自雇創(chuàng)業(yè)進(jìn)入決策的影響。失業(yè)率和自雇選擇之間存在正相關(guān)關(guān)系，一般失業(yè)率越高，移民的自雇傾向相對越大，那些相對貧困的失業(yè)者有較高的自雇傾向(Evan et al.，1989［36］；Carrasco，1999［44］)；經(jīng)濟(jì)低迷時，那些意愿選擇受雇的移民不得不選擇自雇(Tervo,2008)［5］。自雇和受雇之間較高的收入差異也是影響受雇移民轉(zhuǎn)入自雇的重要因素。Giulietti et al.(2011)［3］研究發(fā)現(xiàn)，相對于受雇，自雇創(chuàng)業(yè)的高收入是農(nóng)民工選擇自雇就業(yè)的主要決定因素； Rees(1986)［37］比較了自雇創(chuàng)業(yè)和工資雇傭的收入差異在人們進(jìn)行工作選擇中的作用，發(fā)現(xiàn)移民將會選擇從事預(yù)期收入較高的工作；Mats(2009)［45］、Constant(2006)［46］等人的研究也佐證了這個結(jié)論。Holtz-Eakin(1994)［47］認(rèn)為如果家庭中只有一人處于工作狀態(tài)，則工資收入相應(yīng)就會成為自雇創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本，進(jìn)而影響自雇創(chuàng)業(yè)進(jìn)入的選擇，如果家庭中夫婦雙方都有工作且收入穩(wěn)定，則家庭收入在自雇創(chuàng)業(yè)失敗時就會扮演著安全網(wǎng)的角色，進(jìn)入自雇的概率就比較大。資產(chǎn)或財富擁有量對城市新移民的自雇進(jìn)入決策具有重要影響。葉靜怡等(2013)［10］基于2010年北京農(nóng)民工調(diào)查數(shù)據(jù)，使用Roy(1951)模型研究了農(nóng)民工自雇選擇及其收入的影響因素，發(fā)現(xiàn)物質(zhì)資本是影響自雇的一個關(guān)鍵因素；Fujii(1991)［48］通過研究發(fā)現(xiàn)，個體進(jìn)行自雇創(chuàng)業(yè)的概率隨著凈資產(chǎn)的上升而增加，Earle(2000)［49］對東歐六個國家的實(shí)證研究卻得出相反的結(jié)論，認(rèn)為資產(chǎn)增加會降低個體自雇進(jìn)入的概率，這種結(jié)論上的差異性可能與研究樣本群體和制度的差異性相關(guān)。

家庭因素對城市新移民的自雇進(jìn)入選擇及自雇創(chuàng)業(yè)績效都具有重要作用。家庭因素是最可靠和使用最頻繁的資本，能夠?yàn)樽怨驼咛峁┪镔Y資本、技術(shù)經(jīng)驗(yàn)和情感支持。在自雇創(chuàng)業(yè)的初級階段，家庭關(guān)系比非家庭關(guān)系作用更大，而且經(jīng)濟(jì)條件比較優(yōu)越的家庭，父母能夠?yàn)樽优峁┐罅康馁Y金和經(jīng)驗(yàn)幫助時，子女傾向于選擇自雇創(chuàng)業(yè)的可能性比較大(Allen,2000［50］；Blumberg et al.，2001［41］)。Sanders和Nee(1996)［51］對美國移民自雇的研究也發(fā)現(xiàn)，家庭的共同利益和血緣關(guān)系形成的強(qiáng)關(guān)系對自雇創(chuàng)業(yè)所需要的團(tuán)結(jié)互信、勞動力供應(yīng)、經(jīng)濟(jì)支持等方面具有重要的意義。

社會資本對移民自雇創(chuàng)業(yè)行為的影響，學(xué)者們主要從自雇移民社會資本的生成、回報、自雇者與受雇者社會資本差異的比較及社會階層等維度進(jìn)行了研究。自雇者的朋友和同事等社會關(guān)系網(wǎng)使其能夠更容易獲得行業(yè)信息，更容易獲得創(chuàng)業(yè)初期的利潤，而且來自于朋友以及家庭的鼓勵和支持，容易給自雇創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)造更多的自雇機(jī)會(Davidsson et al.，2003［52］；Yueh，2009［53］)。外來勞動力的能力越強(qiáng)、擁有的社會網(wǎng)絡(luò)越多、關(guān)系強(qiáng)度愈高，他們想通過自我雇傭當(dāng)老板的欲望就愈強(qiáng)，從事自雇創(chuàng)業(yè)的可能性相對越大〖HTK〗(Allen,2000［50］；李漢林，2003［54］；葉靜怡等，2013［10］)。〖HT〗任鋒等(2012)［55］也認(rèn)為社會資本橋梁性越高、內(nèi)聚性特征越強(qiáng)的人，越有可能進(jìn)入自雇。同時，自雇創(chuàng)業(yè)者也積極投資構(gòu)建自己的社會網(wǎng)絡(luò)。鄒宇春等(2011)［4］通過對自雇者與受雇者的社會網(wǎng)絡(luò)差異比較研究，發(fā)現(xiàn)自雇者作為自身事業(yè)的首要承擔(dān)人，其行為會比受雇者具有更多的功利性導(dǎo)向，更傾向去構(gòu)建和開拓更多的工具性社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。邊燕杰(2004) ［56］對我國城市居民的階層研究發(fā)現(xiàn)，自雇者在社會階層中處于較低的位置，社會資本總量很少；但是小雇主的社會滲透能力卻比較強(qiáng)(〖HTK〗張文宏等，2004)〖HT〗 ［57］。

從人力資本角度看，城市外來勞動力的受教育程度及工作經(jīng)驗(yàn)對其自雇行為決策的影響具有兩面性。如Lucas(1978)［58］通過研究教育程度對創(chuàng)業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)教育程度可以通過增強(qiáng)個體的經(jīng)營能力以提升自雇創(chuàng)業(yè)概率，而且Block(2009)［59］等認(rèn)為教育程度提高會延長自雇的持續(xù)期，羅凱(2009) ［60］的研究也發(fā)現(xiàn)教育程度對農(nóng)民工自雇創(chuàng)業(yè)的選擇具有正向作用。然而，也有研究發(fā)現(xiàn)教育程度越高反而會降低自我雇傭的概率〖HTK〗(王美艷，2005) ［27］〖HT〗。工作經(jīng)驗(yàn)與自雇創(chuàng)業(yè)之間的關(guān)系與教育程度類似。Evans(1989)［36］的研究發(fā)現(xiàn)，在工作崗位中得到特有的訓(xùn)練有助于培養(yǎng)勞動力自雇就業(yè)所需的經(jīng)營能力，如銷售、維修、手工業(yè)者、專業(yè)技術(shù)人員等與農(nóng)業(yè)就業(yè)者相比更傾向于選擇自雇就業(yè)。Meng(2001) ［25］和羅凱(2009) ［60］認(rèn)為外出打工時間越長，移民選擇自雇創(chuàng)業(yè)的可能性越大。甘滿堂(2001)［61］與王美艷(2005) ［27］的研究發(fā)現(xiàn)人力資本低是農(nóng)民工進(jìn)入流動攤販等自雇就業(yè)形式的原因，低技術(shù)移民集中于建筑部門和小規(guī)模消費(fèi)服務(wù)部門等，他們在受雇過程中經(jīng)過技術(shù)訓(xùn)練后，更傾向于在原有部門進(jìn)行自雇創(chuàng)業(yè)。而殷曉清(2001) ［62］則認(rèn)為農(nóng)民工在城市的就業(yè)經(jīng)歷并不存在積累作用，對促進(jìn)其進(jìn)入自雇創(chuàng)業(yè)，提升社會經(jīng)濟(jì)地位沒有顯著影響。

也有不少學(xué)者考慮到制度因素對城市新移民自雇創(chuàng)業(yè)行為決策的影響，Borjas(1986) ［40］認(rèn)為自雇創(chuàng)業(yè)的微觀環(huán)境會受到宏觀上制度變遷的影響。比如中國改革開放過程中，壟斷部門對生產(chǎn)要素的控制程度、市場空間和邊界的拓展以及各類資源的獲取途徑的變化等，都會影響自雇創(chuàng)業(yè)的發(fā)展空間。吳曉剛(2006) ［12］通過調(diào)查分析表明，改革初期，教育和干部身份在城市中阻礙了人們成為自雇創(chuàng)業(yè)者，但隨著改革的推進(jìn)，城市干部越來越可能成為自雇創(chuàng)業(yè)者。此外，Wu和Xie(2003) ［63］認(rèn)為具有更多政治資本和經(jīng)濟(jì)資本的人是在改革的晚些階段進(jìn)入自雇創(chuàng)業(yè)的，而且這些人在收入方面往往高于其他人。

(二)自雇創(chuàng)業(yè)的退出行為決策

一些自雇者從事自雇活動的時間越長，越愿意繼續(xù)保持這份工作狀態(tài)，而有些自雇者通過實(shí)踐發(fā)現(xiàn)自己并不適合自雇，從而選擇退出。理性自雇型城市新移民選擇退出自雇的的條件是自雇的效用低于工資雇傭或失業(yè)的效用，這種效用差異往往是自雇創(chuàng)業(yè)者個體特征及其他因素共同作用的結(jié)果。從自雇者個體特征因素來看，最年輕的個體相對更容易從自雇中退出，女性的自雇持續(xù)期往往低于男性，相對于男性更容易退出自雇創(chuàng)業(yè)(Van,2003［64］；Haapanen和Tervo，2009［65］)。移民的受教育程度對自雇持續(xù)期有負(fù)向影響，受教育程度越高，自雇者越容易退出自雇(Nziramasanga和Lee,2001)［66］；不過Kangasharju和Pekkala(2002)［67］的實(shí)證研究卻得出不同結(jié)論，雖然教育程度較高的自雇個體在經(jīng)濟(jì)衰退時有較高的生存率，但在經(jīng)濟(jì)景氣時容易從自雇創(chuàng)業(yè)中退出，轉(zhuǎn)入工資雇傭。由于自雇活動從開始到健康運(yùn)營需要一段時間，而且自雇活動的健康運(yùn)營也需要一定的自雇經(jīng)驗(yàn)來支撐，故自雇年限對自雇者退出行為具有負(fù)向影響(Carrasco，1999［44］；Lin et al.，2000［68］)。Munoz和Cueto(2008)［69］的進(jìn)一步研究卻發(fā)現(xiàn)自雇創(chuàng)業(yè)者的自雇年限與退出概率不是線性的負(fù)向關(guān)系，自雇者在自雇創(chuàng)業(yè)初期退出概率確實(shí)比后期要大，不過從前三年看，第一年退出自雇的概率要比第二、第三年低，隨著時間的延伸，退出概率才逐漸變小。

家庭因素方面，如果自雇者的父母從事自雇工作，父母會把企業(yè)經(jīng)營方法、經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)、商界社會網(wǎng)絡(luò)等傳遞給下一代，這種代際傳遞會延長個體的自雇時間，減少自雇退出的概率，不過實(shí)證結(jié)論并不一致。如Cooper(1994) ［70］的實(shí)證研究表明，自雇者的父母如果經(jīng)營企業(yè)，自雇者的生存期將會延長；但是Georgellis(2007)［71］的研究發(fā)現(xiàn)父母背景與自雇者的生存期之間并不存在必然的聯(lián)系，家庭因素對自雇者退出行為的影響并不顯著。在分析宏觀環(huán)境因素對自雇退出行為的影響時，Nziramasanga(2001) ［66］發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口增長、貸款利率提高對自雇生存有負(fù)向影響，但工業(yè)品增加值的提高對自雇生存有正向作用。Dirk(2010) ［72］認(rèn)為失業(yè)率對自雇有雙重影響，一方面失業(yè)率提高會迫使更多失業(yè)個體從事自雇活動，另一方面惡化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境還會使得自雇活動難以為繼，迫使自雇創(chuàng)業(yè)者選擇退出自雇。其他因素方面，如Jose(2010) ［73］的研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)入自雇前工作狀態(tài)為失業(yè)對自雇生存有負(fù)向影響。此外，國外相關(guān)學(xué)者還考慮自雇所處行業(yè)、企業(yè)規(guī)模等因素對自雇退出行為決策的影響(Baptista,2010［71］；Georgellis,2007［74］)。

國內(nèi)學(xué)者對自雇退出行為的研究較少，如解雨巷(2012) ［75］利用CHNS的調(diào)查數(shù)據(jù)分析了影響我國自雇活動退出的因素，發(fā)現(xiàn)人口特征和家庭背景對不同的退出路徑有不同的影響。從失業(yè)進(jìn)入自雇會減少自雇退出后轉(zhuǎn)入工資雇傭的概率，自雇活動時間對自雇退出行為有負(fù)向作用，且第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比例提高會增加自雇退出風(fēng)險。

五、總結(jié)與展望

自雇創(chuàng)業(yè)活動作為城市外來勞動力就業(yè)的一種重要方式，是外來人口落腳城市的重要途徑，也是城市化進(jìn)程中的必然現(xiàn)象。本文通過對城市新移民自雇創(chuàng)業(yè)的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)相關(guān)學(xué)者主要從自雇者的個體特征、遷移動機(jī)、自雇創(chuàng)業(yè)行為決策、創(chuàng)業(yè)模式及意義等對城市新移民的自雇創(chuàng)業(yè)問題進(jìn)行了多維度的研究，并形成豐富的研究成果，但仍存在很多值得進(jìn)一步研究的問題。

首先，國內(nèi)學(xué)者對一般城市外來人口，比如農(nóng)民工等受雇群體關(guān)注較多，而對自雇型城市新移民的研究較少，更較少關(guān)注商貿(mào)型城市新移民。近年來，通過創(chuàng)業(yè)謀生的自雇者的數(shù)量呈現(xiàn)增長的趨勢，創(chuàng)業(yè)的城市新移民的比例不斷增長。自雇創(chuàng)業(yè)的城市新移民數(shù)量大，涉及行業(yè)較復(fù)雜，數(shù)據(jù)獲得及分析的準(zhǔn)確性較低，這些原因確實(shí)導(dǎo)致對城市新移民自雇創(chuàng)業(yè)活動的研究難度較大。但是，自雇型城市新移民是城市新移民落腳城市的有效途徑，也是解決就業(yè)、促進(jìn)城市融合和推動城市經(jīng)濟(jì)增長的重要著力點(diǎn)，值得引起政策制定者和學(xué)術(shù)研究者的重視。

第二，關(guān)于城市新移民的自雇創(chuàng)業(yè)問題研究，相關(guān)學(xué)者從自雇者的個體特征、經(jīng)濟(jì)因素、家庭因素、社會網(wǎng)絡(luò)因素等角度進(jìn)行分析，往往忽略了住房這一創(chuàng)業(yè)空間因素的重要作用。自雇型城市新移民不同于一般外來勞動力，在創(chuàng)業(yè)過程中必定會遇到店鋪、廠房以及倉庫等不可避免的問題，土地及其輔助物構(gòu)成的不動產(chǎn)是創(chuàng)業(yè)活動中不可或缺的一種生產(chǎn)要素，在生產(chǎn)中占據(jù)重要地位。由于異質(zhì)性、本地化信息以及網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)等特點(diǎn)，不動產(chǎn)經(jīng)常是城市移民自雇創(chuàng)業(yè)成敗最關(guān)鍵的部分。創(chuàng)業(yè)空間對城市新移民的自雇創(chuàng)業(yè)行為決策、自雇模式及效用等具有重要影響，因此自雇創(chuàng)業(yè)模式的研究除了關(guān)注勞動力、資本及技術(shù)等生產(chǎn)要素,還必須對房地產(chǎn)等創(chuàng)業(yè)空間要素給予足夠的重視。

第三，關(guān)于自雇型城市新移民的社會網(wǎng)絡(luò)研究，相關(guān)學(xué)者研究了社會網(wǎng)絡(luò)對自雇創(chuàng)業(yè)的特征、作用等的影響，并對不同就業(yè)群體的社會網(wǎng)絡(luò)差異進(jìn)行了比較研究(鄒宇春等，2011)［4］，但是對社會網(wǎng)絡(luò)的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)還有待進(jìn)一步澄清(王玉君，2013)［76］。未來的研究應(yīng)著重于分析不同自雇創(chuàng)業(yè)活動形態(tài)對社會網(wǎng)絡(luò)使用的差異性，更好地區(qū)分自雇活動及其社會網(wǎng)絡(luò)效果。

第四，一般城市新移民的社會融合及城市受雇者收入不平等的相關(guān)文獻(xiàn)較多，然而關(guān)于自雇型移民社會融合、收入差距及貧困問題的研究仍顯不足。自雇者大多在非正規(guī)部門就業(yè)，游離于社會福利、工作保障或國家勞動法律保護(hù)體系之外，處于社會制度關(guān)注的邊緣地帶。加強(qiáng)對自雇型城市新移民的社會融合、收入差距及貧困問題的研究，分析自雇者的退出行為，改善吸引自雇創(chuàng)業(yè)城市新移民的環(huán)境，鼓勵城市新移民自主創(chuàng)業(yè)，改善自雇型移民的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，也應(yīng)成為未來城市新移民自雇創(chuàng)業(yè)研究的關(guān)注點(diǎn)。

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A Review of Self瞖mployed Issues About the City New Immigrants

MAO Feng瞗u,ZHANG Miao

(School of Economics,Zhejiang Gongshang University,Hangzhou,Zhejiang 310018,China)

Abstract：

Self瞖mployment is not only a form of employment, but also a form of entrepreneurship. It is an effective way to “l(fā)ive in the city” for the immigrants, and also an important part of advancing the circulation in the urban commerce and trade and ヾeveloping the small and micro company. This paper deals with the related studies of the self瞖mployment about the city new immigrants from the individual characteristics of the self瞖mployment , the motivation of the immigration, behavioral ヾecision, business model, the significance of the self瞖mployment and so on. The paper finds that the type and pattern of the self瞖mployed immigration should be investigated in the depth; the motivation of the entrepreneurial behavior should be 〆xplored. Besides, the space and location of the entrepreneur has not been attracted sufficient attention and research.

Key words：

city new immigrants; self瞖mployment; behavioral decision; real estate

責(zé)任編輯：吳錦丹

吳錦丹 蕭敏娜 常明明