劉文亮

摘 要：新制度經(jīng)濟學(xué)和新經(jīng)濟社會學(xué)為我們研究經(jīng)濟行動提供了兩種視角，新制度經(jīng)濟學(xué)以交易成本為分析工具，并未脫離經(jīng)濟學(xué)的單一結(jié)構(gòu)，而新經(jīng)濟社會學(xué)從“嵌入性”概念入手，研究方法上表現(xiàn)為多元化特征。主要從基本假設(shè)、方法論主張等方面對上述兩種理論進行分析比較。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟學(xué)；新經(jīng)濟社會學(xué)；“嵌入性”

中圖分類號：C919 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）19-0075-02

新經(jīng)濟社會學(xué)和新制度經(jīng)濟學(xué)兩者都關(guān)注經(jīng)濟行動中交易組織和制度，并對此展開了大量研究，新制度經(jīng)濟學(xué)和新經(jīng)濟社會學(xué)的蓬勃發(fā)展將交易組織和制度的研究推向了新高度。新制度經(jīng)濟學(xué)和新經(jīng)濟社會學(xué)對這一領(lǐng)域研究在基本假設(shè)、方法論主張等方面既有相同點又有所區(qū)別。本文旨在對新制度經(jīng)濟學(xué)和新經(jīng)濟社會學(xué)的一些基本觀點和主張進行簡要梳理和比較。

一、經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)交叉研究的回顧

從學(xué)術(shù)發(fā)展史來看，經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)的交叉研究早在19世紀末20世紀初就已經(jīng)出現(xiàn)，熊彼特、韋伯等人都使用了“經(jīng)濟社會學(xué)”和“社會經(jīng)濟學(xué)”的概念。但這一時期的學(xué)科界限還不明確，學(xué)者身份往往帶有綜合性質(zhì)。20世紀七八十年代，經(jīng)濟學(xué)家開始認識到數(shù)理化定量研究方法對認識一些經(jīng)濟現(xiàn)象的局限，并開始對這一方法進行反思，結(jié)果是經(jīng)濟學(xué)發(fā)展方向有了新的一些趨勢，其中一個重要表現(xiàn)就是經(jīng)濟學(xué)研究出現(xiàn)了社會學(xué)的新取向。

經(jīng)濟學(xué)對社會學(xué)問題的關(guān)注，最早的代表人物是貝克爾。他重新定義了經(jīng)濟學(xué)的研究方向及范圍，將傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)分析拓展到個人、家庭等范圍，使經(jīng)濟學(xué)的研究突破了單一的物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域，把經(jīng)濟學(xué)研究的視角延伸到社會學(xué)領(lǐng)域。經(jīng)濟學(xué)家的這種學(xué)科“入侵”，引起了社會學(xué)家的高度警惕，一些社會學(xué)者也嘗試用社會學(xué)的視角研究經(jīng)濟問題。比如，在20世紀80年代，哈里森·懷特首先嘗試使用社會學(xué)觀點解釋市場的產(chǎn)生。他認為，社會網(wǎng)絡(luò)是經(jīng)濟交易發(fā)生的基礎(chǔ)，市場是一種社會網(wǎng)絡(luò)，它體現(xiàn)了社會關(guān)系。懷特的研究極具開創(chuàng)性，這標(biāo)志著社會學(xué)者開始關(guān)注經(jīng)濟學(xué)研究的核心問題。經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)的這種學(xué)科交叉，在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域以新制度主義經(jīng)濟學(xué)為代表，在社會學(xué)領(lǐng)域則表現(xiàn)為新經(jīng)濟社會學(xué)這一重要分支。

二、新制度經(jīng)濟學(xué)研究體系

（一）科斯、威廉姆森等人的研究

新制度經(jīng)濟學(xué)的研究主要側(cè)重于對交易中有關(guān)經(jīng)濟權(quán)利和義務(wù)的界定，以及基于交易成本分析的交易組織的規(guī)模變動和邊界確定，交易制度和結(jié)構(gòu)的最優(yōu)選擇等（Coase，1937，1969；Williamson，1975；North，1990）。從而圍繞其產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論和制度變遷理論構(gòu)建起整個理論體系。對于新制度經(jīng)濟學(xué)中的產(chǎn)權(quán)分析，科斯在《社會成本問題》中闡述了對財產(chǎn)權(quán)利進行界定的經(jīng)濟意義，從而說明了產(chǎn)權(quán)制度的重要性（Coase，1960）。威廉姆森在科斯理論的基礎(chǔ)上，引入了有限理性和不確定性，從而圍繞交易成本和治理結(jié)構(gòu)核心概念構(gòu)建了交易成本經(jīng)濟學(xué)的理論框架（Williamson，1975）。諾斯（North，1981）的研究關(guān)注交易成本理論在制度變遷問題中的運用。這些論述都是強調(diào)了新制度經(jīng)濟學(xué)的研究應(yīng)該包括個體的經(jīng)濟活動和制度以及它們之間的相互關(guān)系。

（二）新制度主義經(jīng)濟學(xué)的研究假設(shè)

通過對科斯、威廉姆森、諾斯等新制度主義經(jīng)濟學(xué)代表人物理論的研究可以發(fā)現(xiàn)，新制度主義經(jīng)濟學(xué)仍然繼承和發(fā)展了新古典經(jīng)濟學(xué)的一些基本假設(shè)，但這些假設(shè)相對于古典經(jīng)濟學(xué)又有所不同，主要假設(shè)主要有以下幾個：（1）“經(jīng)濟人”假設(shè)。相對于新古典經(jīng)濟學(xué)家不關(guān)注制度或松散地對制度進行分析，新制度經(jīng)濟學(xué)家運用新古典的分析方法集中研究制度的產(chǎn)生及變遷問題。圍繞“交易成本”這一核心概念，新制度學(xué)派具體采用邊際分析、均衡分析以及“成本——收益”等方法。本質(zhì)上仍是“經(jīng)濟人”假設(shè)下的效益最大化問題。（2）“有限理性”假設(shè)。新制度經(jīng)濟學(xué)主張“有限理性”不同于新古典經(jīng)濟學(xué)的“完全理性”?？扑拐J為“大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家都做這樣的假設(shè)，即人的行為都是基于當(dāng)前信息做出的理性預(yù)判后發(fā)生的行為（Coase，1994）。（3）“不確定性”和“復(fù)雜性”假設(shè)。與新古典經(jīng)濟學(xué)中暗含的“確定性”和“簡單性”假設(shè)相對，新制度主義經(jīng)濟學(xué)認為經(jīng)濟環(huán)境中充滿不可預(yù)期性和各種變化，因此交易雙方都力圖將未來的不確定性以及復(fù)雜性納入契約之中，契約的達成在交易過程中增加了交易成本。

三、新經(jīng)濟社會學(xué)的研究體系

（一）嵌入性：新經(jīng)濟社會學(xué)的核心概念

“嵌入性”（embeddedness）概念最早由波蘭尼提出的，他在《大轉(zhuǎn)折》一書中寫道：“人類經(jīng)濟嵌入并纏結(jié)于經(jīng)濟與非經(jīng)濟的制度之中，將非經(jīng)濟的制度包括在內(nèi)是極其重要的”，“經(jīng)濟作為一個制度過程，是嵌入在經(jīng)濟和非經(jīng)濟制度之中的”（Polanyi，1944）。1985年，美國社會學(xué)家格蘭諾維特在《經(jīng)濟行動與社會結(jié)構(gòu)：嵌入性問題》一文中對波蘭尼的“嵌入性”概念進行了重新闡釋，提出了“企業(yè)的經(jīng)濟行為嵌入于社會結(jié)構(gòu)之中”的著名觀點（Granovetter，1985）。格蘭諾維特的“嵌入性”主張，確立了經(jīng)濟社會學(xué)中一種新的研究視角，新經(jīng)濟社會學(xué)也因此得名。新經(jīng)濟社會學(xué)是建立在對新制度經(jīng)濟學(xué)研究范式和研究方法的反思和批評的基礎(chǔ)上的。

新經(jīng)濟社會學(xué)家認為，從古典經(jīng)濟學(xué)到新古典經(jīng)濟學(xué)的研究范式（包括新制度經(jīng)濟學(xué)），在理論上都存在一個明顯的缺陷，即關(guān)于個人的原子化假定，他們認為社會個體決策是自主的、孤立的，然而事實并不如此，個人的社會行動和經(jīng)濟行動都是嵌入于社會結(jié)構(gòu)之中的，其中的一個最明顯表現(xiàn)就是社會的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征，因此研究社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是十分必要的。新經(jīng)濟社會學(xué)者們普遍認為，“經(jīng)濟行動嵌入于社會結(jié)構(gòu)”是一項更為接近實際的理論假設(shè)。新經(jīng)濟社會學(xué)提出了一個新的社會學(xué)研究視角，即從社會網(wǎng)絡(luò)的角度關(guān)注經(jīng)濟行動、社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟制度，并對此進行廣泛研究。

（二）新經(jīng)濟社會學(xué)的研究假設(shè)

格蘭諾維特和斯威德伯格（Granovetterand，Swedberg，1992）共同把新經(jīng)濟社會學(xué)的理論核心歸結(jié)為三個命題：即經(jīng)濟行動是社會行動的一種特定類型；經(jīng)濟行動具有社會性的定位；經(jīng)濟制度是一種社會性的建構(gòu)。從新經(jīng)濟社會學(xué)的上述基本命題中，我們可以看出新經(jīng)濟社會學(xué)研究的幾個基本假設(shè)：（1）“社會人”假設(shè)。新經(jīng)濟社會學(xué)家認為經(jīng)濟行動只是社會行動的一種形式，經(jīng)濟行動者有多重動機。格蘭諾維特認為“盡管重要，經(jīng)濟行為也僅僅被視為一種特殊的社會行為類型?！保℅ranovetter，1992）。（2）“嵌入性”假設(shè)。新經(jīng)濟社會學(xué)認為經(jīng)濟行動具有“嵌入性”，經(jīng)濟行為被“嵌入在具體的、不斷變化的社會關(guān)系之中”（Granovetter，1985），而不能“僅僅用個體的動機來解釋”。（3）“社會建構(gòu)”假設(shè)。20世紀90年代初期，格蘭諾維特闡述了“嵌入”的兩種形式，一種是關(guān)系性嵌入，另一種是結(jié)構(gòu)性嵌入，新經(jīng)濟社會學(xué)的關(guān)注焦點也由關(guān)系性嵌入轉(zhuǎn)向了結(jié)構(gòu)性嵌入，其核心在于揭示經(jīng)濟制度何以被社會建構(gòu)。格蘭諾維特將新經(jīng)濟社會學(xué)的理論基礎(chǔ)歸納為兩個社會命題：經(jīng)濟行為總是社會性定位的，它不可能僅僅用個人動機來解釋；社會制度不可能以某種必然的形式自動地產(chǎn)生，而只能通過“社會建構(gòu)”來形成。

四、結(jié)論和討論

在行為模型研究上，新制度經(jīng)濟學(xué)和新經(jīng)濟社會學(xué)有不同的假設(shè)。新制度經(jīng)濟學(xué)中基于個體理性（完全或有限），而新經(jīng)濟社會學(xué)的理論則是建立在經(jīng)濟行為的復(fù)雜性基礎(chǔ)上，特別是強調(diào)“嵌入性”，即經(jīng)濟行動嵌入于特定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會結(jié)構(gòu)中。從新制度經(jīng)濟學(xué)和新經(jīng)濟社會學(xué)已有的研究和基礎(chǔ)和假設(shè)來看，我們可以粗略地看到兩種理論的不同取向，這種不同也根源于經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)的不同方法論差異。因此，新制度主義經(jīng)濟學(xué)從本質(zhì)上來講仍然沒有突破經(jīng)濟學(xué)的方法論的單一性局限。而新經(jīng)濟社會學(xué)的研究方式方法則是多層次多方向的，不僅限于某一單一領(lǐng)域。一個顯著的表現(xiàn)在于具體的研究工具和分析方法上，新制度經(jīng)濟學(xué)以“交易成本”為概念工具，更偏重于規(guī)范分析，而新經(jīng)濟社會學(xué)的“嵌入性”則更像一種研究視角，在研究方法上相對地忽視規(guī)范分析。新制度經(jīng)濟學(xué)和新經(jīng)濟社會學(xué)以組織和制度分析為共同切入點，為我們重新定義經(jīng)濟行動打開了新的一扇門，引領(lǐng)了新學(xué)科的交叉。同時，兩種理論的發(fā)展，也為新制度經(jīng)濟學(xué)和新經(jīng)濟社會學(xué)兩門重要分支學(xué)科的進一步交叉和融合提供了可能。

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