孫夢(mèng)穎

[摘要]本文采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的時(shí)變形式結(jié)合省際面板數(shù)據(jù)，測(cè)算出2001—2010年中國(guó)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)與資本產(chǎn)出彈性、技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率變化率，以及各增長(zhǎng)因素對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度。主要結(jié)論一是勞動(dòng)投入對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)出的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于資本投入；二是相較于資本投入，技術(shù)進(jìn)步才是中國(guó)建筑業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素；三是資本投入與技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定了建筑業(yè)發(fā)達(dá)程度的區(qū)域差異；四是技術(shù)效率的變化率與建筑業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的平穩(wěn)性緊密相關(guān)，政府應(yīng)減少干預(yù)，增加企業(yè)自由競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)技術(shù)效率平穩(wěn)增長(zhǎng)。

[關(guān)鍵詞]建筑業(yè)；隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)；增長(zhǎng)因素；技術(shù)進(jìn)步；技術(shù)效率

[中圖分類號(hào)]F224.13 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-6432（2014）8-0097-03

1 引 言

建筑業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品需求量隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人民生活水平的迅速提高而不斷增加。改革開放至今，中國(guó)建筑業(yè)總產(chǎn)值的增長(zhǎng)率從1978年的4%增長(zhǎng)到現(xiàn)在的20%，增加值占GDP的比例常年保持在6%左右，成為拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的重要力量，但其增加值的增長(zhǎng)率卻出現(xiàn)了較大幅度的上下波動(dòng)，年平均波動(dòng)約5個(gè)百分點(diǎn)，最大波動(dòng)約9個(gè)百分點(diǎn)，最小約1個(gè)。這使我們有必要去探尋建筑業(yè)為何不能維持高速增長(zhǎng)？以及為何在明顯的增長(zhǎng)波動(dòng)下，建筑業(yè)仍能維持較高的發(fā)展總量？技術(shù)效率在其中扮演什么角色？長(zhǎng)期以來大多學(xué)者是采用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法）這種非參數(shù)法對(duì)建筑業(yè)增長(zhǎng)的影響因素進(jìn)行研究，至今尚未有學(xué)者使用SFA（隨機(jī)前沿分析方法）這種參數(shù)方法基于全國(guó)省際面板數(shù)據(jù)對(duì)建筑業(yè)的增長(zhǎng)因素進(jìn)行系統(tǒng)性的分析。因此，本文將運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的時(shí)變形式，對(duì)我國(guó)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)產(chǎn)出彈性、資本產(chǎn)出彈性、技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率變化率進(jìn)行全面測(cè)定和具體分析。

2 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）模型設(shè)定

由于技術(shù)發(fā)展能引起技術(shù)替代的邊際效應(yīng)變化，在模型中引入t能使某些斜率系數(shù)能隨時(shí)間的變化而變化。因此，本文先設(shè)定模型為超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的時(shí)變形式：

3 變量選取和模型分析

3.1 變量和數(shù)據(jù)的收集

本文選取2001—2010年建筑業(yè)的省際面板數(shù)據(jù)（來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》）。各指標(biāo)數(shù)據(jù)的選取和處理如下：①實(shí)際產(chǎn)出選取建筑業(yè)增加值，并以2000年為不變價(jià)格進(jìn)行平減。②勞動(dòng)力選取建筑業(yè)從業(yè)人數(shù)（上年年底和本年年底的平均值）。③資本選取建筑業(yè)實(shí)際資產(chǎn)凈值的年平均余額，是實(shí)際固定資產(chǎn)凈值與實(shí)際流動(dòng)資產(chǎn)的年平均余額之和，兩者分別是先經(jīng)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)（2000年=100）和原材料、燃料、動(dòng)力購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)（2000年=100）平減后，再取上年年底和本年年底的平均值得到的。

3.2 模型的假設(shè)檢驗(yàn)

不同模型對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的解釋能力存在差異，因此需要對(duì)模型進(jìn)行多個(gè)系數(shù)假設(shè)的聯(lián)合檢驗(yàn)。在非限制性（備擇假設(shè)）的估計(jì)時(shí)，限制性（零假設(shè)H0）和非限制性模型的對(duì)數(shù)似然函數(shù)估計(jì)值應(yīng)該是近似的，所以本文使用似然比例統(tǒng)計(jì)量來測(cè)量這種相近性：LR=-2（LR-LU），其中LR和LU分別是限制性和非限制性模型對(duì)數(shù)似然估計(jì)的最大值。當(dāng)H0成立時(shí)，LR服從混合卡方分布，自由度為約束的數(shù)目。模型限制類型及檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示：由于全部假設(shè)均被拒絕，說明模型系數(shù)的設(shè)定均是合理的。

3.3 結(jié)果分析

本文利用Frontier 4.1軟件對(duì)模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見表2。由于γ非常接近于1，并通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，說明建筑業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出與生產(chǎn)前沿面的確定性產(chǎn)出之間的偏差（即復(fù)合誤差（vit-μit））幾乎完全來自于技術(shù)非效率?？梢?，相較于不存在技術(shù)非效率設(shè)定的傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)模型，SFA模型能就現(xiàn)有數(shù)據(jù)得出更合理的經(jīng)濟(jì)解釋，因?yàn)槠洳粌H可以分析技術(shù)非效率對(duì)產(chǎn)出的影響，還可以通過對(duì)全要素生產(chǎn)率的分解來分析技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)。η的估計(jì)值為負(fù)值且通過1%的顯著性檢驗(yàn)，表明建筑業(yè)行業(yè)的技術(shù)效率隨時(shí)間存在惡化的趨勢(shì)。而技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)αT雖為負(fù)的，但并不顯著，可忽略。

3.3.1 勞動(dòng)力因素

十年間東中西部地區(qū)的勞動(dòng)產(chǎn)出彈性大小順序并未發(fā)生改變，產(chǎn)業(yè)均值西部約比中部多0.01%，比東部多0.023%（見表3），說明落后地區(qū)增加建筑業(yè)的勞動(dòng)投入對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的作用更明顯。但這種作用逐年減弱。這是由于建筑業(yè)本身屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)力就業(yè)門檻低，現(xiàn)階段成為農(nóng)村大量剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的“吸收機(jī)”，出現(xiàn)了勞動(dòng)力過剩的情況。其次，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性不到0.1，屬于非常低的程度，表現(xiàn)出不斷吸收的農(nóng)民工勞動(dòng)力由于技術(shù)力量薄弱，所能帶來的產(chǎn)出增長(zhǎng)量非常少。并且，勞動(dòng)增長(zhǎng)對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)度COBL[TX-]僅為2.67%，更進(jìn)一步說明了勞動(dòng)投入不是促進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性因素。

3.3.2 資本因素

資本產(chǎn)出彈性的區(qū)域差異幾乎與勞動(dòng)產(chǎn)出彈性一樣（見表4）。但資本投入增加1%所帶來的產(chǎn)出增長(zhǎng)率，西部約比中部多0.17%，比東部多0.325%，落后地區(qū)資本投入對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)出所帶來的正效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)地區(qū)。其次，資本產(chǎn)出彈性的年均值高達(dá)0.770，比勞動(dòng)產(chǎn)出彈性大15倍，雖有小幅波動(dòng)，但總體實(shí)現(xiàn)增加。若技術(shù)條件不變，一個(gè)地區(qū)無論是經(jīng)濟(jì)落后還是發(fā)達(dá)，增加資本投入比增加勞動(dòng)投入更能提高建筑業(yè)的產(chǎn)出水平?？梢姡Y本投入是建筑業(yè)增產(chǎn)的重要因素。

3.3.3 技術(shù)進(jìn)步因素

技術(shù)進(jìn)步率在三個(gè)地區(qū)的高低順序與勞動(dòng)和資本產(chǎn)出彈性是完全相反的，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。十年來三個(gè)地區(qū)建筑業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率呈現(xiàn)加速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，并且西部地區(qū)雖落后于中東部，但整體的增長(zhǎng)速度是與之基本持平的。原因可能是建筑業(yè)的技術(shù)和管理創(chuàng)新容易擴(kuò)散，即技術(shù)溢出效應(yīng)非常明顯，使得發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步能帶動(dòng)落后地區(qū)發(fā)展。此外，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度COBTP[TX-]高達(dá)71.9%，表明建筑業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)技術(shù)進(jìn)步有很大的依賴性。技術(shù)進(jìn)步率的加速發(fā)展以及對(duì)產(chǎn)出的高貢獻(xiàn)度，預(yù)示著這種加速勢(shì)頭不會(huì)減弱，將進(jìn)一步推動(dòng)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變和內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化。還說明了發(fā)達(dá)地區(qū)之所以在建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)總量上優(yōu)于落后地區(qū)，是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步率高且貢獻(xiàn)度大，對(duì)產(chǎn)出水平形成疊加效應(yīng)，拉開了區(qū)域差距。

3.3.4 技術(shù)效率的因素

三個(gè)地區(qū)技術(shù)效率變化率的均值基本都接近于0.4%，說明建筑業(yè)的技術(shù)效率沒有因經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度不同而拉開差距，并且沒有實(shí)質(zhì)性的改善。其原因應(yīng)該是建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和外資進(jìn)入較為有限，缺乏競(jìng)爭(zhēng)。暗示著建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)過多地受政府宏觀調(diào)控的干預(yù)和影響，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部沒有有效地通過企業(yè)之間的自由競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勝劣汰實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率增長(zhǎng)。此外，技術(shù)效率的變化率在2003年和2007年呈現(xiàn)巨大波動(dòng)，均與房地產(chǎn)行業(yè)的過度膨脹有密不可分的關(guān)系。李忠富等（2008）認(rèn)為這個(gè)時(shí)間段內(nèi)的第一次大波動(dòng)是由于膨脹起來的龐大建筑施工隊(duì)伍沒有及時(shí)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)入和退出壁壘不對(duì)稱，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步惡化、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工不合理。同樣，2007年之前的房地產(chǎn)行業(yè)也是價(jià)格虛高不下，中國(guó)在金融危機(jī)席卷下短時(shí)間內(nèi)通過大力開展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來拉動(dòng)內(nèi)需，使得原本低技術(shù)效率的變化率變得更低。由于技術(shù)效率降低而增加值在技術(shù)進(jìn)步下仍是增加的，使得技術(shù)效率變化率對(duì)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度COBT[AKE·][TX-]是個(gè)負(fù)值，為-2.82%。但這并不能說明技術(shù)效率對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)值有“負(fù)拉動(dòng)”的作用。從上圖來看，建筑業(yè)增加值的增長(zhǎng)率和技術(shù)效率的變化率的折線圖形幾乎一模一樣，說明技術(shù)效率的變化程度是導(dǎo)致建筑業(yè)增加值出現(xiàn)波動(dòng)的根本原因，決定了建筑業(yè)是否能長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。

4 結(jié) 論

我國(guó)的建筑業(yè)雖然在擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用，但實(shí)際上大量的勞動(dòng)投入對(duì)我國(guó)建筑業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的影響十分微弱。相反，增加資本投入更有助于提高建筑業(yè)的產(chǎn)出水平。但在既定的技術(shù)條件下，落后地區(qū)勞動(dòng)和資本投入的產(chǎn)出效應(yīng)比發(fā)達(dá)地區(qū)更大。盡管如此，建筑業(yè)維持高速發(fā)展需要依賴于技術(shù)進(jìn)步而非資本增長(zhǎng)，加大建筑業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新力度和技術(shù)人才培養(yǎng)是實(shí)現(xiàn)建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。我國(guó)建筑業(yè)發(fā)達(dá)程度存在區(qū)域差異的根本原因，是發(fā)達(dá)地區(qū)相較于落后地區(qū)具有更多的資本投入和技術(shù)進(jìn)步。此外，我們不能忽視建筑業(yè)技術(shù)效率對(duì)產(chǎn)出平穩(wěn)性的決定性作用。政府應(yīng)該盡量減少對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)的政策干預(yù)和壟斷，鼓勵(lì)企業(yè)自由競(jìng)爭(zhēng)，使建筑業(yè)技術(shù)效率得到快速增長(zhǎng)，推動(dòng)我國(guó)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)平穩(wěn)高速發(fā)展。

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