高勇+李秀森

內(nèi)容摘要：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)注重從技術(shù)的角度闡釋創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)律，但長(zhǎng)期游離于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架之外。阿羅運(yùn)用“從干中學(xué)”模型說明了技術(shù)的內(nèi)生性，羅默運(yùn)用內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型把技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緊密結(jié)合起來。通過將技術(shù)因素進(jìn)行內(nèi)生處理，并將其量化為定量分析模型，阿羅和羅默進(jìn)行了將技術(shù)創(chuàng)新理論納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論嘗試與理論探索。

關(guān)鍵詞：技術(shù)內(nèi)生化 從干中學(xué) 內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步

阿羅的理論嘗試：從干中學(xué)模型

1957年，羅伯特·索洛（R·M·Solow）提出技術(shù)進(jìn)步的概念，并運(yùn)用規(guī)范的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來研究技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，構(gòu)建了一個(gè)包含技術(shù)進(jìn)步的線性化的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。但是，索洛認(rèn)為技術(shù)似乎是天賜之物，外生于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，因此難以作進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)分析。

1962年，肯尼思·阿羅（K·J·Arrow）在《經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論》上發(fā)表了《從干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》一文，被經(jīng)濟(jì)學(xué)界視為技術(shù)內(nèi)生化經(jīng)濟(jì)理論的先導(dǎo)。阿羅指出，盡管索洛把技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ?，索洛把?guī)模收益不變作為其理論前提與現(xiàn)實(shí)不符，把技術(shù)進(jìn)步當(dāng)作外生變量的處理方法也欠妥當(dāng)。一般認(rèn)為，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中每一企業(yè)都被假定為按規(guī)模收益不變的規(guī)律運(yùn)行時(shí)，在技術(shù)水平既定的條件下，勞動(dòng)與資本投入的倍增會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出倍增。然而，當(dāng)企業(yè)通過生產(chǎn)增加產(chǎn)品產(chǎn)量或通過投資增加資本存量從而提高其技術(shù)水平時(shí)，作為一個(gè)整體，經(jīng)濟(jì)是按規(guī)模收益遞增規(guī)律運(yùn)行的。阿羅認(rèn)為，一方面，知識(shí)（或技術(shù)，即生產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)用的知識(shí)）是通過學(xué)習(xí)而獲取的，而學(xué)習(xí)又是人們對(duì)在生產(chǎn)活動(dòng)中所獲經(jīng)驗(yàn)的不繼總結(jié)，學(xué)習(xí)只有在試圖解決某一問題的活動(dòng)中才會(huì)發(fā)生；另一方面，通過重復(fù)解決相同問題而學(xué)習(xí)到的知識(shí)具有收益率強(qiáng)烈遞減的趨勢(shì)。因此，要想不斷獲得新知識(shí)，就需要不斷接觸并解決新問題。在此基礎(chǔ)上，他進(jìn)一步認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步大致上可以歸因于經(jīng)驗(yàn)，正是各種生產(chǎn)活動(dòng)向人們適時(shí)地提出了一系列問題，人們?cè)诮鉀Q這些問題的過程中學(xué)習(xí)到各種新知識(shí)。在阿羅看來，投資具有如下特性：以前的投資，不管它們現(xiàn)在是否還存在，都無一例外地對(duì)當(dāng)前的生產(chǎn)有所貢獻(xiàn)，因?yàn)樽酝顿Y完成后它們就在各種生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)中提供“經(jīng)驗(yàn)”。因此，阿羅用累積總投資來表述“經(jīng)驗(yàn)”，將“經(jīng)驗(yàn)”這種意味著技術(shù)進(jìn)步的無形要素投入以累積總投資這一有形要素投入表現(xiàn)出來，技術(shù)進(jìn)步于是得以內(nèi)生化。

阿羅運(yùn)用“從干中學(xué)”（Learning by Doing）模型說明了技術(shù)的內(nèi)生性：“干中學(xué)”的產(chǎn)物，即從經(jīng)驗(yàn)中得來的知識(shí)或技術(shù)是生產(chǎn)函數(shù)的內(nèi)生變量。阿羅的模型簡(jiǎn)述如下：

模型中所涉及到的數(shù)學(xué)符號(hào)說明如下：用G表示累積總投資，當(dāng)累積總投資達(dá)到G時(shí)所生產(chǎn)的每單位資本品稱為具有序列號(hào)G。用λ（G）表示生產(chǎn)序列號(hào)為G的資本品所使用的勞動(dòng)力數(shù)量，用γ（G）表示序列號(hào)為G的資本品的生產(chǎn)能力，用x表示總產(chǎn)量，用L表示所使用的勞動(dòng)力的總量。

假定λ（G）是一個(gè)非增函數(shù)，γ（G）是一個(gè)非減函數(shù)。不管工資或資本品的租金價(jià)值如何，在使用一個(gè)較低序列號(hào)的資本品之前，總是要優(yōu)先使用高序列號(hào)的資本品并為之支付報(bào)酬的。假定資本品具有一個(gè)固定的生命周期T，資本品以與它們的序列號(hào)相同的順序完成其生命周期從而消失。因此，在任何時(shí)間，所使用的資本品都將是那些序列號(hào)為從G`到G的資本品，G為當(dāng)前的累積總投資。如此，則有：

（1）

（2）

G`（t）≥G（t-T） （3）

由于x、L、G和G`都是時(shí)間t的函數(shù)，因而可以寫成x（t）、L（t）、G（t）、G`（t）等形式。需要特別指出的是，G（t）表示到時(shí)間t時(shí)的累積總投資。由于G（t）在時(shí)間t時(shí)是給定的，我們可以從上述三式中求出G`的解。勞動(dòng)力被看作是給定的時(shí)間t的函數(shù)，而且被假定為等于所使用的全部勞動(dòng)力（即處于充分就業(yè)狀態(tài)），因此L（t）便成為一個(gè)給定的函數(shù)，G`（t）便可從公式（2）中求解出來。將其結(jié)果代入公式（1），則x可以表示為L(zhǎng)和G的函數(shù)。為此，定義：

（4）

（5）

由于λ（G）、γ（G）都為正數(shù)，∧（G）、 都是嚴(yán)格遞增的，并且分別具有反函數(shù)∧-1（u）、-1（v）。于是，公式（1）和公式（2）可以分別寫為：

（6）

（7）

從式（7）中解出G`，得G`=∧-1[∧（G）-L]，將其代入式（6）中，得：

（8）

由式（8）可知，x表示為L(zhǎng)和G的函數(shù)，在形式上類似于通常所說的生產(chǎn)函數(shù)，但已變?yōu)橐环N更新穎意義上的生產(chǎn)函數(shù)。在該生產(chǎn)函數(shù)中，從“經(jīng)驗(yàn)”（用G表示）中得來的知識(shí)或技術(shù)便成為生產(chǎn)函數(shù)的內(nèi)生變量，技術(shù)于是得以內(nèi)生化。

由阿羅模型可知，阿羅實(shí)際上是將累積總投資作為獲得技術(shù)與知識(shí)的參數(shù)，而將累積總投資的增加過程作為一個(gè)學(xué)習(xí)或獲得技術(shù)與知識(shí)的過程，并以此來解釋技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。阿羅的這種“從干中學(xué)”的思想方法被認(rèn)為是現(xiàn)在許多內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型的淵源。但是，阿羅模型也存在著一定的缺陷。例如，阿羅選用累積總投資來表述“經(jīng)驗(yàn)”，是因?yàn)樗J(rèn)為新機(jī)器的生產(chǎn)和投入使用會(huì)帶來新問題，人們?cè)诮鉀Q這些問題的過程中獲得技術(shù)與知識(shí)。但是，如果缺乏創(chuàng)新動(dòng)力和一定的初始技術(shù)能力，勢(shì)必使這一“從干中學(xué)”的學(xué)習(xí)過程大打折扣。再如，總投資的增加是否必然意味著技術(shù)的獲得呢？這兩者之間的聯(lián)系是否就象阿羅所假定的那樣緊密呢？對(duì)這些問題的看法一直是仁者見仁、智者見智。

羅默的理論嘗試：內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型

1990年，羅默發(fā)表了《內(nèi)生技術(shù)變化》一文，系統(tǒng)地闡述了他的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型。在此模型中，他明確提出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉在于勞動(dòng)的社會(huì)分工，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心是一種需要支付報(bào)酬的活動(dòng)，即技術(shù)創(chuàng)新。羅默為自己的模型設(shè)立了三個(gè)基本前提：第一，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，所謂技術(shù)，就是理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的一種混合，它表達(dá)了將投入轉(zhuǎn)換為產(chǎn)出的方式。第二，技術(shù)進(jìn)步很大程度上是創(chuàng)新者響應(yīng)市場(chǎng)激勵(lì)而導(dǎo)致的有意識(shí)行為的結(jié)果，也就是說，技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的，一種新思想或新創(chuàng)意會(huì)使既定投入產(chǎn)生更多產(chǎn)出，從而改進(jìn)了生產(chǎn)技術(shù)。第三，創(chuàng)新能夠使技術(shù)或知識(shí)轉(zhuǎn)化為商品。在給出了這三個(gè)基本前提的基礎(chǔ)上，羅默又深入分析了技術(shù)商品和一般經(jīng)濟(jì)商品的本質(zhì)區(qū)別。他認(rèn)為，任何經(jīng)濟(jì)商品都具有兩個(gè)最顯著的特點(diǎn)：使用上的競(jìng)用性（即某人使用該商品則意味著其他人無法同時(shí)使用它）和占有上的排他性（即某人占有該商品則意味著其他人必須付費(fèi)才能使用它）。但技術(shù)商品則具有完全不同的性質(zhì)：使用上的非競(jìng)用性和占有上的不完全排他性。endprint

由于具有這兩方面的特殊性質(zhì)，使得技術(shù)商品在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中給經(jīng)濟(jì)運(yùn)行帶來了重大的變化。第一，使用上具有非競(jìng)用性的技術(shù)商品可以在人均的基礎(chǔ)上被無限地累積起來，從而知識(shí)可以無限增長(zhǎng)。第二，由于具有不完全排他性和不完全獨(dú)占性，知識(shí)可以產(chǎn)生溢出效應(yīng)（spillover effect）。羅默指出，知識(shí)的這兩個(gè)特性，即無限增長(zhǎng)性和不完全獨(dú)占性，是普遍認(rèn)為與增長(zhǎng)理論密切相關(guān)的兩個(gè)特性。在此基礎(chǔ)上，羅默提出了自己的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型。

羅默在模型中除了列入資本和勞動(dòng)這兩種生產(chǎn)要素之外，還列入了另外兩種要素，即人力資本和技術(shù)水平。其中，勞動(dòng)是指非熟練勞動(dòng)，而人力資本則是指熟練勞動(dòng)，可以用正式教育和在職培訓(xùn)等接受教育的時(shí)間長(zhǎng)短來表示，這樣，就把知識(shí)或教育水平在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用考慮進(jìn)去了。另外，在模型中還列入了設(shè)備、新材料等，它們表示技術(shù)創(chuàng)新的成果。也就是說，技術(shù)或知識(shí)的進(jìn)步體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面體現(xiàn)在勞動(dòng)者本身的熟練程度上，它在模型中用人力資本表示，另一方面體現(xiàn)在新設(shè)備等物品所內(nèi)含的技術(shù)水平上。

羅默將整個(gè)經(jīng)濟(jì)劃分為三個(gè)部門：研究部門、中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門和最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門。三部門的投入產(chǎn)出狀況如表1所示。

對(duì)于最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門，它由許多完全競(jìng)爭(zhēng)性廠商組成，一般可將第i家廠商的生產(chǎn)函數(shù)表述為如下形式：。其中，0<α<1，Yi為產(chǎn)出，Li為勞動(dòng)投入，Xij（j=1，2，3，…，N）為第i家廠商第j種專門化中間產(chǎn)品（即耐用資本品）的使用量，N為中間產(chǎn)品的種數(shù)。該生產(chǎn)函數(shù)表明，對(duì)于既定的Li，如果N不變，通過增加Xi來增加中間投入NXi，則會(huì)發(fā)生收益遞減。但是，如果將Xi視為既定的參數(shù)，通過增加N來增加中間投入NXi，則不會(huì)發(fā)生收益遞減。生產(chǎn)函數(shù)的這一性質(zhì)奠定了經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。

對(duì)于中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門，它買進(jìn)新知識(shí)或新創(chuàng)意且消耗一定數(shù)量的耐用資本品，將產(chǎn)出的耐用資本品Xj出售或出租給最終產(chǎn)品部門，獲得收入∫N0PjXjdj。其中，Pj為中間產(chǎn)品的出售或出租價(jià)格。

對(duì)于研究部門，假定只有一家研究單位承擔(dān)對(duì)第j種耐用資本設(shè)備的設(shè)計(jì)，且該單位擁有該設(shè)備設(shè)計(jì)的專利權(quán)。發(fā)明者將出售專利給中間產(chǎn)品部門以供進(jìn)一步開發(fā)使用。對(duì)于發(fā)明者而言，創(chuàng)造新知識(shí)或新設(shè)計(jì)的激勵(lì)完全取決于發(fā)明者獲得的私人收益，而不是取決于新知識(shí)或新設(shè)計(jì)帶來的社會(huì)收益。羅默指出，為了使創(chuàng)新者有動(dòng)力從事新知識(shí)或新發(fā)明的創(chuàng)造，必須實(shí)行使創(chuàng)新的私人收益接近于社會(huì)收益的激勵(lì)機(jī)制，如在全社會(huì)推行專利、版權(quán)等制度措施。

羅默的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型以技術(shù)內(nèi)生化為理論起點(diǎn)，從新知識(shí)新創(chuàng)意的角度把技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緊密結(jié)合起來，將技術(shù)創(chuàng)新納入了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架之中，拓寬了研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的新思路，對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

簡(jiǎn)短的評(píng)論

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新問題，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于將技術(shù)創(chuàng)新視為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要的內(nèi)生因素來處理，并且努力將其量化為一個(gè)可以加以定量分析的模型，以便將技術(shù)創(chuàng)新理論納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之中。阿羅和羅默正是通過他們各自提出的理論模型進(jìn)行了這方面的嘗試與探索。雖然新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問題越來越感興趣，而且在這方面投入的研究力量也越來越多，但是，從總體上來看，在技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法在西方學(xué)術(shù)界并不是主流方法，而且目前西方學(xué)術(shù)界在運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析技術(shù)創(chuàng)新問題時(shí)遇到了較大的困難。他們單方面地忽視以至輕視有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新問題的實(shí)證研究和案例研究方面的學(xué)術(shù)成果，一味地沉溺于很可能毫無意義的均衡分析與數(shù)學(xué)求解，從而離活生生的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)越來越遠(yuǎn)。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，阿羅和羅默在這方面的理論嘗試在西方學(xué)術(shù)界引起了較大的反響。阿羅已經(jīng)獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，也有人認(rèn)為羅默已經(jīng)為其獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)奠定了基礎(chǔ)。但是，也有一些學(xué)者認(rèn)為阿羅和羅默的研究并無任何新穎之處，他們提出的模型也存在許多缺陷。例如，這些數(shù)學(xué)化的模型沒有注意采納在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中致力于實(shí)證研究的學(xué)者們關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)成果，等等。甚至有人認(rèn)為，阿羅和羅默的研究成果較大程度上得益于前人在這方面的學(xué)術(shù)積累，其研究成果雖然在西方學(xué)術(shù)界有較大影響，但在理論上并無重大突破，他們事實(shí)上并沒有向前走出多遠(yuǎn)。雖然西方學(xué)者對(duì)阿羅和羅默的研究工作毀譽(yù)參半，但是，他們提出的理論思想和運(yùn)用的分析方法是具有開創(chuàng)意義的，他們的研究成果甚至形成了今后一個(gè)時(shí)期理論發(fā)展的重要方向之一。

參考文獻(xiàn)：

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4.舒元，謝識(shí)予，孔愛國(guó)，李翔.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型[M].復(fù)旦大學(xué)出版社，1998endprint

由于具有這兩方面的特殊性質(zhì)，使得技術(shù)商品在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中給經(jīng)濟(jì)運(yùn)行帶來了重大的變化。第一，使用上具有非競(jìng)用性的技術(shù)商品可以在人均的基礎(chǔ)上被無限地累積起來，從而知識(shí)可以無限增長(zhǎng)。第二，由于具有不完全排他性和不完全獨(dú)占性，知識(shí)可以產(chǎn)生溢出效應(yīng)（spillover effect）。羅默指出，知識(shí)的這兩個(gè)特性，即無限增長(zhǎng)性和不完全獨(dú)占性，是普遍認(rèn)為與增長(zhǎng)理論密切相關(guān)的兩個(gè)特性。在此基礎(chǔ)上，羅默提出了自己的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型。

羅默在模型中除了列入資本和勞動(dòng)這兩種生產(chǎn)要素之外，還列入了另外兩種要素，即人力資本和技術(shù)水平。其中，勞動(dòng)是指非熟練勞動(dòng)，而人力資本則是指熟練勞動(dòng)，可以用正式教育和在職培訓(xùn)等接受教育的時(shí)間長(zhǎng)短來表示，這樣，就把知識(shí)或教育水平在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用考慮進(jìn)去了。另外，在模型中還列入了設(shè)備、新材料等，它們表示技術(shù)創(chuàng)新的成果。也就是說，技術(shù)或知識(shí)的進(jìn)步體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面體現(xiàn)在勞動(dòng)者本身的熟練程度上，它在模型中用人力資本表示，另一方面體現(xiàn)在新設(shè)備等物品所內(nèi)含的技術(shù)水平上。

羅默將整個(gè)經(jīng)濟(jì)劃分為三個(gè)部門：研究部門、中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門和最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門。三部門的投入產(chǎn)出狀況如表1所示。

對(duì)于最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門，它由許多完全競(jìng)爭(zhēng)性廠商組成，一般可將第i家廠商的生產(chǎn)函數(shù)表述為如下形式：。其中，0<α<1，Yi為產(chǎn)出，Li為勞動(dòng)投入，Xij（j=1，2，3，…，N）為第i家廠商第j種專門化中間產(chǎn)品（即耐用資本品）的使用量，N為中間產(chǎn)品的種數(shù)。該生產(chǎn)函數(shù)表明，對(duì)于既定的Li，如果N不變，通過增加Xi來增加中間投入NXi，則會(huì)發(fā)生收益遞減。但是，如果將Xi視為既定的參數(shù)，通過增加N來增加中間投入NXi，則不會(huì)發(fā)生收益遞減。生產(chǎn)函數(shù)的這一性質(zhì)奠定了經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。

對(duì)于中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門，它買進(jìn)新知識(shí)或新創(chuàng)意且消耗一定數(shù)量的耐用資本品，將產(chǎn)出的耐用資本品Xj出售或出租給最終產(chǎn)品部門，獲得收入∫N0PjXjdj。其中，Pj為中間產(chǎn)品的出售或出租價(jià)格。

對(duì)于研究部門，假定只有一家研究單位承擔(dān)對(duì)第j種耐用資本設(shè)備的設(shè)計(jì)，且該單位擁有該設(shè)備設(shè)計(jì)的專利權(quán)。發(fā)明者將出售專利給中間產(chǎn)品部門以供進(jìn)一步開發(fā)使用。對(duì)于發(fā)明者而言，創(chuàng)造新知識(shí)或新設(shè)計(jì)的激勵(lì)完全取決于發(fā)明者獲得的私人收益，而不是取決于新知識(shí)或新設(shè)計(jì)帶來的社會(huì)收益。羅默指出，為了使創(chuàng)新者有動(dòng)力從事新知識(shí)或新發(fā)明的創(chuàng)造，必須實(shí)行使創(chuàng)新的私人收益接近于社會(huì)收益的激勵(lì)機(jī)制，如在全社會(huì)推行專利、版權(quán)等制度措施。

羅默的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型以技術(shù)內(nèi)生化為理論起點(diǎn)，從新知識(shí)新創(chuàng)意的角度把技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緊密結(jié)合起來，將技術(shù)創(chuàng)新納入了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架之中，拓寬了研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的新思路，對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

簡(jiǎn)短的評(píng)論

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新問題，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于將技術(shù)創(chuàng)新視為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要的內(nèi)生因素來處理，并且努力將其量化為一個(gè)可以加以定量分析的模型，以便將技術(shù)創(chuàng)新理論納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之中。阿羅和羅默正是通過他們各自提出的理論模型進(jìn)行了這方面的嘗試與探索。雖然新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問題越來越感興趣，而且在這方面投入的研究力量也越來越多，但是，從總體上來看，在技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法在西方學(xué)術(shù)界并不是主流方法，而且目前西方學(xué)術(shù)界在運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析技術(shù)創(chuàng)新問題時(shí)遇到了較大的困難。他們單方面地忽視以至輕視有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新問題的實(shí)證研究和案例研究方面的學(xué)術(shù)成果，一味地沉溺于很可能毫無意義的均衡分析與數(shù)學(xué)求解，從而離活生生的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)越來越遠(yuǎn)。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，阿羅和羅默在這方面的理論嘗試在西方學(xué)術(shù)界引起了較大的反響。阿羅已經(jīng)獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，也有人認(rèn)為羅默已經(jīng)為其獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)奠定了基礎(chǔ)。但是，也有一些學(xué)者認(rèn)為阿羅和羅默的研究并無任何新穎之處，他們提出的模型也存在許多缺陷。例如，這些數(shù)學(xué)化的模型沒有注意采納在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中致力于實(shí)證研究的學(xué)者們關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)成果，等等。甚至有人認(rèn)為，阿羅和羅默的研究成果較大程度上得益于前人在這方面的學(xué)術(shù)積累，其研究成果雖然在西方學(xué)術(shù)界有較大影響，但在理論上并無重大突破，他們事實(shí)上并沒有向前走出多遠(yuǎn)。雖然西方學(xué)者對(duì)阿羅和羅默的研究工作毀譽(yù)參半，但是，他們提出的理論思想和運(yùn)用的分析方法是具有開創(chuàng)意義的，他們的研究成果甚至形成了今后一個(gè)時(shí)期理論發(fā)展的重要方向之一。

參考文獻(xiàn)：

1.Kenneth J·Arrow.The Economic Implications Of Learning by Doing[J].Review of Economic Studies，1962（29）

2.Paul M·Romer.Increasing Returns and Long-run Growth[J].The Journal of Political Economy，1986（94）

3.Paul M·Romer.Endogenous Technological Change[J].The Journal of Political Economy，1990（98）

4.舒元，謝識(shí)予，孔愛國(guó)，李翔.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型[M].復(fù)旦大學(xué)出版社，1998endprint

由于具有這兩方面的特殊性質(zhì)，使得技術(shù)商品在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中給經(jīng)濟(jì)運(yùn)行帶來了重大的變化。第一，使用上具有非競(jìng)用性的技術(shù)商品可以在人均的基礎(chǔ)上被無限地累積起來，從而知識(shí)可以無限增長(zhǎng)。第二，由于具有不完全排他性和不完全獨(dú)占性，知識(shí)可以產(chǎn)生溢出效應(yīng)（spillover effect）。羅默指出，知識(shí)的這兩個(gè)特性，即無限增長(zhǎng)性和不完全獨(dú)占性，是普遍認(rèn)為與增長(zhǎng)理論密切相關(guān)的兩個(gè)特性。在此基礎(chǔ)上，羅默提出了自己的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型。

羅默在模型中除了列入資本和勞動(dòng)這兩種生產(chǎn)要素之外，還列入了另外兩種要素，即人力資本和技術(shù)水平。其中，勞動(dòng)是指非熟練勞動(dòng)，而人力資本則是指熟練勞動(dòng)，可以用正式教育和在職培訓(xùn)等接受教育的時(shí)間長(zhǎng)短來表示，這樣，就把知識(shí)或教育水平在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用考慮進(jìn)去了。另外，在模型中還列入了設(shè)備、新材料等，它們表示技術(shù)創(chuàng)新的成果。也就是說，技術(shù)或知識(shí)的進(jìn)步體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面體現(xiàn)在勞動(dòng)者本身的熟練程度上，它在模型中用人力資本表示，另一方面體現(xiàn)在新設(shè)備等物品所內(nèi)含的技術(shù)水平上。

羅默將整個(gè)經(jīng)濟(jì)劃分為三個(gè)部門：研究部門、中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門和最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門。三部門的投入產(chǎn)出狀況如表1所示。

對(duì)于最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門，它由許多完全競(jìng)爭(zhēng)性廠商組成，一般可將第i家廠商的生產(chǎn)函數(shù)表述為如下形式：。其中，0<α<1，Yi為產(chǎn)出，Li為勞動(dòng)投入，Xij（j=1，2，3，…，N）為第i家廠商第j種專門化中間產(chǎn)品（即耐用資本品）的使用量，N為中間產(chǎn)品的種數(shù)。該生產(chǎn)函數(shù)表明，對(duì)于既定的Li，如果N不變，通過增加Xi來增加中間投入NXi，則會(huì)發(fā)生收益遞減。但是，如果將Xi視為既定的參數(shù)，通過增加N來增加中間投入NXi，則不會(huì)發(fā)生收益遞減。生產(chǎn)函數(shù)的這一性質(zhì)奠定了經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。

對(duì)于中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門，它買進(jìn)新知識(shí)或新創(chuàng)意且消耗一定數(shù)量的耐用資本品，將產(chǎn)出的耐用資本品Xj出售或出租給最終產(chǎn)品部門，獲得收入∫N0PjXjdj。其中，Pj為中間產(chǎn)品的出售或出租價(jià)格。

對(duì)于研究部門，假定只有一家研究單位承擔(dān)對(duì)第j種耐用資本設(shè)備的設(shè)計(jì)，且該單位擁有該設(shè)備設(shè)計(jì)的專利權(quán)。發(fā)明者將出售專利給中間產(chǎn)品部門以供進(jìn)一步開發(fā)使用。對(duì)于發(fā)明者而言，創(chuàng)造新知識(shí)或新設(shè)計(jì)的激勵(lì)完全取決于發(fā)明者獲得的私人收益，而不是取決于新知識(shí)或新設(shè)計(jì)帶來的社會(huì)收益。羅默指出，為了使創(chuàng)新者有動(dòng)力從事新知識(shí)或新發(fā)明的創(chuàng)造，必須實(shí)行使創(chuàng)新的私人收益接近于社會(huì)收益的激勵(lì)機(jī)制，如在全社會(huì)推行專利、版權(quán)等制度措施。

羅默的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型以技術(shù)內(nèi)生化為理論起點(diǎn)，從新知識(shí)新創(chuàng)意的角度把技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緊密結(jié)合起來，將技術(shù)創(chuàng)新納入了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架之中，拓寬了研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的新思路，對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

簡(jiǎn)短的評(píng)論

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新問題，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于將技術(shù)創(chuàng)新視為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要的內(nèi)生因素來處理，并且努力將其量化為一個(gè)可以加以定量分析的模型，以便將技術(shù)創(chuàng)新理論納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之中。阿羅和羅默正是通過他們各自提出的理論模型進(jìn)行了這方面的嘗試與探索。雖然新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問題越來越感興趣，而且在這方面投入的研究力量也越來越多，但是，從總體上來看，在技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法在西方學(xué)術(shù)界并不是主流方法，而且目前西方學(xué)術(shù)界在運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析技術(shù)創(chuàng)新問題時(shí)遇到了較大的困難。他們單方面地忽視以至輕視有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新問題的實(shí)證研究和案例研究方面的學(xué)術(shù)成果，一味地沉溺于很可能毫無意義的均衡分析與數(shù)學(xué)求解，從而離活生生的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)越來越遠(yuǎn)。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，阿羅和羅默在這方面的理論嘗試在西方學(xué)術(shù)界引起了較大的反響。阿羅已經(jīng)獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，也有人認(rèn)為羅默已經(jīng)為其獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)奠定了基礎(chǔ)。但是，也有一些學(xué)者認(rèn)為阿羅和羅默的研究并無任何新穎之處，他們提出的模型也存在許多缺陷。例如，這些數(shù)學(xué)化的模型沒有注意采納在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中致力于實(shí)證研究的學(xué)者們關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)成果，等等。甚至有人認(rèn)為，阿羅和羅默的研究成果較大程度上得益于前人在這方面的學(xué)術(shù)積累，其研究成果雖然在西方學(xué)術(shù)界有較大影響，但在理論上并無重大突破，他們事實(shí)上并沒有向前走出多遠(yuǎn)。雖然西方學(xué)者對(duì)阿羅和羅默的研究工作毀譽(yù)參半，但是，他們提出的理論思想和運(yùn)用的分析方法是具有開創(chuàng)意義的，他們的研究成果甚至形成了今后一個(gè)時(shí)期理論發(fā)展的重要方向之一。

參考文獻(xiàn)：

1.Kenneth J·Arrow.The Economic Implications Of Learning by Doing[J].Review of Economic Studies，1962（29）

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3.Paul M·Romer.Endogenous Technological Change[J].The Journal of Political Economy，1990（98）

4.舒元，謝識(shí)予，孔愛國(guó)，李翔.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型[M].復(fù)旦大學(xué)出版社，1998endprint