從愛思唯爾被抵制看西方出版?zhèn)惱?/h1>
2014-05-29 11:33唐慧
出版廣角 2014年7期 關(guān)鍵詞：愛思唯爾
[摘要]自20世紀(jì)初以來，因?yàn)榇蠓醿r(jià)，愛思唯爾相繼遭遇抵制活動(dòng)。文章從抵制活動(dòng)的背景入手，對(duì)其盈利模式與特征作全面分析和研究，以此為基礎(chǔ)探討西方出版?zhèn)惱淼奶卣鳎岢鰧?duì)我國出版業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的啟示與建議。
[關(guān)鍵詞]愛思唯爾；抵制活動(dòng)；出版盈利；出版?zhèn)惱?/p>
[作者簡(jiǎn)介]唐慧，《石河子大學(xué)學(xué)報(bào)》（自然科學(xué)版）編輯部。
一、愛思唯爾被抵制活動(dòng)的背景與概況
1880年荷蘭圖書經(jīng)營商喬治·羅伯茨創(chuàng)辦愛思唯爾公司，經(jīng)過多年發(fā)展，影響日增。1993年愛思唯爾公司與英國勵(lì)德國際公司合并，成立勵(lì)德·愛思唯爾集團(tuán)，合并后的集團(tuán)主要有四大經(jīng)營板塊：科技與醫(yī)學(xué)、法律、風(fēng)險(xiǎn)管理、商訊，近年來又加入展覽一塊。愛思唯爾以出版科學(xué)和醫(yī)學(xué)類期刊而聞名，旗下每年出版包括知名刊物如《細(xì)胞》《柳葉刀》等2000余種期刊，在國際科技期刊界，尤其是醫(yī)學(xué)期刊界影響重大。
自20世紀(jì)90年代末開始，愛思唯爾公司旗下的部分期刊圖書館訂閱價(jià)格大漲，一些大型期刊的圖書館訂閱價(jià)竟高達(dá)14000美元，超過一般價(jià)格甚多。因?yàn)閮r(jià)格大漲，1999年11月，在長(zhǎng)達(dá)16個(gè)月的與愛思唯爾公司就圖書館訂閱價(jià)格問題談判失敗的情況下，《邏輯編程》期刊的全體編委共50人集體辭職。在劍橋大學(xué)出版社贊助下，這批編委創(chuàng)辦一份新期刊《邏輯編程：理論與實(shí)踐》，其圖書館訂閱價(jià)相比前者要小得多。與此同時(shí)，愛思唯爾重組編委會(huì)出版期刊《邏輯與代數(shù)編程》。
2002年，出于對(duì)愛思唯爾價(jià)格政策的不滿，歐洲經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)終止把愛思唯爾出版的《歐洲經(jīng)濟(jì)評(píng)論》作為協(xié)會(huì)官方期刊的協(xié)議，之后協(xié)會(huì)出版了自己的期刊《歐洲經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)刊》。2003年年底，愛爾唯思旗下期刊《算法》全體編委辭職，創(chuàng)辦期刊《美國計(jì)算機(jī)協(xié)會(huì)算法會(huì)刊》。2005年，愛思唯爾旗下《固體與結(jié)構(gòu)國際期刊》編委辭職，創(chuàng)辦期刊《材料力學(xué)與結(jié)構(gòu)力學(xué)》。2006年8月，愛思唯爾主辦的數(shù)學(xué)界國際知名期刊《拓?fù)鋵W(xué)》編委全部辭職，在倫敦?cái)?shù)學(xué)協(xié)會(huì)的資助下，這批編委創(chuàng)辦《拓?fù)鋵W(xué)期刊》。
愛思唯爾的被抵制，除上述圖書館訂閱價(jià)格過高因素外，還有滯后的開放獲取模式。斯坦福大學(xué)曾通過一項(xiàng)決議，把愛思唯爾期刊列入“與其教育與科研質(zhì)量相較價(jià)格高得離奇”的期刊之列，并鼓勵(lì)本校職員拒絕向其期刊投稿或擔(dān)任其期刊編委，因?yàn)槠涠▋r(jià)“具有剝削性且高得離譜”。加州大學(xué)、哈佛大學(xué)、杜克大學(xué)也先后采取類似的行動(dòng)。
2003年，國際上部分大學(xué)的圖書館一起聯(lián)合聲討愛思唯爾的高價(jià)格與打包式訂閱。2012年1月21日，國際著名數(shù)學(xué)家提摩西·高爾斯公開宣布抵制愛思唯爾，并指出原因有三：期刊訂閱價(jià)格過高，不同價(jià)值期刊打包式訂閱，愛思唯爾對(duì)SOPA（《反對(duì)網(wǎng)絡(luò)盜版法》）、PIPA（《保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》和《研究著作法》的支持。與此同時(shí)，紐約大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè)博士生泰勒·內(nèi)龍建立名為“知識(shí)代價(jià)”的網(wǎng)站，號(hào)召在網(wǎng)站上簽名抵制愛思唯爾，不向其投稿，不當(dāng)其期刊編委，不引用其期刊文章。2012年1月底簽名的學(xué)者人數(shù)達(dá)5000余人，到2013年1月，人數(shù)超過13000人。2012年1月27日，愛思唯爾宣布放棄支持《研究著作法》。之后，該法案的兩名主要推動(dòng)者伊莎和馬洛禮發(fā)表聯(lián)合聲明，宣布放棄向國會(huì)推動(dòng)這一法案。
近年來，愛思唯爾漲價(jià)風(fēng)波也影響到中國。在實(shí)施數(shù)據(jù)庫與紙質(zhì)期刊打包式銷售策略后，愛思唯爾全文數(shù)據(jù)庫的年度漲幅高達(dá)20%至30%，“并且提出要在2020年把中國用戶使用其全文數(shù)據(jù)庫的篇均成本提高到歐美發(fā)達(dá)國家的篇均水平” [1]。 在這種情況下，2010年9月，國家科技圖書文獻(xiàn)中心和國家圖書館等33家圖書館聯(lián)合發(fā)表《致國際出版商的公開信》和《致中國科技文獻(xiàn)讀者的公開信》。在第一封公開信中，倡議者指出“個(gè)別出版商只從自己的贏利增長(zhǎng)出發(fā)，完全不顧中國用戶獲取科技信息的權(quán)益，完全不顧經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，所提出的漲價(jià)幅度完全超過了任何產(chǎn)品價(jià)格的合理增長(zhǎng)幅度，完全超過了中國圖書館可能承受的任何限度。”在第二封公開信中，聯(lián)合署名的倡議者指出“最近個(gè)別國際出版商，利用自己的壟斷性地位，不顧在上一個(gè)合同期年度漲價(jià)幅度已經(jīng)超過百分之幾十的事實(shí)，提出其全文數(shù)據(jù)庫在下一個(gè)合同期以每年百分之十幾甚至二十以上漲價(jià)的要求……科技期刊文獻(xiàn)不應(yīng)該成為掠取壟斷暴利的工具，它的市場(chǎng)價(jià)格必須與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體水平相適應(yīng)。”面對(duì)中國圖書館界的一致聲討，愛思唯爾態(tài)度強(qiáng)硬，“最終，大部分訂購Elsevier數(shù)據(jù)庫的國內(nèi)圖書館忍氣吞聲，簽訂了續(xù)訂協(xié)議”。
其實(shí)早在2008年，中國部分高校圖書館就對(duì)當(dāng)年愛思唯爾旗下ScienceDirect產(chǎn)品的漲價(jià)提出抵制，一些大學(xué)如武漢理工大學(xué)和廣東外語外貿(mào)大學(xué)被迫停訂，準(zhǔn)備重訂時(shí)被要求“不僅必須把上一個(gè)合同期的那些期刊全部‘補(bǔ)訂，而且還要按照大約年均10%的漲幅交費(fèi)”[2] 。而對(duì)于Science Direct的停用，在一些學(xué)校引起較大的反響，南開大學(xué)的師生強(qiáng)烈要求學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)重視，并指出“搞研究的寧可學(xué)?；锸碀q價(jià)或其他什么的受委屈，也不愿意學(xué)術(shù)斷糧”[2] 。 國內(nèi)大部分圖書館在上述抵制活動(dòng)中最終“忍氣吞聲”，簽訂了續(xù)訂協(xié)議。而臺(tái)灣地區(qū)的抵制活動(dòng)卻頗為成功，其高校實(shí)行集體抵制，各高校發(fā)布“措辭強(qiáng)硬且一致的聲明”，組織機(jī)構(gòu)代表高校與愛思唯爾談判，頂住各種壓力，堅(jiān)持合理訴求，最終“Elsevier產(chǎn)品價(jià)格不升反降”[2]。
從以上國內(nèi)外對(duì)愛思唯爾的抵制活動(dòng)可以看出，我國國內(nèi)圖書館的抵制活動(dòng)尚不能取得良好效果，根本原因之一在于我國尚未建立能與國際出版數(shù)據(jù)庫相抗衡的自主數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。換言之，我國目前科技研究仍需部分依賴國際出版商，依賴這些出版商旗下期刊的高影響因子。以上抵制活動(dòng)也促使筆者思考出版盈利與出版?zhèn)惱碇g的關(guān)系問題，對(duì)這一問題的思考首先基于對(duì)愛思唯爾盈利模式的分析。
二、愛思唯爾盈利模式分析
愛思唯爾集團(tuán)主要經(jīng)營四大類產(chǎn)品：科技與醫(yī)學(xué)、法律、風(fēng)險(xiǎn)管理、商訊，近年又增加展覽這一板塊。其中，愛思唯爾主要經(jīng)營科技與醫(yī)學(xué)板塊。此公司的主要業(yè)務(wù)分為兩部分：科技部和健康科學(xué)部。兩大部門主營期刊、專著、教科書和參考書的紙質(zhì)版本與數(shù)據(jù)庫服務(wù)，其學(xué)科幾乎包括自然科學(xué)的絕大部分和人文社科的大部分，“在全球范圍內(nèi)擁有員工6800名”[3] 。
愛思唯爾期刊的主要收入來源有期刊訂閱、開放獲取、論文租用、按次付費(fèi)、信息慈善等方式，除最后一項(xiàng)外，其他幾項(xiàng)都是需要付費(fèi)的。以期刊訂閱為例，其收入占愛思唯爾收入的95%，包括單本訂閱、單科訂閱、分次訂閱，當(dāng)然還有整體打包訂閱。最后一種訂閱方式因?yàn)槠渲衅诳瘍r(jià)值和重要性參差不齊而受人詬病，這也是上述抵制活動(dòng)的主要原因之一。開放獲取的方式則包括作者付費(fèi)、延遲獲取、機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)和贊助獲取，其中以作者付費(fèi)所占比例最大。
經(jīng)過20世紀(jì)90年代以來的編委辭職風(fēng)波和國際抵制活動(dòng)后，愛思唯爾擴(kuò)大了開放獲取的數(shù)量，開放獲取方式在愛思唯爾期刊盈利中的比例也逐步增加，由2005年的1%上升到2012年的4.5%。愛思唯爾還采取讀者付費(fèi)后24小時(shí)內(nèi)閱讀論文但不能下載的做法，單篇論文的租用費(fèi)用從1美元到4美元之間不等。在按次付費(fèi)的方式中，讀者可以購買某本期刊中的某一頁或幾頁，每看一頁付一次費(fèi)用。
根據(jù)愛思唯爾2012年度財(cái)政報(bào)告，除去貨幣換算、收購或出售，集團(tuán)年度直接收益增長(zhǎng)4%。如果除去雙年展循環(huán)效應(yīng)，收益增幅為3%，五個(gè)主要板塊都對(duì)直接收益作出貢獻(xiàn)。集團(tuán)的年度報(bào)告收益以英鎊計(jì)算增加到6116000000英鎊，增幅為2%，如果以歐元來計(jì)算，則增加到7523000000歐元，增幅為9%。或者說，按恒定匯率計(jì)算，增長(zhǎng)3%。調(diào)整后的直接營業(yè)利潤增長(zhǎng)6%，增幅驅(qū)動(dòng)力主要來自所有五大板塊中流程創(chuàng)新與投資組合開發(fā)的共同作用。2012年度，愛思唯爾金融集團(tuán)調(diào)整后的每股盈余增長(zhǎng)到50.1英鎊，增幅為7%，愛思唯爾出版集團(tuán)調(diào)整后的每股盈余增長(zhǎng)到0.95歐元，增幅為14%。愛思唯爾金融集團(tuán)的年度報(bào)告每股盈余增長(zhǎng)到46.0英鎊，增幅為42%，出版集團(tuán)的年度報(bào)告每股盈余增長(zhǎng)到0.90歐元，增幅為53%[4]。
從以上資料與分析可以看出，愛思唯爾集團(tuán)盈利的最大板塊是科技與醫(yī)學(xué)，而這一板塊收入的最大來源是期刊出版，包括紙質(zhì)出版與電子數(shù)據(jù)出版。近年來愛思唯爾出版的銷售額在不斷增長(zhǎng)，利潤率也在不斷增長(zhǎng)。在此種情況下，愛思唯爾依然大幅度提高圖書館訂閱價(jià)格，甚至不加區(qū)分地把發(fā)展中國家的訂閱能力與發(fā)達(dá)國家相提并論，其盈利模式與出版?zhèn)惱碇g到底孰重孰輕，是值得思考的問題。
三、出版盈利與西方出版?zhèn)惱?/p>
在國際國內(nèi)對(duì)愛思唯爾的抵制活動(dòng)中，不少學(xué)者都從不同角度提出了各種應(yīng)對(duì)措施和建議。如有的學(xué)者認(rèn)為，國家應(yīng)制定相應(yīng)的政策，以減少國內(nèi)學(xué)術(shù)研究對(duì)國外大型出版集團(tuán)的依賴； 有的學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該采取實(shí)際措施，做好數(shù)據(jù)庫的宣傳以及使用統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告； 有的學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該合理、均衡引進(jìn)中外文數(shù)據(jù)庫，自建數(shù)據(jù)庫，加強(qiáng)圖書館之間的交流合作與交流共享等。但極少有學(xué)者從愛思唯爾作為“西方出版巨鱷”大幅漲價(jià)追求盈利背后折射出的西方出版?zhèn)惱磉@一角度來研究抵制活動(dòng)，本文試圖以此為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行分析。
本文討論的出版?zhèn)惱聿⒉皇侵笇W(xué)術(shù)抄襲等道德倫理，而是指出版機(jī)構(gòu)的出版行為所折射的文化和社會(huì)倫理。在西方國家，出版?zhèn)惱硎且粋€(gè)悠久的論題。以英國為例，在18世紀(jì)就開始有注重鑒別版權(quán)真?zhèn)我约懊顺霭娴纳鐣?huì)影響意識(shí)，最有名的案例就是查特頓和麥克弗森的“偽作”案。麥克弗森在整理古代蘇格蘭文獻(xiàn)時(shí)，把自己的寫作加入進(jìn)去，詩歌出版后大受歡迎，麥克弗森聲稱自己發(fā)現(xiàn)了古代蘇格蘭詩人莪相的詩歌作品，對(duì)其進(jìn)行了翻譯，實(shí)則是自己的編纂加寫作。此舉后來遭受質(zhì)疑，如18世紀(jì)英國文化泰斗約翰遜博士就通過實(shí)地考察證明其是“偽作”，麥克弗森死后蘇格蘭兩次召集聽證會(huì)，證實(shí)其偽作。
西方國家的出版行為自資本主義興起開始就在出版盈利和出版?zhèn)惱碇g博弈。以英國為例，自18世紀(jì)工業(yè)革命興起之后，大部分農(nóng)村土地被圈種，男子進(jìn)入工廠成為機(jī)器奴役，女子失去原來紡織或耕作的機(jī)會(huì)，只能流落到逐漸興起的城鎮(zhèn)，或當(dāng)女仆，或進(jìn)紡織廠，但仍有不少女子沒有工作，便淪落為煙花女子。這時(shí)，社會(huì)上便興起了一種寫作女子道德指南之類的冊(cè)子，這類冊(cè)子的出版旨在指導(dǎo)女子該如何行為。著名文學(xué)家理查遜就是以此類指南開始寫作的，后來寫出了名著《帕米拉》，之后又有菲爾丁等人加入討論。這些出版物在當(dāng)時(shí)旨在建立一種社會(huì)變革時(shí)代的新倫理準(zhǔn)則，大部分指南冊(cè)子是免費(fèi)發(fā)放的。
在分析上述抵制愛思唯爾活動(dòng)的歷史背景時(shí)，有一個(gè)方面不容忽視：英國和荷蘭的宗教因素。英國自亨利八世開始宗教改革至今，基本上是新教國家；荷蘭三分之一是天主教，三分之一是新教?；浇绦陆谈母锲鹗甲择R丁·路德，影響較大的改革家有加爾文。新教倫理的興起與資本主義的興起緊密關(guān)聯(lián)。以英國為例，新教徒尤其是其中的清教徒，主張勤儉節(jié)約、努力工作甚至不分晝夜，不事享受，反對(duì)奢華。資本主義興起時(shí)期典型的例子就是魯濱遜，魯濱遜除具備上述特點(diǎn)外，還是最早的殖民者形象，是資本主義初期資本原始積累逐漸開始的殖民現(xiàn)象。這一點(diǎn)在以清教徒為主的早期歐洲居民移民美國后表現(xiàn)得最為明顯。在他們心目中，美國這塊新大陸就是他們的“流著奶與密的福地”，他們橫跨大西洋的壯舉也被想象成新的“出埃及記”，因此他們心中有一種“選民”意識(shí)，認(rèn)為自己就是中心，具有優(yōu)越性。資本主義興起之后，其企業(yè)最大的特點(diǎn)就是追求利潤，馬克思對(duì)此有過詳細(xì)分析。但不容否認(rèn)的是，資本主義本身也有著巨大的自我調(diào)節(jié)能力，因此至今未見其崩潰跡象。這種自我調(diào)節(jié)能力就是在追求利潤的前提下，加入宗教、倫理因素來制衡。換言之，倫理的出現(xiàn)是為了制衡盈利的過度膨脹，但撼動(dòng)不了盈利這個(gè)主要目的。近代以來，伴隨著資本主義的發(fā)展，以“選民”意識(shí)為代表的西方中心主義帶有強(qiáng)烈的殖民意識(shí)形態(tài)，愛思唯爾在遭遇中國圖書館抵制時(shí)的強(qiáng)硬態(tài)度就是這種形態(tài)的表現(xiàn)。
近代英國著名學(xué)者雷蒙·威廉斯在《文化與社會(huì)》《馬克思主義與文化》《唯物主義與文化問題》等著作中對(duì)文化及其概念提出了系統(tǒng)闡釋。他把文學(xué)批評(píng)和社會(huì)歷史批評(píng)相結(jié)合，認(rèn)為一定的文化現(xiàn)象體現(xiàn)一定社會(huì)階層的價(jià)值觀，出版、傳播等也屬于文化研究范疇，一定的文化行為是一定階層價(jià)值觀念的外在體現(xiàn)[5]。英國另外一位著名學(xué)者斯圖爾特·霍爾則認(rèn)為，文化作為一種表征和意指實(shí)踐，其中隱含著種種復(fù)雜的權(quán)利關(guān)系和意識(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)，換言之，文化甚至支配著權(quán)利和財(cái)產(chǎn)等的分配[6]。綜合上述觀點(diǎn)，愛思唯爾在上述抵制活動(dòng)中態(tài)度強(qiáng)硬背后折射的是文化意識(shí)形態(tài)倫理，是西方中心主義觀念的延續(xù)。
為此，對(duì)于我國期刊和圖書館發(fā)展而言，一方面需要建立自己的、能與國際出版大腕相抗衡的數(shù)據(jù)庫，另一方面多方面利用各種數(shù)據(jù)庫，減少對(duì)某些國際壟斷出版數(shù)據(jù)庫的依賴。近年來，學(xué)術(shù)資本主義成為引人關(guān)注的話題，學(xué)術(shù)資本主義研究中的一個(gè)重要理論就是“資源依賴?yán)碚摗?。此理論認(rèn)為，在高等教育中，“給像大學(xué)這樣的組織提供資源的人有能力對(duì)這些組織行使很大的權(quán)力” [7]。 這其中需要注意相對(duì)量和臨界度兩個(gè)方面。在第一個(gè)方面，此理論認(rèn)為如果只從一方那里接受資源的組織，將嚴(yán)重依賴這一提供者。以國內(nèi)大學(xué)圖書館對(duì)愛思唯爾的抵制為例，因?yàn)槲覀兊牟糠盅芯咳匀灰蕾噽鬯嘉柶煜缕诳母哂绊懸蜃?，因此?duì)其有很大的依賴性，似乎沒有這些期刊就無法進(jìn)行諸如醫(yī)學(xué)、生物學(xué)等方面的尖端研究。為此，國內(nèi)高校和圖書館應(yīng)多方利用各種數(shù)據(jù)庫，減少對(duì)某一種資源的依賴，如重要的自然科學(xué)類數(shù)據(jù)庫除愛思唯爾外，還有Springer link、Wiley、Cambridge Journals等眾多數(shù)據(jù)庫。
上述分析表明，探析抵制活動(dòng)背后的文化現(xiàn)象，有利于我們認(rèn)識(shí)現(xiàn)象背后的本質(zhì)，盈利是西方壟斷集團(tuán)的追求與目的，倫理只不過是制衡和自我調(diào)節(jié)。明白了這些問題，國內(nèi)的期刊和圖書館建設(shè)就能更加自覺地培養(yǎng)自主意識(shí)，減少依賴，更好地為科研服務(wù)。
[1] 吳德崗. 評(píng)國外學(xué)者對(duì)Elsevier公司的抵制活動(dòng)[J]. 農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)刊，2012（7）：125-128.
[2] 李麗萍，張麗娟. ScienceDirect數(shù)據(jù)庫的訂購問題及使用統(tǒng)計(jì)分析[J]. 圖書館論壇，2009（4）：60.
[3] 劉益，馬長(zhǎng)云. 勵(lì)德·愛思唯爾集團(tuán)的經(jīng)營概況分析[J]. 科技與出版，2011（2）：28.
[4] 勵(lì)德·愛思唯爾集團(tuán)2012年度財(cái)政報(bào)告[EB/OL]. http：//reporting.reedelsevier.com/media/174016/reed_elsevier_ar_2012.pdf，2013-11-14.
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[7] [美] 希拉·斯勞特，拉里·萊斯利.梁驍，黎麗譯. 學(xué)術(shù)資本主義：政治、政策和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)[M]. 北京：北京大學(xué)出版社，2008：61.
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1880年荷蘭圖書經(jīng)營商喬治·羅伯茨創(chuàng)辦愛思唯爾公司，經(jīng)過多年發(fā)展，影響日增。1993年愛思唯爾公司與英國勵(lì)德國際公司合并，成立勵(lì)德·愛思唯爾集團(tuán)，合并后的集團(tuán)主要有四大經(jīng)營板塊：科技與醫(yī)學(xué)、法律、風(fēng)險(xiǎn)管理、商訊，近年來又加入展覽一塊。愛思唯爾以出版科學(xué)和醫(yī)學(xué)類期刊而聞名，旗下每年出版包括知名刊物如《細(xì)胞》《柳葉刀》等2000余種期刊，在國際科技期刊界，尤其是醫(yī)學(xué)期刊界影響重大。
自20世紀(jì)90年代末開始，愛思唯爾公司旗下的部分期刊圖書館訂閱價(jià)格大漲，一些大型期刊的圖書館訂閱價(jià)竟高達(dá)14000美元，超過一般價(jià)格甚多。因?yàn)閮r(jià)格大漲，1999年11月，在長(zhǎng)達(dá)16個(gè)月的與愛思唯爾公司就圖書館訂閱價(jià)格問題談判失敗的情況下，《邏輯編程》期刊的全體編委共50人集體辭職。在劍橋大學(xué)出版社贊助下，這批編委創(chuàng)辦一份新期刊《邏輯編程：理論與實(shí)踐》，其圖書館訂閱價(jià)相比前者要小得多。與此同時(shí)，愛思唯爾重組編委會(huì)出版期刊《邏輯與代數(shù)編程》。
2002年，出于對(duì)愛思唯爾價(jià)格政策的不滿，歐洲經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)終止把愛思唯爾出版的《歐洲經(jīng)濟(jì)評(píng)論》作為協(xié)會(huì)官方期刊的協(xié)議，之后協(xié)會(huì)出版了自己的期刊《歐洲經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)刊》。2003年年底，愛爾唯思旗下期刊《算法》全體編委辭職，創(chuàng)辦期刊《美國計(jì)算機(jī)協(xié)會(huì)算法會(huì)刊》。2005年，愛思唯爾旗下《固體與結(jié)構(gòu)國際期刊》編委辭職，創(chuàng)辦期刊《材料力學(xué)與結(jié)構(gòu)力學(xué)》。2006年8月，愛思唯爾主辦的數(shù)學(xué)界國際知名期刊《拓?fù)鋵W(xué)》編委全部辭職，在倫敦?cái)?shù)學(xué)協(xié)會(huì)的資助下，這批編委創(chuàng)辦《拓?fù)鋵W(xué)期刊》。
愛思唯爾的被抵制，除上述圖書館訂閱價(jià)格過高因素外，還有滯后的開放獲取模式。斯坦福大學(xué)曾通過一項(xiàng)決議，把愛思唯爾期刊列入“與其教育與科研質(zhì)量相較價(jià)格高得離奇”的期刊之列，并鼓勵(lì)本校職員拒絕向其期刊投稿或擔(dān)任其期刊編委，因?yàn)槠涠▋r(jià)“具有剝削性且高得離譜”。加州大學(xué)、哈佛大學(xué)、杜克大學(xué)也先后采取類似的行動(dòng)。
2003年，國際上部分大學(xué)的圖書館一起聯(lián)合聲討愛思唯爾的高價(jià)格與打包式訂閱。2012年1月21日，國際著名數(shù)學(xué)家提摩西·高爾斯公開宣布抵制愛思唯爾，并指出原因有三：期刊訂閱價(jià)格過高，不同價(jià)值期刊打包式訂閱，愛思唯爾對(duì)SOPA（《反對(duì)網(wǎng)絡(luò)盜版法》）、PIPA（《保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》和《研究著作法》的支持。與此同時(shí)，紐約大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè)博士生泰勒·內(nèi)龍建立名為“知識(shí)代價(jià)”的網(wǎng)站，號(hào)召在網(wǎng)站上簽名抵制愛思唯爾，不向其投稿，不當(dāng)其期刊編委，不引用其期刊文章。2012年1月底簽名的學(xué)者人數(shù)達(dá)5000余人，到2013年1月，人數(shù)超過13000人。2012年1月27日，愛思唯爾宣布放棄支持《研究著作法》。之后，該法案的兩名主要推動(dòng)者伊莎和馬洛禮發(fā)表聯(lián)合聲明，宣布放棄向國會(huì)推動(dòng)這一法案。
近年來，愛思唯爾漲價(jià)風(fēng)波也影響到中國。在實(shí)施數(shù)據(jù)庫與紙質(zhì)期刊打包式銷售策略后，愛思唯爾全文數(shù)據(jù)庫的年度漲幅高達(dá)20%至30%，“并且提出要在2020年把中國用戶使用其全文數(shù)據(jù)庫的篇均成本提高到歐美發(fā)達(dá)國家的篇均水平” [1]。 在這種情況下，2010年9月，國家科技圖書文獻(xiàn)中心和國家圖書館等33家圖書館聯(lián)合發(fā)表《致國際出版商的公開信》和《致中國科技文獻(xiàn)讀者的公開信》。在第一封公開信中，倡議者指出“個(gè)別出版商只從自己的贏利增長(zhǎng)出發(fā)，完全不顧中國用戶獲取科技信息的權(quán)益，完全不顧經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，所提出的漲價(jià)幅度完全超過了任何產(chǎn)品價(jià)格的合理增長(zhǎng)幅度，完全超過了中國圖書館可能承受的任何限度。”在第二封公開信中，聯(lián)合署名的倡議者指出“最近個(gè)別國際出版商，利用自己的壟斷性地位，不顧在上一個(gè)合同期年度漲價(jià)幅度已經(jīng)超過百分之幾十的事實(shí)，提出其全文數(shù)據(jù)庫在下一個(gè)合同期以每年百分之十幾甚至二十以上漲價(jià)的要求……科技期刊文獻(xiàn)不應(yīng)該成為掠取壟斷暴利的工具，它的市場(chǎng)價(jià)格必須與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體水平相適應(yīng)。”面對(duì)中國圖書館界的一致聲討，愛思唯爾態(tài)度強(qiáng)硬，“最終，大部分訂購Elsevier數(shù)據(jù)庫的國內(nèi)圖書館忍氣吞聲，簽訂了續(xù)訂協(xié)議”。
其實(shí)早在2008年，中國部分高校圖書館就對(duì)當(dāng)年愛思唯爾旗下ScienceDirect產(chǎn)品的漲價(jià)提出抵制，一些大學(xué)如武漢理工大學(xué)和廣東外語外貿(mào)大學(xué)被迫停訂，準(zhǔn)備重訂時(shí)被要求“不僅必須把上一個(gè)合同期的那些期刊全部‘補(bǔ)訂，而且還要按照大約年均10%的漲幅交費(fèi)”[2] 。而對(duì)于Science Direct的停用，在一些學(xué)校引起較大的反響，南開大學(xué)的師生強(qiáng)烈要求學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)重視，并指出“搞研究的寧可學(xué)?；锸碀q價(jià)或其他什么的受委屈，也不愿意學(xué)術(shù)斷糧”[2] 。 國內(nèi)大部分圖書館在上述抵制活動(dòng)中最終“忍氣吞聲”，簽訂了續(xù)訂協(xié)議。而臺(tái)灣地區(qū)的抵制活動(dòng)卻頗為成功，其高校實(shí)行集體抵制，各高校發(fā)布“措辭強(qiáng)硬且一致的聲明”，組織機(jī)構(gòu)代表高校與愛思唯爾談判，頂住各種壓力，堅(jiān)持合理訴求，最終“Elsevier產(chǎn)品價(jià)格不升反降”[2]。
從以上國內(nèi)外對(duì)愛思唯爾的抵制活動(dòng)可以看出，我國國內(nèi)圖書館的抵制活動(dòng)尚不能取得良好效果，根本原因之一在于我國尚未建立能與國際出版數(shù)據(jù)庫相抗衡的自主數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。換言之，我國目前科技研究仍需部分依賴國際出版商，依賴這些出版商旗下期刊的高影響因子。以上抵制活動(dòng)也促使筆者思考出版盈利與出版?zhèn)惱碇g的關(guān)系問題，對(duì)這一問題的思考首先基于對(duì)愛思唯爾盈利模式的分析。
二、愛思唯爾盈利模式分析
愛思唯爾集團(tuán)主要經(jīng)營四大類產(chǎn)品：科技與醫(yī)學(xué)、法律、風(fēng)險(xiǎn)管理、商訊，近年又增加展覽這一板塊。其中，愛思唯爾主要經(jīng)營科技與醫(yī)學(xué)板塊。此公司的主要業(yè)務(wù)分為兩部分：科技部和健康科學(xué)部。兩大部門主營期刊、專著、教科書和參考書的紙質(zhì)版本與數(shù)據(jù)庫服務(wù)，其學(xué)科幾乎包括自然科學(xué)的絕大部分和人文社科的大部分，“在全球范圍內(nèi)擁有員工6800名”[3] 。
愛思唯爾期刊的主要收入來源有期刊訂閱、開放獲取、論文租用、按次付費(fèi)、信息慈善等方式，除最后一項(xiàng)外，其他幾項(xiàng)都是需要付費(fèi)的。以期刊訂閱為例，其收入占愛思唯爾收入的95%，包括單本訂閱、單科訂閱、分次訂閱，當(dāng)然還有整體打包訂閱。最后一種訂閱方式因?yàn)槠渲衅诳瘍r(jià)值和重要性參差不齊而受人詬病，這也是上述抵制活動(dòng)的主要原因之一。開放獲取的方式則包括作者付費(fèi)、延遲獲取、機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)和贊助獲取，其中以作者付費(fèi)所占比例最大。
經(jīng)過20世紀(jì)90年代以來的編委辭職風(fēng)波和國際抵制活動(dòng)后，愛思唯爾擴(kuò)大了開放獲取的數(shù)量，開放獲取方式在愛思唯爾期刊盈利中的比例也逐步增加，由2005年的1%上升到2012年的4.5%。愛思唯爾還采取讀者付費(fèi)后24小時(shí)內(nèi)閱讀論文但不能下載的做法，單篇論文的租用費(fèi)用從1美元到4美元之間不等。在按次付費(fèi)的方式中，讀者可以購買某本期刊中的某一頁或幾頁，每看一頁付一次費(fèi)用。
根據(jù)愛思唯爾2012年度財(cái)政報(bào)告，除去貨幣換算、收購或出售，集團(tuán)年度直接收益增長(zhǎng)4%。如果除去雙年展循環(huán)效應(yīng)，收益增幅為3%，五個(gè)主要板塊都對(duì)直接收益作出貢獻(xiàn)。集團(tuán)的年度報(bào)告收益以英鎊計(jì)算增加到6116000000英鎊，增幅為2%，如果以歐元來計(jì)算，則增加到7523000000歐元，增幅為9%。或者說，按恒定匯率計(jì)算，增長(zhǎng)3%。調(diào)整后的直接營業(yè)利潤增長(zhǎng)6%，增幅驅(qū)動(dòng)力主要來自所有五大板塊中流程創(chuàng)新與投資組合開發(fā)的共同作用。2012年度，愛思唯爾金融集團(tuán)調(diào)整后的每股盈余增長(zhǎng)到50.1英鎊，增幅為7%，愛思唯爾出版集團(tuán)調(diào)整后的每股盈余增長(zhǎng)到0.95歐元，增幅為14%。愛思唯爾金融集團(tuán)的年度報(bào)告每股盈余增長(zhǎng)到46.0英鎊，增幅為42%，出版集團(tuán)的年度報(bào)告每股盈余增長(zhǎng)到0.90歐元，增幅為53%[4]。
從以上資料與分析可以看出，愛思唯爾集團(tuán)盈利的最大板塊是科技與醫(yī)學(xué)，而這一板塊收入的最大來源是期刊出版，包括紙質(zhì)出版與電子數(shù)據(jù)出版。近年來愛思唯爾出版的銷售額在不斷增長(zhǎng)，利潤率也在不斷增長(zhǎng)。在此種情況下，愛思唯爾依然大幅度提高圖書館訂閱價(jià)格，甚至不加區(qū)分地把發(fā)展中國家的訂閱能力與發(fā)達(dá)國家相提并論，其盈利模式與出版?zhèn)惱碇g到底孰重孰輕，是值得思考的問題。
三、出版盈利與西方出版?zhèn)惱?/p>
在國際國內(nèi)對(duì)愛思唯爾的抵制活動(dòng)中，不少學(xué)者都從不同角度提出了各種應(yīng)對(duì)措施和建議。如有的學(xué)者認(rèn)為，國家應(yīng)制定相應(yīng)的政策，以減少國內(nèi)學(xué)術(shù)研究對(duì)國外大型出版集團(tuán)的依賴； 有的學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該采取實(shí)際措施，做好數(shù)據(jù)庫的宣傳以及使用統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告； 有的學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該合理、均衡引進(jìn)中外文數(shù)據(jù)庫，自建數(shù)據(jù)庫，加強(qiáng)圖書館之間的交流合作與交流共享等。但極少有學(xué)者從愛思唯爾作為“西方出版巨鱷”大幅漲價(jià)追求盈利背后折射出的西方出版?zhèn)惱磉@一角度來研究抵制活動(dòng)，本文試圖以此為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行分析。
本文討論的出版?zhèn)惱聿⒉皇侵笇W(xué)術(shù)抄襲等道德倫理，而是指出版機(jī)構(gòu)的出版行為所折射的文化和社會(huì)倫理。在西方國家，出版?zhèn)惱硎且粋€(gè)悠久的論題。以英國為例，在18世紀(jì)就開始有注重鑒別版權(quán)真?zhèn)我约懊顺霭娴纳鐣?huì)影響意識(shí)，最有名的案例就是查特頓和麥克弗森的“偽作”案。麥克弗森在整理古代蘇格蘭文獻(xiàn)時(shí)，把自己的寫作加入進(jìn)去，詩歌出版后大受歡迎，麥克弗森聲稱自己發(fā)現(xiàn)了古代蘇格蘭詩人莪相的詩歌作品，對(duì)其進(jìn)行了翻譯，實(shí)則是自己的編纂加寫作。此舉后來遭受質(zhì)疑，如18世紀(jì)英國文化泰斗約翰遜博士就通過實(shí)地考察證明其是“偽作”，麥克弗森死后蘇格蘭兩次召集聽證會(huì)，證實(shí)其偽作。
西方國家的出版行為自資本主義興起開始就在出版盈利和出版?zhèn)惱碇g博弈。以英國為例，自18世紀(jì)工業(yè)革命興起之后，大部分農(nóng)村土地被圈種，男子進(jìn)入工廠成為機(jī)器奴役，女子失去原來紡織或耕作的機(jī)會(huì)，只能流落到逐漸興起的城鎮(zhèn)，或當(dāng)女仆，或進(jìn)紡織廠，但仍有不少女子沒有工作，便淪落為煙花女子。這時(shí)，社會(huì)上便興起了一種寫作女子道德指南之類的冊(cè)子，這類冊(cè)子的出版旨在指導(dǎo)女子該如何行為。著名文學(xué)家理查遜就是以此類指南開始寫作的，后來寫出了名著《帕米拉》，之后又有菲爾丁等人加入討論。這些出版物在當(dāng)時(shí)旨在建立一種社會(huì)變革時(shí)代的新倫理準(zhǔn)則，大部分指南冊(cè)子是免費(fèi)發(fā)放的。
在分析上述抵制愛思唯爾活動(dòng)的歷史背景時(shí)，有一個(gè)方面不容忽視：英國和荷蘭的宗教因素。英國自亨利八世開始宗教改革至今，基本上是新教國家；荷蘭三分之一是天主教，三分之一是新教?；浇绦陆谈母锲鹗甲择R丁·路德，影響較大的改革家有加爾文。新教倫理的興起與資本主義的興起緊密關(guān)聯(lián)。以英國為例，新教徒尤其是其中的清教徒，主張勤儉節(jié)約、努力工作甚至不分晝夜，不事享受，反對(duì)奢華。資本主義興起時(shí)期典型的例子就是魯濱遜，魯濱遜除具備上述特點(diǎn)外，還是最早的殖民者形象，是資本主義初期資本原始積累逐漸開始的殖民現(xiàn)象。這一點(diǎn)在以清教徒為主的早期歐洲居民移民美國后表現(xiàn)得最為明顯。在他們心目中，美國這塊新大陸就是他們的“流著奶與密的福地”，他們橫跨大西洋的壯舉也被想象成新的“出埃及記”，因此他們心中有一種“選民”意識(shí)，認(rèn)為自己就是中心，具有優(yōu)越性。資本主義興起之后，其企業(yè)最大的特點(diǎn)就是追求利潤，馬克思對(duì)此有過詳細(xì)分析。但不容否認(rèn)的是，資本主義本身也有著巨大的自我調(diào)節(jié)能力，因此至今未見其崩潰跡象。這種自我調(diào)節(jié)能力就是在追求利潤的前提下，加入宗教、倫理因素來制衡。換言之，倫理的出現(xiàn)是為了制衡盈利的過度膨脹，但撼動(dòng)不了盈利這個(gè)主要目的。近代以來，伴隨著資本主義的發(fā)展，以“選民”意識(shí)為代表的西方中心主義帶有強(qiáng)烈的殖民意識(shí)形態(tài)，愛思唯爾在遭遇中國圖書館抵制時(shí)的強(qiáng)硬態(tài)度就是這種形態(tài)的表現(xiàn)。
近代英國著名學(xué)者雷蒙·威廉斯在《文化與社會(huì)》《馬克思主義與文化》《唯物主義與文化問題》等著作中對(duì)文化及其概念提出了系統(tǒng)闡釋。他把文學(xué)批評(píng)和社會(huì)歷史批評(píng)相結(jié)合，認(rèn)為一定的文化現(xiàn)象體現(xiàn)一定社會(huì)階層的價(jià)值觀，出版、傳播等也屬于文化研究范疇，一定的文化行為是一定階層價(jià)值觀念的外在體現(xiàn)[5]。英國另外一位著名學(xué)者斯圖爾特·霍爾則認(rèn)為，文化作為一種表征和意指實(shí)踐，其中隱含著種種復(fù)雜的權(quán)利關(guān)系和意識(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)，換言之，文化甚至支配著權(quán)利和財(cái)產(chǎn)等的分配[6]。綜合上述觀點(diǎn)，愛思唯爾在上述抵制活動(dòng)中態(tài)度強(qiáng)硬背后折射的是文化意識(shí)形態(tài)倫理，是西方中心主義觀念的延續(xù)。
為此，對(duì)于我國期刊和圖書館發(fā)展而言，一方面需要建立自己的、能與國際出版大腕相抗衡的數(shù)據(jù)庫，另一方面多方面利用各種數(shù)據(jù)庫，減少對(duì)某些國際壟斷出版數(shù)據(jù)庫的依賴。近年來，學(xué)術(shù)資本主義成為引人關(guān)注的話題，學(xué)術(shù)資本主義研究中的一個(gè)重要理論就是“資源依賴?yán)碚摗?。此理論認(rèn)為，在高等教育中，“給像大學(xué)這樣的組織提供資源的人有能力對(duì)這些組織行使很大的權(quán)力” [7]。 這其中需要注意相對(duì)量和臨界度兩個(gè)方面。在第一個(gè)方面，此理論認(rèn)為如果只從一方那里接受資源的組織，將嚴(yán)重依賴這一提供者。以國內(nèi)大學(xué)圖書館對(duì)愛思唯爾的抵制為例，因?yàn)槲覀兊牟糠盅芯咳匀灰蕾噽鬯嘉柶煜缕诳母哂绊懸蜃?，因此?duì)其有很大的依賴性，似乎沒有這些期刊就無法進(jìn)行諸如醫(yī)學(xué)、生物學(xué)等方面的尖端研究。為此，國內(nèi)高校和圖書館應(yīng)多方利用各種數(shù)據(jù)庫，減少對(duì)某一種資源的依賴，如重要的自然科學(xué)類數(shù)據(jù)庫除愛思唯爾外，還有Springer link、Wiley、Cambridge Journals等眾多數(shù)據(jù)庫。
上述分析表明，探析抵制活動(dòng)背后的文化現(xiàn)象，有利于我們認(rèn)識(shí)現(xiàn)象背后的本質(zhì)，盈利是西方壟斷集團(tuán)的追求與目的，倫理只不過是制衡和自我調(diào)節(jié)。明白了這些問題，國內(nèi)的期刊和圖書館建設(shè)就能更加自覺地培養(yǎng)自主意識(shí)，減少依賴，更好地為科研服務(wù)。
[1] 吳德崗. 評(píng)國外學(xué)者對(duì)Elsevier公司的抵制活動(dòng)[J]. 農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)刊，2012（7）：125-128.
[2] 李麗萍，張麗娟. ScienceDirect數(shù)據(jù)庫的訂購問題及使用統(tǒng)計(jì)分析[J]. 圖書館論壇，2009（4）：60.
[3] 劉益，馬長(zhǎng)云. 勵(lì)德·愛思唯爾集團(tuán)的經(jīng)營概況分析[J]. 科技與出版，2011（2）：28.
[4] 勵(lì)德·愛思唯爾集團(tuán)2012年度財(cái)政報(bào)告[EB/OL]. http：//reporting.reedelsevier.com/media/174016/reed_elsevier_ar_2012.pdf，2013-11-14.
[5] [英] 雷蒙·威廉斯.吳松江，張文定譯. 文化與社會(huì)[M]. 北京：北京大學(xué)出版社，1991.
[6] [英] 斯圖爾特·霍爾. 表征——文化意象與意指實(shí)踐[M]. 北京：商務(wù)印書館，2003.
[7] [美] 希拉·斯勞特，拉里·萊斯利.梁驍，黎麗譯. 學(xué)術(shù)資本主義：政治、政策和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)[M]. 北京：北京大學(xué)出版社，2008：61.
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