戴長(zhǎng)征+張中寧

摘要：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是近年來林毅夫教授對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展和創(chuàng)新。世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)、發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成敗案例、主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的無能為力，促使林毅夫教授另辟新途來探索發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)和決定因素，最終推出為它們?nèi)〉每沙掷m(xù)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供政策建議和理論指導(dǎo)的第三波發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”。本文通過梳理新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)論述，給出其明確定義，并就該理論產(chǎn)生的歷史脈絡(luò)、內(nèi)容要點(diǎn)、創(chuàng)新和不足之處提出自己的看法。

關(guān)鍵詞：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)；創(chuàng)新；發(fā)展理論；政府；市場(chǎng)

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1001-862X（2014）02-0029-008

2012年9月，結(jié)束世界銀行副行長(zhǎng)兼首席高級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家任期僅三個(gè)月的林毅夫教授通過北京大學(xué)及英美各地的知名出版社推出了一系列反映他過去四年在世行工作期間研究成果的著作：《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：反思經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策的理論框架》[1]、《繁榮的求索：發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起》[2]、《解讀中國(guó)經(jīng)濟(jì)》[3]等，積極為世界經(jīng)濟(jì)把脈，悉心為中國(guó)等第三世界國(guó)家的發(fā)展問診。他給發(fā)展中國(guó)家下一階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供的藥方，就是其在自己的一系列經(jīng)濟(jì)學(xué)著作和論文中闡述并在諸多演講和座談會(huì)上大力推介的“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”?，F(xiàn)在，該理論在世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界已引起關(guān)注和討論。那么，何謂“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”？“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”到底“新”在何處？該學(xué)說對(duì)中國(guó)和第三世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展到底有何指導(dǎo)意義？本文擬圍繞這三個(gè)問題梳理中外經(jīng)濟(jì)學(xué)界部分學(xué)者的觀點(diǎn)，同時(shí)也提出一些自己的理解和看法。

一、何謂“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”

（一） “新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的定義

為了幫助眾多停滯不前的發(fā)展中國(guó)家找到一條長(zhǎng)期可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之路，推動(dòng)它們減少貧困并縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的收入差距，林毅夫教授提出了一個(gè)被稱為“關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中結(jié)構(gòu)及其變遷的新古典框架”，這個(gè)理論框架簡(jiǎn)稱為“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”[1]12。筆者在研讀林毅夫教授有關(guān)此學(xué)說及其他學(xué)者評(píng)述的眾多文獻(xiàn)中，發(fā)現(xiàn)除了上述界定比較模糊的定義外，他們并未給出“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的具體含義。綜合林教授和其他學(xué)者的論述，筆者給“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”定義如下：所謂新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，是本世紀(jì)初世界各地的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家為了幫助廣大發(fā)展中國(guó)家找到一條長(zhǎng)期可持續(xù)的包容性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)途徑，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，在分析歷史上世界各國(guó)尤其是二戰(zhàn)后發(fā)展中國(guó)家發(fā)展道路和發(fā)展?fàn)顩r的基礎(chǔ)上，研究和探索經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變遷的本質(zhì)和決定因素[4]、市場(chǎng)和政府的各自作用及其協(xié)同關(guān)系等問題而提出的一個(gè)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析框架。

（二） “新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的要點(diǎn)

“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的核心思想可概括為：

第一，某一經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)（即土地或自然資源、勞動(dòng)力、物質(zhì)資本和人力資本的相對(duì)豐裕程度）在每一特定發(fā)展階段是相對(duì)穩(wěn)定的，但會(huì)隨著發(fā)展階段的不同而變化。因此，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會(huì)隨著發(fā)展階段的不同而不同。

第二，世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段是一條從低收入的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)一直到高收入的后工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的連續(xù)譜，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的每一個(gè)水平都是這條連續(xù)譜上的一點(diǎn)。因此，發(fā)展中國(guó)家并不一定需要按照發(fā)達(dá)國(guó)家目前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施狀況來升級(jí)和改善自己的產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施，而是根據(jù)自己的要素稟賦結(jié)構(gòu)特征和市場(chǎng)優(yōu)先建立自己有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

第三，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)和政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的協(xié)同作用。其中，市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的每一個(gè)水平上都是有效配置資源的基礎(chǔ)，而政府則在制定政策和安排制度時(shí)起到提供信息、協(xié)調(diào)改善經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施和補(bǔ)償外部性等作用。[1]12

二、“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的歷史脈絡(luò)

從亞當(dāng)·斯密1776年發(fā)表標(biāo)志經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生的《國(guó)富論》算起，迄今為止現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史不到240年。作為其子學(xué)科同時(shí)也是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)母體的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，其出現(xiàn)和發(fā)展則更是最近六七十年的事情。簡(jiǎn)要梳理發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程，其發(fā)展階段及其各階段的主導(dǎo)思想大致如下：

（一）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)0.0——自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思潮

這一階段可謂前發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期，即發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的預(yù)備和鋪墊階段。以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生為源頭，其持續(xù)時(shí)間大致為1776—1942年。（1）在這一時(shí)期，絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是幫助一國(guó)達(dá)到經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)目標(biāo)的最好辦法。在這種經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，追求各自利益最大化的經(jīng)濟(jì)個(gè)體根據(jù)相互作用的市場(chǎng)和價(jià)格作出資源配置的所有決定，即他們自行決定生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)，就像受到一支“無形的手”的支配，而政府對(duì)此不進(jìn)行任何干預(yù)。然而，隨著許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為自由放任的經(jīng)濟(jì)政策是導(dǎo)致上個(gè)世紀(jì)二十年代末席卷世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和隨之而來的經(jīng)濟(jì)大蕭條的主因，該思潮漸漸失去在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的主導(dǎo)地位，因此它作為研究國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要分析框架的歷史也隨之結(jié)束。

（二）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)1.0——結(jié)構(gòu)主義理論

這一階段的大致時(shí)間應(yīng)從1943年結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展理論被首次提出到其實(shí)踐的失敗開始顯露——即1982年拉美債務(wù)危機(jī)爆發(fā)。二戰(zhàn)后，走上民族解放和獨(dú)立道路的眾多亞、非、拉美等發(fā)展中國(guó)家急需尋找一條擺脫貧困、實(shí)現(xiàn)民富國(guó)強(qiáng)目標(biāo)的有效途徑。在此背景下，研究如何促進(jìn)國(guó)家尤其是第三世界國(guó)家經(jīng)濟(jì)快速而順利發(fā)展的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。1943年，Rosenstein-Rodan一篇名為《東歐和東南歐的工業(yè)化問題》的論文將發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)帶到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前沿，也標(biāo)志著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)初期的研究強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)特征，故被稱為“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)主義方法”。

早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家受大蕭條、蘇聯(lián)成功工業(yè)化等歷史事件和當(dāng)時(shí)盛行的強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)失靈和政府作用的凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的影響，主張發(fā)展中國(guó)家一開始就盡可能大規(guī)模地采用現(xiàn)代生產(chǎn)方式，盡早實(shí)現(xiàn)自我加強(qiáng)且良性循環(huán)的持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。中東歐、拉美、非洲和南亞一些國(guó)家在二十世紀(jì)六、七十年代運(yùn)用結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作指導(dǎo)，普遍實(shí)行進(jìn)口替代和產(chǎn)業(yè)保護(hù)戰(zhàn)略。可是，在實(shí)行一段時(shí)間后，這些發(fā)展中國(guó)家不僅未能縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人均收入水平上的差距，反而出現(xiàn)越來越嚴(yán)重的擴(kuò)大情況。那些用心良苦的政府干預(yù)措施未能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，卻造成嚴(yán)重的市場(chǎng)扭曲、貪污腐敗和權(quán)力尋租，并最終導(dǎo)致二十世紀(jì)八十年代拉美債務(wù)危機(jī)和東歐社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的崩潰。因此，鼓吹政府干預(yù)的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也隨之黯然退出了歷史舞臺(tái)。endprint

（三）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)2.0——華盛頓共識(shí)/自由市場(chǎng)理論

該理論在世界上發(fā)展中國(guó)家的主導(dǎo)時(shí)期大致是從1983持續(xù)到2007年。20世紀(jì)80年代發(fā)展中國(guó)家出現(xiàn)的債務(wù)危機(jī)、政府失能、經(jīng)濟(jì)崩潰證明了結(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與現(xiàn)實(shí)的脫節(jié)。在反思和探索中，1961年由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·穆思（John Muth）首次提出、在70年代初經(jīng)盧卡斯和薩金特（Thomas.J.Sargent）等人不斷完善的理性預(yù)期理論和該理論力證的自由市場(chǎng)學(xué)說開始勝出并逐漸影響發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。理性預(yù)期理論駁斥了結(jié)構(gòu)主義理論關(guān)于政府財(cái)政和貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的論斷，主張完全意義上的自由經(jīng)濟(jì)政策，堅(jiān)決反對(duì)政府的過度干預(yù)。1982年拉美債務(wù)危機(jī)爆發(fā)后，以美國(guó)為主的主要債權(quán)人和多邊借款機(jī)構(gòu)借拉美國(guó)家請(qǐng)求援助之機(jī)紛紛要求它們根據(jù)理性預(yù)期宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的原則，進(jìn)行一攬子全面的綜合性改革，實(shí)行自由市場(chǎng)政策。這套改革方案就是后來人們常說的“華盛頓共識(shí)”。[5] 然而，“病急亂投醫(yī)”的拉美諸國(guó)“服藥”后在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)造就業(yè)方面效果并不明顯，反而經(jīng)歷了20世紀(jì)80年代“停滯的十年”和90年代“折騰的十年”。2008年肇始于“華盛頓共識(shí)”鼓吹者大本營(yíng)并席卷全球、重創(chuàng)歐美的金融危機(jī)，使自由市場(chǎng)理論的普適性失去其最后的光環(huán)。

（四） 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)3.0——新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)

“華盛頓共識(shí)”政策的失敗尤其是2008年持續(xù)至今的美歐金融危機(jī)使很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家燭鑒西方盛行且大力實(shí)踐的自由市場(chǎng)理論的局限乃至危害，開始重新思考第三世界國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合適模式。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)過去幾十年東亞四小龍既沒有采用結(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所建議的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，也沒有完全照搬“華盛頓共識(shí)”的政策建議，卻成功地在20世紀(jì)80年代把它們?cè)韭浜蟮霓r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)沿著產(chǎn)業(yè)階梯迅速升級(jí)到非常接近發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化經(jīng)濟(jì)；并未服用華盛頓共識(shí)“休克療法”藥方且一度封閉、管制的經(jīng)濟(jì)體如中國(guó)、越南和毛里求斯等也通過逐步向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的方法獲得了持續(xù)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在這些成功的例子中，既有華盛頓共識(shí)所期望的市場(chǎng)對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用的影子，又存在凱恩斯理論和結(jié)構(gòu)主義要求政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型過程中發(fā)揮積極作用的現(xiàn)象。[4]9這些特征激起林毅夫教授等經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新思考當(dāng)前發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的不足和缺陷，并試圖重構(gòu)一個(gè)更加普適的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，打造適應(yīng)發(fā)展中國(guó)家異質(zhì)性，促進(jìn)它們長(zhǎng)期、穩(wěn)定、包容且可持續(xù)發(fā)展的3.0版發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。蘇劍認(rèn)為，林教授的這一波理論總結(jié)了二戰(zhàn)以來許多發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)發(fā)展成敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，和前兩波理論對(duì)市場(chǎng)和政府看法的正反經(jīng)驗(yàn)，提出了一個(gè)邏輯嚴(yán)密、思路清晰、可實(shí)際操作的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論和政策體系，為發(fā)展中國(guó)家提供了一個(gè)很有價(jià)值的行動(dòng)指南。[6]

三、“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的創(chuàng)新

林毅夫教授《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書和他那篇榮獲中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界最高獎(jiǎng)項(xiàng)浦山世界經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)秀論文獎(jiǎng)的著名論文[4]17-25總結(jié)出新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)與（舊）結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在三大方面和12個(gè)小方面的差異或創(chuàng)新之處。結(jié)合林毅夫教授和其他學(xué)者關(guān)于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的論述以及筆者自己的理解，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新可歸納如下：

（一）對(duì)各國(guó)發(fā)展階段的分類更加精細(xì)，符合世界異質(zhì)性特征

在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，林毅夫教授一改Rostow等人在早期結(jié)構(gòu)變遷文獻(xiàn)中把世界各國(guó)劃分為傳統(tǒng)社會(huì)、具備增長(zhǎng)所需前提條件的社會(huì)、處于經(jīng)濟(jì)起飛狀態(tài)的社會(huì)、走向成熟的社會(huì)和高消費(fèi)社會(huì)等這樣籠統(tǒng)粗略的五分階段法，提出從低水平到高水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并非若干個(gè)不同水平的機(jī)械序列，而是一個(gè)連續(xù)過程的觀點(diǎn)[1]26。這一看法以一種從低到高的上升型點(diǎn)狀線譜來描繪世界各國(guó)的發(fā)展水平，無疑使分類更加精細(xì)、多元和直觀，也更加符合世界各國(guó)、尤其是眾多發(fā)展中國(guó)家發(fā)展水平的異質(zhì)性特征。這一開創(chuàng)性的分類既給各個(gè)發(fā)展中國(guó)家甄別自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、制定符合自身實(shí)際狀況的發(fā)展目標(biāo)提供了有意義的理論指導(dǎo)和參考，又為它們?cè)诮?jīng)濟(jì)發(fā)展中尋找適合自己參考的國(guó)家或地區(qū)提供了更多的選擇。

（二）對(duì)要素稟賦的考察更加全面深入

一般經(jīng)濟(jì)學(xué)家考察的要素稟賦主要集中在土地（或自然資源）、勞動(dòng)和資本這三個(gè)要素上面，而林毅夫教授所倡導(dǎo)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)考察的要素稟賦除了這傳統(tǒng)的三項(xiàng)外，還增加了基礎(chǔ)設(shè)施這一項(xiàng)，并把它作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要獨(dú)立要素來考察。他把基礎(chǔ)設(shè)施分為硬件基礎(chǔ)設(shè)施和軟件基礎(chǔ)設(shè)施。硬件基礎(chǔ)設(shè)施是指包括交通、能源、通信和其他所有有助于企業(yè)生存和發(fā)展、有助于產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有形公共設(shè)施，而軟性基礎(chǔ)設(shè)施則是指金融、教育、司法、價(jià)值等體系，治理制度，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)及其他社會(huì)和經(jīng)濟(jì)安排等。

林教授認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施影響每個(gè)企業(yè)的交易成本和投資的邊際收益，同時(shí)也是政府在經(jīng)濟(jì)從較低階段向較高階段升級(jí)轉(zhuǎn)型中可以發(fā)揮協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)等積極作用的重要領(lǐng)域。任何產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都應(yīng)有相應(yīng)的“硬件”和“軟件”基礎(chǔ)設(shè)施來盡可能降低運(yùn)行和交易費(fèi)用，因此在理論上應(yīng)將其視為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體稟賦要素的一部分。林教授關(guān)于軟性基礎(chǔ)設(shè)施的定義，既是對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的吸收和融合，又拓展和創(chuàng)新了要素稟賦概念，大大提高了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的深度和廣度，豐富了其研究對(duì)象和方法。

（三）總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)，融合前兩派發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)之長(zhǎng)

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一顯著創(chuàng)新就在于它結(jié)合實(shí)際，分析和總結(jié)了20世紀(jì)80年代拉美國(guó)家債務(wù)危機(jī)和東歐社會(huì)主義國(guó)家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)崩潰、90年代華盛頓共識(shí)失敗等歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，融合、吸收了前兩派發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)、并行之有效的有用部分，摒棄了那些不符合發(fā)展中國(guó)家實(shí)際情況的觀點(diǎn)。這使得新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)既有與前兩派發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)相似或共通之處，但又不是前兩派理論優(yōu)點(diǎn)的簡(jiǎn)單疊加和調(diào)和，而是融合超越，自成體系。具體表現(xiàn)如下：

1.對(duì)舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的揚(yáng)棄

（1）新、舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)相同，但對(duì)政府干預(yù)的目標(biāo)、方式認(rèn)識(shí)不一。新、舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)都以發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異為理論基礎(chǔ)，都認(rèn)為政府在經(jīng)濟(jì)從較低階段向較高階段發(fā)展時(shí)可以發(fā)揮積極作用，這可以看作是前者對(duì)后者在理論基礎(chǔ)和政府認(rèn)識(shí)上的繼承。但是，舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)贊成發(fā)展中國(guó)家實(shí)施違背自身比較優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)措施，支持運(yùn)用行政手段和價(jià)格扭曲等方法來優(yōu)先發(fā)展先進(jìn)的資本密集型產(chǎn)業(yè)；而新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則主張市場(chǎng)是配置資源的基礎(chǔ)，政府的主要職能是在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中因勢(shì)利導(dǎo)，幫助企業(yè)解決外部性和協(xié)調(diào)問題[1]28。endprint

（2）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)在財(cái)政政策上吸收了舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的反周期的凱恩斯主義，但二者的目的不同。舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為政府應(yīng)使用稅收和支出手段來抵消經(jīng)濟(jì)周期的影響，而新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為衰退可以成為發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資的大好時(shí)機(jī)，反周期的財(cái)政政策可以使這些國(guó)家通過提供至關(guān)重要的基礎(chǔ)設(shè)施來幫助產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（3）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)未完全拋棄舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，但程度、手段差異很大。舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議優(yōu)先考慮進(jìn)口替代戰(zhàn)略，讓發(fā)展中國(guó)家先在封閉的、受保護(hù)的環(huán)境中發(fā)展，直至有能力與發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家在世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則把進(jìn)口替代當(dāng)作發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展過程中順產(chǎn)業(yè)階梯而上的自然現(xiàn)象，強(qiáng)調(diào)替代的產(chǎn)業(yè)符合變化后的稟賦結(jié)構(gòu)所決定的新的比較優(yōu)勢(shì)，以確保新產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)具備自生能力。

（4）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)在貨幣政策上的主張比舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)更加積極、靈活。舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，貨幣政策必須置于政府管制之下（即中央銀行并不獨(dú)立），并以影響利率和各部門信貸配置為導(dǎo)向。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為， 利率政策完全有可能作為反周期的調(diào)控工具，通過鼓勵(lì)在蕭條時(shí)期進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)升級(jí)投資，提升未來的經(jīng)濟(jì)增速。

2.對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的揚(yáng)棄

（1）在貿(mào)易政策上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)融合新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分觀點(diǎn)，但方法更加務(wù)實(shí)。例如，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)贊成新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)出口內(nèi)生依賴于經(jīng)濟(jì)體要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家參與全球化有助于其利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)取得更快的技術(shù)進(jìn)步等觀點(diǎn)。但新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)也認(rèn)識(shí)到許多發(fā)展中國(guó)家遺留著舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)口替代戰(zhàn)略所造成的大量扭曲政策，因此主張采用漸進(jìn)的貿(mào)易自由化政策：在轉(zhuǎn)型中，政府可以對(duì)那些不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)提供臨時(shí)保護(hù)，同時(shí)放開準(zhǔn)入那些符合比較優(yōu)勢(shì)但在過去卻被嚴(yán)格管制的產(chǎn)業(yè)。

（2）在人類發(fā)展問題上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承并超越新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)表明教育、培訓(xùn)、健康這三者作為人力資本投資最重要的因素，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的動(dòng)力。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)吸收并超越了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于教育的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，認(rèn)為人力資本是一個(gè)國(guó)家稟賦的組成部分，發(fā)展戰(zhàn)略需要包含人力資本投資政策，以對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)起到因勢(shì)利導(dǎo)的作用，并協(xié)助經(jīng)濟(jì)體充分利用所有資源。

（3）在外國(guó)資本方面，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)同新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分觀點(diǎn)，但目標(biāo)不同。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)贊成開放資本市場(chǎng)或使其自由化，以期達(dá)成更有效的儲(chǔ)蓄配置、更分散的投資風(fēng)險(xiǎn)、更高的經(jīng)濟(jì)增速以及更為緩和的經(jīng)濟(jì)周期。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為， 外商直接投資是一種對(duì)發(fā)展中國(guó)家最為有利的外國(guó)資本流動(dòng)形式，因?yàn)樗哪繕?biāo)就是通過發(fā)展與這些國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)相一致的產(chǎn)業(yè)而獲利，但不鼓勵(lì)旨在套利的投機(jī)資本。

（4）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)比較傾向于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在金融發(fā)展上的主張，但措施上更加強(qiáng)調(diào)有序和漸進(jìn)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提倡金融自由化，政府應(yīng)放棄對(duì)銀行的所有權(quán)，并去除對(duì)信貸配置和利率的政府管制。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則強(qiáng)調(diào)為國(guó)內(nèi)金融和外貿(mào)發(fā)展制定一套有序的自由化政策，因?yàn)檫@直接關(guān)系到能否在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中同時(shí)獲得持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（四）增長(zhǎng)識(shí)別與因勢(shì)利導(dǎo)框架指導(dǎo)理論運(yùn)用于實(shí)踐

林毅夫教授“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”最大的亮點(diǎn)應(yīng)該是他與塞萊斯汀·孟加（C.Monga）等人合作提出的“增長(zhǎng)甄別與因勢(shì)利導(dǎo)框架”。[7]該框架是在比較優(yōu)勢(shì)理論、后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上，總結(jié)前兩派發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指導(dǎo)下的各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策實(shí)踐成敗的經(jīng)驗(yàn)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，創(chuàng)建出的一套幫助發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策設(shè)計(jì)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本原則框架。它分為籠統(tǒng)的兩大步和具體執(zhí)行的六小步?；\統(tǒng)的兩大步是：（1）確定一國(guó)可能具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的新產(chǎn)業(yè)；（2）消除那些可能阻止這些產(chǎn)業(yè)興起的約束，并創(chuàng)造條件使這些產(chǎn)業(yè)成為該國(guó)的實(shí)際比較優(yōu)勢(shì)。六小步則分別為：

1.發(fā)展中國(guó)家的政府先找那些具有與本國(guó)相似要素稟賦結(jié)構(gòu)且人均收入約為本國(guó)兩倍的高增長(zhǎng)國(guó)家，然后再據(jù)此確定一份生產(chǎn)已超過20年的貿(mào)易商品和服務(wù)的清單。

2.政府優(yōu)先考慮該清單的產(chǎn)業(yè)中國(guó)內(nèi)私人企業(yè)已自發(fā)進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)，采取措施來確定、消除這些企業(yè)提升其產(chǎn)品質(zhì)量的緊約束以及阻止其他私人企業(yè)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的障礙。

3.政府采取特定措施吸引在第一步中確定的高收入國(guó)家企業(yè)來本國(guó)投資那些清單上對(duì)本國(guó)企業(yè)來說全新的產(chǎn)業(yè)，或通過孵化計(jì)劃等手段來扶持國(guó)內(nèi)私人企業(yè)進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)。

4.發(fā)展中國(guó)家的政府除了大力支持第一步貿(mào)易商品和服務(wù)清單上確定的產(chǎn)業(yè)外，還應(yīng)密切關(guān)注本國(guó)成功實(shí)現(xiàn)自我發(fā)現(xiàn)的其他私人企業(yè)，并為這些產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大規(guī)模提供幫助。

5.在基礎(chǔ)設(shè)施落后、商業(yè)環(huán)境欠佳的發(fā)展中國(guó)家中，政府可集中投資于工業(yè)園區(qū)和出口加工區(qū)來吸引可能愿意投資于目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)外企業(yè)，并發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聚集的優(yōu)勢(shì)。

6.發(fā)展中國(guó)家政府可為上述先驅(qū)企業(yè)或國(guó)外投資者提供稅收優(yōu)惠等激勵(lì)，以補(bǔ)償它們的投資所創(chuàng)造的非競(jìng)爭(zhēng)性公共知識(shí)。

林毅夫教授認(rèn)為，通過上述過程確定的產(chǎn)業(yè)應(yīng)符合本國(guó)潛在的比較優(yōu)勢(shì)，由此方法推出的政府扶持，有可能幫助發(fā)展中國(guó)家挖掘后發(fā)優(yōu)勢(shì)的潛力，實(shí)現(xiàn)有活力的可持續(xù)增長(zhǎng)。[1]153-156

對(duì)于林毅夫教授所提出的這套框架，盡管不乏質(zhì)疑的聲音，但多數(shù)評(píng)論者都肯定它的價(jià)值。例如，倫敦海外發(fā)展研究院的德克·威廉·特威爾德在評(píng)論中認(rèn)為該框架是“一個(gè)實(shí)用的程序”，是林教授等人文章中“最有價(jià)值的貢獻(xiàn)”，并且“與現(xiàn)有的增長(zhǎng)診斷法、競(jìng)爭(zhēng)力法、投資環(huán)境調(diào)查法、生產(chǎn)能力法等是互補(bǔ)的” [1]169。麻省理工學(xué)院的愛麗絲·阿姆斯敦認(rèn)為林教授的兩軌法（甄別和因勢(shì)利導(dǎo)）比Porter的價(jià)值鏈分析和Hausmann的“跳躍的猴子”模型更好，因?yàn)樗婕敖⑸虡I(yè)知識(shí)，這比其他概念所蘊(yùn)含的方法更完整。國(guó)內(nèi)北京師范大學(xué)的李實(shí)[8]、復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院的韋森等教授也認(rèn)為該框架給“政府領(lǐng)導(dǎo)人和靠近各國(guó)政府決策層的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提供一個(gè)可操作實(shí)施的‘經(jīng)邦濟(jì)世的政策指導(dǎo)‘路線圖”和 “可以實(shí)際操作的政府行動(dòng)指南”[9]。endprint