溫榮玲

【摘 要】本文從寫作目的及新格賴斯理論的概念入手，然后分別從新格賴斯理論的產(chǎn)生背景及過程、新格賴斯理論的具體內(nèi)容、對(duì)新格賴斯理論的評(píng)價(jià)、新格賴斯理論在我國(guó)的發(fā)展、新格賴斯理論在我國(guó)的應(yīng)用這五個(gè)大的方面對(duì)新格賴斯理論進(jìn)行了綜述。希望能夠給新格賴斯理論的理論研究和實(shí)踐操作以指引，并促進(jìn)語(yǔ)用學(xué)理論的研究和實(shí)踐操作的發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】新格賴斯理論；背景；過程；具體內(nèi)容；評(píng)價(jià)；中國(guó)

引 言

新格賴斯理論在語(yǔ)言學(xué)的研究中表現(xiàn)出了強(qiáng)大的生命力，它為會(huì)話含意理論以及語(yǔ)用學(xué)的研究拓展了又一新的領(lǐng)域，大量語(yǔ)言學(xué)家以及師生正運(yùn)用新格賴斯理論來研究眾多的語(yǔ)言使用問題。這不僅有利于我們的語(yǔ)言研究、教學(xué)和學(xué)習(xí)，也有利于我們加深對(duì)文學(xué)作品的理解，增強(qiáng)包括跨文化交際在內(nèi)的交際能力。因此，對(duì)新格賴斯理論的研究情況進(jìn)行概括綜述，是有其理論和實(shí)踐指導(dǎo)意義的。

新格賴斯理論采用形式手段來研究一般或規(guī)約含義、探討其生成和解釋規(guī)律。新格賴斯語(yǔ)用推導(dǎo)機(jī)制，采用的是對(duì)帶有意圖的、非特殊含義的無(wú)語(yǔ)境形式推導(dǎo)方法，操作對(duì)象是無(wú)語(yǔ)境前提下的“含義優(yōu)先解讀”（即常規(guī)期待值）。本文擬從新格賴斯理論的產(chǎn)生背景及過程、新格賴斯理論的具體內(nèi)容、對(duì)新格賴斯理論的評(píng)價(jià)、新格賴斯理論在我國(guó)的發(fā)展、新格賴斯理論在我國(guó)的應(yīng)用這五個(gè)大的方面來對(duì)新格賴斯理論進(jìn)行綜述。

一、新格賴斯理論的產(chǎn)生背景及過程

格賴斯在20世紀(jì)60年代就會(huì)話含意理論問題所作的學(xué)術(shù)報(bào)告被整理成文，收集在一本專門研究言語(yǔ)行為的專集里，標(biāo)志著格賴斯會(huì)話含意理論的成熟，成為“古典”格賴斯會(huì)話含意理論的核心內(nèi)容。但是，古典格賴斯理論具有其自身的缺陷性，它未對(duì)四準(zhǔn)則的具體內(nèi)容及其之間的聯(lián)系、層次做出說明，各層次的規(guī)定都比較含糊、籠統(tǒng)；未構(gòu)建會(huì)話含意的推導(dǎo)機(jī)制；對(duì)歸約性的現(xiàn)象未給予充分的重視；對(duì)會(huì)話含意類別的區(qū)分有不夠嚴(yán)密之處。

基于古典格賴斯理論的缺陷，學(xué)者提出了改造和重構(gòu)會(huì)話含意原則的兩種思路：一種是以單一的“關(guān)聯(lián)原則”代替“合作原則”各準(zhǔn)則，這是斯帕伯和威爾遜提出來的。另一種是將各準(zhǔn)則，特別是量準(zhǔn)則具體化，許多學(xué)者都有過建樹，如蓋茨達(dá)、阿特拉斯、何恩、列文森。其中，阿特拉斯和列文森在1981年分別提出了如何將量準(zhǔn)則的兩次則加以具體化的比較完整的構(gòu)想。1983年，列文森在他的專著《語(yǔ)用學(xué)》一書中，在“量的一般含意”的小標(biāo)題下，詳細(xì)闡述了可從兩個(gè)方面重構(gòu)量準(zhǔn)則：以量準(zhǔn)則的第1次則為指引，進(jìn)行等級(jí)含意和分句含意的推導(dǎo)；以第2次則為指引，從較少的信息得來較多的信息，并說這可以稱為“信息原則”。這時(shí)候，他的文字表達(dá)還欠周密、妥帖和簡(jiǎn)練。1987年，列文森發(fā)表了一篇有關(guān)“前指代”的專論，研究前指代推導(dǎo)的規(guī)律；提出了他的會(huì)話含意三原則。列氏自己說，這是對(duì)格氏的各準(zhǔn)則做出了“有點(diǎn)新古典意味”的闡釋，一般認(rèn)為，格氏理論從“古典”向“新”的發(fā)展，這時(shí)已從醞釀期到了過渡期。1991年，列文森發(fā)表了一篇再論前指代規(guī)律的論文，正式將自己的三原則稱為“新格賴斯語(yǔ)用學(xué)機(jī)制”。以后，一些學(xué)者也開始使用“新格賴斯理論”“古典格賴斯理論”的說法。

二、新格賴斯理論的具體內(nèi)容

語(yǔ)用學(xué)者一般都認(rèn)為新格賴斯理論包括“荷恩（Horn）兩原則（Q-原則和R-原則） ”以及“列文森（Levinson）的三原則[量原則（Q-原則）、信息原則（I-原則）、方式原則（M-原則）] ”，當(dāng)然也有部分學(xué)者把“關(guān)聯(lián)原則”也納入了新格賴斯會(huì)話含意理論。

1.斯帕伯和威爾遜的“關(guān)聯(lián)原則”

1986年，斯帕伯和威爾遜提出用“關(guān)聯(lián)原則”把格氏四準(zhǔn)則統(tǒng)一起來，他們認(rèn)為，言語(yǔ)交際是人類認(rèn)識(shí)活動(dòng)的一部分，而作為認(rèn)識(shí)活動(dòng)，人類只對(duì)那些表現(xiàn)出有關(guān)聯(lián)的現(xiàn)象才易于接受、易于理解；在言語(yǔ)表達(dá)中，有關(guān)聯(lián)的現(xiàn)象才易于進(jìn)行話語(yǔ)處理?！瓣P(guān)聯(lián)”在他們提出的關(guān)聯(lián)原則中被主要用來指話語(yǔ)內(nèi)容同語(yǔ)境集合之間的關(guān)系。在言語(yǔ)交際中，說話人要為處理話語(yǔ)付出努力，在處理話語(yǔ)中得到語(yǔ)境效果，“關(guān)聯(lián)”就在這過程中表現(xiàn)出來。付出的努力最小而又能夠產(chǎn)生足夠的語(yǔ)境效果，這就具有最佳的關(guān)聯(lián)性。他們認(rèn)為，任何一個(gè)外顯性的言語(yǔ)交際行為，都表明它具有自身設(shè)定的最佳關(guān)聯(lián)性。

“關(guān)聯(lián)”的確是人類認(rèn)識(shí)活動(dòng)的一個(gè)顯著特性。心理學(xué)有“擇近原則”，說的是人類的思維活動(dòng)通常會(huì)優(yōu)先聯(lián)系相同、相似、相近、相關(guān)甚至相對(duì)、相反的事物。因此，選擇“關(guān)聯(lián)性”作為研究語(yǔ)言交際話語(yǔ)的原則，看來是很有建設(shè)性的。但是“關(guān)聯(lián)原則”迄今只停留在理論闡述的階段，而且難于囊括會(huì)話含意研究中所涉及的諸因素，而且未能解釋“為什么說為處理話語(yǔ)所付出的的努力最小就會(huì)獲得最大的關(guān)聯(lián)性”，“怎樣衡量這一努力”這兩大問題。

2.荷恩兩原則

1984年，何恩提出可將四原則改為兩原則。這兩原則互為條件，具體內(nèi)容如下：

（1）量原則

要使你的話語(yǔ)充分；

能說多少就盡量說多少（以關(guān)系準(zhǔn)則為條件）。

（2）關(guān)系準(zhǔn)則

要使你的話語(yǔ)只是必需的；

不說多于所要求的話（以量原則為條件）。

“荷恩兩原則”的核心思想是：人們?cè)诮浑H中總是傾向于用最經(jīng)濟(jì)的話語(yǔ)來表達(dá)最充分的信息。因此它主要是引導(dǎo)人們從最小極限化的表達(dá)形式中得到最大極限化的信息內(nèi)容。但是荷恩的“兩原則”失之于過于原則化而缺乏話語(yǔ)含意推導(dǎo)的中介，因而影響不大。

3.列文森三原則

列文森利用荷恩的研究成果，提出了“荷恩等級(jí)關(guān)系”。

使〈S，W〉構(gòu)成荷恩等級(jí)關(guān)系，需要滿足：

（1）A（S）語(yǔ)義蘊(yùn)含A（W）；

（2）S和W的詞匯性質(zhì)相同；

（3）S和W必須表示相同的語(yǔ)義關(guān)系或者屬于同一語(yǔ)義場(chǎng)。

明白了荷恩等級(jí)關(guān)系之后，我們來看列文森三原則的具體內(nèi)容：

（1）量原則

說話人準(zhǔn)則：不要說從信息上來看弱于你的知識(shí)范圍所允許的話，除非較強(qiáng)的說法會(huì)違背信息原則。

聽話人推論：相信說話人提供的已是他所知道的最強(qiáng)的信息。

如果說話人說A（W），且〈S，W〉形成荷恩等級(jí)關(guān)系，則可推導(dǎo)出K～（A（S）），即說話人知道較強(qiáng)的陳述是不成立的。

如果說話人說A（W），A（W）并不蘊(yùn)含內(nèi)嵌句Q，但Q卻為一個(gè)較強(qiáng)的陳述A（S）所蘊(yùn)含，且〈S，W〉構(gòu)成對(duì)比集，則可推導(dǎo)出～K（Q）。

（2）信息原則

說話人最簡(jiǎn)方案準(zhǔn)則：把話說夠即可，所用的語(yǔ)言形式只要能滿足交際需要就行（但要遵守量原則）。

聽話人信息擴(kuò)展原則：通過找出最為特定的理解來擴(kuò)展說話人話語(yǔ)信息的內(nèi)容，直到認(rèn)定為說話人的真正意圖為止。但是要注意：

a：話語(yǔ)所指的物體或事件之間是否存在某種常規(guī)關(guān)系？這種關(guān)系與所期待的是否一致？說話人是否違反了最簡(jiǎn)方案？

b：假如某種存在或?qū)嵡檎猛汛_認(rèn)的情況相符，就設(shè)定這正是句子所要說的。

（3）方式原則

說話人準(zhǔn)則：不要沒有理由的使用冗長(zhǎng)、晦澀、或有標(biāo)記的表達(dá)。

聽話人推論：一旦說話人用了冗長(zhǎng)、有標(biāo)記的表達(dá)，那么必有其他意思，或者說話人一定是想避免常規(guī)的聯(lián)想或含義解讀。

綜上我們可以看出，新格賴斯理論是規(guī)則性質(zhì)的模塊體系，而斯帕伯和威爾遜的理論是認(rèn)知性質(zhì)的，故不應(yīng)屬于新格賴斯學(xué)派。新格賴斯語(yǔ)用學(xué)家所做的工作，是試圖用形式手段來研究一般或規(guī)約含義，并探討其生成和解釋規(guī)律的，而斯、威二氏采取的是另一種做法。

三、對(duì)新格賴斯理論的評(píng)價(jià)

（一）新格賴斯理論新在何處

（1）原則所涉及的因素更實(shí)在、確定、具體

列文森的三原則（尤其是頭兩個(gè)原則）所涉及的因素，要比格賴斯四準(zhǔn)則所涉及的因素更實(shí)在、確定、具體。格賴斯的高度概括既是長(zhǎng)處，但也不可避免地孕育了弱點(diǎn)：籠統(tǒng)而欠具體。從列文森的三原則的解釋能力來看，并沒有因?yàn)橛嘘P(guān)的因素規(guī)定得比較確定具體而削弱了它的覆蓋面和涵蓋力。

（2）加深了對(duì)語(yǔ)言交際性質(zhì)的認(rèn)識(shí)

語(yǔ)言交際表現(xiàn)為交際的參與者（說話人和聽話人）相互作用的過程：說話人把交際意圖附于言語(yǔ)行為之中，聽話人通過對(duì)言語(yǔ)行為的分析達(dá)到對(duì)交際意圖的理解。以語(yǔ)言運(yùn)用為研究目的的語(yǔ)用學(xué)應(yīng)從言語(yǔ)的表達(dá)與理解兩個(gè)方面提供解釋。然而，古典理論只是從說話人方面來解釋交際行為，不難看出新理論突出了交際的雙向性，也就是說從表達(dá)與理解兩個(gè)方面來解釋交際行為，使我們對(duì)語(yǔ)言交際性質(zhì)的認(rèn)識(shí)更深化了一步。

（3）擴(kuò)大了語(yǔ)用學(xué)的解釋力

格賴斯沒有形成會(huì)話含意的推導(dǎo)機(jī)制，而且局限于特殊會(huì)話含意的理解，如隱喻（metaphor）、反語(yǔ)（irony）的解釋上，尤其對(duì)一般會(huì)話含意的解釋采取一種“保守”的態(tài)度。對(duì)比之下，新理論的解釋力要大于舊理論，不僅包括了特殊會(huì)話含意的推論還運(yùn)用多種模式對(duì)一般會(huì)話含意及規(guī)約含意進(jìn)行推導(dǎo)。正如Horn在依據(jù)大量的語(yǔ)言事實(shí)所得出的結(jié)論那樣，新理論既可解釋歷時(shí)的和共時(shí)的，也可解釋詞匯的和句法的，還可解釋“語(yǔ)言”的和“言語(yǔ)”的語(yǔ)言現(xiàn)象。

（二）新格賴斯理論的缺陷

新格賴斯會(huì)話含意理論較之古典理論有了更強(qiáng)的解釋力，因而在語(yǔ)言學(xué)的研究中表現(xiàn)出了更強(qiáng)的生命力，但這并不意味著它便無(wú)懈可擊，它仍然有一些不足之處，如徐盛桓指出：信息原則的說明只提到若〈S，W〉，則A（S）├A（W）、A（W）├K～A（S）這兩種情況；分析表明，實(shí)際情況會(huì)比這兩種情況復(fù)雜。

例如：

甲：打掃完教室沒有？

乙：窗戶抹干凈了。（含意是尚未把教室打掃完）

這一例當(dāng)然符合A（W）├K～A（S）。但：

甲：你今天打掃過教室沒有？

乙：我抹過窗戶。（含意是曾參與打掃教室）

這一例再沿用A（W）├K～A（S）來推導(dǎo)就不符合原意了。

這表明人們的話語(yǔ)含意是微妙復(fù)雜的；列文森三原則是推導(dǎo)的指導(dǎo)性原則，但如何實(shí)施，其微妙之處還是有深入研究的余地的。

四、新格賴斯理論在我國(guó)的發(fā)展

國(guó)內(nèi)對(duì)新理論的研究始于1992年，以徐盛桓的“語(yǔ)用推理的新發(fā)展”，“新格賴斯會(huì)話含意理論和語(yǔ)用推理”（《外國(guó)語(yǔ)》，1993年第1期）， “會(huì)話含意理論的新發(fā)展”（《現(xiàn)代漢語(yǔ)》，1993年第2期）三篇論文的發(fā)表為標(biāo)志。其后，錢冠連、徐盛桓、葉百超等發(fā)表了一系列文章，全面深入地闡述了新理論，形成了較為完善的理論體系。

1994年錢冠連教授在《現(xiàn)代漢語(yǔ)》第3期上發(fā)表了題為“論構(gòu)建語(yǔ)用推理模式的出發(fā)點(diǎn)—新格賴斯理論評(píng)論”的論文。在論文中，他指出了構(gòu)建語(yǔ)用推理模式的必要性，也指出了列文森三原則指導(dǎo)下的推理有成功之處也有行不通之處，徐盛桓語(yǔ)用推理模式解決了列氏三原則推導(dǎo)過程的缺陷，他的推理是有道理的，但是不能實(shí)用。此外，他還指出了語(yǔ)用推導(dǎo)模式應(yīng)該考慮的出發(fā)點(diǎn)：簡(jiǎn)單、自然，同步符號(hào)束，語(yǔ)境干涉，智力干涉。

徐盛桓于1994年在《外語(yǔ)教學(xué)與研究》第4期上發(fā)表了題為“新格賴斯會(huì)話含意理論和含意否定”的論文。在文章中他以新格賴斯會(huì)話含意理論作為理論框架來研究“含意否定句”，分析了“含意否定句”的構(gòu)成、分類、特點(diǎn)、同普通否定句的區(qū)別、語(yǔ)用功能?！昂夥穸ň洹狈謨刹糠?，以破折號(hào)將兩部分連接起來的居多。破折號(hào)前帶有否定詞的部分稱為“本句”，破折號(hào)后的部分稱為“義句”—因?yàn)檫@部分常常是表達(dá)的真正意圖所在?！昂夥穸ň洹狈譃楹问详P(guān)系含意否定句和常規(guī)關(guān)系含意否定句兩類，具有含意否定表達(dá)的不完備性和表層語(yǔ)義的不相容性兩大特點(diǎn)。同時(shí)還具有普通否定所不能代替的語(yǔ)用功能，何氏關(guān)系含意否定句善于出其不意地追加一個(gè)分量更“重”的表達(dá)；常規(guī)關(guān)系含意否定句則有利于避“虛”就“實(shí)”，避免了對(duì)含意把握不準(zhǔn)而造成的弄巧反拙，又能事實(shí)求是的加以說明，不失為一種較好的語(yǔ)言策略。

1994年5月18日至20日，廣州華南師范大學(xué)外語(yǔ)系舉行了首次全國(guó)新格賴斯會(huì)話含意理論研討會(huì)。來自全國(guó)各大高校的正副教授、研究員、博士研究生、碩士研究生、博士后專家學(xué)者參加了會(huì)議，并提交了14篇會(huì)議論文。在會(huì)議上徐盛桓、錢冠連、張克定等對(duì)新格賴斯理論及其功能和應(yīng)用做了發(fā)言和探討，并對(duì)新理論的研究前景和途徑進(jìn)行了歸納和闡述。這次會(huì)議推進(jìn)了我國(guó)在新格賴斯理論方面的研究，為我國(guó)語(yǔ)言學(xué)研究事業(yè)做出了貢獻(xiàn)。

1996年，鐘百超在《外語(yǔ)學(xué)刊》第3期上發(fā)表了題為“新格賴斯會(huì)話含意理論研究在我國(guó)的進(jìn)展”的論文。作者在文章中介紹了新格賴斯理論在我國(guó)的發(fā)展情況，其中重點(diǎn)介紹了徐盛桓教授對(duì)新格賴斯理論的重建，包括制定理論框架和選擇、闡發(fā)兩個(gè)方面。作者在文章“結(jié)束語(yǔ)”處指出“新理論的影響力不僅表現(xiàn)在語(yǔ)用學(xué)領(lǐng)域里，而且將會(huì)滲透到跨文化交際、人工智能研究等方面”，這為我們研究使用新格賴斯理論開拓了新思路。

1999年6月，熊學(xué)亮在其專著《認(rèn)知語(yǔ)用學(xué)概論》第六章《新格賴斯語(yǔ)用學(xué)》中，分“概述、新格賴斯產(chǎn)生的背景、分析”三個(gè)模塊詳細(xì)介紹了新格賴斯理論。同樣，2009年1月，曾文雄在其專著《語(yǔ)用學(xué)的多維研究》第四章《語(yǔ)用學(xué)理論批評(píng)與發(fā)展》中探討了“新格賴斯理論研究與發(fā)展”。這不僅加深了我們對(duì)新格賴斯理論的了解，而且曉得了如何使用新格賴斯理論來研究眾多的語(yǔ)言使用問題。

2005年黑龍江大學(xué)路靜寫的碩士畢業(yè)論文《新格賴斯主義與會(huì)話含意》，在分析古典會(huì)話含意的主要思想的基礎(chǔ)上，對(duì)新格賴斯一般會(huì)話含意的內(nèi)容、本質(zhì)、推導(dǎo)機(jī)理、功用等進(jìn)行了分類舉例說明和探討。其創(chuàng)新之處在于第5章和第6章，即一般會(huì)話含意的功用和一些主要的反對(duì)觀點(diǎn)。路靜從會(huì)話含意對(duì)語(yǔ)義當(dāng)中的語(yǔ)用介入問題的解釋、一般會(huì)話含意與歷史語(yǔ)言學(xué)及語(yǔ)言習(xí)得、一般會(huì)話含意對(duì)語(yǔ)用與句法關(guān)系的處理三個(gè)方面詳細(xì)闡述了一般會(huì)話含意的功用；從對(duì)量原則當(dāng)中的some的一般會(huì)話含意的質(zhì)疑、對(duì)數(shù)詞的一般會(huì)話含意的質(zhì)疑、合并一般會(huì)話含意和特殊會(huì)話含意的新的等級(jí)構(gòu)想、對(duì)一般會(huì)話含意當(dāng)中信息原則說法適宜性的質(zhì)疑四個(gè)方面闡述了一些學(xué)者的反對(duì)觀點(diǎn)。

五、新格賴斯理論在我國(guó)的應(yīng)用

新格賴斯理論可以應(yīng)用于英語(yǔ)教學(xué)和學(xué)習(xí)。1999年，《華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》刊登了游南醇的論文《新格賴斯會(huì)話含意理論在英語(yǔ)教學(xué)中的應(yīng)用》。文章以新格賴斯理論為基礎(chǔ)，結(jié)合教學(xué)上的實(shí)踐，探討了該理論在英語(yǔ)教學(xué)上的具體運(yùn)用，涉及到同義詞辨析、釋義、理解課文、測(cè)試及文學(xué)作品欣賞，從而進(jìn)一步拓展了新格賴斯理論的應(yīng)用范圍。2007年，《和田師范?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)》刊載了曹喜梅的《新格賴斯會(huì)話含意理論及其對(duì)英語(yǔ)學(xué)習(xí)的啟示》，文章詳細(xì)介紹了新格賴斯會(huì)話含意理論，并提出用新格賴斯理論進(jìn)行語(yǔ)用推導(dǎo)，并建議在英語(yǔ)學(xué)習(xí)中注重語(yǔ)用能力的培養(yǎng)。這篇文章涉及到了語(yǔ)用新格賴斯理論來學(xué)習(xí)英語(yǔ)，但是沒有對(duì)如何運(yùn)用這一理論來學(xué)習(xí)英語(yǔ)進(jìn)行詳細(xì)的解說。如若能夠完善，則會(huì)是一篇好的論文。

新格賴斯理論可以應(yīng)用于文學(xué)作品分析。2009年《安徽文學(xué)》刊登了鄔華、彭燁霖的《新格賴斯理論在影視作品中話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)的語(yǔ)用解析》這篇文章。文章基于新格賴斯理論，以經(jīng)典影視作品語(yǔ)料庫(kù)中的對(duì)白為語(yǔ)料，探討了對(duì)白中話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)的語(yǔ)用功能。作者以“yes，and，so”這三個(gè)話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)為例進(jìn)行了具體分析，探討了話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)在影視語(yǔ)篇中如何與其它成分結(jié)合在一起，起到承上啟下的作用，達(dá)到幽默詼諧的效果。文章深入淺出、詳略得當(dāng)、論證有力，不失為應(yīng)用于文學(xué)作品分析的好論文。

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