周平 姜發(fā)根
[摘 要]建筑企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中,存在重大發(fā)展機(jī)遇,同時,也必然存在眾多風(fēng)險。在眾多風(fēng)險中,重點(diǎn)表現(xiàn)為法律風(fēng)險。法律風(fēng)險可防可控,預(yù)防和控制法律風(fēng)險,對建筑企業(yè)的科學(xué)發(fā)展有著重要意義。安徽省建筑企業(yè)要結(jié)合自身特點(diǎn)和發(fā)展現(xiàn)狀,構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險管理體系,善于運(yùn)用各種法律規(guī)則,防范、化解各種法律風(fēng)險,依靠法律為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航,促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展。
[關(guān)鍵詞]建筑企業(yè);法律風(fēng)險;防控機(jī)制
[中圖分類號]D912.29 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234(2014)02 — 0073 — 03
[收稿日期]2014 — 01 — 24
[基金項目]本文系安徽省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目《安徽中小企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制研究》(項目編號:AHSK11-12D3 10)的研究成果。
[作者簡介]周平(1972—),男,安徽樅陽人。副教授,系安徽深藍(lán)律師事務(wù)所律師,主要研究方向:法學(xué)研究。
當(dāng)前我國,正處于大建設(shè)、大發(fā)展時期,全國建筑企業(yè)包括安徽省建筑企業(yè)均大有作為,但市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì),建筑企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中,存在重大發(fā)展機(jī)遇的同時,也必然存在風(fēng)險,如自然風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險、法律風(fēng)險等。管理風(fēng)險、預(yù)防災(zāi)難成為人類社會的必然選擇。法律也加入到了風(fēng)險管理的建設(shè)大軍之中。 建筑企業(yè)面臨的眾多風(fēng)險中,法律風(fēng)險可防可控,建筑企業(yè)要善于運(yùn)用各種法律規(guī)則,防范、化解各種法律風(fēng)險,依靠法律為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航,促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展。
一、安徽省建筑業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀
中國建筑業(yè)協(xié)會日期發(fā)布的數(shù)據(jù)表明,1985年至2011年25年間,建筑業(yè)總產(chǎn)值增長140多倍,建筑業(yè)增加值增長60多倍,勞動生產(chǎn)率提高20多倍。25年來,中國建筑業(yè)正向技術(shù)提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、質(zhì)量安全、低碳環(huán)保邁進(jìn)?!栋不帐〗ㄖI(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》表明,“十一五”期間,安徽建筑業(yè)產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長的趨勢,建筑業(yè)總產(chǎn)值、建筑業(yè)增加值增長率分別達(dá)到35.2%和26.86%。2010年,全省建筑業(yè)增加值占全省生產(chǎn)總值8.37%,連續(xù)4年超過7%的比例,高于全國平均水平。全省建筑業(yè)企業(yè)累計實現(xiàn)利潤總額282.86億元,比“十五”期間的60.49億元增長3.68倍。2010年底,全省建筑業(yè)從業(yè)人員數(shù)達(dá)202萬人,占全省總就業(yè)人數(shù)的10%以上。建筑業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展,為改變城鄉(xiāng)面貌、推動城市化進(jìn)程和新農(nóng)村建設(shè)、改善人民生活水平、促進(jìn)就業(yè)方面做出積極貢獻(xiàn),有效促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定。數(shù)據(jù)顯示,2011年全國建筑業(yè)總產(chǎn)值為117734億元,安徽省為3800億元?!笆晃濉逼陂g,安徽省建筑業(yè)為全省國民經(jīng)濟(jì)和社會事業(yè)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn),五年來,建筑市場空前活躍,交易規(guī)模大幅增長;建筑市場機(jī)制進(jìn)一步發(fā)育,市場體系得以發(fā)展;政策法規(guī)體系完善工作取得明顯進(jìn)步;建筑市場監(jiān)管體系初步確立,針對建筑市場突出問題的管理力度大大加強(qiáng),市場秩序有了一定好轉(zhuǎn);建設(shè)工程質(zhì)量、安全保障體系逐步健全。
《安徽省建筑業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》表明,“十二五”時期,在世界經(jīng)濟(jì)逐步復(fù)蘇,我國經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持強(qiáng)勁的增長勢頭,安徽省社會經(jīng)濟(jì)在科學(xué)發(fā)展、全面轉(zhuǎn)型、加速崛起、興皖富民的大背景下,安徽建筑業(yè)作為全省的支柱產(chǎn)業(yè),得到了安徽省委、省政府的高度重視,其發(fā)展進(jìn)入了大有作為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期,主要表現(xiàn)為一是經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長將為建筑業(yè)發(fā)展提供千載難逢的機(jī)遇;二是城鎮(zhèn)化進(jìn)程加速將帶動建筑業(yè)高速發(fā)展;三是人民生活水平提高將對建筑業(yè)的品質(zhì)有更高要求;四是區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略將通過大規(guī)?;A(chǔ)設(shè)施建設(shè)帶動建筑業(yè)快速增長;五是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變將促進(jìn)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)升級調(diào)整。盡管安徽省建筑業(yè)總體發(fā)展形勢較為有利,發(fā)展進(jìn)入了大有作為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期,但目前全省建筑業(yè)總量不大,整體實力不強(qiáng),龍頭企業(yè)少,企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)裝備能力普遍較低,企業(yè)核心競爭力和自主創(chuàng)新力不強(qiáng),與全國先進(jìn)省份相比存在著較大的差距。從建筑業(yè)總量上看遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于華東地區(qū)的江蘇、浙江、上海和山東省,落后于中部地區(qū)的河南、湖北和湖南省?!笆濉逼陂g大規(guī)模建設(shè)任務(wù),將對全省建筑業(yè)的承載力和工程質(zhì)量、安全監(jiān)管、市場管理方面帶來嚴(yán)峻的考驗,必然帶來各種法律風(fēng)險,為此安徽省建筑企業(yè)必須結(jié)合自身特點(diǎn)和發(fā)展現(xiàn)狀,構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險管理體系,善于運(yùn)用各種法律規(guī)則,防范、化解各種法律風(fēng)險,依靠法律為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航,促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展。
二、建筑企業(yè)存在的法律風(fēng)險
建筑企業(yè)的法律風(fēng)險是指建筑企業(yè)不遵守法律規(guī)則或違反法律規(guī)則,以及不善于利用法律規(guī)則導(dǎo)致承擔(dān)法律制裁、承擔(dān)經(jīng)濟(jì)名譽(yù)損失的可能性。法律風(fēng)險可以分為主動性風(fēng)險和被動性風(fēng)險。主動性風(fēng)險是指因有意或無意的觸犯法律規(guī)則而導(dǎo)致的風(fēng)險;被動性法律風(fēng)險是指由于不懂法律規(guī)則、疏于法律審查等原因,而沒有采取有效的法律手段維護(hù)自己權(quán)利,進(jìn)行法律救濟(jì)所帶來的風(fēng)險。建筑企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中,既存在主動性法律風(fēng)險,也存在被動性法律風(fēng)險。
(一)不遵守招投標(biāo)法律規(guī)則帶來的承擔(dān)法律責(zé)任的風(fēng)險
建立公平、規(guī)范、充滿活力的建筑市場秩序,是保障建筑企業(yè)快速健康發(fā)展的重要條件。安徽省建筑企業(yè)目前仍存在著政府重準(zhǔn)入、輕監(jiān)管、施工單位轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等不遵守招投標(biāo)法律規(guī)則問題。建筑企業(yè)作為投標(biāo)人不遵守招投標(biāo)法律規(guī)則的違法行為主要有串通投標(biāo)、以他人名義投標(biāo)、弄虛作假、惡意異議或者投訴、將中標(biāo)項目轉(zhuǎn)讓或者分包、不履行與招標(biāo)人訂立的合同、欺詐、行賄等。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十三、第五十四、第五十八、第六十條和《刑法》等相關(guān)條文規(guī)定,建筑企業(yè)作為投標(biāo)人將可能承擔(dān)中標(biāo)、轉(zhuǎn)讓、分包等行為無效、賠償招標(biāo)人損失、投標(biāo)保證金和履約保證金不予退還等民事責(zé)任;將可能承擔(dān)警告、罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓、取消參與投標(biāo)的資格等行政責(zé)任;甚至因為存在串通投標(biāo)、合同詐騙、行賄等犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任。 所以,建筑企業(yè)若不遵守招投標(biāo)法律規(guī)則帶來的法律風(fēng)險確實很大,將可能承擔(dān)各種法律制裁。
(二)建設(shè)工程等合同簽訂、履行不規(guī)范帶來的締約、違約風(fēng)險
實際生活中建筑企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中要簽訂很多合同,除了要與建設(shè)單位簽訂建設(shè)工程合同外,還要與材料供應(yīng)商簽訂買賣合同、與勞務(wù)等分包單位簽訂分包合同、與腳手架公司簽訂租賃合同等。由于一些建筑企業(yè)管理人員法律意識淡薄,在簽訂合同時無專業(yè)法律人士參與,導(dǎo)致所簽訂的合同要么無效,要么因約定不規(guī)范導(dǎo)致履行過程中非常被動;另外在履行合同過程中,要么自己擅自違約導(dǎo)致對方依法行使合同解除權(quán),被追究承擔(dān)巨額違約金等違約責(zé)任,要么對方違約不知道行使抗辯權(quán)和合同解除權(quán),不懂得如何追究對方違約責(zé)任,實踐中建設(shè)單位拖欠工程款現(xiàn)象比較普遍,一些建筑企業(yè)不懂得如何適用《合同法》第二百八十六條的規(guī)定行使建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán),總之,建筑企業(yè)若無視合同管理,將會給自身帶來重大經(jīng)濟(jì)損失。
(三)施工管理瑕疵帶來的侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險
對于建筑企業(yè)來說,安全生產(chǎn)重于泰山,實際生活中,安全生產(chǎn)事故多發(fā)生在建筑施工領(lǐng)域,一旦發(fā)生安全生產(chǎn)事故,建筑企業(yè)難免要承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任,情節(jié)嚴(yán)重的要承擔(dān)行政、刑事責(zé)任。就民事侵權(quán)責(zé)任來說,我國《侵權(quán)責(zé)任法》等相關(guān)法律和司法解釋均有相關(guān)規(guī)定,主要表現(xiàn)有:1.地面、公共場所施工引發(fā)的侵權(quán)責(zé)任,《侵權(quán)責(zé)任法》第九十一條第一款對此有所規(guī)定:“ 在公共場所或者道路上挖坑、修繕安裝地下設(shè)施等,沒有設(shè)置明顯標(biāo)志和采取安全措施造成他人損害的,施工人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任?!薄睹穹ㄍ▌t》第一百二十五條對此也有類似的規(guī)定;2.建筑物、擱置物、懸掛物塌落引發(fā)的侵權(quán)責(zé)任,《侵權(quán)責(zé)任法》 第八十五條、第八十六條對此有所規(guī)定, 第八十五條規(guī)定:“ 建筑物、構(gòu)筑物或者其他設(shè)施及其擱置物、懸掛物發(fā)生脫落、墜落造成他人損害,所有人、管理人或者使用人不能證明自己沒有過錯的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。所有人、管理人或者使用人賠償后,有其他責(zé)任人的,有權(quán)向其他責(zé)任人追償?!?第八十六條第一款規(guī)定:“建筑物、構(gòu)筑物或者其他設(shè)施倒塌造成他人損害的,由建設(shè)單位與施工單位承擔(dān)連帶責(zé)任。建設(shè)單位、施工單位賠償后,有其他責(zé)任人的,有權(quán)向其他責(zé)任人追償?!?《民法通則》第一百二十六條、《最高人民法院關(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第十六條等對此也有類似的規(guī)定;3.雇員受害引發(fā)的侵權(quán)責(zé)任,《最高人民法院關(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第十一條第二款對此有所規(guī)定:“雇員在從事雇傭活動中因安全生產(chǎn)事故遭受人身損害,發(fā)包人、分包人知道或者應(yīng)當(dāng)知道接受發(fā)包或者分包業(yè)務(wù)的雇主沒有相應(yīng)資質(zhì)或者安全生產(chǎn)條件的,應(yīng)當(dāng)與雇主承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。”上述幾種侵權(quán)責(zé)任的發(fā)生,建筑企業(yè)經(jīng)常被作為賠償義務(wù)人被起訴,發(fā)生原因主要是因為施工管理瑕疵引起。
(四)企業(yè)用工違法帶來的法律風(fēng)險
建筑業(yè)屬于勞動密集型的傳統(tǒng)行業(yè),對安徽省建筑企業(yè)來說,提高從業(yè)人員素質(zhì)、推動企業(yè)用人管理創(chuàng)新的任務(wù)長期而艱巨。因不遵守我國勞動和社會保障方面的法律法規(guī)而帶來的法律風(fēng)險在我國企業(yè)中屬于普遍現(xiàn)象,對于安徽省建筑企業(yè)來說,主要表現(xiàn)在三個方面,一方面因為建筑企業(yè)是工傷事故多發(fā)企業(yè),由于一些建筑企業(yè)沒有為企業(yè)員工辦理工傷等社會保險,根據(jù)我國《工傷保險條例》和《社會保險法》等相關(guān)法律規(guī)定,發(fā)生工傷事故,勞動者所享有的工傷保險待遇完全由建筑企業(yè)買單;另一方面,因為建筑企業(yè)用工數(shù)量多,且多為農(nóng)民工,流動性大,導(dǎo)致一些建筑企業(yè)未與這些勞動者簽訂勞動合同,而實踐中由于未簽訂勞動合同引發(fā)的勞動爭議特別多,一些建筑企業(yè)不得不應(yīng)訴且多敗訴;最后由于建設(shè)單位拖欠工程款導(dǎo)致一些建筑企業(yè)不能按月足額支付工人特別是農(nóng)民工工資而引發(fā)勞動爭議,有的還引發(fā)群體性事件,使得一些建筑企業(yè)腹背受敵,筋疲力盡。上述風(fēng)險的存在,均因為一些建筑企業(yè)用工違法所致。
三、建筑企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制
有人總結(jié)可口可樂由一瓶飲料締造出兩個世界500強(qiáng)企業(yè),其所依靠的幾個要素:第一是卓越的產(chǎn)品和營銷體系,第二是一流的法律風(fēng)險管理體系,第三是資本和金融的杠桿作用。 如上所述,安徽省建筑企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中面臨的法律風(fēng)險很多,必須結(jié)合自身特點(diǎn)和發(fā)展現(xiàn)狀,構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險管理體系,預(yù)防和控制各種法律風(fēng)險。
(一)依法參加投標(biāo),避免法律制裁
國家之所以制定招投標(biāo)法律規(guī)則,目的在于規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動,保護(hù)國家利益、社會公共利益和招標(biāo)投標(biāo)活動當(dāng)事人的合法權(quán)益,提高經(jīng)濟(jì)效益,保證項目質(zhì)量,維護(hù)市場正常競爭秩序。建筑企業(yè)與我國招投標(biāo)法律規(guī)則聯(lián)系最為密切,實際生活中發(fā)生的建筑工程質(zhì)量事故多與違法招投標(biāo)有關(guān)。如上所述,一些建筑企業(yè)由于不遵守招投標(biāo)法律規(guī)則不僅承擔(dān)民事、行政責(zé)任,有的還要承擔(dān)刑事責(zé)任,就是因為違法招投標(biāo)行為社會危害性大。所以,對于建筑企業(yè)來說,必須認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹我國招投標(biāo)法律規(guī)則,特別是《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和2012年2月1日起施行的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》,依法參加投標(biāo),不串通投標(biāo)、不以他人名義投標(biāo)、不弄虛作假、不將中標(biāo)項目轉(zhuǎn)讓或者分包、嚴(yán)格履行與招標(biāo)人訂立的合同、不行賄等,避免因為違法而承擔(dān)各種法律制裁,預(yù)防和控制因為投標(biāo)行為而帶來的法律風(fēng)險。
(二)強(qiáng)化合同管理,防范合同法律風(fēng)險
合同法律風(fēng)險管理是當(dāng)前企業(yè)法律風(fēng)險管理的重中之重。如上所述,建筑企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中要簽訂很多合同,這就要求建筑企業(yè)務(wù)必要強(qiáng)化合同管理,防范合同法律風(fēng)險。對一個建筑企業(yè)來說,在合同管理方面須做好以下幾個方面的工作:一是要建立完備的合同管理制度,如合同逐級審批制度和合同履行監(jiān)督制度等;二是要成立專門的合約部,招聘法律專業(yè)的大學(xué)畢業(yè)生作為企業(yè)的合同員,參與合同的簽訂,監(jiān)督合同的履行;三是要建立合同檔案,特別是建設(shè)工程合同履行情況檔案,以便與合同相對方發(fā)生爭議時能夠提供有效證據(jù),便于追究相對方的違約責(zé)任,有利于追討工程款。最后,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營、層層轉(zhuǎn)包的行為早已成為業(yè)界公開的秘密。 ③所以,一個規(guī)范的建筑企業(yè),不能將承包的工程項目違法轉(zhuǎn)包或者分包,否則不僅要承擔(dān)締約過錯等法律責(zé)任,還有可能承擔(dān)降低商業(yè)信譽(yù)的風(fēng)險??傊?,建筑企業(yè)的管理人員要有很強(qiáng)的合同法律意識,強(qiáng)化合同管理,防范合同法律風(fēng)險。
(三)加強(qiáng)施工管理,減少侵權(quán)責(zé)任
為建設(shè)單位提供施工服務(wù)是建筑企業(yè)最主要的生產(chǎn)經(jīng)營活動,而施工行為最容易引發(fā)侵權(quán)責(zé)任事故。但是只要加強(qiáng)施工管理,必然會減少侵權(quán)責(zé)任發(fā)生。對照上述幾種侵權(quán)責(zé)任類型,建筑企業(yè)須注意以下幾個方面的管理,一是在公共場所或者道路上挖坑、修繕安裝地下設(shè)施等,必須設(shè)置明顯標(biāo)志和采取安全措施,避免造成他人損害而承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任;二是強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理,嚴(yán)格執(zhí)行建筑業(yè)從業(yè)人員的持證上崗制度,加強(qiáng)對員工的安全教育培訓(xùn),遵循建筑施工安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn),避免擱置物、懸掛物發(fā)生脫落、墜落等安全生產(chǎn)事故發(fā)生造成他人損害而承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任;三是強(qiáng)化施工質(zhì)量管理,多創(chuàng)精品優(yōu)質(zhì)工程,杜絕“豆腐渣”工程,避免已建好的建筑物、構(gòu)筑物或者其他設(shè)施因為質(zhì)量問題倒塌造成他人損害而與建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任;四是將可以分包的業(yè)務(wù)分包給有相應(yīng)資質(zhì)或者安全生產(chǎn)條件的雇主,避免雇員受害而與雇主承擔(dān)連帶責(zé)任。
(四)規(guī)范用工行為,降低用人成本
過去,一些企業(yè)管理人員認(rèn)為與企業(yè)員工簽訂勞動合同、為員工辦理社會保險等會增加企業(yè)用人成本,現(xiàn)在恰恰相反,如果一個企業(yè)不規(guī)范用工行為,如不與企業(yè)員工簽訂勞動合同、不為員工辦理社會保險等會大大增加企業(yè)用人成本,建筑企業(yè)更是如此。對于一個建筑企業(yè)來說,在用人方面至少要做到以下幾個方面:一是要依法建立和公示勞動用工制度;二是要依法與員工簽訂書面勞動合同,建立健全、規(guī)范的員工檔案;三是要制訂員工手冊,加強(qiáng)對員工進(jìn)行相應(yīng)的崗前教育和培訓(xùn),特別是安全生產(chǎn)培訓(xùn);四是要依法為員工辦理各種社會保險,以便發(fā)生工傷事故時化解企業(yè)風(fēng)險;五是要執(zhí)行國家有關(guān)勞動時間、勞動保護(hù)的規(guī)定;六是要按時按規(guī)定發(fā)放工資,避免因拖欠工資引發(fā)勞資糾紛;七是依法與員工解除勞動合同;最后,若已達(dá)設(shè)立工會的條件,設(shè)立工會,通過工會構(gòu)建和諧勞動關(guān)系??傊?,對于一個建筑企業(yè)來說,規(guī)范用工行為,維護(hù)員工(含農(nóng)民工)合法權(quán)益,必然會減少勞動爭議案件發(fā)生,從而降低用人成本。
(五)重視法務(wù)管理,防控法律風(fēng)險
當(dāng)前,安徽省建筑企業(yè)涉訟案件特別多,如蕪湖市一家建筑企業(yè)一年來涉訟案件達(dá)40多件,在蕪湖市大多數(shù)人民法院都有該企業(yè)案件,之所以出現(xiàn)如此多的案件,關(guān)鍵在于企業(yè)管理人員缺乏法律風(fēng)險防控意識。對于一個規(guī)范的建筑企業(yè)來說,要防控在生產(chǎn)經(jīng)營過程中遇到的各種法律風(fēng)險,必須要重視法務(wù)管理,要有健全的法務(wù)管理制度和崗位職責(zé),要設(shè)立法務(wù)部,有專職的法務(wù)管理人員,最好是聘請律師擔(dān)任企業(yè)常年法律顧問,使得企業(yè)的各種合同、擔(dān)保協(xié)議等能夠有法務(wù)人員或律師的審核,生產(chǎn)經(jīng)營過程中隨時會有律師或法務(wù)人員的法律風(fēng)險提示,企業(yè)的重大決策有法務(wù)人員或律師參加法律論證,只有這樣,建筑企業(yè)的上述各種法律風(fēng)險才能得到根本預(yù)防和控制,從而有利于建筑企業(yè)在激烈的市場競爭中科學(xué)發(fā)展。
〔責(zé)任編輯:王 珍〕