陳長(zhǎng)纓

企業(yè)以及國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)無(wú)外乎自主研發(fā)和進(jìn)口兩條途徑，企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)化原則在兩者之間進(jìn)行選擇。自主技術(shù)研發(fā)的優(yōu)點(diǎn)是，一旦技術(shù)開發(fā)成功，即可擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，形成技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，不但可以提升產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，而且可提高對(duì)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的支配控制能力，并獲取高額利潤(rùn)；缺點(diǎn)是，技術(shù)開發(fā)投入大、時(shí)間長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高，如果技術(shù)開發(fā)不成功、不完善將直接影響到產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)進(jìn)口的優(yōu)缺點(diǎn)正好與之相反。

我國(guó)技術(shù)進(jìn)口政策可分為三個(gè)階段

在開放經(jīng)濟(jì)條件下，我國(guó)應(yīng)根據(jù)不同時(shí)期的技術(shù)水平、國(guó)內(nèi)研發(fā)能力、技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)的作用等，確定技術(shù)進(jìn)口政策。對(duì)于大多數(shù)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，我國(guó)技術(shù)進(jìn)口政策可大致劃分為三個(gè)階段，即鼓勵(lì)進(jìn)口-限制進(jìn)口-自由進(jìn)口。

第一階段是指在國(guó)內(nèi)技術(shù)為空白或水平較低的時(shí)期，應(yīng)采取鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)口的“有偏”政策。這個(gè)階段技術(shù)進(jìn)口對(duì)提升國(guó)內(nèi)技術(shù)水平、培育自身研發(fā)能力、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等都會(huì)產(chǎn)生積極影響，但也可能出現(xiàn)被外方技術(shù)控制的情況；自主開發(fā)則面臨國(guó)內(nèi)研發(fā)能力不足、開發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大、對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成制約等問(wèn)題?？傮w看來(lái)，這個(gè)階段技術(shù)進(jìn)口的收益明顯大于成本，而自主技術(shù)開發(fā)的成本大于收益。因此，我國(guó)先進(jìn)技術(shù)來(lái)源應(yīng)主要依靠技術(shù)進(jìn)口而非自主開發(fā)，在政策取向上也應(yīng)采取鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)口的政策。同時(shí)也要減少外方技術(shù)控制等負(fù)面影響，為此應(yīng)采取鼓勵(lì)技術(shù)消化吸收、培養(yǎng)研發(fā)人才等政策。改革開放以來(lái)，我國(guó)技術(shù)引進(jìn)政策基本是按照這個(gè)階段制定的，總體上這些政策被證明是行之有效的。

第二階段是指國(guó)內(nèi)技術(shù)水平大大提高、與國(guó)際先進(jìn)技術(shù)縮小的時(shí)期，應(yīng)轉(zhuǎn)為采取支持自主研發(fā)的限制進(jìn)口的“有偏”政策。隨著進(jìn)口技術(shù)動(dòng)態(tài)升級(jí)，技術(shù)進(jìn)口的積極作用逐漸下降，而被外方技術(shù)控制等負(fù)面影響遞增，特別是進(jìn)口技術(shù)達(dá)到中高端時(shí)，外方將大大提高要價(jià)或不出口技術(shù)，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)口凈收益明顯下降，長(zhǎng)期依賴技術(shù)進(jìn)口有可能使我國(guó)被“固化”在技術(shù)等級(jí)的中低端。與此同時(shí)，這個(gè)階段我國(guó)要素稟賦和比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生重大變化，前一階段技術(shù)進(jìn)口對(duì)提升我國(guó)研發(fā)能力的外溢效果也逐漸積累，國(guó)內(nèi)技術(shù)開發(fā)能力逐步增強(qiáng)，在中高端技術(shù)領(lǐng)域自主突破可能性明顯增加，這個(gè)階段自主技術(shù)開發(fā)與技術(shù)進(jìn)口的成本-收益關(guān)系發(fā)生了逆轉(zhuǎn)。因此，我國(guó)先進(jìn)技術(shù)來(lái)源應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)為依靠自主開發(fā)，并擺脫對(duì)進(jìn)口技術(shù)的依賴，應(yīng)采取適當(dāng)限制進(jìn)口的保護(hù)政策。

第三階段是指國(guó)內(nèi)技術(shù)水平明顯提高、已經(jīng)基本達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的時(shí)期，應(yīng)轉(zhuǎn)為開放競(jìng)爭(zhēng)的“中性”自由進(jìn)口政策。這個(gè)時(shí)期，我國(guó)已突破了外方的技術(shù)控制、國(guó)內(nèi)自主研發(fā)能力和研發(fā)成果均已達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，我國(guó)技術(shù)水平在國(guó)際上已經(jīng)初具競(jìng)爭(zhēng)力。該階段若延續(xù)限制技術(shù)進(jìn)口政策，則不但容易對(duì)國(guó)內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)形成過(guò)度保護(hù)、失去繼續(xù)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力，而且也不利于了解國(guó)外技術(shù)的新動(dòng)向，不利于保持和強(qiáng)化我國(guó)技術(shù)領(lǐng)先地位。因此，在該階段應(yīng)及時(shí)進(jìn)行進(jìn)口政策的第二次轉(zhuǎn)型，即通過(guò)自由進(jìn)口使我國(guó)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)直接參與國(guó)際前沿競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)壓力以及與國(guó)際先進(jìn)技術(shù)成果、人才的雙向流動(dòng)，迫使企業(yè)不斷提高技術(shù)能力。

我國(guó)技術(shù)進(jìn)口政策調(diào)整的主要方向

當(dāng)前，我國(guó)已進(jìn)入由技術(shù)進(jìn)口向自主技術(shù)研發(fā)的轉(zhuǎn)換時(shí)期，也就是由第一階段向第二階段過(guò)渡。未來(lái)，我國(guó)技術(shù)進(jìn)口政策應(yīng)順應(yīng)國(guó)內(nèi)外環(huán)境的重大變化，在總體上應(yīng)為支持我國(guó)自主技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。

首先，對(duì)具備自主技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的先進(jìn)技術(shù)，應(yīng)轉(zhuǎn)為采取“中性”或限制技術(shù)進(jìn)口的政策，我們稱之為“高級(jí)階段的技術(shù)進(jìn)口替代政策”，這是未來(lái)技術(shù)進(jìn)口政策調(diào)整的重點(diǎn)。這類技術(shù)一般具有以下特征：國(guó)內(nèi)現(xiàn)有技術(shù)已達(dá)較高水平，與國(guó)際先進(jìn)技術(shù)差距不大；我國(guó)具有自主創(chuàng)新的技術(shù)、人才、資金、市場(chǎng)等支撐條件，有望取得突破、獲得技術(shù)成果；自主開發(fā)對(duì)下游制造業(yè)和產(chǎn)業(yè)的不利影響和風(fēng)險(xiǎn)在可以控范圍內(nèi)等。這類先進(jìn)技術(shù)不一定是尖端、高端技術(shù)，只要是我國(guó)具備自主研發(fā)條件、出現(xiàn)技術(shù)突破的可能，都可以歸為這類技術(shù)。過(guò)去，我國(guó)對(duì)這類技術(shù)主要采取動(dòng)態(tài)升級(jí)的鼓勵(lì)政策，給予技術(shù)進(jìn)口企業(yè)以補(bǔ)貼，而未來(lái)轉(zhuǎn)為“中性”或是限制進(jìn)口政策，就是要把我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引致的對(duì)先進(jìn)技術(shù)的需求空間，較多留給國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)自主技術(shù)開發(fā)，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的“進(jìn)口替代”。

其次，對(duì)我國(guó)尚不具備自主研發(fā)創(chuàng)新能力的先進(jìn)技術(shù)，繼續(xù)維持鼓勵(lì)進(jìn)口的政策。這類技術(shù)的基本特征包括：我國(guó)與國(guó)際先進(jìn)技術(shù)有較大差距；國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，在短期內(nèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破；先進(jìn)技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要促進(jìn)作用等。這類技術(shù)仍屬于第一階段的先進(jìn)技術(shù)，技術(shù)進(jìn)口凈收益高于自主技術(shù)研發(fā)，因此應(yīng)采取鼓勵(lì)進(jìn)口政策。

第三，對(duì)于我國(guó)已經(jīng)掌握的先進(jìn)技術(shù)，以及接近國(guó)際前沿水平的技術(shù)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整為“中性”進(jìn)口政策。在“中性”進(jìn)口政策下，國(guó)內(nèi)、國(guó)外技術(shù)在同一個(gè)政策平臺(tái)上競(jìng)爭(zhēng)，在外國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)壓力下，國(guó)內(nèi)技術(shù)機(jī)構(gòu)也必須不斷提高技術(shù)水平，這既有助于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也可以提高我國(guó)技術(shù)研發(fā)能力。

第四，繼續(xù)在部分特殊領(lǐng)域?qū)嵭刑厥饧夹g(shù)進(jìn)口政策。我國(guó)禁止或限制進(jìn)口技術(shù)領(lǐng)域包括對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)公共利益、人的健康安全、動(dòng)植物的生命健康、生態(tài)環(huán)境等有不利影響的技術(shù)。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，我國(guó)群眾普遍對(duì)環(huán)境保護(hù)、生命健康、社會(huì)公共利益等更為關(guān)心，為此，要及時(shí)調(diào)整上述技術(shù)范圍。另外，隨著科技發(fā)展和實(shí)踐檢驗(yàn)，一些技術(shù)也面臨重新評(píng)價(jià)的問(wèn)題，技術(shù)進(jìn)口政策也應(yīng)及時(shí)反映這些變化。

完善我國(guó)技術(shù)進(jìn)口的政策建議

第一，統(tǒng)籌制定各類進(jìn)口技術(shù)目錄。目前，我國(guó)鼓勵(lì)、限制、禁止三類“有偏”的技術(shù)進(jìn)口目錄，是由不同主管部門、依據(jù)不同目標(biāo)制定的，目錄對(duì)技術(shù)表述方法等也不一致。按照“高級(jí)階段的技術(shù)進(jìn)口替代”要求，現(xiàn)有一些鼓勵(lì)類、允許類技術(shù)需要轉(zhuǎn)變?yōu)橄拗祁惣夹g(shù)，因此需要統(tǒng)籌考慮以上三類進(jìn)口目錄，尤其是鼓勵(lì)和禁止兩類目錄。為此，建議將以上三類目錄合并，由統(tǒng)一部門制定發(fā)布，仿照《外商直接投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的形式，在目錄下分為鼓勵(lì)、限制、禁止三類，并統(tǒng)一技術(shù)描述方法，作為實(shí)施各類政策的基礎(chǔ)。

第二，加快對(duì)技術(shù)進(jìn)口目錄的調(diào)整頻率。我國(guó)限制和禁止類技術(shù)進(jìn)口目錄調(diào)整更新較慢，目前實(shí)行的目錄仍是2007年制定的。在國(guó)際技術(shù)發(fā)展日新月異和我國(guó)研發(fā)能力迅速上升的背景下，各種技術(shù)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境變化明顯加快，客觀上需要及時(shí)調(diào)整各項(xiàng)技術(shù)的進(jìn)口政策取向。

第三，擴(kuò)大“高級(jí)階段進(jìn)口替代”限制技術(shù)進(jìn)口數(shù)量。雖然我國(guó)限制類技術(shù)進(jìn)口中提出了對(duì)我國(guó)自主技術(shù)進(jìn)行保護(hù)的原則，但現(xiàn)有目錄中這類技術(shù)數(shù)量過(guò)少，已不適應(yīng)我國(guó)自主技術(shù)創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)的要求。為此，應(yīng)擴(kuò)大基于“高級(jí)階段進(jìn)口替代”目的的限制類技術(shù)進(jìn)口數(shù)量，其中包括將現(xiàn)有部分鼓勵(lì)類、允許類技術(shù)轉(zhuǎn)為限制類，可參照各項(xiàng)技術(shù)的國(guó)內(nèi)創(chuàng)新指標(biāo)等來(lái)確定具體技術(shù)目錄。

第四，增加其他限制和禁止類技術(shù)進(jìn)口數(shù)量。繼續(xù)按照限制和禁止類技術(shù)進(jìn)口原則確定目錄，其中要特別嚴(yán)格國(guó)外技術(shù)的環(huán)保、健康、安全等準(zhǔn)入門檻，可參照中高收入國(guó)家的進(jìn)口技術(shù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)要結(jié)合國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整，限制落后技術(shù)進(jìn)口，禁止已淘汰的技術(shù)進(jìn)口。

第五，充分利用許可證管理的靈活性。限制類技術(shù)進(jìn)口采取許可證管理，主管部門可根據(jù)實(shí)際情況決定是否允許某項(xiàng)技術(shù)進(jìn)口，這為我國(guó)管理這類技術(shù)進(jìn)口提供了很大靈活性。例如，當(dāng)某項(xiàng)技術(shù)被列為限制類后，當(dāng)國(guó)內(nèi)自主技術(shù)研發(fā)低于預(yù)期、未能為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供支撐時(shí)，則可對(duì)該項(xiàng)技術(shù)發(fā)放進(jìn)口許可，發(fā)揮進(jìn)口技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用。

第六，加強(qiáng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)及其出口政策研究。充分了解國(guó)外先進(jìn)技術(shù)特征、技術(shù)分布、發(fā)展方向等內(nèi)容，不但有助于我國(guó)制定技術(shù)進(jìn)口政策和目錄，而且也有利于制定對(duì)我國(guó)有利的技術(shù)進(jìn)口策略。例如，可利用國(guó)外不同技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，爭(zhēng)取獲得技術(shù)更先進(jìn)、價(jià)格更合理、轉(zhuǎn)讓資料更多、外溢效應(yīng)更大的技術(shù)成果。