葛洪清

摘 要：本文基于本人在監(jiān)理行業(yè)的多年實踐工作經驗，對我國建設監(jiān)理行業(yè)的現(xiàn)狀及監(jiān)理工作不規(guī)范可能帶來的風險問題進行了深入分析研究，探討了防范風險的方法和手段。

關鍵詞：監(jiān)理工作；規(guī)范；責任風險

從現(xiàn)行的法律法規(guī)來看，監(jiān)理工作不規(guī)范會帶來的責任風險主要有質量責任風險、安全責任風險、經濟責任風險三大方面。

1 質量責任風險

《建筑法》第六十九條、《建筑工程質量管理條例》第六十七條和第七十三條《刑法》第一百三十七條及《工程監(jiān)理單位資質管理規(guī)定》第三十八條，這幾條主要規(guī)定了因監(jiān)理工作主觀行為的不規(guī)范。如與建設單位或施工單位串通，弄虛作假，以各種方式降低工程質量，除對監(jiān)理單位進行相應的處罰外，還對主要責任人給以相應的經濟處罰和刑事處罰。

來自建設單位的質量責任風險主要是指建設單位項目代表在施工現(xiàn)場越過項目監(jiān)理機構而直接向施工單位發(fā)出工程命令，從而給工程留下質量隱患，尤其是在工期緊、資金缺的情況下。在這種情況，監(jiān)理工程師雖然通過總監(jiān)理工程師及時向建設單位項目代表提出趕工的合理化建議，請建設單位項目代表停止其行為，但多數(shù)建設單位代表拒不接受，也拒簽監(jiān)理工程師向建設單位下發(fā)的監(jiān)理工程師備忘錄，個別監(jiān)理單位或總監(jiān)理工程師考慮公司還要繼續(xù)承接建設單位的監(jiān)理業(yè)務，也就默認了建設單位項目代表的行為，從而也就自留下可能發(fā)生的質量隱患的風險帶來的損失。

來自施工單位的質量責任風險，主要存在三個方面：第一是對施工單位使用的建筑原材料、設備、構配件的進場把關不嚴；第二是監(jiān)理在監(jiān)理過程中對已經發(fā)現(xiàn)的質量缺陷或質量隱患跟蹤整改情況檢查不到位。

第一方面是指施工單位在施工過程中強行使用不合格的材料、設備、建筑構配件等，或者在沒有材料現(xiàn)場復試報告的情況下就使用了應該復試的原材料或安裝了應該復試的構配件等情況下，監(jiān)理只是下發(fā)監(jiān)理工程師通知單，對施工單位的這種行為采取默許的態(tài)度，一但因施工單位使用不合格的材料、設備、建筑構配件造成質量事故或在沒有材料現(xiàn)場復試報告的情況下使用了應該復試的原材料或安裝了應該復試的構配件因材料復試不合格造成的返工及給建設工期帶來延誤的風險損失是監(jiān)理單位難以想象的。為了防范這種風險，監(jiān)理工程師在工作過程中應該嚴格按照監(jiān)理工作流程，檢查建筑原材料，設備和構配件等的出廠合格證，檢驗報告等，需要復試的還要檢查復試報告。對沒有出廠合格證，檢驗報告和應復試但復試不合格的原材料，設備和構配件，堅決不準使用，并責令限期退場，如果施工單位強行使用，監(jiān)理工程師則可下發(fā)各種指令單，乃至備忘錄。

第二方面是指監(jiān)理工程師在巡視、隱蔽驗收檢查、平行檢驗和旁站中發(fā)現(xiàn)并提出的一些質量問題或質量缺陷，施工單位拒不整改或整改不徹底，監(jiān)理人員跟蹤檢查不到位造成檢查出來的質量問題或質量隱患沒有整改或整改不和徹底就進行了隱蔽和下道工序的施工，我個人認為造成這些的原因有：①現(xiàn)在的工程項目工期多則幾年、少則半年以上，監(jiān)理人員的就餐多與施工單位搭伙，住工地的監(jiān)理長期與施工單位的管理人員在一起，難免會相互產生感情，對工程檢查出的質量問題或質量缺陷當場提出時，施工單位的施工管理人員許諾一定整改，出于對施工管理人員的相信就沒有進行跟蹤檢查，只是口頭問相關的施工管理人員是否整改，有沒有整改只有施工單位管理人員知道了，沒有整改或整改不徹底的質量責任風險只有監(jiān)理單位承擔了；②監(jiān)理人員沒有做到三勤（嘴勤、腳勤、手勤），認為只要把發(fā)現(xiàn)并提出的一些質量問題或質量缺陷以監(jiān)理工程師通知單的方式發(fā)給施工單位就萬事大吉了，施工單位把監(jiān)理工程師通知單一回復，不管質量問題或質量缺陷整不整改就完事了，把監(jiān)理的原則性丟到一邊，不管因這些沒有整改的質量問題或質量缺陷會給自己的監(jiān)理單位造成什么樣的損失后果和社會影響。為了防范這種風險監(jiān)理工程師必須及時發(fā)出書面整改通知單要求施工單位并跟蹤整改的情況，整改完成經監(jiān)理工程師檢驗合格后才能批準施工單位進行下道工序的施工。施工單位不整改或整改不徹底則下發(fā)備忘錄并及時報告當?shù)刭|量監(jiān)督部門。

來自監(jiān)理工程師本身的質量責任風險我認為主要有兩方面：一方面是指監(jiān)理工程師雖然盡心盡力，兢兢業(yè)業(yè)地工作，利用現(xiàn)有的技術手段和方法，按照監(jiān)理合同的規(guī)定進行了必要的檢查或檢驗，但還是未能發(fā)現(xiàn)施工過程中存在的質量問題。在新工藝、新材料層出不窮，新技術、新設備日新月異的這個時代，并不是每一位監(jiān)理工程師都能臟及時了解、熟悉并掌握這些新知識，所以每一位監(jiān)理工程師都可能面對這種風險。要防范這種風險，就必須及時學習新工藝、新材料、新技術和新設備的有關知識，增長監(jiān)理工作技能。尤其是當施工單位采用新工藝、新材料、新技術和新設備時，監(jiān)理工程師應要求施工單位報相應的施工工藝措施和證明材料，組織專題論證，經審定后再簽認。另一方面是指監(jiān)理工程師的職業(yè)道德欠佳、責任心不強。如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，毫無疑問，必然會因此而面對相應的風險。如果監(jiān)理工程師未按照《監(jiān)理規(guī)范》和《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法》的規(guī)定派監(jiān)理員對隱蔽工程或重點部位和關鍵工序進行旁站監(jiān)理，則有可能面對由此而帶來的風險。

監(jiān)理工程師是高素質的專業(yè)技術人才，接受過良好的教育并具有豐富的實踐經驗，其技術服務得到了社會公眾的信賴。因此監(jiān)理工程師在為建設單位服務的過程中，必須遵守職業(yè)道德，努力勤奮地按相關規(guī)范進行工作，客觀、公正地處理問題。

2 安全責任風險

安全責任是由《建設工程安全生產管理條例》第五十七條和《刑法》第一百三十七條所規(guī)定的。

現(xiàn)階段多數(shù)監(jiān)理單位沒有自己的安全組織網絡和安全責任制度，項目上也沒設主管安全的監(jiān)理工程師，當然這與安全費用沒有在監(jiān)理費中另行支付有關，監(jiān)理人員多數(shù)對安全管理方面的知識掌握的不多，只是一知半解，這就要求監(jiān)理單位健立起自己的安全組織網絡和安全責任制度，組織監(jiān)理人員努力學習安全方面的知識來消除因監(jiān)理人員安全知識的缺乏帶來的安全責任風險。

在開工前，監(jiān)理工程師應檢查施工單位是否建立健全安全保證體系，現(xiàn)多數(shù)施工單位在工程項目上只設置一名安全員，個別施工單位安全員只是掛名，人證不符，如發(fā)現(xiàn)施工單位安全體系沒有或不健全，監(jiān)理工程師要以書面通知形式報告建設單位，下發(fā)監(jiān)理工程師通知單要求施工單位建立健全安全保證體系。

在施工前，個別監(jiān)理工程師雖然按照《房屋建筑施工安全方面的強制性條文》的要求對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行了審查，但對該安全技術措施或者專項施工方案是否經施工企業(yè)技術部門的專業(yè)技術人員進行了初審并簽字和施工企業(yè)技術負責人審查并簽字蓋章不仔細審查，還有《建設工程安全生產管理條例》所列的深基坑、高大模板工程等必須由施工企業(yè)組織專家進行論證與審查的專項施工方案是否組織了專家論證并有專家簽字不認真審查，一但有安全事故的發(fā)生，監(jiān)理在方案審查程序不合法的風險就只有監(jiān)理單位承擔了。

在施工過程中，監(jiān)理工程師雖能在檢查中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場存在的安全隱患，也及時下發(fā)了監(jiān)理工程師通知單要求施工單位限期整改；情況嚴重時也能及時下工程暫停令要求施工單位暫停施工并及時報告建設單位。但時，多數(shù)項目監(jiān)理組只是向監(jiān)理單位報告而沒有及時向上級有關主管部門報告，一但因施工單位拒不整改或不停止施工造成安全事故的發(fā)生，監(jiān)理單位的安全責任是不可避免的了。為了防范此類安全責任風險，除下發(fā)了監(jiān)理工程師通知單和工程暫停令，請監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師們時刻牢記必須向上級有關主管部門及時報告，不要考慮因上報上級有關主管部門給建設單位帶來建設工期等其它影響。

對于危險性較大的分項工程，如基坑支護與降水工程、土方開挖工程、模板工程、起重吊裝工程、腳手架工程、拆除、爆破工程等的施工過程中，監(jiān)理工程師還要檢查施工單位是否編制了專項施工方案，施工方案中是否附上了安全驗算結果，施工單位的技術負責人是否已經審查簽發(fā)；對于涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的專項施工方案，施工單位是否組織專家進行了論證、審查。若施工單位沒有進行上述工作，一定要施工單位做到上述工作，只有這樣監(jiān)理單位才能有效防范安全責任的風險。

監(jiān)理人員應經常檢查巡視工程項目的危險部位或場所，如施工現(xiàn)場入口處、施工起重機械、臨時用電設施、腳手架、出入通道口、樓梯口、電梯井口、預留孔洞口、橋梁口、隧道口、基坑邊沿及有害危險氣體和液體存放處等，查看施工單位是否設置了明顯的安全警示標志，安全警示標志是否符合國家標準的。若沒有設置或不符合國家標準的要求，一定要求施工單位按標準進行設置，從而防范自己的安全風險責任。

再說施工單位雖在施工現(xiàn)場建立了消防安全責任制度、確定了消防安全責任人，現(xiàn)場布置了消防設施和滅火器材等，但監(jiān)理工程師沒有檢查消防安全責任人到沒到崗、人與證是否相符，檢查消防設施是否完好無損，檢查滅火器材是否過了有效期等，從而增加了監(jiān)理單位安全責任的風險量。

在安全監(jiān)理過程中，為更加有效地防范安全責任風險，監(jiān)理人員應按法律法規(guī)的要求去督促施工單位的安全員履行其職責。

3 經濟責任風險

經濟責任是由《建筑法》第六十九條、《建設工程質量管理條例》第六十七條、第七十三條、《建設工程安全生產管理條例》第五十七條和《刑法》第一百三十七條所規(guī)定。從現(xiàn)行法律法規(guī)的有關條款可以看出，經濟責任風險依附于質量責任風險和安全責任風險。如果對質量責任風險和安全責任風險進行了有效的防范，則經濟責任風險也就同時得到了防范。

4 結束語

綜上所述，監(jiān)理單位的責任風險主要有質量、安全和經濟三大類，其中經濟責任風險依附于質量責任風險和安全責任風險。有些風險來自于建設單位，有些風險來自于社會環(huán)境，有些風險來自于施工單位，有些風險則來自于監(jiān)理工程師行為本身。

監(jiān)理單位的責任風險和施工單位的責任風險的性質是完全不同的，施工單位是承包單位，有義務保證其生產的安全并為建設單位提供合格的建設工程，如果出現(xiàn)了質量或安全事故應該承擔全部責任；監(jiān)理單位是受建設單位委托提供技術服務的單位，有義務按照監(jiān)理合同的規(guī)定和法律法規(guī)賦予的權力對施工單位的質量和安全進行監(jiān)督，一旦出現(xiàn)質量或安全事故，應該承擔監(jiān)理管理責任。即工程上一旦出現(xiàn)質量或安全事故，如果監(jiān)理工程師在日常監(jiān)理工作中就有關質量或安全隱患及時發(fā)出了必要的監(jiān)理工程師通知單或指令和必要時的向主管上級部門履行上報義務，則監(jiān)理單位就不應該承擔相應的管理責任；反之，則監(jiān)理單位就應承擔相應的管理責任。

因此，作為監(jiān)理工程師，必須對監(jiān)理責任風險有一個全面的認識，在監(jiān)理服務中，按照現(xiàn)行的法律法規(guī)和監(jiān)理合同，認真負責、積極主動地工作，并及時下達有關監(jiān)理工程師通知單或指令和向上級主管部門履行上報義務，這樣才能長期有效地防范可能面對的責任風險。