李雪

編者按：自美國(guó)未來預(yù)測(cè)大師杰里米·里夫金在2011年出版《第三次工業(yè)革命》一書和英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志編輯保羅·麥基里在2012年4月發(fā)表《制造和創(chuàng)新：第三次工業(yè)革命》一文以來，“第三次工業(yè)革命”這一概念引起了廣泛的關(guān)注。那么，作為一次技術(shù)革命浪潮，第三次工業(yè)革命不同于前兩次工業(yè)革命的關(guān)鍵特征體現(xiàn)在哪些地方？哪些產(chǎn)業(yè)將為此次革命提供關(guān)鍵要素和動(dòng)力？第三次工業(yè)革命所對(duì)應(yīng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式特征是什么？新技術(shù)范式的更新是否即將來臨？其轉(zhuǎn)換的制約因素又有哪些？面對(duì)這一系列的問題，本刊記者在“全國(guó)高校社會(huì)主義理論與實(shí)踐研討會(huì)第27次年會(huì)”上聽了中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊虎濤教授的發(fā)言，請(qǐng)他與我們一起對(duì)“第三次工業(yè)革命”這一主題進(jìn)行深入探討。現(xiàn)將他的發(fā)言擇要整理，以訪談形式刊發(fā)，以饗讀者。

記者：“第三次工業(yè)革命”這個(gè)概念對(duì)于我們來說并不陌生。自2011年美國(guó)未來預(yù)測(cè)大師杰里米·里夫金出版《第三次工業(yè)革命》一書，和2012年4月英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志編輯保羅·麥基里發(fā)表《制造和創(chuàng)新：第三次工業(yè)革命》一文后，“第三次工業(yè)革命”這一概念引起了廣泛的關(guān)注。類似題材的著作，如詹姆斯·穆迪和比安卡·諾格拉迪的《第六次浪潮》、胡迪·利普森、梅爾芭·庫(kù)曼的《3D打印：從想象到現(xiàn)實(shí)》、維克托·邁爾—舍恩伯格和肯尼思·庫(kù)克耶的《大數(shù)據(jù)時(shí)代》，約翰·D·克雷斯勒的《硅星球：微電子學(xué)與納米技術(shù)革命》等，都成為年度暢銷書。楊教授，在您看來，第三次工業(yè)革命意味著什么？它與前兩次工業(yè)革命有哪些不同？

楊虎濤：對(duì)于第三次工業(yè)革命關(guān)鍵特征的界定，我想結(jié)合美國(guó)未來預(yù)測(cè)大師杰里米·里夫金的觀點(diǎn)來談。

在長(zhǎng)波理論和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析中，“第三次工業(yè)革命”的術(shù)語(yǔ)早已有之。在弗里曼、蘇特和佩雷絲等人的著述中，基本上都是按照技術(shù)革命和康德拉季耶夫長(zhǎng)波的特征，對(duì)三次工業(yè)革命的時(shí)期進(jìn)行了如下區(qū)分：第一次工業(yè)革命（1760—1850年），以蒸汽機(jī)革命為特征；第二次工業(yè)革命（1850—1950年），以電力和石油技術(shù)革命為特征；第三次工業(yè)革命（1950年以來），以計(jì)算機(jī)革命為特征。

其中，第一次工業(yè)革命又包含了第一次康德拉季耶夫長(zhǎng)波（棉紡、鐵和水力時(shí)代）和第二次康德拉季耶夫長(zhǎng)波（鐵路、蒸汽機(jī)和機(jī)械化時(shí)代）；第二次工業(yè)革命則包含了第三次康德拉基耶夫長(zhǎng)波（鋼鐵、重工業(yè)和電氣化時(shí)代）和第四次康德拉基耶夫長(zhǎng)波（石油、汽車和大規(guī)模生產(chǎn)時(shí)代）。在這種劃分方法中，里夫金筆下的第三次工業(yè)革命，實(shí)際上是包含了以信息通信技術(shù)時(shí)代為標(biāo)志的第五次康德拉基耶夫長(zhǎng)波和里夫金所強(qiáng)調(diào)的數(shù)字化制造、再生能源為代表的第六次康德拉基耶夫長(zhǎng)波或者說是第六次技術(shù)革命浪潮。{1}

但里夫金以及其他一些學(xué)者{2}等人堅(jiān)持使用第三次工業(yè)革命而不用第六次技術(shù)革命的提法的原因，并不僅僅是像“歷史學(xué)家使用蒸汽時(shí)代、電氣時(shí)代那樣，為了描述的更方便”{3}，里夫金之所以將能源作為工業(yè)革命的判斷標(biāo)志，是因?yàn)槔锓蚪鹫J(rèn)為“能源機(jī)制塑造了文明的本質(zhì)，決定了文明的組織結(jié)構(gòu)、商業(yè)和貿(mào)易成果的分配、政治力量的作用形式，指導(dǎo)社會(huì)關(guān)系的形成與發(fā)展。”{4}事實(shí)上，能源的開采、使用、交易與分配不僅決定了經(jīng)濟(jì)生活的本質(zhì)，也決定了經(jīng)濟(jì)組織和政治組織的形式、功能與目標(biāo)，這種觀點(diǎn)早在里夫金1981年與霍華德合著的《熵，一種新的世界觀》一書中就得到了清晰的表達(dá)。在里夫金看來，第三次工業(yè)革命的關(guān)鍵特征，在于它提供了不同于第一次工業(yè)革命的煤（蒸汽機(jī)）和第二次工業(yè)革命的電力化的新能源體系，即可再生能源。而里夫金所界定的第三次工業(yè)革命的五大支柱也是圍繞著能源展開的：（1）向可再生能源轉(zhuǎn)型；（2）建筑轉(zhuǎn)化為可就地收集與生產(chǎn)可再生能源的微型發(fā)電廠；（3）建筑儲(chǔ)能；（4）能源共享網(wǎng)；（5）運(yùn)輸工具轉(zhuǎn)向插電式以及燃料電池動(dòng)力車。

里夫金在《第三次工業(yè)革命》一書中的諸多觀念，如氫能源與氫儲(chǔ)能問題，在1981的《熵，一種新的世界觀》一書中早已出現(xiàn)；而再生能源的生產(chǎn)及其共享、新能源機(jī)制對(duì)商業(yè)模式和治理模式的影響，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展的洲際化、扁平化與分散化等在《第三次工業(yè)革命》一書中一再?gòu)?qiáng)調(diào)的理念，在2006年出版的《歐洲夢(mèng)》一書中也已強(qiáng)調(diào)過{5}。然而，里夫金在《第三次工業(yè)革命》一書中還是有一個(gè)明顯的變化，那就是不再孤立強(qiáng)調(diào)能源，就是將能源與通信二者緊密地結(jié)合在一起，形成了能源+通信的新觀念，并依照能源和通信結(jié)合的不同方式，建立了對(duì)歷次工業(yè)革命的判斷標(biāo)準(zhǔn)。里夫金將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)類比為生命系統(tǒng)，認(rèn)為通信技術(shù)類似中樞神經(jīng)系統(tǒng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)有機(jī)體進(jìn)行監(jiān)管、協(xié)調(diào)和處理，能源則起到血液的作用，將“自然的饋贈(zèng)轉(zhuǎn)化為商品和服務(wù)這一過程提供養(yǎng)料，從而維持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)運(yùn)行和繁榮?！眥6}

在里夫金看來，第一次工業(yè)革命的特征，是蒸汽能源與紙質(zhì)新聞媒體的結(jié)合：在蒸汽能源提供了不同于人力、畜力的“自然饋贈(zèng)轉(zhuǎn)化”力的同時(shí)，蒸汽印刷機(jī)也以其廉價(jià)、高效的文本復(fù)制功能導(dǎo)致了公眾文化普及運(yùn)動(dòng)，造就了大批能夠?qū)σ悦禾繛閯?dòng)力的蒸汽鐵路以及工廠經(jīng)濟(jì)進(jìn)行系統(tǒng)的管理和操作的勞動(dòng)力人才。第二次工業(yè)革命的特征則是電信技術(shù)與燃油內(nèi)燃機(jī)的結(jié)合：電氣化導(dǎo)致了大批量工業(yè)制成品，汽油動(dòng)力汽車的大量生產(chǎn)，從根本上改變了以往受時(shí)間和空間限制的經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活，并引發(fā)了對(duì)石油燃料持續(xù)增長(zhǎng)的需求，而電報(bào)、電話、收音機(jī)和電視機(jī)等通信技術(shù)則提供了與這種快速時(shí)代和廣闊時(shí)代相匹配的信息傳遞方式。第三次工業(yè)革命就是新興的通信媒介和新能源體制的聚合，也就是能源和信息共用一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的“能源互聯(lián)網(wǎng)”，“這種聚合將會(huì)從根本上改變社會(huì)的時(shí)間和空間屬性，從而要求以全新的方式組織和管理商業(yè)活動(dòng)和生活方式?！眥7}在里夫金看來，無論是產(chǎn)生還是儲(chǔ)存都以分散形式進(jìn)行的可再生能源對(duì)集中型、高密度的石化電力能源的替代，加上扁平化、虛擬化的信息網(wǎng)絡(luò)，不僅會(huì)提供更為綠色、更為節(jié)約和有效的生產(chǎn)和消費(fèi)方式，也會(huì)使生產(chǎn)活動(dòng)變得更加分散化和網(wǎng)絡(luò)化，他稱這種分散式的再生能源為扁平能源（Lateral power），依托這種能源體系的3D打印技術(shù)，將摧毀原有的規(guī)模式生產(chǎn)，人類將進(jìn)入“制造民主化”（Democratizing Manufacturing）時(shí)代，{8}傳統(tǒng)的層級(jí)制管理系統(tǒng)，無論是經(jīng)濟(jì)組織還是政治組織，都會(huì)面臨著瓦解的可能性，甚至國(guó)家這一“傳統(tǒng)能源機(jī)制”的產(chǎn)物，職能也會(huì)被淡化，取而代之的去中心化、洲際化的社會(huì)形態(tài)。

記者：里夫金用能源+通信刻畫了第三次工業(yè)革命的主要特征，但并未進(jìn)一步觸及新技術(shù)革命中各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間的關(guān)系。楊教授，請(qǐng)您談?wù)勗谛碌募夹g(shù)革命浪潮中，各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間存在著一種怎樣的關(guān)系？

楊虎濤：對(duì)于這個(gè)問題，我想結(jié)合弗里曼、盧桑和佩蕾絲等演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論來談。

和里夫金一樣，弗里曼、盧桑和佩蕾絲等演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)康德拉季耶夫長(zhǎng)波或技術(shù)革命浪潮的研究中，也將能源因素置于重要的位置。在他們關(guān)于技術(shù)革命的分析中，蒸汽動(dòng)力的出現(xiàn)，是“隨處可得的能源”模式替代了對(duì)時(shí)間、地點(diǎn)有特定選擇的水力，從而使工廠選址不必依賴于特定地理位置；而電力則提供了一種“可分配”的能源體系，在集中式供電、分散性使用的能源機(jī)制下，企業(yè)的規(guī)模和地點(diǎn)得到進(jìn)一步的擴(kuò)張；而石油這種便攜式“高密度能源”的產(chǎn)生則進(jìn)一步擴(kuò)展了人類生產(chǎn)、交易和消費(fèi)的范圍。每一種新能量機(jī)制的產(chǎn)生，都對(duì)應(yīng)著特定的生產(chǎn)組織和經(jīng)濟(jì)形態(tài)。

不同的是，里夫金并未進(jìn)一步觸及新技術(shù)革命中各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間的關(guān)系。{9}而在弗里曼、盧桑和佩蕾絲等演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論中，里夫金和麥吉里所描述的這種第三次工業(yè)革命在本質(zhì)上是一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的變遷，也是熊彼特所稱的“創(chuàng)造性毀滅浪潮”。但與熊彼特相比，新熊彼特學(xué)派的學(xué)者們更關(guān)注的不是創(chuàng)新的出現(xiàn)，而是創(chuàng)新的擴(kuò)散。而這種擴(kuò)散，也不只是熊彼特意義上的“模仿”，而是在這種擴(kuò)散中多個(gè)技術(shù)部門的相互影響及其綜合作用。

在這種擴(kuò)散過程中，有幾個(gè)關(guān)鍵的可識(shí)別要素。{10}首先，每一次技術(shù)革命都需要關(guān)鍵要素或核心投入，如鐵、煤、鋼、石油、電子芯片等，這些關(guān)鍵要素的生產(chǎn)部門是每次長(zhǎng)波的動(dòng)力部門（motive branches）。關(guān)鍵要素之所以關(guān)鍵，是由于它們直接影響著其他行業(yè)的新要素組合可能性，決定著技術(shù)軌跡和“設(shè)計(jì)空間”（design space）。而判斷一個(gè)行業(yè)是否屬于生產(chǎn)關(guān)鍵要素的動(dòng)力部門，主要看它對(duì)其他行業(yè)的影響范圍和程度。例如，盡管紡織業(yè)在英國(guó)工業(yè)化中占有極為重要的作用，但它并不是關(guān)鍵要素或核心投入，因?yàn)槊藜啿⒉贿m用于更為廣泛的其他行業(yè)，相比之下，和棉紗一樣快速發(fā)展的冶鐵業(yè)則因其涉及產(chǎn)業(yè)眾多而被看作工業(yè)革命典型的核心投入。其次，是支柱部門（carrier branches）或者主導(dǎo)部門（leading sectors），這是以核心投入和某些補(bǔ)充投入為基礎(chǔ)所刺激出來的快速增長(zhǎng)部門，如棉紡、蒸汽機(jī)、鐵路、電力器材、汽車、計(jì)算機(jī)。再次，則是受動(dòng)力部門和主導(dǎo)部門所引致的“引致部門”（induced branches），如眾多的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。

記者：按照演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家的這種劃分，當(dāng)前代表第三次工業(yè)革命的相關(guān)部門，如機(jī)器人、新能源、3D打印機(jī)、納米、新材料和生物電子等行業(yè)中，哪些可以承擔(dān)起動(dòng)力部門的功能，為其它產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供基礎(chǔ)性作用呢？哪些又是主導(dǎo)部門和引致部門呢？

楊虎濤：客觀地說，隨著產(chǎn)業(yè)部門的復(fù)雜化和技術(shù)關(guān)聯(lián)性的增強(qiáng)，要詳細(xì)厘清所有部門之間的聯(lián)系已經(jīng)非常困難，弗里曼等在刻畫第四次康德拉基耶夫長(zhǎng)波時(shí)就指出：“這里不可能羅列出第四次康德拉季耶夫長(zhǎng)波的所有工業(yè)和服務(wù)業(yè)集群，也不可能詳細(xì)闡明不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的相互依賴關(guān)系”。{11}但對(duì)于關(guān)鍵投入來說，其特征一直是非常明確的，它不僅要廣泛，而且要廉價(jià)，無論這種廉價(jià)來自運(yùn)輸成本的降低還是來自生產(chǎn)技術(shù)的提高。廣泛而廉價(jià)的關(guān)鍵要素可以與其他部門之間形成了良性正反饋關(guān)系，達(dá)到互相促進(jìn)的效果。如第二次技術(shù)革命中的鐵，啟動(dòng)了煤—鐵—蒸汽機(jī)的良性循環(huán)，在第五次技術(shù)革命中，芯片和存儲(chǔ)器{12}則扮演了“廉價(jià)而廣泛”的角色，成為信息技術(shù)革命中的重要?jiǎng)恿Σ块T。對(duì)于這種廉價(jià)而廣泛的關(guān)鍵投入，佩雷絲的總結(jié)是：“這種投入品往往是一種能源，有時(shí)候是一種重要的原材料”。{13}

按照“廉價(jià)而廣泛”這種標(biāo)準(zhǔn)，被譽(yù)為具有革命性意義的3D打印和智能制造只能是主導(dǎo)部門，而不可能成為第三次工業(yè)革命的動(dòng)力部門。盡管麥基里，而且胡迪·利普森、梅爾芭·庫(kù)曼等人都認(rèn)為，3D打印技術(shù)更加具有革命性的意義，甚至奧巴馬宣布的“國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”計(jì)劃（NNMI）中，也將3D打印技術(shù)列為未來美國(guó)最關(guān)鍵的制造技術(shù)之一。但3D打印的發(fā)展能否成為普遍性的生活和生產(chǎn)方式，取決于兩個(gè)因素：首先是新材料，自1984年Charles Hull制作出第一臺(tái)3D打印機(jī)至今，3D打印的每一次進(jìn)展都與材料改進(jìn)密切相關(guān)。{14}當(dāng)前3D打印的主要弊端，如精度、強(qiáng)度缺陷、耗材價(jià)格偏高決定了它只能在快速制造和模具原型領(lǐng)域中使用，其最終制約因素，還是材料。胡迪·利普森和梅爾芭·庫(kù)曼對(duì)此也有著清楚的認(rèn)識(shí)，“未來取決于可以編程的物質(zhì)以及本質(zhì)可以編程并可以被3D打印的原材料?！眥15}也就是說，3D打印的全景決定于納米科技的進(jìn)展。而2013年4月以來，美國(guó)麻省理工學(xué)院所進(jìn)行的4D打印實(shí)驗(yàn)則更加意味著材料和能源對(duì)于這種添加式制造（Additive Manufacturing，與3D打印同義）技術(shù)的重要作用，4D打印其實(shí)就是使用可編程的智能材料實(shí)現(xiàn)物體的自我組裝，其核心并不是打印，而是智能材料。

記者：那么，里夫金一再?gòu)?qiáng)調(diào)的再生能源是否可以稱之為關(guān)鍵投入呢？

楊虎濤：縱觀技術(shù)革命的歷史，在每一次技術(shù)革命中，無論能源的效率如何得到改進(jìn)，每一次技術(shù)革命本身，都不是減少了能源和資源的消耗，而是加大了能源和資源消耗總量。{16}按照里夫金等未來學(xué)者的設(shè)想，第三次工業(yè)革命所帶來的生產(chǎn)方式重構(gòu)——?jiǎng)?chuàng)新共享、3D打印和云制造、云計(jì)算和云儲(chǔ)存，都會(huì)產(chǎn)生對(duì)能源更大的需求。{17}因此，能源能否充裕而廉價(jià)無疑是第三次工業(yè)革命的重要支柱。

但再生能源能否充裕和廉價(jià)，依然取決于新材料。首先，再生能源的生產(chǎn)成本和生產(chǎn)效率與材料密切相關(guān)，例如，盡管太陽(yáng)能是再生能源，但以光伏組件的生產(chǎn)依然是高能耗產(chǎn)業(yè)，尤其是硅料提純需要消耗巨大的電能。據(jù)估計(jì)，一塊屋頂太陽(yáng)能多晶硅電池板，需要7年的工作時(shí)間才能“回收”制造它所使用的電，{18}其次，儲(chǔ)能技術(shù)的進(jìn)展也依賴于材料。再生能源的顛覆性意義，不僅僅只在于其低碳環(huán)保，而在于其改變了傳統(tǒng)電力能源的集中生產(chǎn)模式。但無論是成為替代性或者補(bǔ)充性能源，再生能源都需要克服其不穩(wěn)定的天然缺陷，而這必須依賴于儲(chǔ)能技術(shù)。不穩(wěn)定的再生能源只有和儲(chǔ)能技術(shù)配套才能構(gòu)成里夫金筆下的能源革命。里夫金所倡導(dǎo)是氫能和氫儲(chǔ)能，的確，氫能源因其存儲(chǔ)量大、利用形式多樣，燃燒清潔、導(dǎo)熱系數(shù)高而被寄予了很高的期望，但氫儲(chǔ)能的成本和效率依賴于鎂系合金、碳納米管和氨基硼烷、氮化硼納米管、碳化硅納米管等材料的發(fā)展。

因此，從這個(gè)意義上說，第三次工業(yè)革命的關(guān)鍵要素是新材料，動(dòng)力部門也當(dāng)屬于新材料產(chǎn)業(yè)。在“廉價(jià)而廣泛”的新材料投入下，新材料將扮演第三次工業(yè)革命的“催化劑”的角色，而可再生能源、3D打印將迅速發(fā)展為新的主導(dǎo)部門。

記者：在前面的論述中，您提到“第三次工業(yè)革命在本質(zhì)上是一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的變遷”，我們應(yīng)該如何理解這種變遷？

楊虎濤：按照新熊彼特學(xué)派的理論，如果只有新技術(shù)和新行業(yè)出現(xiàn)，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是技術(shù)革命，而只有新技術(shù)突破它本身的產(chǎn)業(yè)或部門的界限，擴(kuò)散到廣泛的領(lǐng)域，從而引起整個(gè)生產(chǎn)體系的變化時(shí)，才能稱之為技術(shù)革命。在這種擴(kuò)散中，新的“新技術(shù)類型” （new technological style）和“新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式”（new techno-economic paradigm）成為主導(dǎo)，它意味著形成了一套包含硬件、軟件的和意識(shí)形態(tài)的“相互關(guān)聯(lián)的、通用性的技術(shù)和組織原則，”{19}也就是說，技術(shù)的變革將與組織的創(chuàng)新結(jié)合在一起，成為新舊產(chǎn)業(yè)均適用的普遍性的“常識(shí)”規(guī)則時(shí)，才意味著新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式對(duì)舊技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的替換。但新舊替換的過程不可能一蹴而就，因?yàn)榧夹g(shù)經(jīng)濟(jì)范式的變遷意味著：“從經(jīng)濟(jì)角度對(duì)具備技術(shù)可行性的創(chuàng)新對(duì)象進(jìn)行選擇，經(jīng)過相對(duì)較長(zhǎng)一段時(shí)間（十年或者更多）進(jìn)行新范式的確定，再經(jīng)過一段更長(zhǎng)的時(shí)間使其在整個(gè)系統(tǒng)中擴(kuò)散。這種擴(kuò)散包括多股技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和政治力量的復(fù)雜互動(dòng)。{20}

記者：現(xiàn)如今，代表第三次工業(yè)革命的諸多行業(yè)，如機(jī)器人、新能源、通信技術(shù)、3D打印機(jī)、納米、新材料和生物電子等行業(yè)正蓬勃發(fā)展，這是否意味著新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的更新即將來臨？

楊虎濤：盡管當(dāng)前第三次工業(yè)革命中所涉及到的諸多行業(yè)在快速發(fā)展，但這并不意味著新一輪的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的切換已經(jīng)開始。

首先，新范式的確定需要相對(duì)較長(zhǎng)一段時(shí)間，是因?yàn)楦鞣N新的技術(shù)及其發(fā)展要經(jīng)歷一個(gè)協(xié)同演化的過程，新技術(shù)的出現(xiàn)、各種技術(shù)的互相混合或再結(jié)合是這一過程的主要內(nèi)容，其特點(diǎn)是不確定性和突變性?！艾F(xiàn)有技術(shù)的結(jié)合能產(chǎn)生新的技術(shù)，一項(xiàng)技術(shù)不僅能與另一項(xiàng)完整的技術(shù)結(jié)合，還能將另一項(xiàng)技術(shù)的一部分或者知識(shí)基礎(chǔ)與其自己本身的一部分或其知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)合，也就是再結(jié)合”。{21}在技術(shù)革命的歷史上，多種新技術(shù)的“并存而不爆發(fā)”往往會(huì)持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間。只有各種新舊力量之間產(chǎn)生關(guān)聯(lián)性，才會(huì)產(chǎn)生集中性的爆發(fā)并擴(kuò)散到傳統(tǒng)行業(yè)，引發(fā)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的切換。“創(chuàng)新往往蜂聚出現(xiàn)，在時(shí)間和空間上均勻分布的情形極為罕見?！眥22}煤和鐵在第一次工業(yè)革命之前已經(jīng)有了悠久的歷史，是蒸汽機(jī)啟動(dòng)了三者之間的良性循環(huán)轉(zhuǎn)而成為鐵路時(shí)代的動(dòng)力；內(nèi)燃機(jī)和汽車在第二次工業(yè)革命之前也存在了很久，是石油啟動(dòng)了三者的良性循環(huán)，構(gòu)成了大規(guī)模生產(chǎn)的動(dòng)力；晶體管、半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)等電子工業(yè)在20世紀(jì)早期就存在，直到1971 年西格尼蒂克NE555微處理器的出現(xiàn)，才啟動(dòng)了信息技術(shù)時(shí)代。同樣可以理解的是，無論是1981年產(chǎn)生的3D打印，還是更早產(chǎn)生的工業(yè)機(jī)器人，無論是再生能源還是氫儲(chǔ)能，都將等待著技術(shù)的組合和再組合。

其次，除了各種技術(shù)本身的協(xié)同需要時(shí)間之外，技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的變遷還涉及到技術(shù)與制度的協(xié)同演化。早在近一個(gè)世紀(jì)之前，以凡勃倫、艾爾斯為代表的美國(guó)制度主義者在見證第二次工業(yè)革命時(shí)就深刻地揭示了技術(shù)—制度之間的矛盾和協(xié)同關(guān)系，技術(shù)進(jìn)步是“快”的變量，但制度作為一種根植社會(huì)的文化傳統(tǒng)，總是在變遷速度上表現(xiàn)較為滯后，然而它卻影響著技術(shù)體系的進(jìn)一步發(fā)展。而新熊彼特學(xué)派也持有類似觀點(diǎn)，認(rèn)為：“盡管新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式，用途廣泛，優(yōu)越性和盈利能力明顯，但是它不會(huì)被輕易接受，因?yàn)榇嬖谥臀羧盏闹浞妒?、調(diào)節(jié)體制相聯(lián)系的強(qiáng)大既得利益，以及與舊范式相關(guān)聯(lián)的文化規(guī)范?！眥23}舊體系存在的時(shí)間越長(zhǎng)，形成的技術(shù)鎖定效應(yīng)也越強(qiáng)，形成的既得利益集團(tuán)也越強(qiáng)大，范式重構(gòu)與替換的難度也越大。{24}不僅技術(shù)，而且組織形式、生產(chǎn)慣例等制度的變遷都是漫長(zhǎng)而艱難的，新的技術(shù)范式要滲透到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，一方面取決于其所帶來的“生產(chǎn)率、收益率以及市場(chǎng)狀況的未來發(fā)展?fàn)顩r等可知覺的約束條件”{25}，另一方面，又取決于社會(huì)制度的變革。

另外，技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式切換的這種長(zhǎng)時(shí)段特點(diǎn)，對(duì)于后發(fā)追趕國(guó)家卻提供了一種機(jī)會(huì)。佩蕾絲和蘇蒂認(rèn)為，落后國(guó)家的追趕存在兩種機(jī)會(huì)窗口，一種是在既定的、成熟的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式內(nèi)憑借資源、勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)進(jìn)行追趕，這被稱為“第一種機(jī)會(huì)窗口”。另一種追趕，則是在處于醞釀階段的新技術(shù)革命所提供的“第二種機(jī)會(huì)窗口”，技術(shù)追趕存在著不同的閾值和進(jìn)入成本，但在新技術(shù)系統(tǒng)的早期階段，先進(jìn)國(guó)家和落后國(guó)家的機(jī)會(huì)基本等同，因?yàn)樗枰闹R(shí)只是“大學(xué)的公共知識(shí)”，所需的只是“可用的大學(xué)合格人才”，由于缺少傳統(tǒng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的優(yōu)勢(shì)，在新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式出現(xiàn)初期，落后國(guó)家反而會(huì)具有某種優(yōu)勢(shì)。因?yàn)樵诩榷夹g(shù)系統(tǒng)中積累了巨大優(yōu)勢(shì)的企業(yè)和國(guó)家，為了扔掉“錯(cuò)誤”反而面臨更大的成本，而后發(fā)者反而會(huì)“更輕更快”{26}。佩雷絲的這種分析雖然忽視了發(fā)達(dá)國(guó)家和后發(fā)國(guó)家在社會(huì)技術(shù)（social technologies）或社會(huì)能力（social capabilities）基礎(chǔ)的差異，但機(jī)會(huì)的存在是確實(shí)無疑的。筆者認(rèn)為，在納米技術(shù)上，中國(guó)幾乎與國(guó)外同時(shí)起步，在某些方面甚至有微弱優(yōu)勢(shì)，這一點(diǎn)不僅說明佩雷絲所說的同等起跑線客觀存在，而且，鑒于納米技術(shù)的“關(guān)鍵要素”作用，有必要也有可能成為中國(guó)在第三次工業(yè)革命中的“趕超切入點(diǎn)”。

記者：經(jīng)過與楊教授的一番探討，使我們對(duì)“第三次工業(yè)革命”有了新的認(rèn)識(shí)。使我們認(rèn)識(shí)到第三次工業(yè)革命與前兩次工業(yè)革命最顯著的不同在于，信息通信技術(shù)、數(shù)字化制造和再生能源行業(yè)的崛起；使我們認(rèn)識(shí)到第三次工業(yè)革命的關(guān)鍵投入和動(dòng)力部門是新材料，而不是3D打印和可再生能源；還使我們認(rèn)識(shí)到新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的更新還遠(yuǎn)未到來，但這正為后發(fā)國(guó)家的技術(shù)趕超提供了機(jī)會(huì)。

楊教授，非常感謝您接受我們的采訪！再見！

[武漢市軟科學(xué)基金項(xiàng)目（2013040906010451）武漢市戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策研究。]

注釋：

{1}關(guān)于第三次工業(yè)革命的劃分，參見本·斯泰爾等著.技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績(jī)效.上海人民出版社，2006年版，第45頁(yè)；以及克里斯丁·布魯蘭德等.創(chuàng)新的演變.見詹·法格博格等主編.牛津創(chuàng)新手冊(cè).知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2009年版，第344頁(yè)。

{2}如馬修斯等，參見：Mathews， J.A.. 2012. The renewable energies technology surge： A new techno-economic paradigm in the making？ Working Papers in Technology Governance and Economic Dynamics. No. 44，p17.

{3}克利斯·弗里曼等著.光陰似箭——從工業(yè)革命到信息革命.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007年版，第143頁(yè)。

{4}杰里米·里夫金.第三次工業(yè)革命：新經(jīng)濟(jì)模式如何改變世界.中信出版社，2012年版，第109頁(yè)。

{5}在2006年的著作《歐洲夢(mèng)》中，里夫金寫道：政治家和商業(yè)領(lǐng)袖們都沒有預(yù)見到，一場(chǎng)新型的技術(shù)革命即將發(fā)生，它的工作方式既是高度關(guān)聯(lián)性的，也是分散式的。軟件革命、數(shù)字化傳媒、個(gè)人電腦、全球互聯(lián)網(wǎng)和無線信息流，這些把交流的界面從垂直變成了平面，并從集權(quán)化的“命令和控制”變成非集中式的互動(dòng)。相似的是正在發(fā)生著的全球能源體制的變革：要求集中管理、垂直分配的“精英”能源，例如石油、煤炭、天然氣與原子能，正在被更加分散的可再生能源所取代，如太陽(yáng)能、風(fēng)力、生物能和氫（以氫氣形式儲(chǔ)藏，并且以分散的方式在當(dāng)?shù)亟K端產(chǎn)生）。這種變化正在改變著能源分配方式的特性。力——既指能量，也指權(quán)力——將在接下來的這個(gè)世紀(jì)里日益非集中化。見里夫金著：《歐洲夢(mèng)，21世紀(jì)人類發(fā)展的新夢(mèng)想》，重慶出版社2006年版，第196頁(yè)。

{6}杰里米·里夫金.第三次工業(yè)革命：新經(jīng)濟(jì)模式如何改變世界.中信出版社，2012年版，第30頁(yè)。

{7}杰里米·里夫金.第三次工業(yè)革命：新經(jīng)濟(jì)模式如何改變世界.中信出版社，2012年版，第139頁(yè)。

{8}Jeremy Rifkin：The Third Industrial Revolution：How the Internet， Green Electricity， and 3-D Printing areUshering in a Sustainable Era of Distributed Capitalism，http：//www.thethirdindustrialrevolution.com。

{9}作為一個(gè)社會(huì)批評(píng)家和未來學(xué)家，里夫金在其著作中更多地表現(xiàn)出的是前瞻性和洞察力，但對(duì)于產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)變遷這類的命題，新熊彼特學(xué)派的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提供了更為系統(tǒng)的理論，對(duì)此，里夫金并未觸及。在其著作中，里夫金只字未提長(zhǎng)波理論和技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式、技術(shù)軌跡這類新熊彼特學(xué)派的術(shù)語(yǔ)，甚至連技術(shù)革命一詞都未觸及。

{10}盡管佩雷絲、弗里曼和多西等人都對(duì)長(zhǎng)波問題進(jìn)行了分析，但佩雷絲對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的分析還是受到了包括弗里曼和多西等人的推崇，成為重要的理論基礎(chǔ)。對(duì)于技術(shù)革命和技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式變遷的關(guān)系問題，弗里曼認(rèn)為技術(shù)范式的變遷可以等同于技術(shù)革命，但佩雷絲認(rèn)為，比起技術(shù)革命，技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式這一概念更為復(fù)雜，含義更為廣泛。參見：卡蘿塔·佩蕾絲.技術(shù)革命與金融資本.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007年版，第21頁(yè)。

{11}克利斯·弗里曼等著.光陰似箭——從工業(yè)革命到信息革命.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007年版，第296頁(yè)。

{12}弗里曼、盧桑和佩雷絲都沒有提及存儲(chǔ)器作為關(guān)鍵要素的重要性，但本·斯泰爾注意到了這一點(diǎn)。見本·斯泰爾等著.技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績(jī)效.上海人民出版社，2006年版，第45頁(yè)。

{13}卡蘿塔·佩蕾絲.技術(shù)革命與金融資本.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007年版，第13頁(yè)。

{14}參見：黃健，姜山.3D打印技術(shù)將掀起“第三次工業(yè)革命”，新材料產(chǎn)業(yè)，2013（1）第64-68頁(yè)。

{15}胡迪·利普森等著.3D打印：從想象到現(xiàn)實(shí).中信出版社，2013年版，第17頁(yè)。

{16}中國(guó)工程院副院長(zhǎng)鄔賀銓院士曾舉例說：“Google為了減少能源運(yùn)輸消耗，將云計(jì)算數(shù)據(jù)中心建在俄勒岡州水電站附近，而它每天的耗電量與瑞士日內(nèi)瓦相當(dāng)！”

{17}胡迪·利普森、梅爾芭·庫(kù)曼在《3D打?。簭南胂蟮浆F(xiàn)實(shí)》一書中刻畫了3D打印所具有的十大優(yōu)勢(shì)：1：制造復(fù)雜物品不增加成本。2：產(chǎn)品多樣化不增加成本。3：無須組裝的縮短供應(yīng)鏈。4.零時(shí)間交付。最大限度地減少長(zhǎng)途運(yùn)輸?shù)某杀尽?：設(shè)計(jì)空間無限。6：零技能制造。7：不占空間、便攜制造。8：減少?gòu)U棄副產(chǎn)品。9：材料無限組合。10：精確的實(shí)體復(fù)制。在上述特質(zhì)中，3、4、7、8四個(gè)特點(diǎn)是環(huán)保的，但2、5、7、9四個(gè)特點(diǎn)，卻意味著會(huì)進(jìn)一步地加大對(duì)能源和材料的需求，重現(xiàn)歷次技術(shù)革命中“技術(shù)提高了能源的效率，卻仍會(huì)進(jìn)一步地提升對(duì)能源總量的需求”的歷史法則。

{18}賈根良在《迎接第三次工業(yè)革命關(guān)鍵在于發(fā)展模式的革命——我國(guó)光伏和機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的案例研究與反思》一文中指出，生產(chǎn)多晶硅的這些電能在我國(guó)主要都是由不可再生的煤炭、石油和天然氣等能源提供的。2011年我國(guó)多晶硅產(chǎn)量占世界總產(chǎn)量的35.9%，光伏發(fā)電裝置產(chǎn)量占世界總產(chǎn)量的53.8%，產(chǎn)量均為世界第一，成品卻90%以上用于出口。與此同時(shí)，我國(guó)許多光伏（尤其是多晶硅）企業(yè)的用地和用電成本卻享受了政策優(yōu)惠，許多企業(yè)的用電按照民用電價(jià)供應(yīng)，土地使用甚至免費(fèi)。相比而言，雖然歐洲國(guó)家政府也都以優(yōu)惠和補(bǔ)貼政策支持光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但歐洲國(guó)家都不希望在自己的國(guó)家生產(chǎn)多晶硅，都把多晶硅的生產(chǎn)放到了發(fā)展中國(guó)家”。參見：賈根良著.迎接第三次工業(yè)革命關(guān)鍵在于發(fā)展模式的革命——我國(guó)光伏和機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的案例研究與反思.經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2013（5），第13-22頁(yè)。

{19}卡蘿塔·佩蕾絲.技術(shù)革命與金融資本[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007，第14頁(yè)。

{20}克里斯托夫，弗里曼.技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績(jī)效：日本國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn).東南大學(xué)出版社，2008年版，第52頁(yè)。

{21}本·斯泰爾等著.技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績(jī)效.上海人民出版社，2006年版，第45頁(yè)。

{22}克利斯·弗里曼等著.光陰似箭——從工業(yè)革命到信息革命.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007年版，第147頁(yè)。

{23}克利斯·弗里曼等著.光陰似箭——從工業(yè)革命到信息革命.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007年版，第152頁(yè)

{24}例如，第三次工業(yè)革命的再生能源互聯(lián)網(wǎng)不會(huì)徹底替換傳統(tǒng)電網(wǎng)，但兩者的兼容改造仍需要巨大的投入，里夫金指出，僅在2010～2020 年間，歐盟就需要花費(fèi)1萬(wàn)億歐元用于更新電網(wǎng)系統(tǒng)，才能使其與可再生能源流相適應(yīng)。此外，傳統(tǒng)石化能源體系下產(chǎn)生的既得利益集團(tuán)也會(huì)成為技術(shù)變革和制度變遷的阻力，“當(dāng)今世界上規(guī)模最大的四家公司中有三家從事石油工業(yè)，即荷蘭皇家殼牌集團(tuán)、?？松梨诤陀?guó)石油。在這三家巨頭之下，有近500家在世界各地從事各行各業(yè)而同時(shí)又與石油工業(yè)密不可分、緊密相連的巨頭，這些公司的年收入達(dá)到22.5萬(wàn)億美元，約等于全球國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的三分之一?！币姡航芾锩住だ锓蚪?第三次工業(yè)革命：新經(jīng)濟(jì)模式如何改變世界.中信出版社，2012年版，第117頁(yè)。

{25}克里斯托夫，弗里曼.技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績(jī)效：日本國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn).東南大學(xué)出版社，2008年版，第52頁(yè)

{26}C·佩雷絲、L·蘇蒂（1988）.技術(shù)上的追趕：進(jìn)入壁壘和機(jī)會(huì)窗口，載G·多西、C·弗里曼、R·納爾遜等編，鐘學(xué)義等譯.技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)理論.北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1992年版，第588頁(yè)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 本·斯泰爾等著.技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績(jī)效.上海人民出版社，2006

[2] 胡迪·利普森等著.3D打?。簭南胂蟮浆F(xiàn)實(shí).中信出版社，2013

[3] 卡蘿塔·佩蕾絲.技術(shù)革命與金融資本.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007

[4] 杰里米·里夫金.第三次工業(yè)革命：新經(jīng)濟(jì)模式如何改變世界.中信出版社，2012

[5] 克利斯·弗里曼等.光陰似箭——從工業(yè)革命到信息革命.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007

[6] 克里斯托夫，弗里曼.技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績(jī)效：日本國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn).東南大學(xué)出版社，2008

[7] 佩雷絲、L·蘇蒂（1988）.技術(shù)上的追趕：進(jìn)入壁壘和機(jī)會(huì)窗口.載G·多西、C·弗里曼、R·納爾遜等編，鐘學(xué)義等譯.技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)理論.北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1991.

[8] 賈根良著.迎接第三次工業(yè)革命關(guān)鍵在于發(fā)展模式的革命——我國(guó)光伏和機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的案例研究與反思.經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2013（5）

[9] 黃健，姜山.3D打印技術(shù)將掀起“第三次工業(yè)革命”？新材料產(chǎn)業(yè)，2013（1），第64-68頁(yè)

[10] Jeremy Rifkin：The Third Industrial Revolution：How the Internet，Green Electricity， and 3-D Printing are Ushering in a Sustainable Era of Distributed Capitalism，http：//www.thethirdindustrialrevolution.com

（責(zé)編：鄭釗）