宗聲

內(nèi)容摘要：本文利用全國(guó)第一次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，基于因子分析和DEA分析法，對(duì)中國(guó)31個(gè)省域工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)算及分解評(píng)價(jià)研究，發(fā)現(xiàn)各省域工業(yè)企業(yè)R&D投入規(guī)模和資源利用效率不同，技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率存在顯著差異，造成R&D資源利用效率方面顯著的空間差異。一些沿海省域和直轄市的技術(shù)效率較高，而大部分西部省域和一些老工業(yè)基地的技術(shù)效率較低。各個(gè)區(qū)域應(yīng)該依據(jù)其相對(duì)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，優(yōu)化R&D資源配置和利用效率，提高R&D活動(dòng)的相對(duì)有效性，實(shí)施特色性的R&D策略。

關(guān)鍵詞：工業(yè)企業(yè) R&D效率 因子分析 DEA 經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)

引言

研究與開(kāi)發(fā)（R&D）是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿?，也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因。R&D投入的質(zhì)量較之?dāng)?shù)量對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)的作用更為重要。在既定的投入水平下，R&D效率作為投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的能力，是衡量R&D活動(dòng)績(jī)效的重要內(nèi)容，可反映企業(yè)R&D資源的利用效果。因此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者都異常重視R&D資源投入效率的綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題。我國(guó)各個(gè)省域的R&D資源缺乏，而且分布不均衡，對(duì)R&D資源效率的評(píng)價(jià)必須考慮投入產(chǎn)出效率問(wèn)題，這對(duì)我國(guó)各個(gè)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提高具有重要意義。

單項(xiàng)和綜合評(píng)價(jià)得分值，但是無(wú)法判斷各個(gè)評(píng)價(jià)樣本的投入與產(chǎn)出是否已經(jīng)發(fā)揮最優(yōu)的效率；而DEA方法由于其多投入多產(chǎn)出以及可測(cè)算獲得各個(gè)評(píng)價(jià)樣本相對(duì)效率值等特點(diǎn)，是研究R&D資源投入產(chǎn)出問(wèn)題的有效方法。但DEA不像主成分分析法和因子分析法那樣，可從多因子中選擇主因子作為投入指標(biāo)。本文利用第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)中的工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)數(shù)據(jù)，綜合利用因子分析和DEA方法的優(yōu)勢(shì)，對(duì)中國(guó)大陸31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)2004年的工業(yè)企業(yè)R&D效率進(jìn)行測(cè)度與評(píng)價(jià)研究，以期獲得更加有效的政策啟示。

基于因子分析的DEA測(cè)度方法

鑒于因子分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）各有優(yōu)缺點(diǎn)，本文將先對(duì)R&D投入產(chǎn)出多因素指標(biāo)通過(guò)因子分析的降維處理，獲得主因子作為投入指標(biāo)，然后使用DEA方法計(jì)算技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率，最后再進(jìn)行分析解釋。

DEA作為評(píng)價(jià)多投入、多產(chǎn)出的決策單元是否有效的一種非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法，在進(jìn)行相對(duì)效率分析時(shí)，該方法注重的是對(duì)每一個(gè)決策單元進(jìn)行優(yōu)化，所得出的相對(duì)效率是最有利于該決策單元的最優(yōu)值。

根據(jù)效率研究的目標(biāo)，DEA模型可以分為投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型兩種。經(jīng)過(guò)DEA計(jì)算的投入規(guī)模效率（Input Scale Efficiency）指數(shù)S（X， Y |S） ：

（1）

一般而言，若S（X， Y | S）=1，則表示規(guī)模是有效的，若S（X， Y | S）<1，則表示規(guī)模是無(wú)效，若F（X， Y | N，S）=F（X， Y | C，S），則規(guī)模報(bào)酬遞增，若F（X， Y | N，S）>F（X， Y | C，S），則表示規(guī)模報(bào)酬遞減。

通過(guò)修改和增加約束條件，求得可變規(guī)模技術(shù)投入弱可處置條件下基于產(chǎn)出的NEW模型的最優(yōu)值的倒數(shù)的技術(shù)效率F（X， Y | V，W ），為剔除了規(guī)模和處置能力變化對(duì)生產(chǎn)率的影響的純技術(shù)效率（Pure Technical Efficiency，PTE）。進(jìn)而定義擁擠程度（Congestion Measure，CM）為：

（2）

最后，可得技術(shù)效率分解的表達(dá)式為：

F（X， Y | C，S ）=S（X， Y | S ）×CM（X， Y | V ）×F（X， Y | V，W ） （3）

上式的含義是技術(shù)效率為規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率的乘積。規(guī)模效率的含義是：如果規(guī)模效率指數(shù)為1，則評(píng)價(jià)地區(qū)的投入要素處于規(guī)模報(bào)酬不變階段；如果規(guī)模效率指數(shù)小于1，則評(píng)價(jià)地區(qū)的投入要素或者處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段或者處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段。規(guī)模報(bào)酬遞增說(shuō)明同比增加要素投入將會(huì)獲得更大比例的R&D績(jī)效；規(guī)模報(bào)酬遞減說(shuō)明增加要素投入將會(huì)獲得較小比例的R&D績(jī)效。

投入要素?fù)頂D程度是資源配置過(guò)程中的閑置、過(guò)?；蛘呃眯实拖碌囊刭Y源對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及其產(chǎn)出效益的阻礙和制約程度的測(cè)度。如果擁擠程度指數(shù)為1，表明該地區(qū)在投入上不存在要素?fù)頂D；如果擁擠程度指數(shù)小于1，那么表明存在著要素?fù)頂D。通常來(lái)說(shuō)，一個(gè)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段的地區(qū)更容易出現(xiàn)要素?fù)頂D，但是一個(gè)地區(qū)可能同時(shí)處于投入要素的規(guī)模報(bào)酬遞增階段和某種要素的擁擠階段。

省域工業(yè)企業(yè)R&D效率測(cè)度及評(píng)價(jià)

根據(jù)DEA的評(píng)價(jià)原理，我們假定工業(yè)企業(yè)R&D績(jī)效的函數(shù)滿足兩個(gè)條件：一是規(guī)模報(bào)酬不變（CRS），二是投入要素強(qiáng)可處置（SDI）。另外，由于我國(guó)目前R&D資源的投入情況是，一方面R&D經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足，與世界發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)相差甚大，同時(shí)還存在著利用效率不高的問(wèn)題；另一方面，我國(guó)又是世界頭號(hào)R&D人力資源大國(guó)，我科技人員總數(shù)已居世界第一、研發(fā)人員總數(shù)居世界第二位，但高層人才依然短缺，且空間分布不均衡。由此可見(jiàn)，優(yōu)化R&D投入的資金和人力資源、并使其發(fā)揮最大效用是我國(guó)和各個(gè)地區(qū)目前需要解決的頭等大事。因此我們?cè)诜治鲈u(píng)價(jià)中國(guó)大陸31個(gè)省域的工業(yè)企業(yè)R&D效率的時(shí)候采用的是基于投入的BCC模型來(lái)獲得R&D效率指數(shù)及其分解值。

本文選擇中國(guó)大陸31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（以下簡(jiǎn)稱為省級(jí)省域）作為我國(guó)各個(gè)省域的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D投入產(chǎn)出效率相對(duì)有效性測(cè)度與評(píng)價(jià)的空間決策單元（DMU）。R&D投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來(lái)源于我國(guó)2004年完成的第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)集是我國(guó)首次在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行的大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)普查，其第二卷第二產(chǎn)業(yè)卷對(duì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技活動(dòng)情況提供了詳細(xì)的數(shù)據(jù)。依據(jù)該數(shù)據(jù)集進(jìn)行R&D投入產(chǎn)出的DEA分析，將獲得更加可信的評(píng)價(jià)結(jié)果。

通過(guò)因子分析，本文以R&D經(jīng)費(fèi)與人力投入直接相關(guān)的各省域工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬(wàn)元）、R&D人員（人）、科學(xué)家和工程師（人）、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)（萬(wàn)元）作為DEA模型的輸入變量，將專利申請(qǐng)數(shù)（項(xiàng)）和新產(chǎn)品產(chǎn)值（萬(wàn)元）作為輸出變量，來(lái)做分析。endprint

利用投入角度的BCC模型計(jì)算的效率指數(shù)其結(jié)果見(jiàn)表1。表1顯示，2004年工業(yè)企業(yè)R&D資源優(yōu)勢(shì)得以完全發(fā)揮的省域有天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏，其效率指數(shù)等于1；優(yōu)勢(shì)發(fā)揮最低的省域有青海、山西、江西、陜西，其效率指數(shù)小于0.3；優(yōu)勢(shì)發(fā)揮比較好（效率指數(shù)大于0.5但是小于1）的省域有廣西、廣東、新疆、湖南、北京、四川、內(nèi)蒙古、云南、江蘇；優(yōu)勢(shì)發(fā)揮較差（效率指數(shù)大于0.3但是小于0.5）的省域有山東、福建、安徽、河南、甘肅、寧夏、吉林、黑龍江、湖北、河北、貴州、遼寧。其中，北京、遼寧、福建、湖北、廣東、廣西、云南、陜西、甘肅、青海等省域R&D規(guī)模效率小于1，其各項(xiàng)投入相對(duì)比較小，正處于規(guī)模報(bào)酬遞增（F（X， Y | N，S ）=F（X， Y | C，S ））的階段；而河北、山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、江蘇、安徽、江西、山東、河南、湖南、四川、貴州、寧夏、新疆等省域的規(guī)模效率小于1的省域各項(xiàng)投入相對(duì)過(guò)剩，正處于規(guī)模報(bào)酬遞減（F（X， Y | N，S ）>F（X， Y | C，S ））的階段。

以上我們利用效率指數(shù)從整體上分析評(píng)價(jià)了各省域的R&D效率情況。以下我們基于對(duì)效率指數(shù)的分解值來(lái)研究各省域的R&D效率構(gòu)成情況。表1顯示，在樣本期內(nèi)，省域R&D優(yōu)勢(shì)完全發(fā)揮的6個(gè)省域分別為天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏，由于其規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率均為1導(dǎo)致其優(yōu)勢(shì)得以充分發(fā)揮；優(yōu)勢(shì)未能充分發(fā)揮的原因僅僅來(lái)源于規(guī)模效率的（即擁擠程度和純技術(shù)效率均為1 而規(guī)模效率不等于1）的省域是廣東和廣西；優(yōu)勢(shì)未能充分發(fā)揮的原因來(lái)源于規(guī)模效率和擁擠因素的（純技術(shù)效率均為1 而擁擠程度和規(guī)模效率不等于1）省域有北京、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、江蘇、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、新疆等20個(gè)；效率損失來(lái)自于三個(gè)因素（規(guī)模效率、要素?fù)頂D和純技術(shù)效率都不等于1）的有河北、吉林、湖南、寧夏。

比較各省域R&D投入產(chǎn)出效率指數(shù)及其分解值發(fā)現(xiàn)，在利用R&D資源的技術(shù)效率方面，各個(gè)省域的投入規(guī)模不同，資源利用效率不同，其規(guī)模效率、技術(shù)效率和擁擠程度存在著顯著的空間差異。造成這種差異的原因主要是規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率三個(gè)方面耦合集成的結(jié)果。

結(jié)論與建議

綜上所述，本文首次利用第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，集成因子分析和DEA方法，對(duì)我國(guó)31個(gè)省域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算分解，分析評(píng)價(jià)了2004年各省域R&D投入與產(chǎn)出的技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率情況。研究發(fā)現(xiàn)，各個(gè)省域的投入規(guī)模不同，資源利用效率不同，規(guī)模效率、技術(shù)效率和擁擠程度存在著顯著的差異，造成了利用R&D資源的效率方面顯著空間差異。天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏等省域的技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率均有效，主要是沿海省域和直轄市；而青海、山西、江西、陜西、甘肅、寧夏、吉林、黑龍江、湖北、河北、貴州、遼寧等西部省域和一些老工業(yè)基地的技術(shù)效率較低，管理效率不高。為此，各個(gè)省域應(yīng)依據(jù)其相對(duì)優(yōu)勢(shì)，提高R&D資源配置的效率，實(shí)施特色性的R&D開(kāi)發(fā)利用策略，是目前我國(guó)各個(gè)省域R&D戰(zhàn)略的首要選擇。

本研究帶來(lái)的啟示是：各個(gè)省域的工業(yè)企業(yè)要充分重視R&D活動(dòng)，加強(qiáng)投入，努力提高R&D質(zhì)量。對(duì)于那些處在有效前沿面上、優(yōu)勢(shì)得以完全發(fā)揮的省域工業(yè)企業(yè)，要努力保持目前的經(jīng)營(yíng)管理和資源配置方式，不斷拓展R&D績(jī)效的生產(chǎn)邊界，構(gòu)建強(qiáng)大的R&D創(chuàng)新能力；對(duì)于那些未能充分發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)、規(guī)模效率遞減的省域工業(yè)企業(yè)，應(yīng)不斷提高企業(yè)內(nèi)部的管理水平，在控制規(guī)模的同時(shí)不斷提高資源配置效率；而對(duì)那些規(guī)模效率遞增階段的省域工業(yè)企業(yè)，還需要采取各種措施繼續(xù)加強(qiáng)優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)化；對(duì)于那些資源投入過(guò)剩（擁擠）、配置效率不高的省域工業(yè)企業(yè)，應(yīng)通過(guò)中央和地方政府的科技政策和調(diào)控措施，引導(dǎo)并鼓勵(lì)企業(yè)資源跨企業(yè)流動(dòng)甚至跨省域流動(dòng)，通過(guò)R&D合作等方式實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

參考文獻(xiàn)：

1.姚偉鋒，何楓，馮宗憲. R&D對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的實(shí)證研究[J].科技管理研究，2005（1）

2.張運(yùn)生，曾德明，秦吉波等.基于主成分分析的R&D績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng)[J].研究與發(fā)展管理，2004，16

3.趙濤，張愛(ài)國(guó).基于因子分析的區(qū)域R&D績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2006，6endprint

利用投入角度的BCC模型計(jì)算的效率指數(shù)其結(jié)果見(jiàn)表1。表1顯示，2004年工業(yè)企業(yè)R&D資源優(yōu)勢(shì)得以完全發(fā)揮的省域有天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏，其效率指數(shù)等于1；優(yōu)勢(shì)發(fā)揮最低的省域有青海、山西、江西、陜西，其效率指數(shù)小于0.3；優(yōu)勢(shì)發(fā)揮比較好（效率指數(shù)大于0.5但是小于1）的省域有廣西、廣東、新疆、湖南、北京、四川、內(nèi)蒙古、云南、江蘇；優(yōu)勢(shì)發(fā)揮較差（效率指數(shù)大于0.3但是小于0.5）的省域有山東、福建、安徽、河南、甘肅、寧夏、吉林、黑龍江、湖北、河北、貴州、遼寧。其中，北京、遼寧、福建、湖北、廣東、廣西、云南、陜西、甘肅、青海等省域R&D規(guī)模效率小于1，其各項(xiàng)投入相對(duì)比較小，正處于規(guī)模報(bào)酬遞增（F（X， Y | N，S ）=F（X， Y | C，S ））的階段；而河北、山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、江蘇、安徽、江西、山東、河南、湖南、四川、貴州、寧夏、新疆等省域的規(guī)模效率小于1的省域各項(xiàng)投入相對(duì)過(guò)剩，正處于規(guī)模報(bào)酬遞減（F（X， Y | N，S ）>F（X， Y | C，S ））的階段。

以上我們利用效率指數(shù)從整體上分析評(píng)價(jià)了各省域的R&D效率情況。以下我們基于對(duì)效率指數(shù)的分解值來(lái)研究各省域的R&D效率構(gòu)成情況。表1顯示，在樣本期內(nèi)，省域R&D優(yōu)勢(shì)完全發(fā)揮的6個(gè)省域分別為天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏，由于其規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率均為1導(dǎo)致其優(yōu)勢(shì)得以充分發(fā)揮；優(yōu)勢(shì)未能充分發(fā)揮的原因僅僅來(lái)源于規(guī)模效率的（即擁擠程度和純技術(shù)效率均為1 而規(guī)模效率不等于1）的省域是廣東和廣西；優(yōu)勢(shì)未能充分發(fā)揮的原因來(lái)源于規(guī)模效率和擁擠因素的（純技術(shù)效率均為1 而擁擠程度和規(guī)模效率不等于1）省域有北京、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、江蘇、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、新疆等20個(gè)；效率損失來(lái)自于三個(gè)因素（規(guī)模效率、要素?fù)頂D和純技術(shù)效率都不等于1）的有河北、吉林、湖南、寧夏。

比較各省域R&D投入產(chǎn)出效率指數(shù)及其分解值發(fā)現(xiàn)，在利用R&D資源的技術(shù)效率方面，各個(gè)省域的投入規(guī)模不同，資源利用效率不同，其規(guī)模效率、技術(shù)效率和擁擠程度存在著顯著的空間差異。造成這種差異的原因主要是規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率三個(gè)方面耦合集成的結(jié)果。

結(jié)論與建議

綜上所述，本文首次利用第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，集成因子分析和DEA方法，對(duì)我國(guó)31個(gè)省域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算分解，分析評(píng)價(jià)了2004年各省域R&D投入與產(chǎn)出的技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率情況。研究發(fā)現(xiàn)，各個(gè)省域的投入規(guī)模不同，資源利用效率不同，規(guī)模效率、技術(shù)效率和擁擠程度存在著顯著的差異，造成了利用R&D資源的效率方面顯著空間差異。天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏等省域的技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率均有效，主要是沿海省域和直轄市；而青海、山西、江西、陜西、甘肅、寧夏、吉林、黑龍江、湖北、河北、貴州、遼寧等西部省域和一些老工業(yè)基地的技術(shù)效率較低，管理效率不高。為此，各個(gè)省域應(yīng)依據(jù)其相對(duì)優(yōu)勢(shì)，提高R&D資源配置的效率，實(shí)施特色性的R&D開(kāi)發(fā)利用策略，是目前我國(guó)各個(gè)省域R&D戰(zhàn)略的首要選擇。

本研究帶來(lái)的啟示是：各個(gè)省域的工業(yè)企業(yè)要充分重視R&D活動(dòng)，加強(qiáng)投入，努力提高R&D質(zhì)量。對(duì)于那些處在有效前沿面上、優(yōu)勢(shì)得以完全發(fā)揮的省域工業(yè)企業(yè)，要努力保持目前的經(jīng)營(yíng)管理和資源配置方式，不斷拓展R&D績(jī)效的生產(chǎn)邊界，構(gòu)建強(qiáng)大的R&D創(chuàng)新能力；對(duì)于那些未能充分發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)、規(guī)模效率遞減的省域工業(yè)企業(yè)，應(yīng)不斷提高企業(yè)內(nèi)部的管理水平，在控制規(guī)模的同時(shí)不斷提高資源配置效率；而對(duì)那些規(guī)模效率遞增階段的省域工業(yè)企業(yè)，還需要采取各種措施繼續(xù)加強(qiáng)優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)化；對(duì)于那些資源投入過(guò)剩（擁擠）、配置效率不高的省域工業(yè)企業(yè)，應(yīng)通過(guò)中央和地方政府的科技政策和調(diào)控措施，引導(dǎo)并鼓勵(lì)企業(yè)資源跨企業(yè)流動(dòng)甚至跨省域流動(dòng)，通過(guò)R&D合作等方式實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

參考文獻(xiàn)：

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2.張運(yùn)生，曾德明，秦吉波等.基于主成分分析的R&D績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng)[J].研究與發(fā)展管理，2004，16

3.趙濤，張愛(ài)國(guó).基于因子分析的區(qū)域R&D績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2006，6endprint

利用投入角度的BCC模型計(jì)算的效率指數(shù)其結(jié)果見(jiàn)表1。表1顯示，2004年工業(yè)企業(yè)R&D資源優(yōu)勢(shì)得以完全發(fā)揮的省域有天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏，其效率指數(shù)等于1；優(yōu)勢(shì)發(fā)揮最低的省域有青海、山西、江西、陜西，其效率指數(shù)小于0.3；優(yōu)勢(shì)發(fā)揮比較好（效率指數(shù)大于0.5但是小于1）的省域有廣西、廣東、新疆、湖南、北京、四川、內(nèi)蒙古、云南、江蘇；優(yōu)勢(shì)發(fā)揮較差（效率指數(shù)大于0.3但是小于0.5）的省域有山東、福建、安徽、河南、甘肅、寧夏、吉林、黑龍江、湖北、河北、貴州、遼寧。其中，北京、遼寧、福建、湖北、廣東、廣西、云南、陜西、甘肅、青海等省域R&D規(guī)模效率小于1，其各項(xiàng)投入相對(duì)比較小，正處于規(guī)模報(bào)酬遞增（F（X， Y | N，S ）=F（X， Y | C，S ））的階段；而河北、山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、江蘇、安徽、江西、山東、河南、湖南、四川、貴州、寧夏、新疆等省域的規(guī)模效率小于1的省域各項(xiàng)投入相對(duì)過(guò)剩，正處于規(guī)模報(bào)酬遞減（F（X， Y | N，S ）>F（X， Y | C，S ））的階段。

以上我們利用效率指數(shù)從整體上分析評(píng)價(jià)了各省域的R&D效率情況。以下我們基于對(duì)效率指數(shù)的分解值來(lái)研究各省域的R&D效率構(gòu)成情況。表1顯示，在樣本期內(nèi)，省域R&D優(yōu)勢(shì)完全發(fā)揮的6個(gè)省域分別為天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏，由于其規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率均為1導(dǎo)致其優(yōu)勢(shì)得以充分發(fā)揮；優(yōu)勢(shì)未能充分發(fā)揮的原因僅僅來(lái)源于規(guī)模效率的（即擁擠程度和純技術(shù)效率均為1 而規(guī)模效率不等于1）的省域是廣東和廣西；優(yōu)勢(shì)未能充分發(fā)揮的原因來(lái)源于規(guī)模效率和擁擠因素的（純技術(shù)效率均為1 而擁擠程度和規(guī)模效率不等于1）省域有北京、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、江蘇、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、新疆等20個(gè)；效率損失來(lái)自于三個(gè)因素（規(guī)模效率、要素?fù)頂D和純技術(shù)效率都不等于1）的有河北、吉林、湖南、寧夏。

比較各省域R&D投入產(chǎn)出效率指數(shù)及其分解值發(fā)現(xiàn)，在利用R&D資源的技術(shù)效率方面，各個(gè)省域的投入規(guī)模不同，資源利用效率不同，其規(guī)模效率、技術(shù)效率和擁擠程度存在著顯著的空間差異。造成這種差異的原因主要是規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率三個(gè)方面耦合集成的結(jié)果。

結(jié)論與建議

綜上所述，本文首次利用第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，集成因子分析和DEA方法，對(duì)我國(guó)31個(gè)省域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算分解，分析評(píng)價(jià)了2004年各省域R&D投入與產(chǎn)出的技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率情況。研究發(fā)現(xiàn)，各個(gè)省域的投入規(guī)模不同，資源利用效率不同，規(guī)模效率、技術(shù)效率和擁擠程度存在著顯著的差異，造成了利用R&D資源的效率方面顯著空間差異。天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏等省域的技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率均有效，主要是沿海省域和直轄市；而青海、山西、江西、陜西、甘肅、寧夏、吉林、黑龍江、湖北、河北、貴州、遼寧等西部省域和一些老工業(yè)基地的技術(shù)效率較低，管理效率不高。為此，各個(gè)省域應(yīng)依據(jù)其相對(duì)優(yōu)勢(shì)，提高R&D資源配置的效率，實(shí)施特色性的R&D開(kāi)發(fā)利用策略，是目前我國(guó)各個(gè)省域R&D戰(zhàn)略的首要選擇。

本研究帶來(lái)的啟示是：各個(gè)省域的工業(yè)企業(yè)要充分重視R&D活動(dòng)，加強(qiáng)投入，努力提高R&D質(zhì)量。對(duì)于那些處在有效前沿面上、優(yōu)勢(shì)得以完全發(fā)揮的省域工業(yè)企業(yè)，要努力保持目前的經(jīng)營(yíng)管理和資源配置方式，不斷拓展R&D績(jī)效的生產(chǎn)邊界，構(gòu)建強(qiáng)大的R&D創(chuàng)新能力；對(duì)于那些未能充分發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)、規(guī)模效率遞減的省域工業(yè)企業(yè)，應(yīng)不斷提高企業(yè)內(nèi)部的管理水平，在控制規(guī)模的同時(shí)不斷提高資源配置效率；而對(duì)那些規(guī)模效率遞增階段的省域工業(yè)企業(yè)，還需要采取各種措施繼續(xù)加強(qiáng)優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)化；對(duì)于那些資源投入過(guò)剩（擁擠）、配置效率不高的省域工業(yè)企業(yè)，應(yīng)通過(guò)中央和地方政府的科技政策和調(diào)控措施，引導(dǎo)并鼓勵(lì)企業(yè)資源跨企業(yè)流動(dòng)甚至跨省域流動(dòng)，通過(guò)R&D合作等方式實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

參考文獻(xiàn)：

1.姚偉鋒，何楓，馮宗憲. R&D對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的實(shí)證研究[J].科技管理研究，2005（1）

2.張運(yùn)生，曾德明，秦吉波等.基于主成分分析的R&D績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng)[J].研究與發(fā)展管理，2004，16

3.趙濤，張愛(ài)國(guó).基于因子分析的區(qū)域R&D績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2006，6endprint