張 霞

(杭州萬向職業(yè)技術(shù)學院，浙江杭州 310023)

隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化快速發(fā)展，我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式正在發(fā)生深刻變化，培育有文化、懂技術(shù)、會經(jīng)營的新型農(nóng)民刻不容緩。本文運用新制度經(jīng)濟學的制度變遷理論、交易成本理論、產(chǎn)權(quán)理論和帕累托最優(yōu)理論，分析我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書制度的變遷與績效，提出以農(nóng)戶家庭經(jīng)營的主體地位的農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度下的農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度的制度體系、培訓體系構(gòu)建和治理結(jié)構(gòu)設(shè)計，以促進我國農(nóng)業(yè)資源重新配置和大幅度提高利用效率，進而推動我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

一、國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀和趨勢

(一)國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀

1.國內(nèi)研究現(xiàn)狀。我國學術(shù)界對職業(yè)資格證書制度的研究數(shù)量較多，但對農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書制度的研究數(shù)量卻很少。在優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫中，以“職業(yè)資格證書”為主題檢索，可以檢索到260余條，但至今尚無與“農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書制度”相關(guān)的學位論文。在CNKI教育與社會科學綜合數(shù)據(jù)庫中，以“農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書”為篇名精確檢索，從1990－2012年共有1篇相關(guān)文章，如果以“職業(yè)資格證書”為檢索詞檢索，可以檢索到370條記錄，以“農(nóng)業(yè)職業(yè)教育”檢索可以獲得681篇，索引“農(nóng)民職業(yè)化”可以獲得120篇。但是，三種檢索方法獲得的與農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書制度相關(guān)的內(nèi)容絕大部分僅僅是文章的一小段落或者在文章中零星可見。

通過對我國現(xiàn)有相關(guān)文獻的梳理可以發(fā)現(xiàn)，與農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書制度相關(guān)的研究主要集中在界定普通農(nóng)民和職業(yè)農(nóng)民、傳統(tǒng)農(nóng)民如何向職業(yè)農(nóng)民轉(zhuǎn)變、培養(yǎng)新型職業(yè)農(nóng)民的途徑和制度保障等方面。比如，付景遠(2005)提出，職業(yè)農(nóng)民作為經(jīng)濟學意義上的理性人，是農(nóng)業(yè)市場化乃至現(xiàn)代化過程中出現(xiàn)的一種新的職業(yè)類型;殷曉清(2005)基于社會學視角探討了農(nóng)民的職業(yè)化問題，提出了農(nóng)民職業(yè)化的制度創(chuàng)新方向;楊鈞(2012)從市場化視角定義了農(nóng)民職業(yè)化，探討了農(nóng)民職業(yè)化的實現(xiàn)路徑。周一波等人提出，培養(yǎng)新型職業(yè)農(nóng)民的途徑及主要政策保障是建立農(nóng)業(yè)行業(yè)特定職業(yè)的準入制度。雖然他們均認為目前解決我國農(nóng)業(yè)人力資源匱乏、農(nóng)業(yè)資源利用效率低等問題的有效途徑之一，是實施農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度，但對這一制度的變遷、宏觀層面制度環(huán)境設(shè)計、制度構(gòu)成、微觀層面制度安排和治理結(jié)構(gòu)等問題均未涉及。

2.國外研究現(xiàn)狀。第一，英國職業(yè)資格轉(zhuǎn)入制度研究。1991年，倫敦大學繼續(xù)教育發(fā)展機構(gòu)對NVQ和GNVQ制度運作進行研究，并分析了這兩種證書對英國職業(yè)教育發(fā)展和國內(nèi)就業(yè)帶來的長遠影響;1999年，Alison Wolf從政策評估角度對NVQ和GNVQ制度進行研究，并對其評估程序和方法進行評估的研究。2005年，Ann－Marie BathMark從發(fā)展的視角審視現(xiàn)行英國職業(yè)資格證書制度，探討制度運作中存在的隱患，并對英國職業(yè)資格證書制度的走向和作用進行研究。學者們對英國實行的職業(yè)資格證書制度褒貶不一，研究的角度也不盡相同。但絕大多數(shù)學者還是認為，英國的做法和經(jīng)驗有很多科學之處，能夠發(fā)揮職業(yè)教育的獨特優(yōu)勢，為本國經(jīng)濟的發(fā)展和青年的就業(yè)做出巨大的貢獻。第二，德國職業(yè)資格準入制度研究。研究大多集中在證書考核頒發(fā)和行會的地位與作用上。有不少文獻都詳細地介紹或說明了德國職業(yè)資格證書的考試制度與方法，研究內(nèi)容涵蓋了考試的整個過程。關(guān)于行業(yè)協(xié)會的主導地位的研究集中在確定行業(yè)協(xié)會職業(yè)資格證書管理中的主導地位和具體職責上。歐洲職業(yè)訓練發(fā)展中心(Cedefop)對歐洲各國包括德國的教育和職業(yè)標準進行了比較和總結(jié)。它認為，在德國，職業(yè)資格幾乎完全基于教育標準。對于德國的職業(yè)資格而言，職業(yè)在教育條例和培訓框架計劃中被細化為以工作為導向的學習客體。兩者是雙元制職業(yè)教育重要的職業(yè)資格標準。第三，加拿大的綠色證書培訓。相關(guān)研究主要集中在具體的實施過程方面，包括綠色證書培訓的引進、培訓者與培訓地點、培訓目標、培訓內(nèi)容、崗位規(guī)范與課程開發(fā)方式、培訓方式、考核方式等。加拿大的研究主要集中在具體的操作上，從中可以很清楚地了解該國是如何實施培訓的，以及實施的效果如何。

(二)目前國內(nèi)外研究的趨勢

1.國內(nèi)研究趨勢。國內(nèi)很多學者已經(jīng)運用新制度經(jīng)濟學理論對影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的農(nóng)村主要經(jīng)濟制度變遷因素進行了理論與經(jīng)驗兩方面的分析。很多學者認為，農(nóng)業(yè)發(fā)展除了實現(xiàn)持續(xù)的技術(shù)進步，還應(yīng)努力從制度創(chuàng)新上尋找提高生產(chǎn)績效的突破口。如何從制度安排上保證給予農(nóng)民以“國民待遇”和農(nóng)業(yè)以平等的發(fā)展機會，實現(xiàn)起始機會的公平，是這一領(lǐng)域研究的重點和方向。

2.國外研究趨勢。以英國、美國、德國、加拿大、日本、韓國為代表的發(fā)達國家，其職業(yè)資格證書制度已屬于較為完善的制度。因此，國外學者更多從政策評估的角度出發(fā)，結(jié)合本國教育發(fā)展需求對國家職業(yè)資格證書制度的改進提出建議，對其在未來的發(fā)展走向進行預測。

二、研究目標

以交易成本理論、產(chǎn)權(quán)理論、利益集團理論、帕累托最優(yōu)理論等新制度經(jīng)濟學原理為基本的理論分析工具，從制度分析的宏觀和微觀兩個層次對農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度的變遷、績效等進行理論分析，在實證分析我國14個農(nóng)業(yè)工種就業(yè)準入制度實施現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，借鑒境外農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度的實施經(jīng)驗，提出現(xiàn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營體制下農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度進一步規(guī)范實施的發(fā)展對策，主要包括頂層的制度環(huán)境構(gòu)建以及相應(yīng)的制度安排和治理結(jié)構(gòu)。具體目標包括：第一，系統(tǒng)收集和掌握我國各級政府出臺的與提高農(nóng)業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)、有效提高農(nóng)業(yè)資源利用效率相關(guān)的法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)章條例，初步分析與農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度相關(guān)的制度變遷與演化的規(guī)律和趨勢。第二，掌握14個農(nóng)業(yè)行業(yè)工種實施準入制度的現(xiàn)狀，分析其取得的成效和存在的問題，重點分析制度環(huán)境和治理結(jié)構(gòu)兩方面存在的不足和完善與改進的措施。第三，掌握美國、英國、德國、法國、加拿大、荷蘭、日本和韓國實施農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入的制度環(huán)境、制度安排、培訓體系、鑒定體系、管理體系和實施效果，通過比較分析得出實施這一制度的基本規(guī)律。第四，運用新制度經(jīng)濟學的基本原理，分析我國提高農(nóng)業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)、有效提高農(nóng)業(yè)資源利用效率的制度環(huán)境和制度安排，并提出完善制度環(huán)境的設(shè)計方案。第五，運用制度環(huán)境與制度安排協(xié)調(diào)發(fā)展理論和治理經(jīng)濟學以及交易費用經(jīng)濟學理論，對現(xiàn)存的農(nóng)業(yè)職業(yè)培訓、考核鑒定以及監(jiān)督管理體系進行分析，并提出行之有效的治理結(jié)構(gòu)方案。

三、研究突破的難點和重點

(一)突破的難點

1.農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度與現(xiàn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營體制相融通。從制度經(jīng)濟學視角看，現(xiàn)行的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營體制和農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度分屬制度環(huán)境和制度安排層面，一定的制度安排總是“嵌入”在具體的制度環(huán)境中，制度環(huán)境決定制度安排的性質(zhì)、范圍和進程。因此，解決農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度與現(xiàn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營體制融通問題是本課題的重點，同時也是難點。

2.農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度本質(zhì)分析。一種制度安排的實施是以不損害各利益集團利益為前提的。本課題運用利益集團理論，在確定左右農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度發(fā)展的利益集團基礎(chǔ)上，詳細分析推動這一制度變遷和演化過程中各利益集團所起的作用和利益變化，進而分析這一制度的本質(zhì)所在和核心問題，以此為依據(jù)構(gòu)建相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)體系。

(二)突破的重點

1.制度之間的系統(tǒng)性問題。制度作為構(gòu)成統(tǒng)一整體的各個項目相互依存或相互影響的綜合體或圖式，本身具有系統(tǒng)性和整體性。農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入這一制度安排的制度環(huán)境更具層次性、復雜性和多邊性，既涉及國家的基本國策和民生問題，也與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、農(nóng)村城鎮(zhèn)化等問題息息相關(guān)。因此，構(gòu)建系統(tǒng)的、各制度單元相互補充的完整制度環(huán)境體系是本課題研究的重點。

2.農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度治理結(jié)構(gòu)問題。目前，我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格證書制度的管理為典型的科層治理結(jié)構(gòu)。在分析現(xiàn)行農(nóng)業(yè)行業(yè)職業(yè)資格證書管理體制運行效果和不足的前提下，以農(nóng)業(yè)資源高效和可持續(xù)利用為出發(fā)點，圍繞農(nóng)業(yè)資源使用權(quán)這一核心問題，重新構(gòu)建農(nóng)業(yè)從業(yè)人員的培訓與管理體系、考評與監(jiān)督體系、實施與保障體系。

四、研究思路和研究方法

(一)課題研究思路

在對我國與農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入相關(guān)的法律、法規(guī)、制度和相關(guān)條例收集、梳理和變遷分析，以及對我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入產(chǎn)生、建立、發(fā)展、演化路徑分析的基礎(chǔ)上，通過對我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度的實證分析和國外農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度的比較分析，掌握我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度的實施水平;運用利益集團理論和交易成本分析法對我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度的本質(zhì)進行分析，并形成與現(xiàn)行國家農(nóng)業(yè)體制相適應(yīng)的制度環(huán)境框架體系;運用制度環(huán)境與制度安排協(xié)調(diào)發(fā)展理論、治理經(jīng)濟學以及交易費用經(jīng)濟學理論，在對現(xiàn)行治理結(jié)構(gòu)詳細分析的基礎(chǔ)上構(gòu)建新型治理結(jié)構(gòu)模型。

(二)研究方法

1.資料查詢法。通過查詢和收集新中國成立以來國家和各級政府出臺和頒布的與農(nóng)業(yè)職業(yè)資格相關(guān)的法律、法規(guī)、制度和相關(guān)條例，以及與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)的民風民俗，運用新制度經(jīng)濟學理論分析該制度環(huán)境變遷和演化的路徑和機理。

2.實證分析法。(1)調(diào)查問卷。問題設(shè)置圍繞農(nóng)作物種子繁育工、農(nóng)作物植保工、橡膠制膠工、乳品檢驗工等14個工種的持證上崗率、工作成效、存在的不足，以及培訓、考評監(jiān)督體系運行效率。(2)實地訪談。范圍為省級農(nóng)業(yè)政府主管部門、農(nóng)技培訓和推廣部門、涉農(nóng)高校和職業(yè)學校、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、養(yǎng)殖和種植大戶等。

3.歷史比較分析法。主要用于對我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度變遷的研究和對境內(nèi)外農(nóng)業(yè)行業(yè)職業(yè)資格準入治理模式的研究。

4.案例研究法。主要用于分析我國現(xiàn)行農(nóng)業(yè)行業(yè)14個工種的治理結(jié)構(gòu)。

5.定性分析與定量分析法。貫穿于論文研究的始終，對農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度變遷的分析主要運用定性分析，而對于農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度治理結(jié)構(gòu)的分析則引入定量研究。

五、研究成果

(一)我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度環(huán)境演化分析

這一分析主要包括與農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入相關(guān)的法律、法規(guī)、制度和相關(guān)條例的收集梳理，以及制度環(huán)境演化機理分析。

(二)我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度變遷分析

這一分析運用利益集團理論對我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度進行帕累托最優(yōu)分析，揭示我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度產(chǎn)生、建立、發(fā)展、變遷的路徑和機理。

(三)我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度實證分析

通過問卷和實地訪談等形式，對農(nóng)作物種子繁育工、農(nóng)作物植保工、橡膠制膠工、乳品檢驗工等14個工種實施準入制度情況進行調(diào)查和分析，包括培訓形式、考核形式、鑒定機構(gòu)管理、監(jiān)督機構(gòu)管理、持證上崗率、工作績效分析等。

(四)農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度比較分析

這一分析主要是對美國、英國、德國、法國、加拿大、荷蘭、日本和韓國等農(nóng)業(yè)發(fā)達國家農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度環(huán)境、制度安排、培訓體系、鑒定體系、管理體系和實施效果進行比較分析。

(五)我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度本質(zhì)分析

運用交易費用分析方法對該制度實施的成本與收益進行分析。

(六)我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度環(huán)境設(shè)計

在前期各利益主體博弈分析的基礎(chǔ)上，運用制度變遷與制度環(huán)境演化理論對現(xiàn)有制度環(huán)境進行重新設(shè)計。

(七)我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度治理結(jié)構(gòu)分析

運用制度環(huán)境與制度安排協(xié)調(diào)發(fā)展理論、治理經(jīng)濟學以及交易費用經(jīng)濟學理論，對現(xiàn)有農(nóng)業(yè)職業(yè)資格分類體系、職業(yè)培訓體系、考核鑒定體系、證書頒發(fā)與管理體系、監(jiān)督管理體系進行分析，在此基礎(chǔ)上重新構(gòu)建治理結(jié)構(gòu)。

(八)我國實施農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度對策分析

在上述分析基礎(chǔ)上，基于我國農(nóng)業(yè)職業(yè)資格準入制度實施的現(xiàn)狀，提出相應(yīng)的發(fā)展對策，形成一體化的制度環(huán)境、制度安排和治理結(jié)構(gòu)體系。

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【張 霞：杭州萬向職業(yè)技術(shù)學院教授，雙碩士學位，主要從事農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營與管理研究】