吳蘭平，李志峰

(武漢理工大學(xué)高等教育研究所，武漢430070)

高等教育理念：歷史與現(xiàn)實(shí)的三個(gè)維度

吳蘭平，李志峰

(武漢理工大學(xué)高等教育研究所，武漢430070)

大學(xué)自治、教授治校和學(xué)術(shù)自由三大理念一直深刻地影響著高等教育的發(fā)展， 并成為現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的理論基點(diǎn)。然而，三大理念并不是同一層次的概念，而是分別從三個(gè)維度反映大學(xué)在發(fā)展過(guò)程中必須處理的三大核心問(wèn)題，即大學(xué)與外部力量的關(guān)系，大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和學(xué)術(shù)發(fā)展的本質(zhì)要求。

高等教育理念；大學(xué)自治；教授治校；學(xué)術(shù)自由

從中世紀(jì)歐洲大學(xué)誕生至今，大學(xué)自治、教授治校和學(xué)術(shù)自由逐漸成為大學(xué)發(fā)展的三大理念，并成為現(xiàn)代大學(xué)理想和追求的目標(biāo)。學(xué)界關(guān)于高等教育三大理念已有較多論述，但多從三大理念對(duì)于大學(xué)發(fā)展的重要性以及如何在辦學(xué)過(guò)程中體現(xiàn)三大理念等角度開(kāi)展研究。實(shí)際上，高等教育的這三大理念并不是同一層次的概念，其形成與發(fā)展有著明確的針對(duì)性，是處理大學(xué)在發(fā)展過(guò)程中三個(gè)不同層次關(guān)鍵問(wèn)題的基本原則。

一、大學(xué)自治：處理大學(xué)與外部力量關(guān)系之準(zhǔn)則

大學(xué)自治是大學(xué)維護(hù)自身權(quán)益、保障生存與發(fā)展的需要，是自我約束性行會(huì)組織特性的延續(xù)，是大學(xué)與外在力量相互斗爭(zhēng)和妥協(xié)的結(jié)果，獨(dú)立性是其特性。早期的歐洲大學(xué)是一種高度自治的行會(huì)性組織，其核心目標(biāo)是保障行會(huì)組織成員的權(quán)利。作為一個(gè)個(gè)體從業(yè)者，其權(quán)利很容易受到外界力量的影響，但是作為一個(gè)社會(huì)組織的師生行會(huì)，抵御外界力量干預(yù)就成為群體的共同行為。組建師生行會(huì)，有利于保障群體的共同利益，既而維系組織生存，促進(jìn)組織發(fā)展。大學(xué)作為一種學(xué)者的行會(huì)，開(kāi)始形成的時(shí)候并沒(méi)有引起外界的特別注意；但當(dāng)學(xué)者行會(huì)的影響開(kāi)始向社會(huì)彌漫的時(shí)候，外部力量的兩大主體——政府和教會(huì)開(kāi)始關(guān)注并試圖控制這個(gè)特殊的社會(huì)組織。之所以如此，主要是由于這個(gè)行會(huì)“生產(chǎn)”兩種特殊的“產(chǎn)品”——社會(huì)需要的人才和對(duì)社會(huì)產(chǎn)生深刻影響的知識(shí)。人才具有社會(huì)屬性，而知識(shí)具有政治屬性，研究和傳播什么樣的知識(shí)，直接影響著政權(quán)和教權(quán)的穩(wěn)定。在政權(quán)和教權(quán)的斗爭(zhēng)過(guò)程中，學(xué)者行會(huì)獲得了許多特權(quán)，其中教學(xué)秩序不受干擾、自主頒發(fā)教學(xué)許可證等特權(quán)保證了大學(xué)作為一種特殊行會(huì)的獨(dú)立性。大學(xué)自治的精神內(nèi)核初步形成。

大學(xué)自治在保障師生權(quán)益的同時(shí)，也促進(jìn)了學(xué)術(shù)和大學(xué)的發(fā)展。學(xué)術(shù)的發(fā)展有其內(nèi)在規(guī)律，只有學(xué)者才能夠深刻了解不同領(lǐng)域的高深知識(shí)，而只有在自治條件下，大學(xué)才能夠維護(hù)學(xué)者的教學(xué)自由和研究自由。也只有具備這種自由，大學(xué)作為社會(huì)精神生活的中心，作為保存知識(shí)、傳播知識(shí)、創(chuàng)造知識(shí)的場(chǎng)所才能夠獲得社會(huì)合法性的認(rèn)同。

在一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中，大學(xué)保持完全的自治是不現(xiàn)實(shí)也是不可能的，因此，大學(xué)自治只能是相對(duì)的自治。在中世紀(jì)歐洲大學(xué)，這種相對(duì)的自治表現(xiàn)為意識(shí)形態(tài)上對(duì)于教會(huì)和政府的依附而行會(huì)內(nèi)部事務(wù)實(shí)行獨(dú)立決斷的特性。隨著社會(huì)上政權(quán)和教權(quán)力量的此消彼長(zhǎng)，大學(xué)不斷受到外界力量的直接干預(yù)，使得大學(xué)自治傳統(tǒng)出現(xiàn)危機(jī)。如1285年，教會(huì)取得大學(xué)的控制權(quán)，由教會(huì)掌控了大學(xué)頒發(fā)執(zhí)教權(quán)的權(quán)力，大學(xué)成為教會(huì)的奴仆，大學(xué)自治傳統(tǒng)不復(fù)存在。但是當(dāng)大學(xué)的學(xué)者們不承認(rèn)教會(huì)頒發(fā)的執(zhí)教資格時(shí)，行會(huì)的組織力量重新得到體現(xiàn)，大學(xué)自治的權(quán)力又重新回到學(xué)者手中。就這樣，在大學(xué)與政權(quán)、教會(huì)之間，以及后來(lái)在大學(xué)與政府之間，一場(chǎng)自治與控制的拉鋸戰(zhàn)也就曠日持久地展開(kāi)了。時(shí)至今日，高校與政府的關(guān)系在中外大學(xué)發(fā)展過(guò)程中依然是一個(gè)十分棘手而又敏感的問(wèn)題。

隨著高等教育的發(fā)展，無(wú)論從規(guī)模結(jié)構(gòu)上，還是從形式層次上，如今的高校遠(yuǎn)非中世紀(jì)行會(huì)式大學(xué)可以比擬。當(dāng)今的高校系統(tǒng)，已經(jīng)成為整個(gè)社會(huì)大系統(tǒng)中的一個(gè)“軸心組織”。高校系統(tǒng)的存在，離不開(kāi)社會(huì)母系統(tǒng)提供的各種資源。資源控制體現(xiàn)了對(duì)大學(xué)組織的控制。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，大學(xué)自治不是絕對(duì)的自治而是相對(duì)的自治。事實(shí)上，完全的自治對(duì)大學(xué)本身的發(fā)展未必就是好事，大學(xué)在象牙塔里面辦學(xué)，不關(guān)注社會(huì)生活必然走向消亡，中世紀(jì)后期經(jīng)院哲學(xué)控制大學(xué)的主要領(lǐng)域使得大學(xué)被社會(huì)遺棄就證明了這一點(diǎn)。大學(xué)的存在和發(fā)展離不開(kāi)社會(huì)，社會(huì)發(fā)展離不開(kāi)大學(xué)。大學(xué)和社會(huì)是彼此依存的。大學(xué)自治和外部控制從大學(xué)誕生之日起就處于一種動(dòng)態(tài)的平衡之中。大學(xué)是探究高深學(xué)問(wèn)的場(chǎng)所，學(xué)術(shù)事務(wù)只能夠依靠學(xué)者自決，大學(xué)自治是大學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展的必然要求。強(qiáng)調(diào)大學(xué)自治并非不需要社會(huì)干預(yù)，而是要明確大學(xué)和社會(huì)外部力量各自的權(quán)力疆域。大學(xué)在由社會(huì)的邊緣走向社會(huì)中心的過(guò)程中，各種社會(huì)力量對(duì)大學(xué)的滲透和參與日益廣泛，來(lái)自政府和公眾的改革呼聲此起彼伏。這使得學(xué)校必須關(guān)照社會(huì)需求，密切社會(huì)聯(lián)系，參與社會(huì)變革。因此，大學(xué)自治的本源體現(xiàn)的是大學(xué)與外部力量的關(guān)系問(wèn)題。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大學(xué)與外部力量逐漸形成了相互依存而又互相獨(dú)立的關(guān)系。大學(xué)的發(fā)展需要社會(huì)、政府的支持，社會(huì)和政府需要大學(xué)提供知識(shí)服務(wù)，外部力量對(duì)于大學(xué)的問(wèn)責(zé)成為一種社會(huì)常態(tài)。關(guān)鍵問(wèn)題在于社會(huì)問(wèn)責(zé)過(guò)程中要保障大學(xué)的自治。

二、教授治校：大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)形成的原則

教授治校是指教授參與大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)的管理及學(xué)術(shù)問(wèn)題的決策，其實(shí)質(zhì)是學(xué)術(shù)事務(wù)的民主管理?！敖淌谥涡！弊鳛橐环N大學(xué)管理體制萌芽于中世紀(jì)的巴黎大學(xué)，其形成時(shí)的主要特征有：(1)大學(xué)校長(zhǎng)必須由資深教授擔(dān)任；(2)大學(xué)校長(zhǎng)由教授等選舉產(chǎn)生；(3)大學(xué)教學(xué)等學(xué)術(shù)事務(wù)由教授負(fù)責(zé)。其后，這種體制在德國(guó)大學(xué)的提倡下其優(yōu)越性得到充分發(fā)揮，一度成為很多國(guó)家效仿的榜樣[1]。伯頓·克拉克指出，大學(xué)就是控制高深知識(shí)和方法的社會(huì)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織[2]。大學(xué)是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)而非借此升官發(fā)財(cái)?shù)膱?chǎng)所，這個(gè)性質(zhì)決定了學(xué)術(shù)事務(wù)是大學(xué)的核心工作。布魯貝克認(rèn)為，教授應(yīng)該廣泛地控制學(xué)術(shù)活動(dòng)，因?yàn)樗麄冏钋宄呱顚W(xué)問(wèn)的內(nèi)容，所以他們也就最有資格決定應(yīng)該開(kāi)設(shè)哪些科目和課程以及如何講授，他們最有資格決定誰(shuí)有資格學(xué)習(xí)高深知識(shí)，誰(shuí)已經(jīng)掌握了知識(shí)應(yīng)獲學(xué)位，以及誰(shuí)有資格成為教授[3]。只有他們才真正了解大學(xué)要干什么。因此，教授治校是大學(xué)發(fā)展的基本要求。

然而，大學(xué)內(nèi)部的學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力兩種基本權(quán)力形式由于其運(yùn)行方式和價(jià)值目標(biāo)不同，在大學(xué)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中往往會(huì)產(chǎn)生沖突。在大學(xué)內(nèi)部權(quán)力格局中，若過(guò)于強(qiáng)化行政權(quán)力，勢(shì)必干擾和阻礙學(xué)術(shù)權(quán)力的正常運(yùn)行，并影響到學(xué)術(shù)人員的積極性與創(chuàng)造性；反之，若一味依賴學(xué)術(shù)權(quán)力，則將有可能影響到行政效率與大學(xué)整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。大學(xué)如何實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)權(quán)力與行政效率間的雙贏已成為當(dāng)今學(xué)者們探討的焦點(diǎn)，也是大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的核心問(wèn)題。

現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中的行政權(quán)力主體和學(xué)術(shù)權(quán)力主體常常重疊，行政事務(wù)和學(xué)術(shù)事務(wù)往往互相交織，使得均衡行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力在實(shí)踐操作中困難重重。針對(duì)目前我國(guó)高校行政權(quán)力太強(qiáng)、學(xué)術(shù)權(quán)力較弱的問(wèn)題，《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要2010～2020年》提出高校要“去行政化”，實(shí)行教授治校的現(xiàn)代大學(xué)教育制度，就是強(qiáng)調(diào)教授在大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)中的民主管理權(quán)力。 “去行政化”的根本目的是祛除行政權(quán)力對(duì)于學(xué)術(shù)權(quán)力的覆蓋和干預(yù)，其本質(zhì)就是為了教授學(xué)術(shù)權(quán)力的彰顯?！叭バ姓辈⒎遣灰茖庸芾怼Ｎ覈?guó)的高校行政級(jí)別作為我國(guó)國(guó)情的需要和特色有利于保障大學(xué)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。實(shí)際上，世界各國(guó)大部分大學(xué)也都是科層化的管理，關(guān)鍵在于學(xué)術(shù)事務(wù)要由教授群體決定，并以此建構(gòu)大學(xué)內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)。

現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展過(guò)程中，面臨著強(qiáng)大的社會(huì)問(wèn)責(zé)，使得大學(xué)在發(fā)展過(guò)程中確立以效率優(yōu)先的發(fā)展原則，在相當(dāng)大的程度上確立了大學(xué)的科層管理特征?？茖庸芾淼耐庠诒憩F(xiàn)就是行政化，有利于大學(xué)以效率為中心的組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。馬克斯·韋伯認(rèn)為，等級(jí)分明的科層組織制度比其他任何組織制度都更加優(yōu)越，科層組織在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)方面比其他所有組織形式更為有效[4]。然而，大學(xué)是一個(gè)學(xué)術(shù)組織，與社會(huì)其他組織有著明顯的區(qū)別。它以保存、傳授、創(chuàng)新、應(yīng)用學(xué)術(shù)知識(shí)為宗旨，因此，過(guò)分科層的管理必然制約學(xué)術(shù)的發(fā)展。解決大學(xué)里行政權(quán)力太強(qiáng)而學(xué)術(shù)權(quán)力太弱的問(wèn)題，關(guān)鍵在于大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)要體現(xiàn)教授治校的理念。

教授治校的核心是：大學(xué)是一個(gè)學(xué)術(shù)組織，它是以學(xué)術(shù)為組織工作的對(duì)象；這個(gè)性質(zhì)決定了學(xué)術(shù)發(fā)展(包括教學(xué)的學(xué)術(shù)、科研的學(xué)術(shù)和社會(huì)服務(wù)的學(xué)術(shù)等)是大學(xué)的核心職能。既然是以學(xué)術(shù)為中心，就要遵循學(xué)術(shù)發(fā)展的邏輯；對(duì)于學(xué)術(shù)工作，教授是從事其研究活動(dòng)和教育活動(dòng)的主體，這構(gòu)成了教授治校的法理基礎(chǔ)。在“教授治?！钡墓芾眢w制下，教授管理學(xué)校的學(xué)術(shù)事務(wù)，有利于促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮，提高教學(xué)、科研水平，也有利于尊重知識(shí)，尊重人才，使教授們廣泛參與到高校的管理工作中去，增強(qiáng)他們的治校責(zé)任感和強(qiáng)烈的主人翁意識(shí)。

三、學(xué)術(shù)自由：學(xué)術(shù)發(fā)展的本質(zhì)要求

學(xué)術(shù)自由就是學(xué)者們自由選擇教學(xué)內(nèi)容、研究課題并自由發(fā)表其著述的權(quán)利，就是學(xué)者們自由擇定研究方向和方法的權(quán)利。廣義的學(xué)術(shù)自由還包括了學(xué)生的學(xué)習(xí)自由。學(xué)術(shù)自由反對(duì)一切權(quán)力和權(quán)威不顧學(xué)者個(gè)人的學(xué)術(shù)旨趣和能力，干預(yù)學(xué)者的學(xué)術(shù)生活，不論這些權(quán)力和權(quán)威來(lái)自于社會(huì)和學(xué)校的哪個(gè)領(lǐng)域。學(xué)術(shù)自由是學(xué)者們?cè)谔囟ǜ叩冉逃龣C(jī)構(gòu)或者學(xué)術(shù)社團(tuán)之內(nèi)思考和行動(dòng)的自由，是學(xué)術(shù)發(fā)展的基本原則。學(xué)術(shù)自由是一種學(xué)術(shù)發(fā)展自我保障機(jī)制的體現(xiàn)，使得一個(gè)學(xué)者“當(dāng)外在的準(zhǔn)則遠(yuǎn)離他時(shí)，他懂得自己勸導(dǎo)自己；當(dāng)沒(méi)有人看護(hù)他時(shí)，他懂得自己看護(hù)自己；當(dāng)不再有外在動(dòng)力時(shí)，他懂得自己鞭策自己，從而給他從事未來(lái)的高尚職業(yè)增強(qiáng)和堅(jiān)定自己的力量”(丁永為，2008)。學(xué)術(shù)自由的基點(diǎn)是高深知識(shí)，目的是促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展，從而促進(jìn)大學(xué)發(fā)展。然而，知識(shí)與大學(xué)、知識(shí)與社會(huì)都存在緊密的關(guān)系，知識(shí)對(duì)社會(huì)有彌漫性的權(quán)力影響，因此，大學(xué)和社會(huì)對(duì)于教師的學(xué)術(shù)就有干預(yù)。但是，“既然高深學(xué)問(wèn)需要超出一般的、復(fù)雜的甚至是神秘的知識(shí)，那么，自然只有學(xué)者能夠深刻地理解它的復(fù)雜性，因而，在知識(shí)問(wèn)題上，應(yīng)該讓專(zhuān)家單獨(dú)解決這一領(lǐng)域中的問(wèn)題?！盵5]學(xué)術(shù)工作的獨(dú)立性不能受大學(xué)和社會(huì)的干預(yù)。尊重學(xué)術(shù)自由理念就是學(xué)術(shù)工作與大學(xué)、與社會(huì)保持一定的距離。

中世紀(jì)大學(xué)本是憑借著名的學(xué)者而建立與發(fā)展起來(lái)的。大學(xué)教師是追求真理的學(xué)者，是大學(xué)的締造者，也是大學(xué)發(fā)展的推動(dòng)者。近代國(guó)家建立之后，大學(xué)便成了國(guó)家學(xué)校教育制度中的一部分，大學(xué)教師才依附于大學(xué)，或受聘于大學(xué)?，F(xiàn)代大學(xué)是由教師、學(xué)生和制度構(gòu)成的組織，“在一個(gè)大學(xué)中，知識(shí)就是它本身的目的，而不只是達(dá)到目的的手段。一個(gè)大學(xué)將不再對(duì)它的本質(zhì)忠誠(chéng)，如果它變成教會(huì)、國(guó)家或任何局部利益。大學(xué)是為自由研究的精神所塑造?！盵6]也正是在這個(gè)意義上，英國(guó)的紐曼認(rèn)為大學(xué)乃是“一切知識(shí)和科學(xué)、事實(shí)和原理、探索和發(fā)現(xiàn)、實(shí)驗(yàn)和思索的高級(jí)保護(hù)力量，它描繪出理智的疆域，并表明……在那里對(duì)任何一邊既不侵犯也不屈服?！盵7]從這個(gè)角度看，大學(xué)是學(xué)者所依附的社會(huì)環(huán)境。大學(xué)需要學(xué)者，而學(xué)者要依托一個(gè)社會(huì)組織保障其追求學(xué)問(wèn)過(guò)程中的自由，并保障他們的利益。

大學(xué)和學(xué)者有共同的目標(biāo)，有交叉點(diǎn)，但又不完全一致。奧爾特加認(rèn)為，大學(xué)的教育包括文化的傳授、專(zhuān)業(yè)的教學(xué)、科學(xué)研究和新科學(xué)家的培養(yǎng)三項(xiàng)職能。大學(xué)本是以探索、追求、捍衛(wèi)、傳播真理和知識(shí)為目的的，繼而負(fù)有引導(dǎo)社會(huì)價(jià)值觀、規(guī)范社會(huì)行為之使命；對(duì)人類(lèi)素質(zhì)改善和提高、社會(huì)文明發(fā)展和進(jìn)步具有重大公共影響力與推動(dòng)力的教育機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)組織，是“研究和傳授科學(xué)的殿堂，教育新人成長(zhǎng)的世界”，是社會(huì)文明的一面旗幟，是人類(lèi)社會(huì)的科學(xué)脊梁、道德良心和文化希望(郭小能等，2009)。費(fèi)希特認(rèn)為學(xué)者應(yīng)該“永遠(yuǎn)走在其他領(lǐng)域的前頭，以便為他們開(kāi)辟道路，研究這條道路，引導(dǎo)他們沿著這條道路前進(jìn)”，學(xué)者的主要使命是“為社會(huì)服務(wù)”。同時(shí)，他指出學(xué)者的使命也在于“論證真理”。因此，從使命上來(lái)講，大學(xué)教師和大學(xué)的使命都是知識(shí)傳授、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)，他們具有共同的歷史使命。因此，“學(xué)術(shù)自由乃是作為大學(xué)完成其使命的制度保障與理念根基?！薄皩W(xué)術(shù)自由是人的使命之實(shí)現(xiàn)的根本性”(丁永為，2008)。學(xué)術(shù)自由乃至大學(xué)教師的使命及其大學(xué)的使命的實(shí)現(xiàn)都具有重要意義。

總體來(lái)說(shuō)，大學(xué)自治、教授治校、學(xué)術(shù)自由三大理念是分層次的，但又不是孤立的，它們交互在一起，共同構(gòu)筑起大學(xué)和學(xué)術(shù)發(fā)展的三道屏障，保障著大學(xué)和學(xué)術(shù)的發(fā)展。大學(xué)自治、教授治校和學(xué)術(shù)自由都是大學(xué)活動(dòng)本身的內(nèi)在規(guī)定和根本要求，學(xué)術(shù)自由是大學(xué)的靈魂，大學(xué)自治是學(xué)術(shù)自由的必需條件，而學(xué)術(shù)自由是大學(xué)自治的自覺(jué)目的；教授治校的管理模式，有利于提高大學(xué)的管理效率，保障教授充分享有學(xué)術(shù)權(quán)力，在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立、人員的選聘、課程的設(shè)置、教學(xué)方法的應(yīng)用等方面擁有發(fā)言權(quán)、決策權(quán)。大學(xué)自治、教授治校和學(xué)術(shù)自由是驅(qū)動(dòng)大學(xué)向前發(fā)展的動(dòng)力，是大學(xué)使命得以履行的必要條件。

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(責(zé)任編輯邱梅生)

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吳蘭平(1976—)，女，湖南湘鄉(xiāng)人，武漢理工大學(xué)高等教育研究所講師、教育學(xué)碩士；李志峰(1967—)，男，湖北武漢人，武漢理工大學(xué)高教所副所長(zhǎng)、教授、教育學(xué)博士。