孟 克，申雙和，宗曉華

(南京大學(xué) 教育研究院，南京 210093)

目前我國(guó)致力于發(fā)展以知識(shí)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，以推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)。在這個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段，大學(xué)將由經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外圍組織走向中心領(lǐng)域，成為創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎。然而，目前人們對(duì)大學(xué)在創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)中的功能與政策仍存在不同觀(guān)點(diǎn)，亟須進(jìn)一步討論和明確。

一、對(duì)科技創(chuàng)新的“線(xiàn)性模式”與“互動(dòng)模式”反思

萬(wàn)尼瓦爾·布什(Vannevar Bush)1945年的著名報(bào)告《科學(xué):無(wú)止境的前沿》為科技創(chuàng)新“線(xiàn)性模式”的奠基之作。布什在這份報(bào)告中討論了他對(duì)科學(xué)、技術(shù)與工程三者關(guān)系以及與此相聯(lián)系的純研究、應(yīng)用研究和發(fā)展研究三者間關(guān)系的認(rèn)識(shí)。布什提出“基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的先導(dǎo)”這樣一個(gè)觀(guān)念。在布什看來(lái)，基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)而強(qiáng)大的動(dòng)力。新產(chǎn)品和新工藝是建立在新原理和新觀(guān)念基礎(chǔ)之上的，而新原理和新觀(guān)念本身又通過(guò)最純粹的科學(xué)領(lǐng)域里的研究艱難地發(fā)展著。他認(rèn)為:一個(gè)在基礎(chǔ)科學(xué)新知識(shí)方面依賴(lài)于他人的國(guó)家，將減緩其工業(yè)發(fā)展速度，并在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。布什實(shí)際上給出了有關(guān)各種研究的線(xiàn)性說(shuō)明，即“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—開(kāi)發(fā)—商業(yè)化”四個(gè)階段，且每個(gè)后續(xù)階段都要依賴(lài)前一個(gè)階段［1］。

然而，“線(xiàn)性模式”在1970年代以后遭遇了現(xiàn)實(shí)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。日本的迅速崛起證明了，靠從國(guó)外引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新世界先進(jìn)的技術(shù)也可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的迅速崛起，而美國(guó)在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位與其在產(chǎn)業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)而經(jīng)濟(jì)收益并不存在直接的線(xiàn)性關(guān)系。事實(shí)上，美國(guó)在19世紀(jì)后期的崛起也不是靠基礎(chǔ)科學(xué)的領(lǐng)先來(lái)支撐的。1990年代美國(guó)新經(jīng)濟(jì)的興起也與當(dāng)時(shí)在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域領(lǐng)先的哈佛大學(xué)等關(guān)系不大，而與在工程學(xué)科突飛猛進(jìn)的斯坦福和MIT等關(guān)系更為密切。斯坦福－硅谷、MIT－128公路成為全世界學(xué)習(xí)的榜樣。這種大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界密切互動(dòng)的模式，被亨利·埃茨科維茲概括為“三螺旋”模型?！叭菪蹦Ｐ褪恰盎?dòng)模式”的一個(gè)典型代表，當(dāng)然，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論也是“互動(dòng)模式”的一個(gè)翻版，雖然它與“三螺旋”模型存在分歧。亨利·埃茨科維茲認(rèn)為，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三方不僅是創(chuàng)新的要素，而且還是活動(dòng)主體，創(chuàng)新可以從任何一方開(kāi)始，并且超越組織的邊界，創(chuàng)新的重心在不斷地演變［2］?！盎?dòng)模式”雖然很好地概括了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)互動(dòng)過(guò)程與機(jī)理，但是它更多地從微觀(guān)角度出發(fā)，回避了技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)基礎(chǔ)問(wèn)題。它對(duì)科技創(chuàng)新的解讀是社會(huì)學(xué)、管理學(xué)框架，而非科學(xué)學(xué)理論。

“互動(dòng)模式”在很大程度上表述的是發(fā)達(dá)國(guó)家的情境，對(duì)發(fā)展中國(guó)家并不一定適用。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，有很多方面顯著地區(qū)別于發(fā)達(dá)國(guó)家。Edquisht(2004)提出了“發(fā)展創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念，并指出“發(fā)展創(chuàng)新系統(tǒng)”與發(fā)達(dá)國(guó)家的“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”(NIS)具有四點(diǎn)關(guān)鍵性的區(qū)別:第一，對(duì)于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的影響，產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新更重要;第二，漸進(jìn)性創(chuàng)新比根本性創(chuàng)新更容易獲得成果;第三，對(duì)擴(kuò)散技術(shù)的吸收比進(jìn)行原始性創(chuàng)新更重要;第四，在中低技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新比高技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新更易取得突破［3］。Viotti(2002)強(qiáng)調(diào)了“技術(shù)擴(kuò)散”和“學(xué)習(xí)”在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體進(jìn)步中的作用，并指出，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)進(jìn)步是在發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的，通過(guò)吸收獲得技術(shù)是一個(gè)學(xué)習(xí)的過(guò)程，因此Viotti更明確指出，既有的“互動(dòng)模式”的研究方法和理論并不適用于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體［4］。

二、我國(guó)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)間的知識(shí)勢(shì)能與技術(shù)轉(zhuǎn)移

作為發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)的大學(xué)科研水平在我國(guó)處于頂層位置，在我國(guó)企業(yè)的整體水平還和跨國(guó)公司存在著很大差距的情況下，大學(xué)通過(guò)與國(guó)外緊密的科研交流與合作，具備了“發(fā)達(dá)國(guó)家－發(fā)展中國(guó)家”、“基礎(chǔ)研究－應(yīng)用開(kāi)發(fā)”兩個(gè)維度的雙重“知識(shí)勢(shì)能”［5］。因此，我國(guó)大學(xué)必須承擔(dān)從引進(jìn)吸收角度和自主創(chuàng)新角度向企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移雙重職能。

(一)大學(xué)相對(duì)于企業(yè)的雙重知識(shí)勢(shì)能

大學(xué)具有向企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙重知識(shí)勢(shì)能:一種是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開(kāi)發(fā)之間的知識(shí)勢(shì)能，一種是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的知識(shí)勢(shì)能。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)勢(shì)能并不是每所大學(xué)都具有的。一般認(rèn)為，研究型大學(xué)的科研人員通過(guò)留學(xué)、訪(fǎng)學(xué)、科研合作等形式，與發(fā)達(dá)國(guó)家的研究型大學(xué)進(jìn)行了密切的知識(shí)交流，而且在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，并沒(méi)有專(zhuān)利和商業(yè)秘密等阻礙，因此這種交流就更加透明和充分。充分國(guó)際化的研究型大學(xué)將在科學(xué)領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國(guó)家處于較為接近的知識(shí)前沿，雖然我們?cè)趧?chuàng)新能力上還存在差距。在這方面，我國(guó)的企業(yè)則處于相對(duì)不利的地位，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司等擁有的先進(jìn)技術(shù)一般都由專(zhuān)利保護(hù)，或者作為商業(yè)秘密而存在，我國(guó)企業(yè)很難通過(guò)學(xué)習(xí)、吸收獲取。

基礎(chǔ)研究對(duì)應(yīng)用開(kāi)發(fā)的勢(shì)能在大學(xué)－產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中表現(xiàn)得非常明顯。科學(xué)史中的諸多案例已經(jīng)有力地佐證了這個(gè)觀(guān)點(diǎn)。例如，一群決心尋找檢查內(nèi)臟器官或者金屬鑄件內(nèi)部構(gòu)造的科學(xué)家發(fā)現(xiàn)X－射線(xiàn)分析是很值得懷疑的。沒(méi)有麥克斯維爾與赫茲(Maxwell and Hertz)，無(wú)線(xiàn)電通訊是不可想象的。麥克斯維爾致力于解釋和改進(jìn)法拉第的工作，赫茲構(gòu)造裝置來(lái)驗(yàn)證麥克斯維爾方程的一些含義。馬可尼(Marconi)的應(yīng)用發(fā)明是對(duì)赫茲發(fā)射和接受電磁波的一個(gè)簡(jiǎn)單改進(jìn)。如果一群科學(xué)家在19世紀(jì)中期致力于開(kāi)發(fā)一種遠(yuǎn)程通訊方法，可能很難發(fā)現(xiàn)麥克斯韋爾方程與無(wú)線(xiàn)電應(yīng)用［6］。

在“以科學(xué)知識(shí)為基礎(chǔ)”的行業(yè)技術(shù)范式下，高校和研究機(jī)構(gòu)是最主要的創(chuàng)新知識(shí)源，企業(yè)很難脫離他們獨(dú)立開(kāi)展技術(shù)研發(fā)活動(dòng)(Marsili，2001)。例如，制藥行業(yè)就是一個(gè)典型代表，有關(guān)藥效和藥理的基礎(chǔ)研究大都集中于醫(yī)學(xué)院校和研究機(jī)構(gòu)中，企業(yè)幾乎不可能獨(dú)立承擔(dān)新藥研發(fā)工作［7］。

(二)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步速率

如果充分發(fā)揮大學(xué)的這種雙重勢(shì)能，建立有效的大學(xué)—產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，則可以提高生產(chǎn)實(shí)踐中的企業(yè)技術(shù)進(jìn)步速率。Nelson與Phelps的技術(shù)擴(kuò)散模型可以很好地描述這種關(guān)系［8］。企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步速率將是大學(xué)—企業(yè)知識(shí)勢(shì)差、企業(yè)中人力資本存量的函數(shù)。有兩個(gè)條件將使得企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步速率不斷提高:第一，在科技知識(shí)上大學(xué)能夠持續(xù)吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的最新進(jìn)展，并且能夠進(jìn)行自主創(chuàng)新，從而保持與企業(yè)的這種勢(shì)差;第二，大學(xué)與企業(yè)建立更為順暢的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制和更為密切的協(xié)作關(guān)系，保持知識(shí)勢(shì)能得到不斷的傳導(dǎo)。大學(xué)在推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步(廣義的技術(shù)創(chuàng)新)時(shí)，存在兩個(gè)機(jī)制，一是直接的作用機(jī)制，如科技創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移等，另一個(gè)是間接的作用機(jī)制，即向企業(yè)輸送攜帶更為先進(jìn)的知識(shí)和技能的畢業(yè)生。大學(xué)能夠提供大量的畢業(yè)生融入社會(huì)，是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的原動(dòng)力之一，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)取代工業(yè)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，這部分擁有知識(shí)的階層將成為社會(huì)發(fā)展的核心。

當(dāng)前許多產(chǎn)學(xué)研合作方面的文獻(xiàn)集中于直接作用機(jī)制，淡化了間接作用機(jī)制，可能會(huì)對(duì)我國(guó)大學(xué)—產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐產(chǎn)生誤導(dǎo)。相比于大學(xué)之間的知識(shí)差距，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)技術(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的技術(shù)差距往往更大。過(guò)多地將資源和精力投入到解決我國(guó)企業(yè)中的技術(shù)問(wèn)題，可能不利于對(duì)大學(xué)的基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新能力，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看也不利于我國(guó)企業(yè)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家。正如美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)提出的觀(guān)點(diǎn)那樣，“當(dāng)大學(xué)著手于商業(yè)化研究時(shí)，代價(jià)是高昂的，而收益卻是值得懷疑的。明尼蘇達(dá)的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)盛之路就在于讓大學(xué)充分發(fā)揮在教育和基礎(chǔ)研究方面的作用，這是私人企業(yè)所不能提供的”［9］。Stephan(2001)認(rèn)為，大學(xué)－產(chǎn)業(yè)合作關(guān)系可能對(duì)教育有負(fù)面影響，包括教學(xué)內(nèi)容和質(zhì)量以及師生關(guān)系。一個(gè)擔(dān)心是，教師參與商業(yè)化活動(dòng)，在教學(xué)和服務(wù)上投入的時(shí)間會(huì)減少。與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)合使得研究興趣將離開(kāi)那些不太可能產(chǎn)生商業(yè)利益的基礎(chǔ)研究問(wèn)題上。另外，基于商業(yè)秘密方面的考慮，將會(huì)弱化導(dǎo)師與學(xué)生之間的信任關(guān)系［10］。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)開(kāi)發(fā)依靠企業(yè)實(shí)驗(yàn)室及其企業(yè)科技人員，而企業(yè)科技人員整體創(chuàng)新素質(zhì)則主要依賴(lài)于其在大學(xué)接受的科技訓(xùn)練是否先進(jìn)和扎實(shí)。如果大學(xué)不能保持與國(guó)際前沿接軌，不能在基礎(chǔ)科技領(lǐng)域有所創(chuàng)新，那么協(xié)同創(chuàng)新將成為“無(wú)米之炊”，向企業(yè)輸送的科技人員也難以提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

三、結(jié)論與政策建議

本文的一個(gè)核心觀(guān)點(diǎn)是，保持大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的知識(shí)勢(shì)差，建立有效的大學(xué)向產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，能夠有力地推動(dòng)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而，要保持大學(xué)與產(chǎn)業(yè)間的知識(shí)勢(shì)差，需要我國(guó)的大學(xué)，尤其是研究型大學(xué)密切地跟蹤國(guó)際科學(xué)前沿，不斷提高自身的創(chuàng)新能力，打造世界一流大學(xué)。同時(shí)，建立多種形式的大學(xué)－產(chǎn)業(yè)協(xié)作關(guān)系，不僅通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作來(lái)推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移，更要通過(guò)培養(yǎng)承載前沿知識(shí)和技術(shù)、具備創(chuàng)新精神和能力的大學(xué)生、研究生來(lái)推動(dòng)大學(xué)向產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

(一)通過(guò)推動(dòng)大學(xué)國(guó)際化來(lái)增強(qiáng)大學(xué)的創(chuàng)新能力

大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)和對(duì)外作用的增強(qiáng)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)形成的基礎(chǔ)，也是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代發(fā)展的需要。我國(guó)大學(xué)更肩負(fù)著吸收和推進(jìn)國(guó)際最新科學(xué)進(jìn)展的職責(zé)。因此，我國(guó)的大學(xué)必須進(jìn)一步地國(guó)際化，向國(guó)際科技前沿看齊。加強(qiáng)大學(xué)的國(guó)際化必須加大相關(guān)領(lǐng)域的投資，如擴(kuò)大派遣留學(xué)生規(guī)模、支持留學(xué)歸國(guó)人員、引進(jìn)高層次國(guó)際前沿科技專(zhuān)家、開(kāi)展更高層次的國(guó)家科研合作等。在這方面，國(guó)家已經(jīng)實(shí)施了多項(xiàng)計(jì)劃，大學(xué)的國(guó)際化進(jìn)程逐步加快。另外，在國(guó)際化的過(guò)程中，逐步改變過(guò)去在科技和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新方面的跟隨戰(zhàn)略，在前沿科技創(chuàng)新領(lǐng)域爭(zhēng)取突破，占領(lǐng)世界制高點(diǎn)。盡管我國(guó)的整體實(shí)力還不如發(fā)達(dá)國(guó)家，但在一些重點(diǎn)領(lǐng)域可以和發(fā)達(dá)國(guó)家擁有同樣的發(fā)展機(jī)會(huì)。

(二)建立多種形式的大學(xué)－產(chǎn)業(yè)協(xié)作關(guān)系，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移

相比于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，我國(guó)大學(xué)在推動(dòng)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展中承擔(dān)的任務(wù)更為繁重。因此，應(yīng)該采取更加靈活的政策，建立多種形式的大學(xué)—產(chǎn)業(yè)協(xié)作關(guān)系。第一，充分發(fā)揮大學(xué)和企業(yè)在研發(fā)方面的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)。一方面，大學(xué)的科學(xué)家由于高度的專(zhuān)業(yè)化，并不擁有將自己的知識(shí)轉(zhuǎn)化為商業(yè)技術(shù)或最終產(chǎn)品的能力。另一方面，理論上講，企業(yè)需要擁有商業(yè)化的專(zhuān)業(yè)技能。合資經(jīng)營(yíng)和伙伴關(guān)系可以發(fā)揮這種互補(bǔ)性與各自的優(yōu)勢(shì)。第二，建立更加專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移。在促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的代理或中介機(jī)構(gòu)方面，無(wú)論是斯坦福、MIT等私立大學(xué)，還是加州、明尼蘇達(dá)、威斯康星等公立大學(xué)的實(shí)踐都顯示，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)和組織機(jī)構(gòu)及其運(yùn)行在加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效性方面起著重要作用，因此大學(xué)應(yīng)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略規(guī)劃，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的服務(wù)能力，以及培訓(xùn)大學(xué)研究人員和研究生等。第三，在研究生培養(yǎng)過(guò)程中讓更多的企業(yè)，包括跨國(guó)企業(yè)參與進(jìn)來(lái)，使研究生在接受科研訓(xùn)練的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的技術(shù)問(wèn)題的理解和關(guān)注。我國(guó)很多研究生還傾向于在政府、事業(yè)單位就業(yè)，這對(duì)大學(xué)向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)會(huì)造成不利的影響。企業(yè)更多地滲透到研究生的培養(yǎng)過(guò)程中，有利于促進(jìn)研究生到企業(yè)就業(yè)。

［1］Vannevar Bush.Science:The Endless Frontier［M］.Washington:The National Science Foundation，1990.

［2］Henry Etzkowitz.MIT and the Rise of Entrepreneurial Science［M］.Routledge，2002.

［3］Edquist，Charles.Reflections on the systems of innovation approach［J］.Science and Public Policy，2004，31(6):485－489.

［4］Viotti，Eduardo B.National Learning Systems:A new approach on technological change in late industrializing economies and evidences from the cases of Brazil and South Korea［J］.Technological Forecasting and Social Change，2002，69(7):653–680.

［5］洪銀興.創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì):經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段［M］.北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2010.

［6］Arrow，Kenneth J.Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention［A］.Universities－National Bureau，The Rate and Direction of Inventive Activity:Economic and Social Factors［C］.UMI，1962，609－626.

［7］黃速建，王 欣，葉樹(shù)光，等.開(kāi)放式系統(tǒng)創(chuàng)新模式研究［J］.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010，(2):130－139.

［8］Nelson，Richard R.，Phelps，Edmund S.Investment in Humans，Technological Diffusion，and Economic Growth［J］.The American Economic Review，1966，56，(1/2):69－75.

［9］達(dá)雷爾·R·劉易斯，詹姆斯·赫恩.美國(guó)公立研究型大學(xué)——為新時(shí)代公共利益服務(wù)［M］.保定:河北大學(xué)出版社，2008:89.

［10］Stephan，P.E.Educational implications of university－industry technology transfer［J］.Journal of Technology Transfer，2001，26:199–205.