劉華濤

激勵(lì)性管制是目前發(fā)達(dá)國(guó)家自然壟斷產(chǎn)業(yè)主流的政府管制方式，在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中成效明顯。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用、制度結(jié)構(gòu)、路徑依賴等理論，有助于人們對(duì)激勵(lì)性管制有效性的全面理解。自然壟斷產(chǎn)業(yè)激勵(lì)性管制之所以有效，是因?yàn)樗軌蚪档屯顿Y回報(bào)率管制下有限理性、機(jī)會(huì)主義傾向等因素帶來(lái)的交易費(fèi)用。為降低自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制的交易費(fèi)用，我國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)激勵(lì)性管制的應(yīng)用，構(gòu)建與激勵(lì)性管制相適應(yīng)的制度結(jié)構(gòu)，并重視其應(yīng)用的漸進(jìn)性。

一、交易費(fèi)用與激勵(lì)性管制的形成動(dòng)因。

交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇。有效的制度主要就是能夠降低交易費(fèi)用。自然壟斷產(chǎn)業(yè)激勵(lì)性管制取代傳統(tǒng)的投資回報(bào)率管制，正是源于對(duì)交易費(fèi)用的節(jié)約。我們可以從受到限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義傾向和管制成本的增加等三個(gè)方面對(duì)此進(jìn)行分析。

首先是受到限制的理性思考。在自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制中，由于管制者和被管制企業(yè)之間的信息不對(duì)稱，管制者的理性思考受到限制，它所知道的有關(guān)企業(yè)的信息要遠(yuǎn)少于企業(yè)自身所知道的信息，從而使產(chǎn)生企業(yè)隱藏信息的逆向選擇問(wèn)題，從而帶來(lái)較高的信息成本之交易費(fèi)用。其次是機(jī)會(huì)主義傾向。在投資回報(bào)率管制下，管制者機(jī)會(huì)主義傾向可能表現(xiàn)為對(duì)企業(yè)激勵(lì)的扭曲，也可能被企業(yè)俘獲，這必然帶來(lái)談判成本、監(jiān)督成本等交易費(fèi)用的增加。企業(yè)機(jī)會(huì)主義傾向的一種表現(xiàn)是企業(yè)缺乏降低成本的動(dòng)力，帶來(lái)企業(yè)生產(chǎn)效率的低下，就是管理型交易費(fèi)用過(guò)高;另一表現(xiàn)是企業(yè)為了利潤(rùn)最大化的目標(biāo)，會(huì)產(chǎn)生過(guò)多的資本投資，使社會(huì)成本偏高，偏離最優(yōu)生產(chǎn)要素組合，對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)就是增加了交易費(fèi)用。最后是管制成本的增加，管制成本屬于政治型交易費(fèi)用。發(fā)達(dá)國(guó)家自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制成本的不斷增加，是對(duì)傳統(tǒng)管制政策反思很好的借鑒。激勵(lì)性管制借助于激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論，既可以有效降低投資回報(bào)率管制下受到限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義傾向帶來(lái)的交易費(fèi)用，也能夠降低管制機(jī)構(gòu)的信息收集成本、監(jiān)督成本等交易費(fèi)用。

二、制度結(jié)構(gòu)與激勵(lì)性管制的實(shí)施基礎(chǔ)。

制度結(jié)構(gòu)是制度分析的基本概念。一種制度安排的有效運(yùn)轉(zhuǎn)以其他制度安排的存在為條件，各種制度安排之間互相關(guān)聯(lián)、相互決定，由此構(gòu)成一個(gè)制度結(jié)構(gòu)。自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制是由各種制度安排構(gòu)成的制度結(jié)構(gòu)。該制度結(jié)構(gòu)不是制度安排的簡(jiǎn)單集合，而是具有結(jié)構(gòu)特征的制度體系，反映了利益相關(guān)者的相互關(guān)系。激勵(lì)性管制作為一種新的制度安排，只有耦合在相應(yīng)的制度結(jié)構(gòu)中才能有效發(fā)揮作用。在該制度結(jié)構(gòu)中，產(chǎn)權(quán)制度、管制機(jī)構(gòu)組織制度以及管制監(jiān)督制度是最主要的方面。

產(chǎn)權(quán)制度是自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制轉(zhuǎn)型的微觀企業(yè)基礎(chǔ)。一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)權(quán)明晰使得企業(yè)激勵(lì)機(jī)制得到改善，效率也會(huì)得到提高。發(fā)達(dá)國(guó)家在推行激勵(lì)性管制的同時(shí)，伴隨的就是以建立明晰產(chǎn)權(quán)制度為核心的民營(yíng)化改革。發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)用激勵(lì)性管制時(shí)，建立了完善的自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制機(jī)構(gòu)組織制度，主要是建立獨(dú)立性管制機(jī)構(gòu)，即管制機(jī)構(gòu)必須獨(dú)立于其他政府部門和被管制企業(yè)。同時(shí)，為了減少管制俘獲和提高管制承諾的可信度，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)用激勵(lì)性管制時(shí)，都建立了司法審查制度、公眾參與制度等管制監(jiān)督制度。司法審查主要是對(duì)獨(dú)立管制機(jī)構(gòu)自由裁量權(quán)的審查，以及對(duì)管制程序行為的審查。公眾參與一般包括管制調(diào)查、管制協(xié)商及管制聽(tīng)證機(jī)制。

三、路徑依賴與激勵(lì)性管制的漸進(jìn)應(yīng)用。

路徑依賴?yán)碚撌侵贫茸冞w的重要分析方法。路徑依賴的制約作用使得制度變遷具有漸進(jìn)性，因?yàn)槔嫦嚓P(guān)者對(duì)制度變遷存在一個(gè)逐漸適應(yīng)的過(guò)程。由于投資回報(bào)率管制的長(zhǎng)期應(yīng)用，路徑依賴作用客觀存在，決定了自然壟斷產(chǎn)業(yè)激勵(lì)性管制應(yīng)用的漸進(jìn)性特征。激勵(lì)性管制的漸進(jìn)應(yīng)用可以逐步融合投資回報(bào)率管制的運(yùn)行特征，通過(guò)時(shí)間化解制度變遷的阻力，從而適應(yīng)相關(guān)生產(chǎn)要素的價(jià)格與管制政策的演變過(guò)程，實(shí)現(xiàn)新制度安排收益遞增的目的。發(fā)達(dá)國(guó)家激勵(lì)性管制的應(yīng)用，正是考慮到路徑依賴的影響而呈現(xiàn)出漸進(jìn)性的特征，如激勵(lì)性管制方式價(jià)格上限管制在英美的應(yīng)用。英國(guó)價(jià)格上限管制應(yīng)用的漸進(jìn)性首先表現(xiàn)為效率因子確定的漸進(jìn)性，效率因子調(diào)整除了考慮技術(shù)變革、外部不確定性等因素外，在剛開(kāi)始實(shí)行時(shí)還要設(shè)定一個(gè)較低的值，隨著管制經(jīng)驗(yàn)的積累再逐漸提高。其次，不同產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的漸進(jìn)性，價(jià)格上限管制從1983～1990年逐步應(yīng)用于電信、煤氣、自來(lái)水、電力等產(chǎn)業(yè)。美國(guó)電信業(yè)價(jià)格上限管制應(yīng)用的漸進(jìn)性更為明顯，1991年在實(shí)行價(jià)格上限管制時(shí)引入了利潤(rùn)分享機(jī)制，期間利潤(rùn)分享比例逐步調(diào)整，2000年完全廢除了利潤(rùn)分享機(jī)制，采用純粹的價(jià)格上限管制制度。

四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視野下我國(guó)激勵(lì)性管制改革。

利用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析激勵(lì)性管制，對(duì)我國(guó)有較大啟示。從交易費(fèi)用理論看，我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)在投資回報(bào)率管制下，存在受到限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義傾向和管制成本增加等帶來(lái)的高交易費(fèi)用問(wèn)題，這使得應(yīng)用激勵(lì)性管制非常必要。從制度結(jié)構(gòu)看，我國(guó)目前自然壟斷行業(yè)產(chǎn)權(quán)不夠明晰，管制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性缺乏，監(jiān)督制度不夠完善。在這種情況下應(yīng)用激勵(lì)性管制，可能帶來(lái)更多的尋租、管制俘獲等問(wèn)題，反而不利于激勵(lì)性管制功能的發(fā)揮。因此，應(yīng)用激勵(lì)性管制必須要構(gòu)建相應(yīng)的制度結(jié)構(gòu)。從路徑依賴看，考慮到管制改革目標(biāo)、制度結(jié)構(gòu)問(wèn)題等因素，我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制改革需要在投資回報(bào)率管制基礎(chǔ)上漸進(jìn)性應(yīng)用激勵(lì)性管制方式，從而健康有效地促進(jìn)我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)管理方式的變革。

(王華新摘自《河南大學(xué)學(xué)報(bào)》2014年第2期《自然壟斷產(chǎn)業(yè)激勵(lì)性管制的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》)