齊瑋娜 張耀輝

創(chuàng)業(yè)、知識(shí)溢出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異
——基于中國(guó)30個(gè)省市區(qū)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

齊瑋娜 張耀輝

本文根據(jù)2003～2011年30個(gè)省市區(qū)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了創(chuàng)業(yè)高度活躍、一般活躍及不活躍三個(gè)區(qū)域內(nèi)不同創(chuàng)業(yè)類(lèi)型和知識(shí)溢出水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的不同績(jī)效，為解釋區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡提供了新視角，并為不同區(qū)域制定和實(shí)施創(chuàng)業(yè)及研發(fā)等公共政策提供了理論依據(jù)。從全國(guó)來(lái)看，私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響不顯著，個(gè)體戶(hù)式的生存型創(chuàng)業(yè)影響顯著為負(fù)，研發(fā)支出和技術(shù)市場(chǎng)成交額的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)有積極作用。在創(chuàng)業(yè)高度活躍的區(qū)域，私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯著正相關(guān)，這與該區(qū)域較高水平的知識(shí)生產(chǎn)能力和知識(shí)溢出效應(yīng)及機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)的高比重密切相關(guān)。創(chuàng)業(yè)一般活躍區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴(lài)投資及在位大企業(yè)內(nèi)的研發(fā)活動(dòng)，私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)作用不顯著，區(qū)域內(nèi)知識(shí)溢出效應(yīng)和機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)比重較低，并缺乏有利于創(chuàng)業(yè)的制度環(huán)境。創(chuàng)業(yè)不活躍區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?lái)源于固定資產(chǎn)投資和對(duì)技術(shù)的引進(jìn)學(xué)習(xí)。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)主要由低能力創(chuàng)業(yè)者所控制，且多為個(gè)體或非正式家族企業(yè)形式，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定的阻礙和破壞作用。

創(chuàng)業(yè) 知識(shí)溢出 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 區(qū)域經(jīng)濟(jì)

一、引言

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究創(chuàng)業(yè)問(wèn)題的一個(gè)最引人注目的領(lǐng)域就是分析創(chuàng)業(yè)與總體經(jīng)濟(jì)水平之間的聯(lián)系。目前，創(chuàng)業(yè)已然被納入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的一個(gè)內(nèi)容，大量針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)性研究也表明，創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系［1，2］。但這些研究大多是西方學(xué)者構(gòu)建于制度穩(wěn)定透明、市場(chǎng)規(guī)范健全的成熟經(jīng)濟(jì)之上，很多結(jié)論和方法在低收入及發(fā)展中國(guó)家的適用性受到限制。因?yàn)椴煌?jīng)濟(jì)體的市場(chǎng)化程度、制度體系、教育及基礎(chǔ)設(shè)施以及政府功能等方面都存在差別，相應(yīng)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)在參與主體、行為特征、活動(dòng)導(dǎo)向和績(jī)效目標(biāo)等方面也存在巨大差異［3］。基于全球創(chuàng)業(yè)觀察（GEM）項(xiàng)目所提供的全球30多個(gè)國(guó)家間的可比數(shù)據(jù)的研究顯示，以創(chuàng)業(yè)活動(dòng)總指數(shù)（TEA）衡量的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，在相對(duì)貧窮的國(guó)家，兩者之間呈負(fù)相關(guān)，而在相對(duì)富裕的國(guó)家為正相關(guān)［4］。斯塔姆和范（Stam＆Van，2011）也得出創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)低收入國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用甚微的結(jié)論［5］。基于GEM對(duì)生存型創(chuàng)業(yè)與機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)的類(lèi)型劃分，一系列經(jīng)驗(yàn)型研究發(fā)現(xiàn)，不同類(lèi)型的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)也不同。低收入國(guó)家的生存型創(chuàng)業(yè)比例更高，與發(fā)達(dá)國(guó)家以機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)為主相比，生存型創(chuàng)業(yè)對(duì)低收入國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和多樣化作用不顯著［6］。由此可見(jiàn)，要衡量創(chuàng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響力，有必要對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的類(lèi)型和處于不同創(chuàng)業(yè)水平的區(qū)域進(jìn)行區(qū)分以更好地揭示兩者之間的內(nèi)在聯(lián)系。

近20年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，私營(yíng)企業(yè)數(shù)量也增加迅速。截至2011年底，中國(guó)私營(yíng)企業(yè)達(dá)967．7萬(wàn)家，是1995年私營(yíng)企業(yè)數(shù)的近15倍。尤其是近些年，中國(guó)各級(jí)政府都加強(qiáng)了對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)在政策及資金等方面的支持，創(chuàng)業(yè)者也不斷涌現(xiàn)。但與此同時(shí)，中國(guó)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡的態(tài)勢(shì)日益加劇，甚至可以用“一個(gè)中國(guó)，四個(gè)世界”來(lái)形容，即中國(guó)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距完全可以比擬全球最低收入國(guó)家和最高收入國(guó)家的差距［7］?；谶@樣的現(xiàn)實(shí)和理論背景，本文認(rèn)為，要研究中國(guó)創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系這一命題，不能僅從總量上進(jìn)行分析，而忽視了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的多樣性以及區(qū)域間的差異。因此，本文擬根據(jù)中國(guó)2011年30個(gè)省市區(qū)的CPEA指數(shù)，將其劃分為創(chuàng)業(yè)高度活躍、創(chuàng)業(yè)一般活躍和創(chuàng)業(yè)不活躍三個(gè)區(qū)域，實(shí)證研究不同的創(chuàng)業(yè)類(lèi)型和知識(shí)溢出水平對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，從而為解釋區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡提供了一種新的視角，并為處于不同發(fā)展階段的地區(qū)實(shí)施創(chuàng)業(yè)及研發(fā)等公共政策提供了理論依據(jù)。本文結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分理論綜述，解釋創(chuàng)業(yè)、知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制以及創(chuàng)業(yè)異質(zhì)性與區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的內(nèi)在聯(lián)系；第三部分是研究設(shè)計(jì)，對(duì)變量選取、數(shù)據(jù)、模型設(shè)定等進(jìn)行說(shuō)明；第四部分是實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果分析；第五部分為結(jié)論與政策建議。

二、理論綜述

1．創(chuàng)業(yè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制

根據(jù)目前學(xué)者的研究，創(chuàng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制可以歸納為兩個(gè)方面：一是市場(chǎng)進(jìn)入導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)和多樣化；二是通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新與知識(shí)溢出。

創(chuàng)業(yè)決策的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致新企業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)入。按照熊彼特的理論，新企業(yè)進(jìn)入并取代過(guò)時(shí)的、低效率的公司就是一個(gè)“創(chuàng)造性破壞”過(guò)程，該過(guò)程是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要的微觀機(jī)制。新企業(yè)進(jìn)入對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的促進(jìn)可通過(guò)增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度和提高多樣性?xún)蓚€(gè)途徑實(shí)現(xiàn)［8］。新企業(yè)進(jìn)入會(huì)引發(fā)市場(chǎng)選擇產(chǎn)生替代效應(yīng)，具有高生產(chǎn)率的新企業(yè)會(huì)存活下來(lái)，低效率的企業(yè)會(huì)被迫退出市場(chǎng)，從而實(shí)現(xiàn)更高的市場(chǎng)交易效率和績(jī)效［9］。布倫南（Brenkert，2008）從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度同樣得出企業(yè)家作為變革代理人會(huì)將新想法帶入市場(chǎng)，并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的選擇過(guò)程刺激增長(zhǎng)的結(jié)論［10］。同時(shí)，創(chuàng)業(yè)者對(duì)中間產(chǎn)品的創(chuàng)新會(huì)通過(guò)向最終產(chǎn)品部門(mén)的傳遞實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的外部性，提高最終產(chǎn)品的質(zhì)量和多樣性，從而促進(jìn)產(chǎn)出增長(zhǎng)［11］?？惡蛨D爾河（Carree＆Thurik，2008）的實(shí)證研究也顯示，從宏觀上看，若新進(jìn)入的小企業(yè)具有高于在位企業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，則會(huì)對(duì)生產(chǎn)率的提高和GDP增長(zhǎng)帶來(lái)持續(xù)的貢獻(xiàn)［12］。

創(chuàng)業(yè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的另一個(gè)途徑是通過(guò)開(kāi)發(fā)和利用知識(shí)溢出內(nèi)生的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)新知識(shí)的商業(yè)化和市場(chǎng)價(jià)值。2009年，阿斯（Acs）等學(xué)者提出“知識(shí)溢出創(chuàng)業(yè)理論”，系統(tǒng)論述了知識(shí)溢出、創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在作用機(jī)理，為內(nèi)生增長(zhǎng)模型構(gòu)建了微觀基礎(chǔ)［13］。根據(jù)該理論，由于新知識(shí)所具有的高風(fēng)險(xiǎn)和隱性等特征，企業(yè)和高校等科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)所產(chǎn)生的新知識(shí)并不會(huì)完全被在位企業(yè)占有并商業(yè)化，新知識(shí)從大企業(yè)中的溢出形成了創(chuàng)業(yè)的內(nèi)生機(jī)會(huì)。也就是說(shuō)，創(chuàng)業(yè)是一種有效的實(shí)現(xiàn)知識(shí)從組織中溢出的環(huán)節(jié)，也是實(shí)現(xiàn)新知識(shí)市場(chǎng)價(jià)值的重要途徑［14］。因此，活躍的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)可以為創(chuàng)新成果價(jià)值的實(shí)現(xiàn)提供保證，從而進(jìn)一步激勵(lì)整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新和研發(fā)熱情，帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在發(fā)達(dá)國(guó)家，創(chuàng)業(yè)、知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的正相關(guān)關(guān)系已得到驗(yàn)證。阿斯等（Acs et al．，2012）通過(guò)對(duì)18個(gè)OECD國(guó)家1981～1998年面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)作為知識(shí)溢出的導(dǎo)管和一種能夠滲透知識(shí)過(guò)濾的機(jī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，且這種關(guān)系與創(chuàng)業(yè)者探索該國(guó)知識(shí)存量（R＆D）的溢出效應(yīng)密不可分［15］。岡薩雷斯等（González－Pernía et al．，2012）基于西班牙2000～2004年NUTS2水平的17個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)也得出了具有高度的新知識(shí)創(chuàng)造能力和創(chuàng)業(yè)能力的地區(qū)與當(dāng)?shù)氐母?jìng)爭(zhēng)力水平正相關(guān)［16］。

2．創(chuàng)業(yè)異質(zhì)性與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡

在上述研究中都隱含著創(chuàng)業(yè)活動(dòng)是具有較高創(chuàng)新性的機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)的假設(shè)。但大量跨國(guó)比較研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)尤其是以人均GDP衡量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著復(fù)雜的U型或L型的關(guān)系［17］?？惖龋–arree et al．，2002）的研究顯示，處于不同發(fā)展階段的國(guó)家存在一個(gè)均衡的最優(yōu)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)比率，任何對(duì)均衡的偏離都會(huì)導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的懲罰［18］。根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低級(jí)水平，由于缺乏充足的就業(yè)機(jī)會(huì)，會(huì)出現(xiàn)大量傳統(tǒng)的家庭作坊式的生存型創(chuàng)業(yè)，隨著人口增長(zhǎng)、農(nóng)業(yè)和運(yùn)輸業(yè)的技術(shù)進(jìn)步以及人口集聚帶來(lái)的城市化，大企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)凸顯，生產(chǎn)要素不斷從傳統(tǒng)部門(mén)流向現(xiàn)代部門(mén)，就業(yè)機(jī)會(huì)大量出現(xiàn)，從而會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)水平下降。但隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，大企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)逐漸減弱，經(jīng)濟(jì)會(huì)從資本驅(qū)動(dòng)的管理型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向由知識(shí)驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)，從而產(chǎn)生更多創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，刺激機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)的大量涌現(xiàn)，使創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新成為激發(fā)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新的動(dòng)力來(lái)源［2，17］。

除此以外，還有很多學(xué)者從其他角度探討了不同創(chuàng)業(yè)類(lèi)型對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的差異性。鮑莫爾（Baumol，1990）提出創(chuàng)業(yè)資源配置理論，將創(chuàng)業(yè)活動(dòng)劃分為生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)、非生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)和破壞性創(chuàng)業(yè)，認(rèn)為創(chuàng)業(yè)資源在不同創(chuàng)業(yè)類(lèi)型中的配置取決于游戲規(guī)則（制度）所決定的相對(duì)收益，并決定了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同影響［19］。一個(gè)貧窮、停滯的經(jīng)濟(jì)從根本上意味著創(chuàng)業(yè)資源很大程度被配置到了非生產(chǎn)性活動(dòng)甚至是破壞性活動(dòng)中去。創(chuàng)業(yè)資源的錯(cuò)誤配置會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并使低收入國(guó)家陷入“創(chuàng)業(yè)發(fā)展的陷阱”，尤其是當(dāng)創(chuàng)業(yè)者從事諸如剽竊、敲詐、賄賂和制造假冒偽劣商品等行為，不僅不會(huì)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，還會(huì)將經(jīng)濟(jì)鎖定在低發(fā)展?fàn)顟B(tài)［20］。索泰（Sautet，2011）認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更多依賴(lài)于系統(tǒng)創(chuàng)業(yè)，即創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有較長(zhǎng)的生產(chǎn)鏈條、廣泛的合作網(wǎng)絡(luò)和資源平臺(tái)，并具有較強(qiáng)的創(chuàng)新和動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力；相反，以個(gè)體經(jīng)營(yíng)為主的局部創(chuàng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用十分有限［21］。此外，加塔克等（Ghatak et al．，2007）還從創(chuàng)業(yè)者能力的角度提出大量低能力創(chuàng)業(yè)者的存在會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生負(fù)的外部性，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展［22］。

目前，中國(guó)正處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)階段，創(chuàng)業(yè)者的構(gòu)成以及創(chuàng)業(yè)的類(lèi)型非常復(fù)雜，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效也千差萬(wàn)別。宋來(lái)勝等（2013）根據(jù)中國(guó)各省的發(fā)展數(shù)據(jù)也發(fā)現(xiàn)，目前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要來(lái)源于要素投入數(shù)量的增加，創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用只在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)成立，與其他地區(qū)存在一定程度的割裂［23］。張建英（2012）基于中國(guó)1992～2005年的數(shù)據(jù)分析得出創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)二者之間的關(guān)系并非是簡(jiǎn)單的一元線性關(guān)系，這也間接反映了在中國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用的復(fù)雜性［24］。因此，根據(jù)創(chuàng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)制，需要分區(qū)域研究創(chuàng)業(yè)、研發(fā)及知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的不同影響，以論證和揭示創(chuàng)業(yè)活躍程度的差異與區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡增長(zhǎng)間的關(guān)系。

三、研究設(shè)計(jì)

1．變量和數(shù)據(jù)

本文采用面板數(shù)據(jù)模型驗(yàn)證研發(fā)、知識(shí)溢出和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。模型中的因變量經(jīng)濟(jì)發(fā)展采用人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）衡量。為了區(qū)分創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的類(lèi)型，本文通過(guò)計(jì)算中國(guó)私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)指數(shù)（CPEA）和個(gè)體戶(hù)指數(shù)來(lái)分別作為機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)和生存型創(chuàng)業(yè)的代理變量。其中，CPEA的定義取自《GEM（2003）中國(guó)及全球報(bào)告》，通過(guò)計(jì)算某地區(qū)每萬(wàn)人（15～64歲）所擁有的連續(xù)三年累積新增私營(yíng)企業(yè)數(shù)而得。瞿慶華等（2012）認(rèn)為，在中國(guó)，私營(yíng)企業(yè)主要是個(gè)人或團(tuán)隊(duì)通過(guò)開(kāi)發(fā)市場(chǎng)機(jī)會(huì)而創(chuàng)業(yè)的結(jié)果，具有較強(qiáng)的機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)的特征，因此采用該指數(shù)可以有效反應(yīng)一個(gè)地區(qū)創(chuàng)業(yè)的活躍程度［25］。同時(shí)，GEM調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國(guó)大量存在著以“個(gè)體戶(hù)”形式為主的生存型創(chuàng)業(yè)，這類(lèi)創(chuàng)業(yè)規(guī)模小，數(shù)量多，進(jìn)出市場(chǎng)較為頻繁，因此，參照CPEA的計(jì)算方法，本文定義了每萬(wàn)人（15－64歲）所擁有的新增個(gè)體戶(hù)數(shù)作為衡量生存型創(chuàng)業(yè)水平的個(gè)體戶(hù)指數(shù)。

大量關(guān)于創(chuàng)新和知識(shí)溢出的實(shí)證研究中通常采用研發(fā)總支出或人均研發(fā)支出水平作為代理變量，因?yàn)檠邪l(fā)支出越高，產(chǎn)生的新知識(shí)量也會(huì)越多，從而帶來(lái)更強(qiáng)的知識(shí)溢出效應(yīng)［26］，本文亦是如此。此外，本文還選取了人均技術(shù)市場(chǎng)成交額來(lái)反映知識(shí)流動(dòng)的規(guī)模和溢出效率。因?yàn)?，技術(shù)市場(chǎng)成交額越大，表示該地區(qū)的知識(shí)流動(dòng)性越強(qiáng)，企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)中更多的新知識(shí)被外部企業(yè)或創(chuàng)業(yè)者開(kāi)發(fā)［27］，同時(shí)也意味著該地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度越完善，為創(chuàng)新成果通過(guò)有效的市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)商業(yè)化提供了很好的保證［28］。

數(shù)據(jù)的時(shí)間選取區(qū)間為2003～2011年，截面區(qū)間包含中國(guó)內(nèi)地30個(gè)?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)），其中西藏由于存在較多數(shù)據(jù)缺失而未包括在內(nèi)。所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2．?dāng)?shù)據(jù)描述與分析

根據(jù)2011年的CPEA數(shù)據(jù)，本文將全國(guó)30個(gè)省市區(qū)（西藏除外）劃分為三創(chuàng)業(yè)高度活躍區(qū)域（CEPA≥37）、一般活躍區(qū)域（37＞CEPA≥24）和不活躍區(qū)域（CEPA＜24）。（具體分類(lèi)情況見(jiàn)表1）?？傮w上，全國(guó)創(chuàng)業(yè)活躍程度呈現(xiàn)東高西低的不均衡態(tài)勢(shì)。

高度活躍區(qū)域主要包含經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為快速的東部和南部地區(qū)及四個(gè)直轄市。該區(qū)域內(nèi)各地區(qū)的創(chuàng)業(yè)水平基本呈逐年遞增趨勢(shì)，尤其是陜西省近幾年的私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)尤為明顯。上海雖在2006至2008年出現(xiàn)了下降的情況，但整體的創(chuàng)業(yè)活躍程度依然處于較高水平（見(jiàn)圖1）。

創(chuàng)業(yè)一般活躍區(qū)域主要包括中部和北部的10個(gè)省份。如圖2所示，這些省份私營(yíng)企業(yè)活動(dòng)的活躍程度基本保持了較為穩(wěn)定且相對(duì)一致的變動(dòng)趨勢(shì)，地區(qū)間的差異也不顯著。

創(chuàng)業(yè)低活躍區(qū)域主要集中在中西部經(jīng)濟(jì)相對(duì)較落后的地區(qū)。其中，黑龍江、貴州、甘肅、青海和新疆五個(gè)省份2011年CEPA指數(shù)不足20。相對(duì)而言，這些省份的個(gè)體戶(hù)數(shù)量增量更為明顯。如圖3所示，2011年除山西以外，其他各省的新增個(gè)體戶(hù)數(shù)量都大大超過(guò)了過(guò)去三年新增私營(yíng)企業(yè)的數(shù)量。這反映了西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要不是來(lái)自私營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，而與國(guó)有和集體企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張相關(guān)［29］。

3．模型設(shè)定與估計(jì)方法

根據(jù)前文的理論分析，本文在科布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型的基礎(chǔ)上將模型設(shè)定為以下形式：

式中：GDP代表國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；L代表人口數(shù)量；E代表中國(guó)私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)指數(shù)CPEA，PE代表個(gè)體戶(hù)指數(shù)，R＆D代表研發(fā)支出，TT代表技術(shù)市場(chǎng)交易額，K為控制變量，表示資本存量；μ代表區(qū)域個(gè)體影響；ε代表隨機(jī)誤差項(xiàng)。由于中國(guó)省際的資本存量指標(biāo)K無(wú)法從現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料中直接獲得，因此本文采用了國(guó)際通用的永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行估算。估計(jì)方法主要參照普遍較為認(rèn)可的單豪杰（2008）［30］的研究，但選取1978年為基年，并將各個(gè)省區(qū)每年的資本流量折算為以1990年為價(jià)格基期的實(shí)際值，然后選取10．96%的折舊率進(jìn)行折算和累加，從而估算出各個(gè)省市區(qū)樣本期內(nèi)的資本存量。

本文將針對(duì)全國(guó)總體、創(chuàng)業(yè)高度活躍區(qū)域、一般活躍區(qū)域和不活躍區(qū)域分別進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸。估計(jì)之前，首先通過(guò)F檢驗(yàn)、LM檢驗(yàn)以及豪斯曼（Hausman）檢驗(yàn)甄別確定具體的模型形式以及回歸參數(shù)的形式。由于面板數(shù)據(jù)同時(shí)兼顧了截面數(shù)據(jù)和時(shí)間序列的特征，所以異方差和序列相關(guān)必然會(huì)存在于面板數(shù)據(jù)中。全國(guó)總體區(qū)域的面板數(shù)據(jù)屬于大N小T型，異方差需進(jìn)行重點(diǎn)考慮?？傮w區(qū)域的樣本基本覆蓋了中國(guó)內(nèi)地的全部區(qū)域，不是隨機(jī)抽取，因此更適合采用固定效應(yīng)模型，F(xiàn)檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果也印證了該結(jié)論。接下來(lái)的沃爾德（Wald）檢驗(yàn)結(jié)果顯示存在組間異方差，故最后選擇了異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤法進(jìn)行估計(jì)。

同樣，通過(guò)對(duì)各區(qū)域的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，高度活躍區(qū)域和不活躍區(qū)域均適用固定效應(yīng)模型，根據(jù)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行Wald檢驗(yàn)和伍德里奇（Wooldridge）檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)模型存在異方差和序列相關(guān)，因此最終選用了消除這些效應(yīng)的修正可行廣義最小二乘估計(jì)（FGLS）法進(jìn)行估計(jì)。一般活躍區(qū)域的Hausman檢驗(yàn)結(jié)果為8．35，對(duì)應(yīng)P值為0．138，不能拒絕建立隨機(jī)效應(yīng)模型的原假設(shè)，同時(shí)進(jìn)行了B－P的LM檢驗(yàn)，得LM為63．35，對(duì)應(yīng)P值為0．0000，拒絕建立混合模型的原假設(shè)，由此確定一般活躍區(qū)域的面板模型為隨機(jī)效應(yīng)模型。LR檢驗(yàn)和Sosa－Escudero and Bera檢驗(yàn)的結(jié)果顯示模型存在異方差和序列相關(guān)，因此對(duì)一般活躍區(qū)域也選擇了消除了異方差和序列相關(guān)的修正FGLS法進(jìn)行估計(jì)?；貧w過(guò)程通過(guò)軟件Stata12．0完成，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

四、模型估計(jì)與結(jié)果分析

根據(jù)表2的結(jié)果，從全國(guó)總體數(shù)據(jù)來(lái)看，CPEA指數(shù)系數(shù)為正，但并不顯著，表明創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總體可能有正的影響，但不顯著。個(gè)體戶(hù)指數(shù)的系數(shù)顯著為負(fù)，印證了前面關(guān)于生存型創(chuàng)業(yè)和局部創(chuàng)業(yè)的理論，即個(gè)體戶(hù)創(chuàng)業(yè)大多屬于生存型的局部創(chuàng)業(yè)，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)十分有限，此外，由于個(gè)體戶(hù)創(chuàng)業(yè)具有進(jìn)入門(mén)檻低、投入小、缺乏創(chuàng)新性并容易模仿等特征，非常容易導(dǎo)致過(guò)多的“錯(cuò)誤進(jìn)入”，帶來(lái)進(jìn)入過(guò)度和市場(chǎng)混亂，從而對(duì)在位企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)負(fù)面影響［31］。人均研發(fā)支出和人均技術(shù)市場(chǎng)成交額系數(shù)均顯著為正的結(jié)果表明，研發(fā)和技術(shù)交流對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有積極影響。

分區(qū)域的估計(jì)結(jié)果顯示：

（1）在創(chuàng)業(yè)高度活躍區(qū)域，CPEA指數(shù)、人均研發(fā)支出和人均技術(shù)成交額都顯著為正?？梢酝茢啵钴S的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)通過(guò)促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和多樣化以及挖掘知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)溢出帶來(lái)的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)等作用機(jī)制在該區(qū)域得到了很好的發(fā)揮，對(duì)當(dāng)?shù)厮鶎?shí)現(xiàn)的較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平做出了舉足輕重的積極貢獻(xiàn)。

（2）創(chuàng)業(yè)一般活躍區(qū)域模型中除人均固定資產(chǎn)投資外，僅有人均研發(fā)支出的系數(shù)顯著為正，但人均固定資產(chǎn)投資的系數(shù)高達(dá)0．619，是人均研發(fā)支出系數(shù)的近4倍，并高于其他兩個(gè)區(qū)域的該系數(shù)值。CPEA指數(shù)系數(shù)為不顯著的負(fù)值，人均技術(shù)市場(chǎng)成交額的系數(shù)不顯著。由此可推斷，該區(qū)域內(nèi)各地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力主要來(lái)源于固定資產(chǎn)投入和研發(fā)支出。其中研發(fā)支出大部分發(fā)生在規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)內(nèi)①根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2011年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的數(shù)據(jù)，創(chuàng)業(yè)一般活躍區(qū)域內(nèi)各省份的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)支出占社會(huì)研發(fā)總支出的比重平均達(dá)到71%，其中山東、江西、遼寧、安徽、內(nèi)蒙古和寧夏等地區(qū)該比重均超過(guò)75%。結(jié)合現(xiàn)有理論分析，造成該結(jié)果的原因可能有兩個(gè)方面：一是根據(jù)波特等（Porter et al．，2002）對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的劃分方法［32］，該區(qū)域各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)大多處于效率驅(qū)動(dòng)或由效率驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過(guò)渡的階段，勞動(dòng)力主要依靠國(guó)有部門(mén)或在位成熟的大企業(yè)實(shí)現(xiàn)就業(yè)，個(gè)人創(chuàng)業(yè)活動(dòng)比重較低；第二，研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)大多發(fā)生在在位的大企業(yè)內(nèi)部，知識(shí)溢出效應(yīng)較弱。該區(qū)域的人均技術(shù)市場(chǎng)成交額均值僅為69．8元／人，與高度活躍區(qū)域的均值846．2元／人相比，不足其10%，顯示出該區(qū)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與技術(shù)交易制度和環(huán)境還存在不完善的地方，從而限制了機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)的數(shù)量以及研發(fā)和知識(shí)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。

（3）在創(chuàng)業(yè)不活躍區(qū)域，CPEA指數(shù)系數(shù)不顯著，而個(gè)體戶(hù)指數(shù)的系數(shù)在0．1%的水平下顯著為負(fù)，同時(shí)，除了人均固定資產(chǎn)投資和人均研發(fā)支出的系數(shù)顯著為正以外，人均技術(shù)市場(chǎng)成交額也顯著為正。個(gè)體戶(hù)指數(shù)系數(shù)顯著為負(fù)表明了該區(qū)域內(nèi)個(gè)體戶(hù)創(chuàng)業(yè)的低質(zhì)量及對(duì)經(jīng)濟(jì)所具有的破壞性特征。齊諾（Zenou，2007）的研究顯示，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)往往會(huì)由于正式部門(mén)就業(yè)機(jī)會(huì)的不足導(dǎo)致很多求職者通過(guò)自我雇傭或進(jìn)入非正式的家族企業(yè)解決就業(yè)［33］。但這類(lèi)非正式部門(mén)普遍存在逃避稅收、法規(guī)或從事非法貿(mào)易的情況，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)缺乏效率，難以獲得金融支持，并通常由低能力（以受教育程度衡量）的創(chuàng)業(yè)者所控制［34］，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了負(fù)面作用。此外，中國(guó)人力資源分布的不均衡也是導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)績(jī)效差異的重要原因，大量高學(xué)歷、高技術(shù)的創(chuàng)新型人才在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東部和南部沿海省市的聚集，使得中西部的人力資源水平和創(chuàng)新能力的提升受到極大阻礙。人均技術(shù)市場(chǎng)成交額系數(shù)的顯著為正表明，在創(chuàng)業(yè)不活躍區(qū)域的研發(fā)投入能力有限的情況下，加大技術(shù)轉(zhuǎn)讓和交易，促進(jìn)新知識(shí)向本地的流入和溢出，是刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑。

五、結(jié)論及政策建議

前文實(shí)證結(jié)果表明，由于中國(guó)各地區(qū)創(chuàng)業(yè)活躍程度及經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的差異性，不同區(qū)域內(nèi)不同的創(chuàng)業(yè)類(lèi)型和知識(shí)溢出水平會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不同的績(jī)效。在創(chuàng)業(yè)活躍度較高且經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)存在顯著的促進(jìn)作用，這與該地區(qū)存在較高水平的知識(shí)生產(chǎn)能力和知識(shí)溢出效應(yīng)以及由此帶來(lái)的高比例的機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)有密切關(guān)系。在創(chuàng)業(yè)一般活躍的區(qū)域，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)主要依賴(lài)于投資以及發(fā)生在在位的成熟大企業(yè)內(nèi)的研發(fā)活動(dòng)。而私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為在經(jīng)濟(jì)中的貢獻(xiàn)并不顯著，表明這些地區(qū)的知識(shí)溢出效應(yīng)和機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)的比重較低，同時(shí)有利于創(chuàng)業(yè)的制度環(huán)境也尚未完善。創(chuàng)業(yè)不活躍區(qū)域主要集中于中西部經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的省份，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?lái)源于固定資產(chǎn)投資和對(duì)技術(shù)的引進(jìn)與學(xué)習(xí)。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)主要由低能力的創(chuàng)業(yè)者所控制，且多為個(gè)體或非正式家族企業(yè)形式，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定的阻礙和破壞作用。

以上研究結(jié)論對(duì)于中國(guó)尤其是地方政府根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際經(jīng)濟(jì)狀況有的放矢實(shí)施創(chuàng)業(yè)政策具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。中國(guó)的創(chuàng)業(yè)政策主要是21世紀(jì)初為了吸收和解決國(guó)有企業(yè)改制等導(dǎo)致的失業(yè)問(wèn)題而發(fā)展起來(lái)的。很多地方政府在進(jìn)入門(mén)檻、稅收、貸款、培訓(xùn)等方面給創(chuàng)業(yè)者給予了大量?jī)?yōu)惠政策，也導(dǎo)致了大量質(zhì)量參差不齊的創(chuàng)業(yè)行為，因此政府實(shí)施創(chuàng)業(yè)政策不能一味刺激數(shù)量增加，更應(yīng)注重創(chuàng)業(yè)質(zhì)量和企業(yè)實(shí)力的提升。同時(shí)，政府在制定和實(shí)施創(chuàng)業(yè)政策時(shí)，應(yīng)注意避免過(guò)多干預(yù)，也就是說(shuō)，政府的激勵(lì)既要有利于具有發(fā)展?jié)摿Φ膭?chuàng)業(yè)者進(jìn)入，又能尊重市場(chǎng)的甄別功能，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)創(chuàng)業(yè)質(zhì)量和績(jī)效的提高。根據(jù)不同區(qū)域的特點(diǎn)，本文提出以下幾點(diǎn)建議：

對(duì)于創(chuàng)業(yè)不活躍的區(qū)域，政府應(yīng)注重根據(jù)當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展規(guī)劃構(gòu)建投資和生產(chǎn)率增長(zhǎng)的基本框架，促進(jìn)與當(dāng)?shù)乇容^優(yōu)勢(shì)相關(guān)的創(chuàng)業(yè)核心的出現(xiàn)，鼓勵(lì)和保護(hù)有潛力的高能力創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)實(shí)驗(yàn)。同時(shí)，政策的制定還應(yīng)注重提高企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力，增強(qiáng)在位小企業(yè)的實(shí)力，減少低質(zhì)量的自我雇傭比例。此外，政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)與合作等行為的支持，鼓勵(lì)企業(yè)采用并適應(yīng)新技術(shù)。

對(duì)于創(chuàng)業(yè)一般活躍區(qū)域，政府應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立和完善，降低市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻，疏通知識(shí)流動(dòng)和溢出的渠道，使創(chuàng)業(yè)成為科研成果實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的重要途徑。同時(shí)，政府還應(yīng)注意避免對(duì)市場(chǎng)的過(guò)多干預(yù)，尤其是行政性干預(yù)，以降低企業(yè)尋租的可能，并通過(guò)構(gòu)建有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的商業(yè)環(huán)境使創(chuàng)業(yè)者更多地配置到對(duì)經(jīng)濟(jì)有積極貢獻(xiàn)的生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)行為之中。

對(duì)于創(chuàng)業(yè)高度活躍區(qū)域，政府面臨的主要任務(wù)是促進(jìn)一個(gè)創(chuàng)業(yè)精英階層的出現(xiàn)以帶領(lǐng)經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。此時(shí)，政府的政策重點(diǎn)應(yīng)以創(chuàng)業(yè)為中心，加強(qiáng)對(duì)高附加值、高技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的支持，促進(jìn)企業(yè)和高校間的研發(fā)合作，創(chuàng)造鼓勵(lì)和支持各種創(chuàng)造性工作的環(huán)境，并盡可能減少直接性的干預(yù)。

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Entrepreneurship，Knowledge Spillover and Regional Economic Growth Differences——An Empirical Analysis based on Panel Data of 30 Provinces in China

QI Wei-na1，2，ZHANG Yao-hui2
（1．Business School，Jiangxi Normal University，Nanchang 330006；2．Institute of Industrial Economics，Jinan University，Guangzhou 510510）

In this paper，the relationship between entrepreneurship，knowledge spillover and economic development is investigated，distinguished by three regions of highly entrepreneurial active，active and inactive，based on the panel data of 30 provinces from 2003 to 2011 in China．It provides a new perspective to explain the unbalanced regional economic development and a theoretical basis to formulate and implement the entrepreneurship policy for different regions．Conclusions are as follows：（1）From a national perspective，the effects of private enterprises on economic growth are not significant，the self-employed entrepreneurship is significantly negative，and the increase in R＆D expenditure and technology market turnover has positive effects on economic performance；（2）There is a significant positive correlation between entrepreneurship and economic development in the highly active region，closely related to the high knowledge production skill，knowledge spillover effects and high level of opportunity entrepreneurship；（3）The economic growth mainly depends on investment and R＆D activities in large enterprises in the generally active region，whereas the effects of private enterprise are not significant．The regional knowledge spillover effects and the opportunity entrepreneurship are relatively low，and the favorable system environment for entrepreneurship is still needed；（4）The main source of economic development in the inactive regional is investment in fixed assets and the introduction of technology．Entrepreneurial activities are mainly controlled by entrepreneurs with low ability and often takes the form of individual or informal family business，which obstacles and destroys the economic development．

Entrepreneurship；Knowledge Spillover；Economic Growth；Regional Economies

F127

A

1000－7636（2014）09－0023－09

責(zé)任編輯：周 斌

2014－05－28

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“應(yīng)對(duì)國(guó)際資源環(huán)境變化挑戰(zhàn)與加快中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究”（09＆ZD021）

齊瑋娜 江西師范大學(xué)商學(xué)院講師，暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院博士研究生，南昌市，330006；張耀輝 暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院教授、博士生導(dǎo)師，廣州市，510510。