楊 麗，楊蓋剛

（云南新迪建設(shè)咨詢監(jiān)理有限公司， 云南 昆明 650118）

0 引 言

自 2002 年以來，工程項目管理服務(wù)區(qū)別于工程監(jiān)理與其他工程咨詢服務(wù)，在業(yè)界受到廣泛的關(guān)注。筆者所在的云南新迪建設(shè)咨詢監(jiān)理有限公司，自 2002 年作為云南省首批工程項目管理試點單位一直積極拓展該項業(yè)務(wù)，先后承擔(dān)了 10 余項工程項目管理任務(wù)，在實踐中積累了寶貴的經(jīng)驗。2007 年5 月，國家發(fā)改委、建設(shè)部頒布了《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費管理規(guī)定》(發(fā)改價格 [2007]670 號文)。該規(guī)定將施工階段之外的勘察、設(shè)計、保修等階段的服務(wù)稱為相關(guān)服務(wù)。2007 年 8 月，公司承接的昆明市第三中學(xué)新建工程開始了“工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)”的實踐，取得了非常好的效果，并且迅速在公司其他工程項目中推開。幾年來，在公司 20 余項工程采用的“工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)”的模式，不論是項目效益還是我們的服務(wù)收費，都取得了很好的效果。

1 工程監(jiān)理、相關(guān)服務(wù)與工程項目管理

根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費管理規(guī)定》，建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)包括施工階段的工程監(jiān)理和勘察、設(shè)計、保修等階段的相關(guān)服務(wù)，并在附表一中列出了相應(yīng)的主要工作內(nèi)容。其中勘察、設(shè)計階段的相關(guān)服務(wù)為協(xié)助發(fā)包人完成該兩項有關(guān)的項目管理工作，并對發(fā)包人給予技術(shù)支持；施工階段監(jiān)理為我們熟知的施工過程中的質(zhì)量、進度、費用控制，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理和合同、信息等方面的協(xié)調(diào)管理。因此從文件的理解，所謂的相關(guān)服務(wù)不過是協(xié)助建設(shè)單位完成施工前期兩塊單項工作與保修階段的少量工作而已。而實際上，不少建設(shè)單位在施工前期準(zhǔn)備工作中，在項目管理總體策劃、勘察、設(shè)計、采購招標(biāo)、現(xiàn)場“三通一平”等工作中，都需要技術(shù)與管理支持。因此我們認為，施工前期相關(guān)服務(wù)應(yīng)不僅限于勘察與設(shè)計咨詢服務(wù)。只要建設(shè)單位需要、我們能提供的服務(wù)內(nèi)容都可歸入相關(guān)服務(wù)的范圍。基于這樣的理解，結(jié)合幾年來相關(guān)服務(wù)的實踐，公司實際為建設(shè)單位提供的相關(guān)服務(wù)內(nèi)容包括：協(xié)助建設(shè)單位進行勘察管理；協(xié)助建設(shè)單位進行設(shè)計管理；協(xié)助建設(shè)單位進行采購招標(biāo)管理，包括采購方案、時間計劃等；協(xié)助建設(shè)單位進行項目管理計劃、組織方案、資金使用計劃、管理進度計劃等的策劃與文件編制，人員培訓(xùn)等；保修階段有關(guān)質(zhì)量缺陷的檢查、處理及驗收等管理工作。

與《建設(shè)工程項目管理試行辦法》(建設(shè)部 [2004]200 號文)關(guān)于工程項目管理服務(wù)內(nèi)容的說明相比，我們所提供的相關(guān)服務(wù)已經(jīng)包括了工程項目管理的大部分內(nèi)容及核心內(nèi)容。因此，我們可以將相關(guān)服務(wù)理解為工程項目管理的另一種實踐方式。與客戶單獨委托的工程項目管理相比，相關(guān)服務(wù)要求我們對客戶的需求作更準(zhǔn)確的判斷，更清楚地知道客戶哪些工作可以自行完成，哪些工作需要得到我們的幫助。這樣就將監(jiān)理方的團隊與客戶的團隊形成互補的整體，共同完成項目管理任務(wù)。就相關(guān)服務(wù)的組織形式來說，也比工程項目管理更靈活。通常相關(guān)服務(wù)組可不必常駐現(xiàn)場，人員也不一定必須專職，只需階段性介入。因為客戶更看重的是結(jié)果。只要相關(guān)服務(wù)的組織、溝通、方法得當(dāng)，服務(wù)效果是相當(dāng)顯著的。

2 現(xiàn)階段開展“工程監(jiān)理＋相關(guān)服務(wù)”的條件

與客戶單獨委托的工程項目管理相比，相關(guān)服務(wù)由于是工程監(jiān)理的延伸，而工程監(jiān)理是國家強制推行的制度，因此具有更廣闊的市場。另外從服務(wù)收費分析，工程項目管理應(yīng)由委托方與被委托方簽訂合同，并支付單獨的費用。一般只有在建設(shè)單位的需求特別迫切時才會委托；而客戶更愿意接受必須委托的工程監(jiān)理方附加的相關(guān)服務(wù)。

多年來工程監(jiān)理收費的低價競爭現(xiàn)象嚴重，即使有國家收費指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)也無濟于事。其后果是服務(wù)水平低，越來越多的監(jiān)理單位只能完成施工階段最基本的監(jiān)理工作，同質(zhì)化服務(wù)嚴重。2007 年 5 月，《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費管理規(guī)定》之附件“建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)新收費標(biāo)準(zhǔn)“已頒布實施，然而我們也擔(dān)心，若工程監(jiān)理服務(wù)仍只局限于老樣子，則很難讓客戶接受收費的提高；僅靠政府的強制手段是難以維持的。因此，監(jiān)理服務(wù)品質(zhì)應(yīng)與收費標(biāo)準(zhǔn)同步提升。在為客戶提供施工階段監(jiān)理服務(wù)的同時，為客戶提供相關(guān)服務(wù)是提升服務(wù)品質(zhì)最直接也是最具優(yōu)勢的方式。雖然收費標(biāo)準(zhǔn)中對相關(guān)服務(wù)也設(shè)定了計費標(biāo)準(zhǔn)，但就所計費用而言并不高。因此，我們將相關(guān)服務(wù)作為收費標(biāo)準(zhǔn)提高后提升服務(wù)品質(zhì)的一大措施，同時承諾相關(guān)服務(wù)免費。這樣既保證了新收費標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行，又獲得了相關(guān)服務(wù)的實踐機會。

3 公司的相關(guān)服務(wù)實踐

3.1 公司開展相關(guān)服務(wù)的優(yōu)勢

新迪監(jiān)理具有甲級資質(zhì)，是首批工程項目管理試點單位之一。新迪監(jiān)理的企業(yè)伙伴——新迪招標(biāo)公司、新迪造價公司均具有甲級資質(zhì)。多年來，新迪工程監(jiān)理、工程造價咨詢、工程招標(biāo)咨詢在技術(shù)、經(jīng)驗上相互支撐，共同為建設(shè)單位提供建設(shè)全過程、全方位的工程咨詢、工程監(jiān)理、工程項目管理、工程招標(biāo)咨詢、工程造價咨詢等許多很有價值的咨詢服務(wù)，為公司的相關(guān)服務(wù)實踐奠定了較好的基礎(chǔ)。

3.2 昆明三中呈貢校區(qū)的相關(guān)服務(wù)

2007 年 8 月新迪監(jiān)理經(jīng)公開招投標(biāo)，承接了昆明市第三中學(xué)的工程監(jiān)理。這個工程也是云南省首個執(zhí)行新收費標(biāo)準(zhǔn)的工程?？偨ㄖ娣e 9 萬余 m2，概算總投資 2.5 億元。監(jiān)理招標(biāo)文件中明確要求監(jiān)理單位提供施工前期相關(guān)服務(wù)。我們在投標(biāo)書中承諾了相關(guān)服務(wù)，并單獨編制了相關(guān)服務(wù)大綱。由于工期安排非常緊，我們于 2007 年 8 月進場時，一方面場平土石方工程已開始施工，一方面施工圖正在設(shè)計中，建設(shè)手續(xù)正在辦理，招標(biāo)采購工作在陸續(xù)進行。我們在組織項目監(jiān)理部進駐現(xiàn)場開始監(jiān)理工作的同時，由公司副總經(jīng)理親自掛帥，組建了包括總監(jiān)及項目監(jiān)理部專業(yè)負責(zé)人在內(nèi)的相關(guān)服務(wù)組，完成了以下相關(guān)服務(wù)工作。

(1)協(xié)助建設(shè)單位完成項目管理總體方案策劃。首先我們結(jié)合建設(shè)單位人員少、建設(shè)任務(wù)重的情況，運用 WBS 工作分解法，編制了集建設(shè)單位、監(jiān)理單位、造價咨詢單位、招標(biāo)代理單位、設(shè)計單位等在內(nèi)的工作界面及工作職責(zé)劃分，建立了溝通、配合、匯報、檢查等工作制度，理順了各參建單位的合作關(guān)系；其次，編制了建設(shè)手續(xù)辦理、施工圖設(shè)計及報審驗收、采購與招標(biāo)、現(xiàn)場“三通一平“、工程施工五大內(nèi)容的建設(shè)管理進度計劃；三是完成了本項目質(zhì)量、進度、造價、安全管理的總目標(biāo)和分解目標(biāo)，如確定了工程造價過程變更不得超合同價 3%、安全零事故等。由于這三方面的工作充分，在本項目建設(shè)過程中，參建單位合作配合較好、沖突少，為全面實現(xiàn)各項控制目標(biāo)打下了良好的基礎(chǔ)。

(2)建設(shè)手續(xù)的辦理。該項工作由建設(shè)單位為責(zé)任方，監(jiān)理、招標(biāo)、設(shè)計等單位為協(xié)助方。在手續(xù)辦理期間，執(zhí)行建設(shè)管理總進度計劃；并將責(zé)任方、協(xié)助方作為整體，明確主辦人、督辦人；以定期協(xié)調(diào)會的形式，讓各方掌握手續(xù)辦理的進展情況及下步計劃。經(jīng)過各方共同努力，該項工作得以順利完成。

(3)設(shè)計管理。該項工作由建設(shè)方負責(zé)功能性、標(biāo)準(zhǔn)性問題的解決，相關(guān)服務(wù)組負責(zé)技術(shù)支持及初步設(shè)計文件和施工圖審查、驗收。我們除組織了幾次與設(shè)計單位就項目功能、標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)技術(shù)方面的專題會議外，重點進行了初步設(shè)計及施工圖審查。初步設(shè)計審查以建設(shè)方、使用方(學(xué)校)、設(shè)計人員為主，由相關(guān)服務(wù)組負責(zé)組織，重點核查了各功能系統(tǒng)設(shè)計的合理性、適用性、經(jīng)濟性等，并通過政府主管部門的審批；施工圖審查除報審圖公司審查及組織我公司各專業(yè)技術(shù)人員進行審核外，還組織了資格預(yù)審合格的投標(biāo)單位進行審查，重點審查圖紙的“錯、漏、碰、缺”等問題。通過幾方的努力，至工程量清單與攔標(biāo)價公布前，各家共提出 500余條施工圖的存在問題。這些問題反饋給設(shè)計院后得到了很好的解決，真正做到了將大量設(shè)計變更控制在施工招標(biāo)前，為后續(xù)的目標(biāo)控制創(chuàng)造了非常好的條件。此舉不僅得到了建設(shè)單位、使用單位的好評，也得到了施工單位的好評。該工程在施工直至后來的驗收未發(fā)生設(shè)計功能系統(tǒng)的調(diào)整。造價、進度、質(zhì)量、安全各目標(biāo)均得以實現(xiàn)，與前期大量的相關(guān)服務(wù)工作是分不開的。

(4)采購與招標(biāo)管理。該項工作由建設(shè)單位負責(zé)實施；由相關(guān)服務(wù)組與建設(shè)單位充分商討后，在建設(shè)管理總進度計劃的前提下，編制采購計劃及相應(yīng)的采購方案。本項目采購計劃及方案包括了自工程樁招標(biāo)至室外綠化、電梯、外墻飾面磚等所有甲供材的計劃時間及發(fā)包范圍、方式，以及造價咨詢單位、招標(biāo)咨詢單位相應(yīng)的工作要求。相關(guān)服務(wù)組的這些工作，使本項目采購招標(biāo)工作能有序進行，并與設(shè)計出圖、施工進度等合理搭接，取得了很好的效果。

(5)現(xiàn)場“三通一平“的準(zhǔn)備。該項工作不僅涉及到施工，也涉及到臨時用水用電、道路開口等手續(xù)的辦理。因此，一方面項目監(jiān)理部要負責(zé)對土方施工、變壓器安裝等實施監(jiān)理，一方面還要配合建設(shè)單位完成相關(guān)手續(xù)的辦理及周邊關(guān)系的處理。該項工作由項目監(jiān)理部配合建設(shè)單位手續(xù)辦理人員完成。在工作過程中，項目監(jiān)理部與建設(shè)單位人員緊密配合，使該項工作得以順利完成。

在昆明三中呈貢校區(qū)工程中，我們經(jīng)過以上五項相關(guān)服務(wù)工作，不僅協(xié)助建設(shè)單位順利完成了各施工前期的各項管理任務(wù)，而且通過共同工作，參建各方也增進了了解，建立了友誼。在施工階段，各方相互支持，積極配合，較好地實現(xiàn)了建設(shè)目標(biāo)。

3.3 其他項目相關(guān)服務(wù)

自昆明三中項目相關(guān)服務(wù)取得很好的成績后，我們又陸續(xù)實踐了包括德宏州醫(yī)療集團住院大樓、百年順城等 20 余項工程的相關(guān)服務(wù)。其中，德宏住院大樓為外地項目。我們在制定了建設(shè)管理總進度計劃及職責(zé)分工后，相關(guān)服務(wù)負責(zé)人每月到場至少 1 次，并組織了從方案設(shè)計、初步設(shè)計至施工圖審查驗收的工作。該項目成為了德宏州第一個啟用新的監(jiān)理收費標(biāo)準(zhǔn)的項目，并且通過相關(guān)服務(wù)有效避免了建設(shè)單位過去建設(shè)中發(fā)生的招標(biāo)、施工、設(shè)計配合脫節(jié)等問題。我們在方案設(shè)計中提出的柱網(wǎng)優(yōu)化建議得到設(shè)計單位采納，節(jié)約了投資，優(yōu)化了使用功能，得到了建設(shè)單位的肯定。目前工程已進入主體施工，各項目標(biāo)控制良好。建設(shè)單位多次表達對相關(guān)服務(wù)的肯定，認為相關(guān)服務(wù)很有價值。

百年順城的相關(guān)服務(wù)，我們重點協(xié)助建設(shè)單位進行了重大技術(shù)問題的解決及分專業(yè)對施工圖的審查。本項目在基坑支護方案選擇時，通過相關(guān)服務(wù)組認真負責(zé)的工作，協(xié)助建設(shè)單位最終選定的方案不僅比建設(shè)單位原來準(zhǔn)備選擇的“價高、保險系數(shù)高”的方案節(jié)約了約 3 000 萬元，而且工期、質(zhì)量均比原來方案要好。本項目由于各方面原因，設(shè)計直接由方案設(shè)計進入施工圖設(shè)計。在施工圖準(zhǔn)備出圖時，我們組織各方專家(除我公司的專業(yè)人員外，還組織了外部專家)分專業(yè)對“準(zhǔn)施工圖”進行了審查，發(fā)現(xiàn)在智能化系統(tǒng)及通風(fēng)系統(tǒng)存在較嚴重的問題。最后由建設(shè)單位作出重新委托設(shè)計的決定，避免了施工過程中可能發(fā)生的重大變更。該工程相關(guān)服務(wù)與工程監(jiān)理得到了建設(shè)單位的多次肯定；我們的收費也比同期房地產(chǎn)項目高出不少，實現(xiàn)了較好的經(jīng)濟效益。

3.4 前期相關(guān)服務(wù)對提升施工監(jiān)理服務(wù)品質(zhì)的作用

由于監(jiān)理人員參與了前期相關(guān)服務(wù)，對建設(shè)單位的組織管理模式與項目建設(shè)意圖、項目建設(shè)的控制目標(biāo)、項目的特點與難點、項目建設(shè)的組織實施模式等，在開工前就有了充分的了解，利用參與項目前期工作的優(yōu)勢對施工階段監(jiān)理的工作進行指導(dǎo)，在施工監(jiān)理過程中對各控制目標(biāo)進行系統(tǒng)管理和動態(tài)控制，在我公司開展相關(guān)服務(wù)的工程中，施工監(jiān)理工作有效改善了過去被動控制的局面，較好地實現(xiàn)了質(zhì)量、進度、投資、安全文明施工等各項控制目標(biāo)，實現(xiàn)了管理增值，工作成績受到業(yè)主、建設(shè)單位及政府主管部門等的一致好評。

4 相關(guān)服務(wù)的重點與難點

由于相關(guān)服務(wù)是在施工前期與建設(shè)單位及其他相關(guān)單位共同工作，除了工作方法與施工監(jiān)理的方法差別較大外，更多涉及到整合管理、范圍管理、項目策劃等知識，同時也需要完成大量的組織與協(xié)調(diào)工作并切實解決項目的技術(shù)問題。因此，開展相關(guān)服務(wù)必須首先學(xué)習(xí)項目管理知識、提升技術(shù)素質(zhì)。我公司之所以能在相關(guān)服務(wù)中取得很好的效果，得益于多年來項目管理實踐及工程監(jiān)理積累的經(jīng)驗，也與我們多年來重視工程監(jiān)理的技術(shù)服務(wù)分不開。通過總結(jié)，我們認為相關(guān)服務(wù)有以下幾個重點與難點需要去把握。

(1)準(zhǔn)確把握建設(shè)單位的需求。要確定相關(guān)服務(wù)的范圍和內(nèi)容，首先要明確項目管理的要求，并準(zhǔn)確判斷建設(shè)單位可能在哪些方面需要相關(guān)服務(wù)的支持，才能最終達成共識、形成合作關(guān)系。

(2)工作效率。我公司所組織的相關(guān)服務(wù)大部分為指定專人為相關(guān)服務(wù)組組長，與建設(shè)單位銜接并負責(zé)組織及完成大部分方案編制等工作；其余人員均視需要組織。因此，工作效率要求高。這就要求相關(guān)服務(wù)組長準(zhǔn)備工作充分，每一次圖紙審查、協(xié)調(diào)會議等必須達到預(yù)期目標(biāo)。為使各方工作按計劃進行，除編制的計劃外，執(zhí)行過程中應(yīng)提前做好溝通協(xié)調(diào)工作，以強化計劃執(zhí)行力度。

(3)溝通與協(xié)調(diào)。施工前期的工作配合單位、人員眾多，因此協(xié)調(diào)與溝通工作量大。而溝通與協(xié)調(diào)均以信息為基礎(chǔ)，相關(guān)服務(wù)組必須重視該階段的信息管理，結(jié)合實際情況，采用溝通、匯報、會議等方式確保信息準(zhǔn)確、及時、暢通，保證各參建單位及時得到準(zhǔn)確的信息并對信息作出相應(yīng)的反應(yīng)，形成目標(biāo)明確、步調(diào)一致的局面。

(4)項目團隊管理。項目團隊包括以建設(shè)單位為核心的所有參建單位(包括設(shè)計、監(jiān)理、招標(biāo)、造價等單位)。項目建設(shè)的實現(xiàn)要靠團隊進行。應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位建立激勵機制，調(diào)動各參建單位的積極性，確保項目團隊成員發(fā)揮最佳效能，保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)。

(5)技術(shù)支持。相關(guān)服務(wù)所需技術(shù)知識面廣度及水平均高于施工監(jiān)理所需要求。因此，除監(jiān)理人員自身學(xué)習(xí)提高外，還應(yīng)有效組織外部協(xié)作專家共同完成。相關(guān)服務(wù)應(yīng)將切實幫助建設(shè)單位解決實際技術(shù)問題作為首要任務(wù)。技術(shù)問題的解決也使客戶較直觀地感受到相關(guān)服務(wù)的價值。

5 結(jié) 語

我公司在開展相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)之初，只將相關(guān)服務(wù)免費作為維持新收費標(biāo)準(zhǔn)的措施。隨著相關(guān)服務(wù)的逐步展開、客戶的肯定，我們也越來越認識到相關(guān)服務(wù)的價值。由于相關(guān)服務(wù)不必單獨組織一班人駐場工作，且建設(shè)單位不必重新考慮費用，因此比項目管理服務(wù)更具優(yōu)勢。我公司自開展該項服務(wù)以來，越來越多的總監(jiān)對相關(guān)服務(wù)關(guān)注，并主動要求學(xué)習(xí)參與。在多個項目中，由總監(jiān)兼任相關(guān)服務(wù)總負責(zé)人，施工前期階段全面領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)服務(wù)組完成相關(guān)服務(wù)，施工階段全面領(lǐng)導(dǎo)完成施工監(jiān)理工作，較好地利用參與項目前期工作的優(yōu)勢對施工階段監(jiān)理的工作進行指導(dǎo)，提升了服務(wù)品質(zhì)的同時也提高了自身的水平。公司也通過該項服務(wù)使按新收費標(biāo)準(zhǔn)計取監(jiān)理費的項目比率大幅提升，因此綜合經(jīng)濟效益很好。我們認為，工程項目管理的實踐，不在于我們服務(wù)的形式是工程項目管理、工程監(jiān)理、相關(guān)服務(wù)還是其他咨詢，也不在于是否具有資金支配權(quán)，而取決于我們在工作中項目管理方法的應(yīng)用及管理的效果。只要管理服務(wù)的效果好、客戶歡迎，它就是有價值、有前途的。